АРБИТРАЖНЫЙ СУД СВЕРДЛОВСКОЙ ОБЛАСТИ

620075 г. Екатеринбург, ул. Шарташская, д.4,

www.ekaterinburg.arbitr.ru   e-mail: info@ekaterinburg.arbitr.ru

Именем Российской Федерации

РЕШЕНИЕ

Дело №А60-10351/2020

13 августа 2020 года

г. Екатеринбург

 

Резолютивная часть решения объявлена 12 августа 2020 года 

Полный текст решения изготовлен 13 августа 2020 года.

Арбитражный суд Свердловской области в составе судьи И.В. Хачёва, при ведении протокола судебного заседания помощником судьи И.Д. Косыревой, рассмотрел в судебном заседании дело по заявлению акционерного общества Негосударственного пенсионного фонда "УГМК-Перспектива" (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>)

к Уральскому главному Управлению Центрального банка Российской Федерации

об оспаривании постановления от 11.02.2020 № ТУ-65-ЮЛ-19-29217/3120-1 Первого заместителя начальника Уральского главного Управления Центрального банка Российской Федерации ФИО1 о назначении предупреждения по делу об административном правонарушении,

при участии в судебном заседании

от заявителя: 

- Загорских С.А. паспорт, представитель по доверенности № 63-1/2020 от 21.01.2020,

от заинтересованного лица: 

- ФИО2 паспорт, представитель по доверенности № 66 АА 5147888 от 27.08.2017.

Лица, участвующие в деле, о времени  и месте рассмотрения заявления извещены надлежащим образом, в том числе публично, путем размещения информации о времени и месте судебного заседания на сайте суда.

Лицам, участвующим в деле, процессуальные права и обязанности разъяснены. Отводов суду не заявлено.

Акционерное общество Негосударственного пенсионного фонда "УГМК-Перспектива" обратилось в Арбитражный суд Свердловской области с заявлением к Уральскому главному Управлению Центрального банка Российской Федерации об оспаривании постановления от 11.02.2020 № ТУ-65-ЮЛ-19-29217/3120-1 Первого заместителя начальника Уральского главного Управления Центрального банка Российской Федерации ФИО1 о назначении предупреждения по делу об административном правонарушении.

Определением от 03.06.2020 производство по делу возобновлено и судебное разбирательство отложено на 12.08.2020 на 12:00.

Рассмотрев материалы дела, суд 

УСТАНОВИЛ:

Первым заместителем начальника Уральского главного управления Центрального банка Российской Федерации ФИО1 11.02.2020 было вынесено постановление о назначении предупреждения по делу об административном правонарушении, предусмотренного частью 1 статьи 15.27 КоАП РФ, в отношении Акционерного общества Негосударственный пенсионный фонд «УГМК-Перспектива». 

Из оспариваемого постановления следует, что Фондом нарушен порядок представления в уполномоченный орган сведений о результатах проверок наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества в соответствии с подпунктом 7 пункта 1 статьи 7 и с пунктом 6 статьи 7.5 Федерального закона № 115-ФЗ, проведенных 21.02.2019, 17.04.2019 и 16.07.2019, в частности неисполнение пункта 18 Указания № 3484-У, пунктов 25-27, 29, 35 Таблицы 4 Приложения к Указанию № 3484-У, неисполнение пункта 2 Указания № 4937-У, пунктов 2, 7, 9 Таблицы 3.4, пункта 12 Таблицы 2.5, пунктов 1, 6-10 Таблицы 2.4 Порядка представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений и информации в соответствии со статьями 7, 7.5 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

Не согласившись с вынесенным постановлением, общество обратилось с настоящим заявлением в арбитражный суд.

При принятии решения суд пришел к следующим выводам:

Частью 1 статьи 15.27 КоАП РФ предусмотрена административная ответственность за неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а равно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленных порядка и сроков, за исключением случаев, предусмотренных частями 1.1, 2 - 4 этой статьи.

 Объектом указанного правонарушения является установленный законом порядок контроля финансирования, хранения и представления информации, подлежащих контролю (внешнему и внутреннему) организациями, осуществляющими операции с денежными средствами и иным имуществом. Объективной стороной правонарушения является неисполнение или ненадлежащее исполнение организацией требований названного законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов. 

Субъектом ответственности являются организации, осуществляющие операции с денежными средствами и иным имуществом, в том числе кредитные.

Нормы, регулирующие защиту прав и законных интересов граждан, общества и государства путем создания правового механизма противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения закреплены Федеральным законом от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

Действие Федерального закона № 115-ФЗ распространяется на организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом.

Статьей 5 Федерального закона № 115-ФЗ определен перечень организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом. К таким организациям относятся, в том числе негосударственные пенсионные фонды в части осуществления деятельности по негосударственному пенсионному обеспечению.

В соответствии со статьей 4 Федерального закона № 115-ФЗ организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, надлежит осуществлять внутренний контроль.

Статьей 3 указанного Федерального закона закреплены понятия внутреннего контроля и осуществления внутреннего контроля.

Внутренний контроль - это деятельность организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, по выявлению операций, подлежащих обязательному контролю, и иных операций с денежными средствами или иным имуществом, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма.

Осуществление внутреннего контроля - реализация организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, правил внутреннего контроля, включающая в себя в том числе выполнение требований законодательства по идентификации клиентов, их   представителей,   выгодоприобретателей,   бенефициарных   владельцев, по документальному фиксированию сведений (информации) и их представлению в уполномоченный орган, по хранению документов и информации, по подготовке и обучению кадров, а также в установленных Федеральным законом № 115-ФЗ случаях целевых правил внутреннего контроля.

Федеральным законом № 115-ФЗ на некредитные финансовые организации, в том числе негосударственные пенсионные фонды, возложена обязанность не реже чем один раз в три месяца проверять наличие среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, и информировать о результатах такой проверки уполномоченный орган в порядке, установленном Центральным банком Российской Федерации по согласованию с уполномоченным органом (подпункт 7 пункта 1 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ).

До 23.03.2019 такой порядок был установлен Указанием Банка России от 15.12.2014 № 3484-У «О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», в соответствии с которым информация о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества (далее - проверка), направляется НФО в уполномоченный орган не позднее трех рабочих дней после дня окончания проведения такой проверки (пункт 5 Указания № 3484-У).

Сведения о результатах проверки представляются в уполномоченный орган в виде формализованных электронных сообщений через Личный кабинет НФО на портале уполномоченного органа в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» по каналам связи, определяемым и используемым уполномоченным органом для передачи информации (пункт 8 Указания № 3484-У).

В соответствии с пунктом 18 Указания № 3484-У перечень и структура показателей, включаемых НФО в ФЭС, приведены в приложении к данному Указанию.

Указание № 3484-У утратило силу в связи с вступлением в силу 23.03.2019 Указания Банка России от 17.10.2018 № 4937-У «О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений и информации в соответствии со статьями 7, 7.5 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, в дополнение к предусмотренным пунктом 1 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ мерам обязаны не реже чем один раз в три месяца проверять наличие среди своих клиентов организаций и физических лиц, включенных в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения, и информировать о результатах такой проверки уполномоченный орган в порядке, установленном Правительством Российской Федерации, а кредитные организации, профессиональные участники рынка ценных бумаг, страховые организации (за исключением страховых медицинских организаций, осуществляющих деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования), страховые брокеры, управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, кредитные потребительские кооперативы, в том числе сельскохозяйственные кредитные потребительские кооперативы, микрофинансовые организации, общества взаимного страхования, негосударственные пенсионные фонды, ломбарды - в порядке, установленном Центральным банком Российской Федерации по согласованию с уполномоченным органом (пункт 6 статьи 7.5 Федерального закона № 115-ФЗ).

Такой порядок установлен Указанием № 4937-У, согласно которому НФО должна сформировать в соответствии с установленным на основании статьи 76.6 Федерального закона от 10.07.2002 № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» и размещенным на официальном сайте Банка России в сети «Интернет» порядком составления информации, предусмотренной Федеральным законом № 115-ФЗ, электронный документ в виде ФЭС о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, в соответствии с подпунктом 7 пункта 1 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ и (или) о результатах проверки наличия среди своих клиентоворганизаций и физических лиц, включенных в перечень организацийи физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастностикраспространениюоружиямассовогоуничтожения, в соответствии с пунктом 6 статьи 7.5 Федерального закона № 115-ФЗ (пункт 2 Указания № 4937-У).

ФЭС, содержащее информацию о результатах проверки в соответствии с подпунктом 7 пункта 1 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ и (или) результатах проверки в соответствии с пунктом 6 статьи 7.5 Федерального закона № 115-ФЗ, должно направляться НФО в уполномоченный орган не позднее трех рабочих дней после дня окончания каждой из этих проверок (пункт 4 Указания № 4937-У).

21.02.2019 Обществом проведена проверка в соответствии с подпунктом 7 пункта 1 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ, о чем составлен протокол проверки от 21.02.2019.

Информация о результатах проверки в соответствии с подпунктом 7 пункта 1 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ, проведенной 21.02.2019, направлена в уполномоченный орган в составе ФЭС от 25.02.2019 №001.

Банком России установлены нарушения порядка заполнения полей ФЭС от 25.02.2019 № 001, регламентированного Указанием № 3484-У.

17.04.2019 и 16.07.2019 Обществом проведены проверки в соответствии с подпунктом 7 пункта 1 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ и в соответствии с пунктом 6 статьи 7.5 Федерального закона № 115-ФЗ, информация о которых направлена в уполномоченный орган в составе ФЭС от 19.04.2019 № 001, от 18.07.2019 № 001.

Банком России установлены нарушения порядка заполнения полей ФЭС от 19.04.2019 № 001 и от 18.07.2019 № 001, регламентированного Порядком составления некредитными финансовыми организациями в электронной форме информации, предусмотренной статьями 7, 7.5 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

Обществом нарушен порядок представления в уполномоченный орган сведений о результатах проверок:

-неисполнение пункта 18 Указания № 3484-У, пунктов 25-27, 29, 35 Таблицы 4 Приложения к Указанию № 3484-У;

-неисполнение пункта 2 Указания № 4937-У, пунктов 2, 7, 9 Таблицы 3.4, пункта 12 Таблицы 2.5, пунктов 1, 6-10 Таблицы 2.4 Порядка.

На основании изложенного, уполномоченное должностное лицо Уральского ГУ Банка России пришло к выводу о наличии в деянии АО НПФ «УГМК-ПЕРСПЕКТИВА» события и состава административного правонарушения, предусмотренного частью 1 статьи 15.27 КоАП РФ.

Правонарушение выразилось в нарушении порядка представления в уполномоченный орган сведений о результатах проверок наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, проведенных 21.02.2019, 17.04.2019 и 16.07.2019 (ФЭС от 25.02.2019 № 001, от 19.04.2019 № 001 и от 18.07.2019 № 001 соответственно) и нарушении порядка представления в уполномоченный орган сведений о результатах проверок наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, включенных в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения, проведенных 17.04.2019 и 16.07.2019 (ФЭС от 19.04.2019 № 001 и от 18.07.2019 № 001 соответственно).

Учитывая, что факты выявленных правонарушений подтверждаются материалами дела, суд полагает, что в действиях заявителя имеется событие административного   правонарушения, предусмотренного частью 1 статьи 15.27 Кодекс об административных правонарушениях Российской Федерации.

Существенных нарушений порядка привлечения к административной ответственности судом не установлено. Процессуальных нарушений закона, не позволивших объективно, полно и всесторонне рассмотреть материалы дела об административном правонарушении и принять правильное решение, административным органом не допущено. Акционерному обществу Негосударственного пенсионного фонда "УГМК-Перспектива" была предоставлена возможность воспользоваться правами лица, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении.

С учетом конкретных обстоятельств дела, характера и степени общественной опасности правонарушения, обстоятельства, свидетельствующие о возможности признания правонарушения малозначительным и применения ст. 2.9 КоАП РФ, отсутствуют.

Постановление о назначении административного наказания вынесено в пределах срока, предусмотренного ст. 4.5 КоАП РФ.

Согласно ч. 3 ст. 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в случае, если при рассмотрении заявления об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности арбитражный суд установит, что решение административного органа о привлечении к административной ответственности является законным и обоснованным, суд принимает решение об отказе в удовлетворении требования заявителя.

При изложенных обстоятельствах оспариваемое постановление вынесено в соответствии с действующим законодательством, суд не находит оснований  для признания его незаконным.

Руководствуясь ст. 167-170,211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

РЕШИЛ:

1. В удовлетворении заявленных требований отказать.

2. Решение по настоящему делу вступает в законную силу по истечении 10 дней со дня его принятия, если не подана апелляционная жалоба. В случае подачи апелляционной жалобы решение, если оно не отменено и не изменено, вступает в законную силу со дня принятия постановления арбитражного суда апелляционной инстанции.

3. Решение по делу об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности, если размер административного штрафа за административное правонарушение не превышает для юридических лиц сто тысяч рублей, для индивидуальных предпринимателей - пять тысяч рублей, может быть обжаловано в арбитражный суд апелляционной инстанции. 

Решение может быть обжаловано в порядке апелляционного производства в Семнадцатый арбитражный апелляционный суд в течение 10 дней со дня принятия решения (изготовления в полном объеме).

Апелляционная жалоба подается в арбитражный суд апелляционной инстанции через арбитражный суд, принявший решение. Апелляционная жалоба также может быть подана посредством заполнения формы, размещенной на официальном сайте арбитражного суда в сети «Интернет» http://ekaterinburg.arbitr.ru.

В случае обжалования решения в порядке апелляционного производства информацию о времени, месте и результатах рассмотрения дела можно получить на интернет-сайте Семнадцатого арбитражного апелляционного суда http://17aas.arbitr.ru.

Судья                                                                                   И.В. Хачёв