АРБИТРАЖНЫЙ СУД ГОРОДА МОСКВЫ

115191, г.Москва, ул. Большая Тульская, д. 17

http://www.msk.arbitr.ru

Именем Российской Федерации

Р Е Ш Е Н И Е

Дело № А40-39766/19-148-222

г. Москва

23 мая 2019 г.

Резолютивная часть решения объявлена 16 мая 2019 г.

Полный текст решения изготовлен 23 мая 2019 г.

Арбитражный суд в составе: судьи Нариманидзе Н.А.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем ФИО1

с использованием средств аудиозаписи в ходе судебного заседания.

рассматривает в судебном заседании дело по заявлению ООО "ИНТЕРКОМ"

(127051 МОСКВА ГОРОД ПЕРЕУЛОК СУХАРЕВСКИЙ М. 9 СТР.1 ОФИС 36, ОГРН: 

<

***>, Дата присвоения ОГРН: 19.11.2004, ИНН: 

<

***>)

к МОСКОМСТРОЙИНВЕСТ

(125009 МОСКВА ГОРОД УЛИЦА ВОЗДВИЖЕНКА 8/1 СТР.1 , ОГРН: 

<

***>, Дата присвоения ОГРН: 03.05.2011, ИНН: 

<

***>)

о признании незаконным постановления Москомстройинвест № 1 по делу об административном правонарушении № 05-07-19-15

при участии: 

от заявителя – ФИО2, дов. от 30.09.2018 г.

от ответчика – ФИО3, дов. от 31.08.2018 г. № 77-30-34/8

УСТАНОВИЛ:

ООО «ИНТЕРКОМ» обратилось в Арбитражный суд города Москвы с заявлением к Москомстройинвесту о признании незаконным и отмене Постановления №1 по делу об административном правонарушении №05-07-19-15 от 06.02.2019, которым Общество признано виновным в совершении административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена ч.3 ст. 14.28 КоАП РФ, с назначением наказания в виде штрафа в размере 50000 руб.

Представитель заявителя поддержал требования по доводам, изложенным в заявлении.

Представитель заинтересованного лица возражал против удовлетворения требования по доводам, изложенным в отзыве на заявление.

Заслушав в открытом судебном заседании доводы и пояснения представителей заявителя и заинтересованного лица, исследовав письменные материалы дела, суд пришел к следующим выводам.

Как следует из материалов дела, ООО «Интерком» осуществляло строительство жилого 18-этажного комплекса с физкультурно-оздоровительным комплексом и подземной автостоянкой, состоящего из двух односекционных корпусов по адресу: 

<

...> (далее - Объект 1), а также жилого 22-этажного дома с подземной автостоянкой по адресу: ул. Коминтерна, вл. 28 (далее - Объект 2).

Согласно ч.2 ст.23 ФЗ РФ №214-ФЗ от 30.12.2004 «Об участии в долевом строительстве многоквартирных домов и иных объектов недвижимости и о внесении изменений в некоторые законодательные акты Российской Федерации» контроль (надзор) в области долевого строительства многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости осуществляется в соответствии с названным Федеральным законом уполномоченным органом исполнительной власти субъекта Российской Федерации, на территории которого осуществляется данное строительство.

В соответствии с ч.2 ст.23 ФЗ от 30.12.2004 №214-ФЗ, постановлением Правительства Москвы от 26.04.2011 №157-ПП «Об утверждении Положения о Комитете города Москвы по обеспечению реализации инвестиционных проектов в строительстве и контролю в области долевого строительства», постановлением Правительства Москвы от 16.08.2011 №366-ПП «О мерах по осуществлению контроля (надзора) в области долевого строительства многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости в городе Москве» (далее - Постановление), постановлением Правительства Москвы от 03.07.2012 №317-ПП «Об утверждении административного регламента исполнения Комитетом города Москвы по обеспечению реализации инвестиционных проектов в строительстве и контролю в области долевого строительства государственной функции по осуществлению контроля в области долевого строительства многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости», функциональным органом исполнительной власти города Москвы, осуществляющим функции по организации государственного контроля (надзора) соблюдения в городе Москве законодательства об участии в долевом строительстве многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости является Комитет города Москвы по обеспечению реализации инвестиционных проектов в строительстве и контролю в области долевого строительства (Москомстройинвест).

В силу положений п.1 ст.2 ФЗ РФ №214-ФЗ застройщиком признается юридическое лицо независимо от его организационно-правовой формы, имеющее в собственности или на праве аренды, на праве субаренды либо в предусмотренных ФЗ от 24.07.2008 №161-ФЗ «О содействии развитию жилищного строительства», пп.15 п.2 ст.39.10 ЗК РФ случаях на праве безвозмездного пользования земельный участок и привлекающее денежные средства участников долевого строительства в соответствии с ФЗ №214-ФЗ для строительства (создания) на этом земельном участке многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости, за исключением объектов производственного назначения, на основании полученного разрешения на строительство.

Согласно п. 6 ч. 6 ст. 23 Федерального закона от 30.12.2004 № 214-ФЗ Москомстройинвест вправе ежеквартально получать от застройщика отчетность об осуществлении деятельности, связанной с привлечением денежных средств участников долевого строительства для строительства (создания) многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости, в том числе об исполнении своих обязательств по договорам, по формам и в порядке, которые установлены уполномоченным Правительством Российской Федерации федеральным органом исполнительной власти.

В соответствии с п. 6 ч. 6 ст. 23 Федерального закона от 30.12.2004 № 214-ФЗ, п.1 постановления Правительства РФ от 27.10.2005 № 645 «О ежеквартальной отчетности застройщиков об осуществлении деятельности, связанной с привлечением денежных средств участников долевого строительства» (далее - постановление Правительства РФ от 27.10.2005 № 645) утверждены Правила представления застройщиками ежеквартальной отчетности об осуществлении деятельности, связанной с привлечением денежных средств участников долевого строительства (далее - Правила).

В соответствии с п. 2 Правил застройщик ежеквартально представляет в уполномоченный орган исполнительной власти, на который в соответствии с нормативными правовыми актами Российской Федерации возложен контроль и надзор в области долевого строительства объектов недвижимости (далее - уполномоченный орган), отчетность об осуществлении деятельности, связанной с привлечением денежных средств участников долевого строительства (далее - отчетность).

В состав отчетности включаются отчеты по формам согласно приложениям № 1-4, справки, представляемые в случаях, установленных настоящими Правилами, а также ежеквартальная (по итогам IV квартала - годовая) бухгалтерская отчетность застройщика, составленная в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации.

Согласно п. 4 Правил отчетность представляется застройщиком в уполномоченный орган не позднее 30 дней после окончания отчетного квартала, за исключением отчетности за IV квартал, которая представляется застройщиком в уполномоченный орган не позднее 90 дней после окончания IV квартала.

ООО «Интерком» было выдано разрешение на строительство Объекта 1 от 05.08.2008 № RU77106000-002617, срок действия которого закончился 31.12.2013. Строительство Объекта 1 завершено. Выдано разрешение на ввод Объекта в эксплуатацию от 25.12.2014 №RU77106000-006188. ООО «Интерком» было выдано разрешение на строительство Объекта 2 от 04.06.2009 № RU77151000-003630, срок действия которого закончился 31.12.2013. Строительство Объекта 2 завершено. Выдано разрешение на ввод Объекта в эксплуатацию от 26.12.2014 № RU77151000-006190.

Согласно ежеквартальной отчетности застройщика за III квартал 2016 года, первый договор участия в долевом строительстве Объекта 1 заключен ООО «Интерком» 12.07.2010; в отношении Объекта 2 - 10.07.2010.

Таким образом, в соответствии с ч.1 ст.2 Федерального закона от 30.12.2004 № 214-ФЗ ООО «Интерком» являлся застройщиком вышеназванных Объектов.

Согласно отчетности ООО «Интерком» (п. 11 Приложения № 2), представленной в Москомстройинвест за III квартал 2016 года (вх. от 03.11.2016 № 77-24-1/6-1116), общее количество неисполненных договоров участия в долевом строительстве на строительство вышеуказанных Объектов составляет ПО, на общую сумму неисполненных обязательств 1 682 млн. руб. Следовательно, ООО «Интерком» имеет действующие договоры участия в долевом строительстве и неисполненные обязательства по договорам.

Таким образом, у застройщика имеется обязанность по предоставлению в Москомстройинвест ежеквартальной отчетности об осуществлении деятельности, связанной с привлечением денежных средств участников долевого строительства Объектов до тех пор, пока все обязательства перед участниками долевого строительства застройщиком не будут исполнены.

Документов и сведений, подтверждающих исполнение всех договоров участия в долевом строительстве Объекта застройщиком до настоящего времени не представлено.

Ежеквартальная отчетность не предоставляется застройщиком в Москомстройинвест начиная с IV квартала 2016 года. Таким образом, ежеквартальная отчетность за IV квартал 2016 года, I, II, III, IV кварталы 2017 года, I, II, III кварталы 2018 года ООО «Интерком» в Москомстройинвест не представлена. За не предоставление отчетности за IV квартал 2016 года- II квартал 2018 ООО «Интерком» неоднократно привлекалось к административной ответственности.

В соответствии с п. 4 Правил отчетность представляется застройщиком в уполномоченный орган не позднее 30 дней после окончания отчетного квартала, за исключением отчетности за IV квартал, которая представляется застройщиком в уполномоченный орган не позднее 90 дней после окончания IV квартала.

Так, срок направления отчетности за III квартал 2018 года в Москомстройинвест начинает проистекать с 01.10.2018 и последний день приходится на 30.10.2018.

Отчетность ООО "Интерком" за III квартал 2018 года об осуществлении деятельности, связанной с привлечением денежных средств участников долевого строительства Объектов по состоянию на 31.10.2018 в Москомстройинвест не представлена.

Таким образом, ООО "Интерком" было обязано в установленный законодательством срок (до 30.10.2018 включительно) представить в Москомстройинвест отчетность за III квартал 2018 года об осуществлении деятельности, связанной с привлечением денежных средств участников долевого строительства Объектов, до исполнения всех обязательств перед участниками долевого строительства.

Отчетность ООО "Интерком" за III квартал 2018 года об осуществлении деятельности, связанной с привлечением денежных средств участников долевого строительства Объекта в Москомстройинвест не представлена, что нарушает п. 6 ч. 6 ст. 23 Федерального закона от 30.12.2004 № 214-ФЗ, пп. 2, 3, 4 Правил.

В соответствии с ч. 2 ст. 2.1 КоАП РФ юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

ООО «Интерком» имело возможность для соблюдения требований действующего законодательства, за нарушение которого предусмотрена административная ответственность, но данным юридическим лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

Частью 3 ст. 14.28 КоАП РФ установлена административная ответственность за непредставление в установленный срок в орган, осуществляющий контроль и надзор в области долевого строительства многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости, отчетности в случаях, предусмотренных законодательством об участии в долевом строительстве многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости, а равно представление отчетности, содержащей недостоверные сведения, или представление отчетности не в полном объеме.

В ходе рассмотрения дела об административном правонарушении № 05-07-19-15, представителем застройщика были представлены письменные объяснения на протокол об административном правонарушении, из которых следует, что конкурсным управляющим предпринимались действия с целью восстановления документов для формирования отчетности, как то: ранее действовавшим временным управляющим ФИО4 в Арбитражный суд г. Москвы было подано ходатайство об истребовании документов у генерального директора ООО «Интерком» ФИО5, были направлены запросы в компетентные органы с целью восстановления данных о заключенных договорах долевого строительства, договорах, подтверждающих право аренды и собственности на землю.

Однако, исполнительный лист, полученный во исполнение определения суда об обязании ФИО5 передать документы был утрачен службой судебных приставов; а Управление Росреестра по г. Москве направило отказ в предоставлении информации.

В силу ст. 126 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» с даты принятия арбитражным судом решения о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства:

1) сведения о финансовом состоянии должника прекращают относиться к сведениям, признанным конфиденциальными или составляющим коммерческую тайну;

2) прекращаются полномочия руководителя должника, иных органов управления должника и собственника имущества должника - унитарного предприятия (за исключением полномочий общего собрания участников должника, собственника имущества должника принимать решения о заключении соглашений об условиях предоставления денежных средств третьим лицом или третьими лицами для исполнения обязательств должника).

Руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

В случае уклонения от указанной обязанности руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий несут ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.

В силу ст. 129 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» с даты утверждения конкурсного управляющего до даты прекращения производства по делу о банкротстве, или заключения мирового соглашения, или отстранения конкурсного управляющего он осуществляет полномочия руководителя должника и иных органов управления должника. Конкурсный управляющий обязан: принять в ведение имущество должника, провести инвентаризацию такого имущества в срок не позднее трех месяцев с даты введения конкурсного производства, если более длительный срок не определен судом, рассматривающим дело о банкротстве, на основании ходатайства конкурсного управляющего в связи со значительным объемом имущества должника; включить в Единый федеральный реестр сведений о банкротстве сведения о результатах инвентаризации имущества должника в течение трех рабочих дней с даты ее окончания; привлечь оценщика для оценки имущества должника в случаях, предусмотренных Федеральным законом «О несостоятельности (банкротстве)»; передавать на хранение документы должника, подлежащие обязательному хранению в соответствии с федеральными законами и т.д.

Однако, ФИО6 не воспользовался предоставленными ему правом на обращение в компетентные органы, так и правом привлечь аудитора, оценщика с целью восстановления сведений о финансовом состоянии должника, не представил документов, подтверждающий обжалование действий по отказу в предоставлении информации.

Единоличным исполнительным органом ООО «Интерком» ФИО6 был утвержден с момента назначения конкурсным управляющим в соответствии с определением Арбитражного суда г. Москвы от 30.05.2018 г. по делу №А40-119181/15-66-232.   

Обстоятельства, изложенные в объяснениях в части отсутствия у конкурсного управляющего сведений и документов ООО «Интерком» в связи с не передачей документации бывшим руководителем организации, не освобождают общество (застройщика) и должностное лицо от исполнения обязанности по подаче финансовой отчетности.

Конкурсным управляющим ООО «Интерком» ФИО6 не были приняты все зависящие от него меры для восстановления документов и соблюдения требований п. 6 ч. 6 ст. 23 Федерального закона от 30.12.2004 № 214-ФЗ.

Таким образом, заявленные конкурсным управляющим ООО «Интерком» ФИО6 доводы не являются достаточными для пояснения причин непредставления в Москомстройинвест отчетности застройщика за III квартал 2018.

Срок давности привлечения к административной ответственности не истек (ст. 4.5. КоАП РФ).

Факт совершения правонарушения подтверждается протоколом об административном правонарушении, процессуальный порядок привлечения к ответственности соблюден.

Таким образом, ООО «ИНТЕРКОМ» совершило административное правонарушение, ответственность за совершение которого предусмотрена ч. 3 ст.14.28 КоАП РФ -опубликование в средствах массовой информации и (или) размещение в информационно-телекоммуникационных сетях общего пользования застройщиком проектной декларации (в том числе вносимых в нее изменений), содержащей неполную и (или) недостоверную информацию, предоставление застройщиком неполной и (или) недостоверной информации, опубликование, размещение или предоставление которой предусмотрено законодательством об участии в долевом строительстве многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости, а равно нарушение сроков опубликования и (или) размещения проектной декларации либо вносимых в нее изменений.

При этом, с учетом положений вышеуказанной статьи, ООО «ИНТЕРКОМ» привлечено к ответственности в пределах минимального размера санкции, установленной ч. 3 ст. 14.28 КоАП РФ (50000 руб.).

ООО «ИНТЕРКОМ» уведомлено в установленном порядке о дате, времени и месте составления протокола об административном правонарушении.

Протокол об административном правонарушении составлен участием представителя ООО «Интерком» по доверенности от 17.01.2019 №б/н ФИО7. ООО «Интерком» извещено в установленном порядке о дате, времени и месте составления протокола об административном правонарушении по ч. 3 ст. 14.28 КоАП РФ.

С целью извещения ООО «Интерком» о дате, времени и месте составления протокола об административном правонарушении, Москомстройинвсетом на юридический адрес и адрес для направления корреспонденции ООО «Интерком» направлено уведомление от 23.11.2018№ 77-21-0022/18 через ФГУП «Почта России», которое вручено адресату 03.12.2018.

Дополнительно, с целью уведомления ООО «Интерком» о времени и месте составления протоколов об административном правонарушении по делу № 05-07-19-15, в адрес направления корреспонденции для конкурсного управляющего (125009, 

<

...>, а/я 78) направлена телеграмма от 28.11.2018 № 77-21-3637/8. Согласно отчету по телеграмме от 03.12.2018, телеграмма вручена уполномоченному на получение телеграмм ФИО8.

Также копия уведомления от 23.11.2018 № 77-21-0022/18 была вручена сотруднику САУ «Авангард», членом которой является ФИО6, 28.11.2018.

При составлении протокола по делу об административном правонарушении представителем привлекаемого лица не было дано пояснений относительно обстоятельств правонарушения.

Копия определения № 77-21-138/9 от 23.01.2019 о назначении времени и места рассмотрения дела об административном правонарушении № 05-07-19-15 и вызове лиц на

06.02.2019в 10 часов 35 минут направлена Почтой России по адресу ООО «ИНТЕРКОМ», конкурсного управляющего ООО «ИНТЕРКОМ» Сливки М.В., адресу САУ «Авангард» Дополнительно в адрес ООО «ИНТЕРКОМ» конкурсного управляющего ООО «ИНТЕРКОМ» Сливки М.В., направлены телеграммы №№ 77-21-136/9, 77-21-137, 77-21- 139/9, 77-21-140 (вручены 23.01.2019).

Помимо этого, копия определения № 77-21-138/9 от 23.01.2019 вручена курьерой сотруднику САУ «Авангард», членом которого является ФИО6, ФИО9 25.01.2019.

Таким образом, Комитетом были соблюдены требования КоАП РФ в части извещения лица, привлекаемого к административной ответственности, о месте и времени составления протокола и вынесения постановления об административном правонарушении, а также были созданы условия и приняты все меры для своевременной реализации ООО «Интерком» права на защиту своих прав, предоставления необходимых и документов, которым Общество распорядилось по своему усмотрению.

Установлено и ООО «ИНТЕРКОМ» не оспорено, что у Общества имелась обязанность представить в Комитет отчетность за III квартал 2018 года в установленный срок.

В соответствии с ч.2 ст.2.1 КоАП РФ юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых названным Кодексом или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

Доказательства невозможности соблюдения ООО «ИНТЕРКОМ» названных требований законодательства в силу чрезвычайных событий и обстоятельств, которые оно не могло предвидеть и(или) предотвратить при соблюдении той степени заботливости и осмотрительности, которая от него требовалось, как в материалах дела об административном правонарушении №05-07-19-15, так и в материалах данного арбитражного дела отсутствуют, застройщиком не представлены.

В данном случае (по вмененному составу правонарушения) существенная угроза охраняемым общественным отношениям заключается не в наступлении каких-либо материальных последствий правонарушения, а в пренебрежительном отношении заявителя к исполнению своих публично-правовых обязанностей, к формальным требованиям публичного права.

Как следует из п. 16 Обзора судебной практики разрешения дел по спорам, возникающим в связи с участием граждан в долевом строительстве многоквартирных домов и иных объектов недвижимости (утв. Президиумом ВС РФ 19.07.2017) административные правонарушения, составы которых предусмотрены ст.14.28 КоАП, ввиду особой значимости охраняемых законом общественных отношений, выступающих объектом посягательства этого административного правонарушения, не могут быть признаны малозначительными.

В то же время доводы ООО «ИНТЕРКОМ» об отсутствии у Общества возможности представить указанную отчетность в связи с неисполнением бывшим генеральным директором ООО «ИНТЕРКОМ» ФИО5 определения суда от 11.10.2016 от 11.10.2018 по делу №А40-119181/15 о передаче документации, и непередачей ряда документов по акту передачи от 08.06.2018 ФИО10 подлежат отклонению в связи со следующим.

Действия и(или) бездействия единоличного исполнительного органа юридического лица ООО «Интерком» (генерального директора ООО «ИНТЕРКОМ» ФИО5, а также всех назначенных судом конкурсных управляющих, включая М.В.Сливку) не могут являться основанием для освобождения указанного юридического лица от ответственности за допущенное им административное правонарушение. 

При изложенных обстоятельствах суд приходит к выводу о правомерности привлечения общества к административной ответственности.

Согласно ст.211 АПК РФ арбитражный суд, установив при рассмотрении заявления об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности, что решение административного органа о привлечении к административной ответственности является законным и обоснованным, принимает решение об отказе в удовлетворении требования заявителя.

Руководствуясь ст. ст. 27-29,  64-68, 71, 75, 81, 167-170, 176, 210-211 АПК РФ суд,

РЕШИЛ:

В удовлетворении заявления Конкурсного управляющего ООО «ИНТРЕКОМ» Сливки М.В. о признании незаконным и отмене постановления Москомстройинвест № 1 по делу № 05-07-19-15 о привлечении к административной ответственности по ч.3 ст. 14.28  КоАП РФ  отказать. 

            Решение может быть обжаловано в Девятый арбитражный апелляционный суд в течение десяти дней со дня принятия судебного акта.

Судья:                                                                                              Нариманидзе Н.А.