РЕШЕНИЕ

Именем Российской Федерации

Дело № А40-239212/23-84-1944

09 февраля 2024 г.

г. Москва

 

Резолютивная часть решения объявлена 05 февраля 2024 г.

Решение изготовлено в полном объеме 09 февраля 2024 г.

Арбитражный суд г. Москвы в составе судьи Сизовой О.В.,

при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Белых Л.А.

рассмотрев в открытом судебном заседании дело 

по заявлению: ООО "ИК "Инвестор" (162605, 

<

...>, помещ. 31, ОГРН: 

<

***>, Дата присвоения ОГРН: 12.01.2007, ИНН: 

<

***>)

к ответчикам: 

1) Банк России (107016, 

<

...>, ОГРН: 

<

***>, Дата присвоения ОГРН: 10.01.2003, ИНН: 

<

***>)

2) АО "Альфа-Банк"  (107078, 

<

...>, ОГРН: 

<

***>, Дата присвоения ОГРН: 26.07.2002, ИНН: 

<

***>); 

3) ПАО "Промсвязьбанк" (109052, 

<

...>, ОГРН: 

<

***>, Дата присвоения ОГРН: 26.07.2002, ИНН: 

<

***>);

4) ПАО Банк "ФК Открытие" (115114, 

<

...>, ОГРН: 

<

***>, Дата присвоения ОГРН: 26.07.2002, ИНН: 

<

***>)

- о признании незаконным решение Межведомственной комиссии Банка России о наличии оснований в причислении ООО "ИК "Инвестор" к группе высокого риска и применении мер, предусмотренных пунктом 5 статьи 7.7 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»; 

- о признании незаконными действий АО "Альфа-Банк" об ограничении ООО "ИК "Инвестор" распоряжении денежными средствами на расчетном счете; 

- о признании незаконными действия АО «СМП Банк» об ограничении ООО «ИК «Инвестор» распоряжении денежными средствами на расчетном счете; 

- о признании незаконными действия ПАО Банк "ФК Открытие"  об ограничении ООО «Инвестиционная компания «Инвестор»» распоряжении денежными средствами на расчетном счете;

- об обязании,

при участии в судебном заседании:

от заявителя: ФИО1 (удостоверение, доверенность от 08.12.2023 г. № б/н);

от ответчиков: 

1) Банк России: ФИО2  (паспорт, доверенность от 28.10.2022 г. №ДВР22-011/195, диплом); ФИО3 (доверенность от 03.09.2020г. №ДВР20-011/266, диплом);

2) АО "Альфа-Банк": ФИО4 (доверенность от 19.01.2024г. №4/81Д, диплом);

3) ПАО "Промсвязьбанк": ФИО5 (доверенность от 28.04.2023г. №527, диплом); 

4) ПАО Банк "ФК Открытие": ФИО6 (доверенность от 24.10.2023 № 01/1898, диплом); 

УСТАНОВИЛ:

В судебном заседании был объявлен перерыв с 31.01.2024 по 05.02.2024, о чем имеется запись в протоколе судебного заседания.

ООО "ИК "Инвестор" (далее – Заявитель, Общество) обратилось в арбитражный суд с заявлением к Банк России, АО "Альфа-Банк", ПАО "Промсвязьбанк", ПАО Банк "ФК Открытие" о признании незаконным решение Межведомственной комиссии Банка России о наличии оснований в причислении ООО «Инвестиционная компания «Инвестор»» к группе высокого риска и применении мер, предусмотренных пунктом 5 статьи 7.7 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»; об обязании Банк России устранить допущенное нарушение прав и законных интересов ООО «Инвестиционная компания «Инвестор»» в установленном законом порядке; о признании незаконными действия АО «АЛЬФА-БАНК» об ограничении ООО «Инвестиционная компания «Инвестор»» распоряжении денежными средствами на расчетном счете; о признании незаконными действия АО Банк «Северный морской путь» об ограничении ООО «Инвестиционная компания «Инвестор»» распоряжении денежными средствами на расчетном счете; о признании незаконными действия Публичного акционерного общества Банк «Финансовая корпорация Открытие» об ограничении ООО «Инвестиционная компания «Инвестор» распоряжении денежными средствами на расчетном счете.

В судебном заседании заявитель поддержал заявленные требования.

В судебном заседании ответчики против заявленных требований возражал по доводам, изложенным в отзывах.

Исследовав материалы дела, выслушав ответчика, оценив представленные доказательства в их совокупности и взаимосвязи, арбитражный суд считает заявленные требования не подлежащими удовлетворению, основываясь на следующем.

Судом проверено и установлено, что процессуальный срок, предусмотренный ст. 198 АПК РФ, заявителем соблюден.

В соответствии со ст. 198 АПК РФ, граждане, организации и иные лица вправе обратиться в арбитражный суд с заявлением о признании недействительными ненормативных правовых актов, незаконными решений и действий (бездействия) государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, должностных лиц, если полагают, что оспариваемый ненормативный правовой акт, решение и действие (бездействие) не соответствуют закону или иному нормативному правовому акту и нарушают их права и законные интересы в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности, незаконно возлагают на них какие-либо обязанности, создают иные препятствия для осуществления предпринимательской и иной экономической деятельности.

В соответствии с частью 4 статьи 200 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дел об оспаривании ненормативных правовых актов и действий государственных органов, должностных лиц арбитражный суд в судебном заседании осуществляет проверку оспариваемого акта, оспариваемых действий и устанавливает их соответствие закону или иному нормативному правовому акту, а также устанавливает, нарушают ли оспариваемый акт и действия права и законные интересы заявителя в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности. 

В соответствии со ст. 13 ГК РФ, п. 6 Постановления Пленума ВС и Пленума ВАС РФ от 01.07.1996 № 6/8 «О некоторых вопросах, связанных с применением части первой Гражданского кодекса Российской Федерации», основанием для принятия решения суда о признании ненормативного акта недействительным, является, одновременно как несоответствие его закону или иному нормативно-правовому акту, так и нарушение указанным актом гражданских прав и охраняемых интересов граждан или юридических лиц, обратившихся в суд с соответствующим требованиям.

Таким образом, в круг обстоятельств подлежащих установлению при рассмотрении дел об оспаривании ненормативных актов, действий (бездействий) госорганов входит проверка соответствия оспариваемого акта закону или иному нормативно-правовому акту и проверка факта нарушения оспариваемым актом, действием (бездействием) прав и законных интересов заявителя.

Как следует из заявления, 07.07.2023 от АО «АЛЬФА-БАНК», АО «Северный морской путь» в личные кабинеты системы дистанционного банковского обслуживания (банк-клиента) ООО «Инвестиционная компания «Инвестор» (далее по тексту - Заявитель, Общество) поступили уведомления об отнесении Общества к группе высокого уровня риска совершения подозрительных операции и применения банками мер, предусмотренных п. 5 ст. 7.7 Федерального закона подозрительных операций и применении банками мер предусмотренными п. 5 ст. 7.7 Федерального закона № 115-ФЗ от 07.08.2001 «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее тексту - ФЗ № 115-ФЗ).

10.07.2023 аналогичное уведомление поступило в личный кабинет банк-клиента от ПАО «ФК Открытие».

Как указал заявитель, в связи с применением вышеуказанных мер, банки заблокировали расчетные и карточные счета Общества: в АО «АЛЬФА-БАНК» счет; в АО «Северный морской путь» счет; в ПАО «ФК Открытие» счет .

Заявитель указал на то, что Обществу отказано в приеме распоряжении о совершении операций по банковским счетам по системе дистанционного банковского обслуживания (банк-клиент).

Во исполнение требований ФЗ №115-ФЗ Заявитель предоставил всю запрашиваемую банками информацию и документы, однако меры, примененные к Обществу, отменены не были.

Как указал заявитель, с целью восстановления полноценного банковского обслуживания и отмены мер, примененных к Обществу, Заявитель обратился в Межведомственную комиссию Банка России (далее по тексту - Комиссия) с заявлением об обжаловании решения о причислении Общества к группе высокого риска, вместе с заявлением Комиссии были предоставлены следующие документы: паспорт Директора ФИО7, приказ о назначении Директора, выписки по всем банковским счетам, штатное расписание и справка о ежемесячном фонде оплаты труда сотрудников, бухгалтерская отчетность, авансовые отчеты, судебные решения и определения судов о взыскании в пользу Общества денежных средств, свидетельства о собственности на недвижимость, договоры по арендуемым помещениям, платежные поручения по оплате налогов, аренды, заработной платы, договора с контрагентами и агентами с 01.01.2023. По всем операциям Комиссии были предоставлены письменные пояснения.

25.08.2023 в адрес Общества от Комиссии поступил ответ (№ 59-5/53284 от 25.08.2023) на заявление об обжаловании решения о причислении Общества к группе высокого риска: Комиссия отказала Обществу в удовлетворении его заявления, не нашла основании для отмены мер, предусмотренных п. 5 ст. 7.7 ФЗ № 115-ФЗ.

Посчитав решение Межведомственной комиссии Банка России № 59-5/53284 от 25.08.2023 об обоснованности применении мер, предусмотренных пунктом 5 статьи 7.7 ФЗ № 115-ФЗ и действия банков по ограничениям распоряжения денежными средствами на расчетных счетах Общества незаконными и подлежащими отмене, заявитель обратился в суд с настоящим заявлением.

Отказывая в удовлетворении заявленных требований, суд исходит из следующего.

На основании пункта 18.8 статьи 4 и статьи 9.1 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» Общество 07.07.2023 отнесено Банком России к группе высокой степени (уровня) риска совершения подозрительных операций.

В соответствии с абзацем вторым пункта 1 статьи 7.6 Закона № 115-ФЗ информация об отнесении Общества к группе высокой степени (уровня) риска совершения подозрительных операций направлена Банком России в кредитные организации 07.07.2023.

Согласно пункту 5 статьи 7.7 Закона № 115-ФЗ при осуществлении внутреннего контроля кредитная организация, использующая информацию Центрального банка Российской Федерации, предусмотренную абзацем вторым пункта 1 статьи 7.6 Закона № 115-ФЗ, в отношении клиента -юридического лица (за исключением кредитных организаций, государственных органов и органов местного самоуправления) (индивидуального предпринимателя), зарегистрированного в соответствии с законодательством Российской Федерации, который отнесен кредитной организацией и Центральным банком Российской Федерации к группе высокой степени (уровня) риска совершения подозрительных операций, применяет следующие меры (далее - меры):

- не проводит операции по списанию денежных средств с банковского счета (вклада, депозита), по уменьшению остатка электронных денежных средств, не осуществляет переводы денежных средств с использованием сервиса быстрых платежей платежной системы Банка России, операции выдачи наличных денежных средств, за исключением случаев, предусмотренных пунктом 6 указанной статьи, а также операции с иным имуществом;

- не выдает при расторжении договора банковского счета (вклада, депозита) остаток денежных средств на счете либо не перечисляет его на другой счет такого клиента или на счет третьего лица по указанию такого клиента, за исключением случаев, предусмотренных абзацами седьмым и десятым пункта 6 указанной статьи;

- прекращает обеспечение возможности использования таким клиентом электронного средства платежа.

Согласно информации, представленной Банками в Банк России в соответствии с пунктом 8 статьи 7.7 Закона № 115-ФЗ, в отношении Общества применены меры: АО «АЛЬФА-БАНК» и АО «СМП Банк» -07.07.2023, ПАО Банком «ФК Открытие» - 10.07.2023. Уведомления о применении мер направлены Банками в Общество в те же дни.

Пунктом 1 статьи 7.8 Закона № 115-ФЗ предусмотрено, что в случае получения юридическим лицом (индивидуальным предпринимателем), зарегистрированным в соответствии с законодательством Российской Федерации, информации о применении к нему мер и об отнесении Банком России такого юридического лица (индивидуального предпринимателя) к группе высокой степени (уровня) риска совершения подозрительных операций такое юридическое лицо (индивидуальный предприниматель) вправе обратиться с заявлением об отсутствии оснований для применения мер (далее - Заявление) с приложением при необходимости пояснений, документов и (или) сведений в Комиссию.

На основании указанной нормы Общество обратилось в Комиссию с Заявлением.

По итогам рассмотрения Заявления Комиссией в соответствии с абзацем первым пункта 2 статьи 7.8 Закона № 115-ФЗ принято решение о наличии оснований для применения Банком к Обществу мер, о чем Общество уведомлено письмом № 59-5/53284 от 25.08.2023.

При принятия указанного решения Комиссией приняты во внимание следующие обстоятельства:

Преобладающие объемы денежных средств поступали на банковские счета Общества от юридических лиц с последующим списанием денежных средств на банковские счета физических лиц (учитывая использование высокорисковых инструментов в виде ценных бумаг, интенсивность проводимых платежей в короткие сроки, крупные суммы денежных средств в расчетах).

Так, согласно выпискам по банковским счетам Общества денежные средства поступили от ООО «БАРС-М», ООО «СЗ «Р- СТРОЙ» по договорам купли-продажи ценных бумаг (векселей), ООО «СУ-87» в качестве оплаты простых беспроцентных собственных векселей ООО «СУ-87», ООО «МИР ИНСТРУМЕНТА» в качестве оплаты по векселю и КИТ ФИНАНС (АО) в качестве возврата средств по договору о брокерском обслуживании на общую сумму около 438 млн руб. (99,1% от общего кредитового оборота по счетам Общества за исключением перевода денежных средств между своими счетами и возврата депозитов). В последующем денежные средства списывались Обществом на счета ФИО8, ФИО9, ФИО10 в виде оплаты по агентским договорам за услуги по поиску и покупке ценных бумаг на общую сумму 472,6 млн руб. (94,3% от общего дебетового оборота по счетам Общества за исключением перевода денежных средств между своими счетами и размещения денежных средств на депозиты). При этом схема расчетов Общества характеризовалась следующим.

Контрагент Общества по зачислению денежных средств ООО «БАРС-М» (покупатель) приобретал у Общества банковские векселя Банка ВТБ (ПАО) на основании договоров купли-продажи ценных бумаг. В указанных векселях векселедержателем выступало ООО «ИК ВЕЛЕС Капитал». Однако полученные от покупателя денежные средства Общество перечисляло  в адрес указанных физических лиц.

В предоставленных Обществом по запросу АО «АЛЬФА-БАНК» документах отсутствуют сведения о владельцах векселей (как текущих, так и предыдущих), а также не подтверждено право собственности (владения) Общества и физических лиц на векселя.

Контрагент Общества по зачислению денежных средств ООО «СУ-87» (плательщик) производил погашение собственных векселей в адрес Общества. В указанных векселях векселедержателями выступали ООО «МОСКОМСТРОЙ», ООО «СТРОЙТЕХПРОМ», ООО «СТРОИИНВЕСТКОМПЛЕКТ». Однако полученные от векселедателя ООО «СУ-87» денежные средства Общество перечисляло в адрес физических лиц. В предоставленных Обществом по запросу АО «АЛЬФА-БАНК» документах отсутствуют сведения о владельцах векселей (как текущих, так и предыдущих), а также не подтверждено право собственности (владения) Общества и вышеуказанных физических лиц на векселя ООО «СУ-87».

Согласно предоставленным агентским договорам на совершение сделок с ценными бумагами с физическим лицом ФИО10 (продавец) Общество покупало векселя Банка ВТБ (ПАО). В указанных векселях векселедержателем выступало ООО «ИК ВЕЛЕС Капитал». По условиям пункта 1.2.1 агентских договоров продавец обязуется осуществить поиск и покупку векселей для Общества, их покупку и перерегистрацию на свое имя на средства, переданные принципалом (Обществом). В предоставленных Обществом по запросу АО «АЛЬФА-БАНК» документах отсутствуют сведения о владельцах векселей (как текущих, так и предыдущих), а также не подтверждено право собственности (владения) ФИО10 на векселя Банка ВТБ (ПАО).

Согласно предоставленным агентским договорам на совершение сделок с ценными бумагами и договорам купли-продажи ценных бумаг с физическим лицом ФИО9 (продавец) Общество покупало векселя Банка ВТБ (ПАО), а также ООО «СУ-87». В указанных векселях векселедержателями выступали ООО «ИК ВЕЛЕС Капитал», ООО «СТРОЙТЕХПРОМ», ООО «СТРОЙИНВЕСТКОМПЛЕКТ». По условиям пункта 1.2.1 агентских договоров продавец обязуется осуществить поиск и покупку векселей для Общества, их покупку и перерегистрацию на свое имя на средства, переданные принципалом (Обществом). В пункте 2.3 договоров купли-продажи ценных бумаг указано, что ФИО9 гарантирует, что ценные бумаги (векселя) принадлежат ему на праве собственности. В предоставленных Обществом по запросу АО «АЛЬФА-БАНК» документах отсутствуют сведения о владельцах векселей (как текущих, так и предыдущих), а также не подтверждено право собственности (владения) ФИО9 на векселя Банка ВТБ (ПАО) и ООО «СУ-87».

Согласно предоставленным агентским договорам на совершение сделок с ценными бумагами с физическим лицом ФИО8 (продавец) Общество покупало векселя Банка ВТБ (ПАО), а также ООО «СУ-87». В указанных векселях векселедержателями выступали ООО «ИК ВЕЛЕС Капитал», ООО «СТРОЙТЕХПРОМ», ООО «МОСКОМСТРОЙ». По условиям пункта 1.2.1 агентских договоров продавец обязуется осуществить поиск и покупку векселей для Общества, их покупку и перерегистрацию на свое имя на средства, переданные принципалом (Обществом). В предоставленных Обществом по запросу АО «АЛЬФА-БАНК» документах отсутствуют сведения о владельцах векселей (как текущих, так и предыдущих), а также не подтверждено право собственности (владения) ФИО8 на векселя Банка ВТБ (ПАО) и ООО «СУ-87».

Таким образом, Общество не представило в адрес АО «АЛЬФА-БАНК» документы и сведения по его запросу, направленному в соответствии с Законом № 115-ФЗ, подтверждающие право собственности продавцов-физических лиц на векселя, за которые им перечислялись денежные средства Обществом, а также другие документы, являющиеся частью договоров и раскрывающие суть деятельности Общества по расчетам с физическими лицами (отчеты агентов (физических лиц) и доказательства расходов, произведенных агентами (физическими лицами) за счет Общества (принципала)). Представленные Обществом в адрес Комиссии, а также по запросам АО «АЛЬФА-БАНК» и АО «СМП Банк», копии простых векселей Банка ВТБ (ПАО) не содержат информацию об иных векселедержателях (кроме первых) и переходе права собственности на указанные векселя (представлены только копии лицевой стороны векселей).

Кроме того, физические лица - основные контрагенты Общества по списанию денежных средств совершали подозрительные операции по получению денежных средств в наличной форме с использованием банковских карт и их деятельность имела признаки незаконной предпринимательской деятельности. Так, согласно представленным в Комиссию Обществом, АО «АЛЬФА-БАНК» и АО «СМП Банк» документам физические лица - контрагенты Общества по списанию денежных средств осуществляют агентскую деятельность по купле-продаже ценных бумаг без государственной регистрации в качестве индивидуальных предпринимателей (юридических лиц).

Указанные выше действия Общества соответствуют критерию, предусмотренному абзацем 16 пункта 1.2 решения Совета директоров Банка России от 24.06.2022 «О критериях отнесения Банком России юридических лиц (за исключением кредитных организаций, государственных органов и органов местного самоуправления) (индивидуальных предпринимателей), зарегистрированных в соответствии с законодательством Российской Федерации, к группам риска совершения подозрительных операций» (далее -Решение Совета директоров).

2. Согласно выпискам по счетам Обществом проводились операции, имеющие признаки подозрительных транзитных операций, а именно:

- остатки денежных средств незначительны по сравнению с объемами операций, проводимых по счетам;

- зачисляемые денежные средства в течение короткого периода времени (1-3 дня) списывались на счета нескольких резидентов;

- уплата налогов и других обязательных платежей в бюджетную систему Российской Федерации, а также операции, связанные с ведением реальной хозяйственной деятельности (выплата заработной платы, хозяйственные расходы и т.п.), осуществлялись в объеме, не соответствующем масштабу деятельности Общества.

Указанные действия соответствуют критерию, предусмотренному абзацем 20 пункта 1.2 Решения Совета директоров.

3. Общество осуществляло обязательные платежи в бюджетную систему Российской Федерации в незначительном объеме, не соответствующем масштабу его деятельности.

Так, согласно выпискам по счетам Обществом уплачены налоги и иные обязательные платежи в бюджет Российской Федерации на общую сумму 2 847 тыс. руб. (ЕНП в размере 1 227 357,01 руб.; налог на доходы физических лиц в размере 489 355,00 руб.; налог на имущество в размере 94 000,00 руб.; налог на прибыль организаций в размере 529 298,49 руб.; платежи в Пенсионный фонд Российской Федерации в размере 345 541,91 руб.; платежи в Федеральный фонд обязательного медицинского страхования в размере 133 147,17 руб.; платежи в Фонд социального страхования Российской Федерации в размере 28 089,58 руб.), что составляет 0,57% от общего дебетового оборота по счетам Общества за исключением переводов между своими счетами и размещения денежных средств на депозиты.

Таким образом, значение налоговой нагрузки Общества (соотношение объема уплаченных в бюджетную систему Российской Федерации обязательных платежей с объемами проведенных операций по счетам Общества) является минимальным, что соответствует критерию, указанному в абзаце 29 пункта 1.1 Решения Совета директоров.

4. В отношении Общества имеются признаки создания им формального документооборота (документы содержат признаки фиктивности). В представленных Обществом документах имеются признаки проставления подписи руководителя Общества с использованием графических инструментов. Так, подписи руководителя Общества ФИО7 идентичны в следующих документах:

- в Заявлении в Комиссию;

- в договорах купли-продажи ценных бумаг № 17/04-23 от 17.04.2023, № 20/03-23 от 20.03.2023, № 20/01-23 от 20.01.2023, № 22/02-23 от 22.02.2023, № 21/02-23 от 21.02.2023, № 15/02-23 от 15.02.2023, № 17/01-2301 от 17.01.2023, № 19/04-23 от 19.04.2023, № 19/05-23 от 19.05.2023, № 21/04-23 от 21.04.2023, № 22/03-23 от 22.03.2023, № 26/04-23 от 26.04.2023, № 27/01-23-01 от 27.01.2023, № 29/05-23 от 29.05.2023, № 31/01-23 от 31.01.2023, № 23/05-23 от 23.05.2023, № 07/02-23 от 07.02.2023, № 12/04-23 от 12.04.2023, № 02/05-23 от 02.05.2023, № 03/03-23 от 03.03.2023, № 04/0523 от 04.05.2023, № 05/06-23 от 05.06.2023, № 10/04-23 от 10.04.2023, № 12/05-23 от 12.05.2023, заключенных между Обществом и ООО «БАРС-М», и в актах приема-передачи ценных бумаг к указанным договорам;

- в договорах купли-продажи ценных бумаг № 1 от 02.06.2023, № 1 от 12.05.2023, № 27/04-23 от 27.04.2023, № 1 от 26.05.2023, заключенных между Обществом и ООО «СЗ «Р-СТРОЙ», и в актах приема-передачи ценных бумаг к указанным договорам;

- в авансовых отчетах Общества № 13 от 05.05.2023, № 14 от 28.04.2023, № 15 от 24.04.2023, № 19 от 06.06.2023, № 21 от 20.06.2023, № 22 от 27.06.2023 № 17 от 24.05.2023;

- в приказах о направлении работников в командировку № 11 от 29.05.2023, № 9 от 07.04.2023, № и от 06.06.2023, № 13 от 20.06.2023, № 8 от 10.04.2023, № 10 от 24.04.2023;

- в агентских договорах на совершение сделок с ценными бумагами № 01062023 от 01.06.2023, № 05052023 от 05.05.2023, № 08062023 от 08.06.2023, № 11052023 от 11.05.2023, № 18042023 от 18.04.2023, № 22052023 от 22.05.2023, № 23052023 от 23.05.2023, № 30052023 от 30.05.2023, заключенных между Обществом и ФИО10, и в актах приема-передачи ценных бумаг к указанным договорам;

- в агентских договорах на совершение сделок с ценными бумагами № 02062023 от 02.06.2023, № 03052023 от 03.05.2023, № 06062023 от 06.06.2023, № 07062023 от 07.06.2023, № 10052023 от 10.05.2023, № 20042023 от 20.04.2023, № 24042023 от 24.04.2023, № 27042023 от 27.04.2023, № 29052023 от 29.05.2023, № 06062023 от 06.06.2023, заключенных между Обществом и ФИО9, и в актах приема-передачи ценных бумаг к указанным договорам;

- в договорах купли-продажи ценных бумаг № 1 от 14.03.2023, № 1 от 16.03.2023, № 1 от 22.03.2023, № 1 от 27.03.2023, заключенных между Обществом и ФИО9;

- в агентских договорах на совершение сделок с ценными бумагами № 10022023 от 10.02.2023, № 09032023 от 09.03.2023, № 06032023 от 06.03.2023, № 07022023 от 07.02.2023, № 08022023 от 08.02.2023, № 13022023 от 13.02.2023, № 06062023/2 от 06.06.2023, № 11042023 от 11.04.2023, № 13042023 от 13.04.2023, № 02032023 от 02.03.2023, № 15032023 от 15.03.2023, № 20032023 от 20.03.2023, № 21032023 от 21.03.2023, № 22032023 от 22.03.2023, № 17012023-01 от 17.01.2023, № 20012023-01 от 20.01.2023, № 20022023 от 20.02.2023, № 26022023 от 26.02.2023, № 16052023 от 16.05.2023, № 18042023 от 18.04.2023, № 27012023-01 от 27.01.2023, № 31012023 от 31.01.2023, заключенных между Обществом и ФИО8, и в актах приема-передачи ценных бумаг к указанным договорам;

- в штатном расписании Общества № 1/К от 30.12.2022;

- в приказе Общества № 1/2020 от 30.10.2020. 

В совокупности приведенные обстоятельства свидетельствуют о том, что взаимодействие Общества с его контрагентами было направлено на создание искусственного (формального) документооборота, совершение подозрительных транзитных операций, направленных на получение денежных средств в наличной форме в интересах третьих лиц.

В соответствии с частью 1 статьи 198 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ) граждане, организации и иные лица вправе обратиться в арбитражный суд с заявлением о признании незаконными решений и действий (бездействия) органов, осуществляющих публичные полномочия, если полагают, что решение и действие (бездействие) не соответствуют закону или иному нормативному правовому акту и нарушают их права и законные интересы в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности, незаконно возлагают на них какие-либо обязанности, создают иные препятствия для осуществления предпринимательской и иной экономической деятельности.

В силу части 1 статьи 198, части 4 статьи 200, частей 2 и 3 статьи 201 АПК РФ для признания незаконными решений и действий (бездействия) органов, осуществляющих публичные полномочия, необходимо наличие в совокупности двух условий: несоответствия решений и действий (бездействия) закону или иному нормативному правовому акту и нарушение прав и законных интересов Общества в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности.

При отсутствии одного из условий заявленные требования не подлежат удовлетворению.

В рассматриваемом случае принятое Комиссией решение законно, обосновано и не нарушает права Общества, что свидетельствует об отсутствии условий для удовлетворения заявленных к Банку России требований.

Действия кредитных организаций также являются законными и обоснованными ввиду применения ими в отношении Общества мер в силу императивного требования пункта 5 статьи 7.7 Закона № 115-ФЗ.

Целью оспаривания действий является необходимость возложения на соответствующее лицо обязательства по приостановлению обязанности с целью реальной возможности фактического восстановления нарушенных прав, что корреспондирует с пунктом 3 части 5 статьи 201 АПК РФ.

В силу статьи 201 АПК РФ для признания недействительным ненормативного правового акта, решения, действия (бездействия) необходима совокупность двух условий: несоответствие оспариваемого акта (действия) закону и иному нормативному правовому акту и нарушение указанным актом (действием) прав и законных интересов заявителя.

При этом, Заявитель в данном случае не обосновал и не доказал, что оспариваемые действия Банков нарушают его права и законные интересы в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности, а значит не доказал наличие совокупности оснований для удовлетворения его требований с учетом положений статьи 65, части 1 статьи 198, части 2 статьи 201 АПК РФ.

Учитывая изложенное, суд не усматривает оснований для удовлетворения заявленных требований.

Судом проверены все доводы Заявителя, однако, они не опровергают установленные судом обстоятельства и не могут являться основанием для удовлетворения заявленных требований.

Согласно ч. 3 ст. 201 АПК РФ в случае, если арбитражный суд установит, что оспариваемый ненормативный правовой акт, решения и действия (бездействие) государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, должностных лиц соответствуют закону или иному нормативному правовому акту и не нарушают права и законные интересы заявителя, суд принимает решение об отказе в удовлетворении заявленного требования.

Руководствуясь ст. ст. 167-170, 176, 201 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

РЕШИЛ:

Проверив на соответствие действующему законодательству, в удовлетворении заявленных требований ООО "ИК "Инвестор" отказать.

Решение может быть обжаловано в течение месяца со дня принятия в Девятый арбитражный апелляционный суд.

Судья:

О.В. Сизова