И М Е Н Е М    Р О С С И Й С К О Й    Ф Е Д Е Р А Ц И И

Р Е Ш Е Н И Е

Дело № А40-19147/20-100-143

29 сентября 2020 года

г. Москва

 

Резолютивная часть решения объявлена 14 сентября 2020 года

Полный текст решения изготовлен 29 сентября 2020 года

Арбитражный суд г. Москвы в составе судьи Григорьевой И.М., единолично,

при ведении протокола секретарем судебного заседания ФИО1,

рассмотрев в открытом судебном заседании дело по иску 

ФИО2

к обществу с ограниченной ответственностью «Кларет» (ОГРН 

<

***>)

об обязании предоставить документы,

при участии представителей: согласно протоколу

У С Т А Н О В И Л:

ФИО2 обратился в Арбитражный суд г.Москвы с иском, с учетом уточнения исковых требований, принятых судом в порядке ст. 49 АПК РФ, к ООО «Кларет» об обязании передать документы:

1. Договоры с АО ИК «Фондовый капитал»:

- Договор займа №11/17 от 18.08.2017, все платежные поручения подтверждающие исполнение обязательств, протокол общего собрания участников об одобрении этой сделки согласно п. 7.5 Устава Общества;

- Договор займа №05/17 от 10.07.2017, все платежные поручения подтверждающие исполнение обязательств, протокол общего собрания участников об одобрении этой сделки согласно п. 7.5 Устава Общества;

- Договор займа №21/18 от 24.07.2018, все платежные поручения подтверждающие исполнение обязательств;

- Договор займа №29/18 от 20.09.2018, все платежные поручения подтверждающие исполнение обязательств, протокол общего собрания участников об одобрении этой сделки согласно п. 7.5 Устава Общества;

- Договор займа №39/18 от 06.11.2018, все платежные поручения подтверждающие исполнение обязательств, протокол общего собрания участников об одобрении этой сделки согласно п. 7.5 Устава Общества;

2. Договор займа №19/06/2019 от 19.06.2019 с ООО «Блан де Блан», Протокол общего собрания Участников об одобрении, этой сделки согласно п. 7.5 Устава Общества;

3. Договор займа №20/06/2019 КЛРТ-ВН от 20.06.2019 с ООО «Винный негоциант», Протокол общего собрания Участников об одобрении, этой сделки согласно п. 7.5 Устава Общества;

4. Договор микрозайма №56 от 06.06.2014 с ООО Вираж Московский банк ОАО «Сбербанк России», Протокол общего собрания Участников об одобрении, этой сделки согласно п. 7.5 Устава Общества;

5. Договор процентного займа (12% годовых) №08/ЗК2 с ООО «Квазар-Девелопмент», Протокол общего собрания Участников об одобрении, этой сделки согласно п. 7.5 Устава Общества;

6. Договор займа с процентами №1 от 18.06.2014 с ООО «Квазар-Девелопмент», Протокол общего собрания Участников об одобрении, этой сделки согласно п. 7.5 Устава Общества;

7. Договор займа 30/04/19 от 30.04.2019 с ФИО3, Протокол общего собрания Участников об одобрении, этой сделки согласно п. 7.5 Устава Общества;

8. Штатное расписание ООО «Кларет» за период с 01.01.2019 - по настоящее время.

9. Протоколы очередных общих собраний Участников за период с 2013 по 2019 годы.

10. Акты инвентаризации основных средств, акты инвентаризации денежных средств в кассе с 2015 по 2019 г.г.

11. Годовую бухгалтерскую отчетность за 2013 - 2019 годы с расшифровкой к статьям бухгалтерского баланса.

12. Кассовую книгу за 2015 - 2019 годы, с копиями РКО и ПКО

13. Оборотно-сальдовые ведомости по счетам 67.03, 67.04 с разбивкой по договорам с указанием условий и контрагентов с 01.01.2019 по 01.12.2019.

Истец поддержал исковые требования с учетом уточнений предмета исковых требований, представил письменные пояснения..

Ответчик против удовлетворения заявленных требований возражал по доводам, изложенным в отзыве, дополнении к отзыву, представил документы в подтверждение позиции по спору.

В соответствии с частью 2 статьи 9 АПК РФ лица, участвующие в деле, несут риск наступления последствий совершения или несовершения ими процессуальных действий, в том числе представления доказательств обоснованности и законности своих требований или возражений.

Рассмотрев материалы дела, выслушав представителей истца и ответчика, оценив представленные доказательства по правилам ст.71 АПК РФ, суд считает требования истца не подлежащими удовлетворению по следующим основаниям.

Как следует из материала дела, ФИО2 является участником ООО «Кларет» ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>, истцу принадлежит доля в размере 25% от уставного капитала общества, номинальной стоимостью 250 000 руб.

02.12.2019 участником ФИО2 в ООО «Кларет» было направлено требование о предоставлении документов общества, в соответствии со ст.50 федерального закона №14 «Об обществах с ограниченной ответственностью».

В качестве способа получения документов участник выбрал: передачу заверенных копий документов, просил уведомить его о времени и дате передачи документов по средствам связи. Закон «Об обществах с ограниченной ответственностью» предусматривает срок для изготовления и передачи заверенных копий документов в течении 5 дней, с момента получения обществом требования.

Направленное истцом ответчику требование о предоставлении документов получено адресатом 31.12.2019.

Однако в течении 5 рабочих дней уполномоченные лица ООО «Кларет» с участником общества не связались, документы общества не предоставили. 

В соответствии со ст.65.2 ГК РФ 1. Участники корпорации (участники, члены, акционеры и т.п.) вправе:

- в случаях и в порядке, которые предусмотрены законом и учредительным документом корпорации, получать информацию о деятельности корпорации и знакомиться с ее бухгалтерской и иной документацией;

В соответствии с п.2 и п.3 ст. 50 закона «Об обществах с ограниченной ответственностью»:

Общество по требованию участника общества обязано обеспечить ему доступ к следующим документам:

1) договор об учреждении общества, за исключением случая учреждения общества одним лицом, решение об учреждении общества, устав общества, утвержденный учредителями (участниками) общества, а также внесенные в устав общества и зарегистрированные в установленном порядке изменения и дополнения;

2) протокол (протоколы) собрания учредителей общества, содержащий решение о создании общества и об утверждении денежной оценки неденежных вкладов в уставный капитал общества, а также иные решения, связанные с созданием общества;

3) документ, подтверждающий государственную регистрацию общества;

4) внутренние документы общества;

5) положения о филиалах и представительствах общества;

6) решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, изменения в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг;

7) протоколы общих собраний участников общества, заседаний ревизионной комиссии общества;

8) списки аффилированных лиц общества;

9) заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора, государственных муниципальных органов финансового контроля;

10) судебные решения по спорам, связанным с созданием общества, управлением им или участием в нем, а также судебные акты по таким спорам, в том числе определения о возбуждении арбитражным судом производства по делу и принятии искового заявления либо заявления об изменении основания или предмета ранее заявленного иска;

11) протоколы заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества и коллегиального исполнительного органа общества;

12) договоры (односторонние сделки), являющиеся крупными сделками и (или) сделками, в совершении которых имеется заинтересованность;

13) иные документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

В течение пяти рабочих дней со дня предъявления соответствующего требования участником общества указанные в пункте 2 настоящей статьи документы должны быть предоставлены обществом для ознакомления в помещении исполнительного органа общества, если иное место не определено уставом общества либо внутренним документом, утвержденным общим собранием или советом директоров (наблюдательным советом) общества и опубликованным на его сайте в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет". Общество по требованию участника общества обязано предоставить ему копии указанных документов. Плата, взимаемая обществом за предоставление таких копий, не может превышать затраты на их изготовление и, если в требовании указано на необходимость их отправки по адресу, указанному участником, соответствующие расходы на пересылку.

Ответчиком запрашиваемые истцом документы не представлены, что послужило основанием для обращения с данным иском в суд.

Отказывая в удовлетворении исковых требований, учитывая доводы и представленные в материалы дела документы, суд исходит из следующего.  

К направленному истцом в адрес ООО «Кларет» требованию о предоставлении документов Общества в соответствии со ст. 50 Федерального закона «Об обществах с ограниченной ответственностью» (№ РПО 14009041021510) была приложена Расписка о неразглашении информации. 

Данное Требование было получено ООО «Кларет» 31 декабря 2019 года, что ответчиком не отрицается.

В Требовании ФИО2 запрашивал документы Общества, содержащие конфиденциальную информацию. 

В соответствии с п. 5 ст. 50 Федерального закона «Об обществах с ограниченной ответственностью» срок исполнения обязанности по предоставлению документов, содержащих конфиденциальную информацию, исчисляется не ранее чем с момента подписания между обществом и обратившимся с требованием о предоставлении доступа к документам участником договора о нераспространении информации (соглашения о конфиденциальности) по форме, принятой в обществе.

Ответчик пояснил, что ФИО2 является генеральным директором четырех обществ с ограниченной ответственностью, являющихся прямыми конкурентами ООО «Кларет» - магазинами, осуществляющими в качестве основного вида деятельности, деятельность по розничной продаже алкогольной продукции, а именно: ООО «Блан де Блан», ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>; ООО «Винный негоциант», ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>, ООО «Монраше», ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>, ООО «Шардоне», ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>, что истцом не отрицается.

Также имеет место быть корпоративный конфликт между ФИО2 и двумя участниками ООО «Кларет» ФИО3 и ФИО4 (в производстве Арбитражного суда города Москвы находятся дела № А40-3087/2020, №А40-3086/2020).

В связи с вышеизложенным, предоставление участникам конфиденциальной информации должно сопровождаться подписанием Соглашения о конфиденциальности по форме, предусмотренной Обществом.

10 января 2020 года (второй рабочий день с даты получения Требования ФИО2), Генеральным директором ООО «Кларет», ФИО5 ФИО2 по адресу, указанному в Требовании (141411, 

<

...>, было направлено (РПО № 11919242025145) Соглашение о конфиденциальности по форме, предусмотренной Обществом с Сопроводительной запиской, в которой ФИО2 было разъяснено, что приложенная им к Требованию «Расписка о неразглашении информации» не является Соглашением о конфиденциальности по форме, принятой в Обществе и не соответствует требованиям статьи 50 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ (ред. от 04.11.2019) "Об обществах с ограниченной ответственностью" и не может быть принята в качестве Соглашения о конфиденциальности, т.к. Общество с ограниченной ответственностью «Кларет» имеет утвержденную форму двустороннего (в соответствии с нормами права) соглашения о конфиденциальности, которое регулирует отношения между Сторонами по передаче, использованию и хранению конфиденциальной информации, предоставляемой участникам ООО «Кларет» в целях реализации прав участника на доступ к документам в порядке, установленном Федеральным законом от 8 февраля 1998 № 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" и внутренними документами ООО «Кларет», а также, что немаловажно, устанавливает ответственность участника за разглашение такой информации. 

Кроме того, 10 января 2020 года Генеральный директор ООО «Кларет», ФИО5 направила с адреса электронной почты ООО «Кларет» на адрес электронный почты, указанный ФИО2 в требовании письмо с информацией о том, что ему направлены 2 экземпляра Соглашения о конфиденциальности и Сопроводительное письмо. В письме также был указан трек-номер отправления, для удобства отслеживания местонахождения письма и оперативного его получения.

Данное отправление ФИО2 получил 22 января 2020 года. Однако никаких действий по подписанию Соглашения о конфиденциальности и его передачи в Общество - не предпринял. С Генеральным директором ООО «Кларет» ФИО5, не связался, в ООО «Кларет» по месту нахождения Общества не приезжал, представителей не направлял.

Истец указал, что ФИО2 подписал и повторно направил на юридический адрес ООО «Кларет» экземпляр соглашения о конфиденциальности (РПО 11742008103579) и что данное почтовое отправление повторно не было получено адресатом по причинам уклонения от выдачи документации. 

Вместе с тем, из материалов дела следует, что истец получил направленное ответчиком Соглашение о конфиденциальности, подписал и направил в адрес ответчика.

При этом, Истец предоставил номер РПО (141144145000105) только на заседании суда.

При этом, согласно квитанции, предоставленной Истцом, отправление было направлено на неверный адрес, а именно, по адресу 119602, РЕГИОН МОСКВА, УЛ. МИЧУРИНСКИЙ ПРОСПЕКТ, ОЛИМПИЙСКАЯ ДЕРЕВНЯ. В то время как юридический (и фактический) адрес Ответчика: 119192, 

<

...>, помещение 17а. При этом Олимпийская деревня - это микрорайон. Этот факт был известен Истцу в момент отправки, т.к. он получил квитанцию непосредственно в момент отправки, адрес получателя на квитанции указан большими буквами.

 Ответчик указал, что почтовых извещений (РПО 11742008103579)  не получал, что указывает на отсутствие информации у Ответчика о наличии в отделении почтовой связи корреспонденции к получению и на отсутствие доводов об уклонении Ответчика от выдачи документации Общества Истцу.

Истец вновь предоставил номер РПО (11742008103579) только на заседании суда, при этом Истец (лично или через представителя) имел возможность направить в Общество номер почтового отправления посредством электронной почты на адрес Общества либо посредством телефонной связи (смс на мобильный номер Общества либо Генерального директора Общества). 

После получения на заседании суда от Истца номера РПО 11742008103579 Обществом были предприняты меры по розыску почтового отправления. По итогам предпринятых мер письмо было получено Обществом 11.08.2020. Вскрытие конверта производилось в отделении почтовой связи 119192 в присутствии Начальника ОПС ФИО6 и Оператора ОПС ФИО7, о чем был составлен соответствующий Акт № б/н от 11.08.2020 с приложением копий документов, находящихся в письме, заверенных сотрудниками почты. В письме оказались следующие вложения: Соглашение о конфиденциальности (3 листа) и Опись вложения (1 лист). При визуальном осмотре подписей в полученном Соглашении о конфиденциальности и сравнении их с подписями ФИО2, имеющимися в документах Общества (а именно: протоколах общих собраний участников, приходных кассовых ордерах (ОАО «СМП Банк»), требовании участника общества о предоставлении документов, копии нотариально удостоверенной доверенности), были выявлены явные внешние различия, что вызвало у ответчика сомнения в подлинности подписей ФИО2 в отправленном им Соглашении о конфиденциальности. В связи с чем, полученное Соглашение о конфиденциальности было направлено Обществом на почерковедческую экспертизу в Федеральное бюджетное учреждение Российской Федерации Центр судебной экспертизы при Министерстве юстиции Российской Федерации по Договору о проведении экспертного исследования No2660/06-6-20 от 14.08.2020 (копия представлена в материалы дела). Согласно Акту Экспертного исследования Соглашение о конфиденциальности не подписано ФИО2 

 При указанных обстоятельствах суд соглашается с доводом ответчика о том, что истец, являющийся Генеральным директором в Обществах - прямых конкурентах ООО «Кларет», уклоняется от подписания Соглашения о конфиденциальности по форме, принятой в Обществе, в том числе, путем отправки Соглашения с поддельными подписями.

Довод истца о том, что подписание Соглашения о конфиденциальности не требуется для предоставления запрашиваемых документов, т.к. в деле имеется расписка истца о неразглашении им коммерческой тайны, со ссылкой на Информационное письмо Президиума ВАС РФ от 18 января 2011 г. № 144 «О некоторых вопросах практики рассмотрения Арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ», суд считает не обоснованным. 

На период издания вышеуказанных документов статья 50 Федерального закона от 8 февраля 1998 г. №14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» действовала в устаревших на сегодняшний момент и на момент обращения ФИО2 к ООО «Кларет» с требованием о предоставлении документов редакциях.

Статья 50 Федерального закона от 8 февраля 1998 г. №14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" в актуальной редакции принята Федеральным законом от 29 июля 2017 г. № 233-ФЗ.

В соответствии с п. 5 ст. 50 Федерального закона «Об обществах с ограниченной ответственностью» срок исполнения обязанности по предоставлению документов, содержащих конфиденциальную информацию, исчисляется не ранее чем с момента подписания между обществом и обратившимся с требованием о предоставлении доступа к документам участником договора о нераспространении информации (соглашения о конфиденциальности) по форме, принятой в обществе. Общество с ограниченной ответственностью «Кларет» имеет утвержденную форму двустороннего (в соответствии с нормами права) соглашения о конфиденциальности, которое регулирует отношения между Сторонами по передаче, использованию и хранению конфиденциальной информации, предоставляемой участникам ООО «Кларет» в целях реализации прав участника на доступ к документам в порядке, установленном Федеральным законом от 8 февраля 1998 г. № 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" и внутренними документами ООО «Кларет», которое и было направлено Обществом ФИО2 для подписания.

Довод истца о том, что инициатива приглашения участника для вручения ему копий документов должна исходить от Общества, суд также считает несостоятельным, поскольку обязанность Общества предоставить конфиденциальные сведения и документы и пригласить участника для ознакомления с ними и получения заверенных копий, возникает у Общества в соответствии с ч.5 ст. 50 Федерального закона «Об обществах с ограниченной ответственностью», только с момента получения подписанного Соглашения о конфиденциальности.

Кроме того, истец подал исковое заявление 04 февраля 2020 года, а экземпляр подписанного Соглашения направил 28 февраля 2020 года, т.е. спустя 3 недели, после даты подачи искового заявления. Таким образом, на момент подачи искового заявления в суд у Истца отсутствовали какие-либо основания для обращения за судебной защитой, т.к. его права не нарушались. 

В силу ч. 1 ст. 71 АПК РФ арбитражный суд оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств. 

Исследовав и оценив в совокупности представленные доказательства, суд приходит к выводу, что истец не доказал наличие обстоятельств, входящих в предмет доказывания по данному спору, а именно, возникновение у общества обязанности предоставить документы, вследствие невыполнения истцом встречной обязанности предоставить надлежащим образом оформленное соглашение о конфиденциальности, в связи с чем заявленное требование не подлежит удовлетворению, как документально не подтвержденное доказательствами, имеющимися в материалах дела, тогда как в силу ст. ст. 65, 68 АПК РФ каждое лицо, участвующее в деле, должно доказывать обстоятельства, на которые оно ссылается, и которые должны быть подтверждены определенными доказательствами.

Расходы по оплате государственной пошлины по иску распределяются в порядке ст. 110 АПК РФ.

Учитывая ст. ст. 8, 12 ГК РФ, руководствуясь ст. ст. 65, 68, 71, 75, 110, 167-171, 176, 180, 181, 319 АПК РФ, суд  

 

Р Е Ш И Л:

В удовлетворении исковых требований ФИО2 к обществу с ограниченной ответственностью «Кларет» (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>) об обязании предоставить документы - отказать.

Решение может быть обжаловано в  порядке и сроки, установленные Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации.

Судья                                                                                                                И.М. Григорьева