ТРИНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

191015, Санкт-Петербург, Суворовский пр., 65, лит. А

http://13aas.arbitr.ru

 

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

Дело №А56-8044/2024

04 марта 2025 года

г. Санкт-Петербург

/истреб.5

Резолютивная часть постановления объявлена     25 февраля 2025 года

Постановление изготовлено в полном объеме  04 марта 2025 года

Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

в составе:

председательствующего  Сотова И.В.

судей  Будариной Е.В., Тойвонена И.Ю.

при ведении протокола судебного заседания:  секретарем Дмитриевой Т.А.

при участии:  

от ООО «НМК Спецтехника»: ФИО1 по доверенности от 01.10.2024

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер 13АП-40574/2024) ООО «НМК Спецтехника» на определение  Арбитражного суда  города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 18.11.2024 по делу № А56-8044/2024/истреб.5, принятое по заявлению финансового управляющего ФИО2 – ФИО3 об истребовании доказательств в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) ФИО2

 ответчик: ООО «НМК Спецтехника»

установил:

Решением Арбитражного суда  города Санкт-Петербурга и Ленинградской области (далее - арбитражный суд) от 27.03.2024 ФИО2 (далее – должник) признан несостоятельным (банкротом), в отношении него введена процедура реализации имущества гражданина, финансовым управляющим утвержден ФИО3 (далее - финансовый управляющий).

Соответствующие сведения опубликованы в газете «Коммерсантъ» №61(7751) от 06.04.2024.

В рамках процедуры реализации имущества финансовый управляющий обратился в арбитражный суд с ходатайством об истребовании доказательств, в котором он просил обязать ООО «НМК Спецтехника» (далее – ответчик, Общество) передать финансовому управляющему ФИО3 надлежащим образом заверенные копии следующих документов:

1) Устав ООО «НМК Спецтехника» (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>); 

2) Все протоколы очередных/внеочередных общих собраний участников ООО «НМК Спецтехника» (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>) за период 01.01.2023 по 15.05.2024, с документами, подтверждающими созыв собраний участников общества;

 3) книги учета основных средств за период 01.01.2023 по 15.05.2024;

 4) отчеты о прибыли и убытках за период с 01.01.2023 по 15.05.2024; 

5) расчетные ведомости за период с 01.01.2023 по 15.05.2024; 

6) расшифровки по всем строкам бухгалтерского баланса за 2023 год и отчету о финансовых результатах за 2023 год, оборотно-сальдовые ведомости за период 01.01.2023 по 15.05.2024;

 7) авансовые отчеты за период с 01.01.2023 по 15.05.2024;

 8) кассовые книги за период с 01.01.2023 по 15.05.2024; 

9) книги покупок и продаж за период с 01.01.2023 по 15.05.2024;

 10) материалы аудиторской проверки с 01.01.2023 по 15.05.2024; 

11) расчетные ведомости по заработной плате за период с 01.01.2023 по 15.05.2024; 

12) трудовой договор с генеральным директором и все дополнительные соглашения к нему; 

13) все договоры, заключенные ООО «НМК Спецтехника» (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>) за период с 01.01.2023 по 15.05.2024 год (включительно), в том числе договоры залога, поручительства, кредитные договоры, договоры займа, договоры аренды, договоры ипотеки и дополнительные соглашения к ним, договоры (односторонние сделки), являющиеся крупными сделками и (или) сделками, в совершении которых имеется заинтересованность, а также те договоры, заключение которых требовало одобрения общего собрания участников в соответствии с действующим законодательством РФ, и документы,  подтверждающие исполнения обязательств по указанным договорам (акты, платежные поручения, зачеты, и т.д.);

 14) все договоры, соглашения, дополнительные соглашения к договорам и соглашениям, акты оказания услуг, акты выполнения работ, товарные накладные, товаротранспортные накладные, счета на оплату, универсальные передаточные документы (УПД), заключенные Обществом и все документы (платежные поручения, акты зачета, новации долга, отступное, прощение долга), подтверждающие проведение расчетов по всем вышеуказанным сделкам, и иные документы подтверждающие возникновение, изменения, прекращение обязательств ООО «НМК Спецтехника» (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>) за период с 01.01.2023 по 15.05.2024, 

15) все документы по поступлению и реализации товаров, работ (услуг), сырья и материалов, товарные/производственные отчеты, иные документы по движению ТМЦ за период с 01.01.2023 по 15.05.2024, и документы, подтверждающие расходы Общества за период с 01.01.2023 по 15.05.2024; 

16) выписку по всем расчетным банковским счетам ООО «НМК Спецтехника» (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>) за период с 01.01.2023 по 15.05.2024; 

17) все счета, оплаченные ООО «НМК Спецтехника» (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>) за период с 01.01.2023 по 15.05.2024, и документы, подтверждающие оказание услуг, выполнение работ, поставку товаров по указанным счетам, платежные поручения об оплате счетам;

 18) список аффилированных лиц ООО «НМК Спецтехника» (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>); 

19) документы, подтверждающие права ООО «НМК Спецтехника» (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>) на все имущество, находящееся на его балансе (в частности, без ограничения, свидетельства о праве собственности и иные правоустанавливающие документы собственника, договоры купли-продажи, паспорта транспортных средств); 

20) список дебиторов с указанием размера дебиторской задолженности по каждому дебитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы; 

21) список кредиторов с указанием размера кредиторской задолженности по каждому кредитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы; 

22) расшифровку дебиторской задолженности по состоянию на 15.05.2024 (наименование дебитора, сумма задолженности общая, основание возникновения задолженности), в том числе невозможная ко взысканию;

 23) расшифровку кредиторской задолженности по состоянию на 15.05.2024 (наименование кредитора, сумма задолженности общая, основание возникновения задолженности);

 24) справку о задолженности перед бюджетами всех уровней и внебюджетными фондами (в том числе акт сверки с налоговой инспекцией) на текущий день; 

25) акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств за период за период с 01.01.2023 по 15.05.2024 год; 

26) материалы по проведению инвентаризаций имущества и обязательств (приказ на проведение инвентаризации, инвентаризационные описи, акты, сличительные ведомости и иные документы) за периоды с 01.01.2023 по 15.05.2024; 

27) акты (и заключений) налоговых и иных проверок за период с 01.01.2023 по 15.05.2024;

 28) документы по учету основных средств, в том числе счета-фактуры, накладные, акты приема-передачи, акты постановки на баланс, акты ввода в эксплуатацию,  карточки учета основных средств с указанием первоначальной и остаточной стоимости; 

29) все судебные решения арбитражных судов, судов общей юрисдикции в отношении ООО «НМК Спецтехника» (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>); 

30) грузовые таможенные декларации в отношении товара, импортируемого ООО «НМК Спецтехника» (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>) на территорию ТС, информацию об отправителях указанного товара, о марке, модели, артикуле, количестве, таможенной стоимости вышеуказанного товара, за период с 01.01.2023 по 15.05.2024

Также управляющий просил взыскать с ответчика судебную неустойку в размере 15 000 руб. за каждый день неисполнения судебного акта по результатам рассмотрения настоящего ходатайства, начиная с 10 дня со дня вынесения судебного акта до момента его фактического исполнения.

Определением от 18.11.2024 г. суд первой инстанции истребовал у ООО «НМК Спецтехника» документы, согласно перечню, приведенному в просительной части заявления, и взыскал с ответчика  в пользу ФИО2 судебную неустойку в размере 5 000 руб. за каждый день неисполнения настоящего определения по истечении десяти рабочих дней с момента его вступления в законную силу и до момента фактического исполнения.  В удовлетворении остальной части требований суд отказал.

В апелляционной жалобе ООО «НМК Спецтехника» просит определение от 18.11.2024 г. отменить, принять новый судебный акт об отказе в удовлетворении требований управляющего, ссылаясь на недоказанность нарушения прав должника, связанных с непередачей документации, при том, что часть документации, необходимой для определения действительной стоимости доли должника в Обществе была передана управляющему, указывая в этой связи, что права управляющего на получение документации ограничены, а действительная стоимость вышеуказанной  доли может быть определена по данным бухгалтерского баланса; также апеллянт отмечает, что в связи со смертью должника права, связанные с участием последнего в Обществе, перешли к его наследникам. 

В суд от финансового управляющего  поступил отзыв на апелляционную жалобу, в котором он возражает против ее удовлетворения, ссылаясь на необоснованность изложенных в ней доводов и их несоответствие фактическим обстоятельствам дела.

В судебном заседании апелляционного суда представитель ответчика поддержала доводы, изложенные в апелляционной жалобе, просила определение суда первой инстанции отменить.

Иные лица, участвующие в деле, извещенные надлежащим образом о времени и месте судебного разбирательства, в судебное заседание апелляционной инстанции не явились.

Арбитражный апелляционный суд считает возможным на основании статей 123, 156 и 266 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ)  рассмотреть апелляционную жалобу в отсутствие неявившихся участников арбитражного процесса.

Законность и обоснованность обжалуемого судебного акта проверены в апелляционном порядке.

Согласно статье 32 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее - Закон о банкротстве) и части 1 статьи 223 АПК РФ,  дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным названным Кодексом, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы о несостоятельности (банкротстве).

В силу пункта 1 статьи 213.1. Закона о банкротстве, отношения, связанные с банкротством граждан и не урегулированные настоящей главой, регулируются главами I - III.1, VII, VIII, параграфом 7 главы IX и параграфом 2 главы XI настоящего Федерального закона.

В частности, в абзаце 7 пункта 1 статьи 20.3 Закона о банкротстве установлено, что арбитражный управляющий в деле о банкротстве имеет право запрашивать необходимые сведения о должнике, о лицах, входящих в состав органов управления должника, о контролирующих лицах, о принадлежащем им имуществе (в том числе имущественных правах), о контрагентах и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов, органов управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органов местного самоуправления.

Физические лица, юридические лица, государственные органы, органы управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органы местного самоуправления представляют запрошенные арбитражным управляющим сведения в течение семи дней со дня получения запроса без взимания платы.

Также абзацем 5 пункта 7 статьи 213.9 Закона о банкротстве предусмотрено право финансового управляющего получать информацию об имуществе гражданина, а также о счетах и вкладах (депозитах) гражданина, в том числе по банковским картам, об остатках электронных денежных средств и о переводах электронных денежных средств от граждан и юридических лиц (включая кредитные организации), от органов государственной власти, органов местного самоуправления.

При этом пунктом 9 статьи 213.9 Закона о банкротстве установлена обязанность гражданина по требованию финансового управляющего предоставлять ему любые сведения о составе своего имущества, месте нахождения этого имущества, составе своих обязательств, кредиторах и иные имеющие отношение к делу о банкротстве гражданина сведения, при неисполнении которой финансовый управляющий вправе обратиться в арбитражный суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об истребовании доказательств у третьих лиц.

 Исходя из разъяснений, содержащихся в абзаце 3 пункта 47 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 22.06.2012 N 35 "О некоторых вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве", в случае отказа или уклонения указанных лиц от передачи документов и ценностей арбитражному управляющему он вправе обратиться в суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об их истребовании по правилам частей 4 и 6 - 12 статьи 66 АПК РФ. В определении об их истребовании суд указывает, что они должны быть переданы арбитражному управляющему; в случае неисполнения соответствующего судебного акта суд вправе выдать исполнительный лист, а также наложить на нарушивших свои обязанности лиц штраф (часть 9 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

В соответствии с частью 4 статьи 66 АПК РФ, лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства. В ходатайстве должно быть обозначено доказательство, указано, какие обстоятельства, имеющие значение для дела, могут быть установлены этим доказательством, указаны причины, препятствующие получению доказательства, и место его нахождения. При удовлетворении ходатайства суд истребует соответствующее доказательство от лица, у которого оно находится.

Исходя из смысла вышеуказанной статьи, суд оказывает содействие в получении тех доказательств, которые не могут быть предоставлены сторонами самостоятельно. При этом документы истребуются судом в материалы дела и должны быть связаны с предметом рассматриваемого спора.

Арбитражный суд самостоятельно оценивает наличие или отсутствие у обратившегося с ходатайством участника дела возможности самостоятельно получить необходимое доказательство и разрешает ходатайство по существу.

В данном случае, удовлетворяя заявление управляющего, суд первой инстанции, помимо прочего, правомерно исходил из того, что запрашиваемая информация управляющему по его запросу ответчиком не была предоставлена, а истребуемые сведения необходимы для установления действительной стоимости имущества должника в виде доли в уставном капитале Общества с учетом совершенных последним сделок со своими контрагентами, а соответственно,  эти сведения имеют непосредственное отношение к банкротству должника, как учтено судом и то, что принимаемые меры по истребованию заявленной информации не выходят за рамки полномочий финансового управляющего и соответствуют целям процедуры банкротства.

Апелляционный суд не находит оснований для переоценки изложенных выводов, как сделанных в результате в достаточной степени подробного и всестороннего исследования и анализа материалов (обстоятельств) дела в их совокупности, включая доводы и возражения сторон, отклоняя доводы жалобы, и исходя, в частности из того, что истребуемые сведения  безусловно необходимы финансовому управляющему для осуществления обязанностей, возложенных на него Законом о банкротстве, в том числе по формированию конкурсной массы, предназначенной для удовлетворения требований кредиторов (исходя, помимо прочего, из содержания пункта 7 статьи 223.1 Закона о банкротстве, согласно которому (абзац 1), в конкурсную массу включается имущество, составляющее наследство гражданина), включая реализацию права на истребование сведений о действительной стоимости доли должника в Обществе, при том, что согласно пояснениям финансового управляющего, ответчик принимает меры по сокрытию его активов (переводит бизнес на иное лицо), что потенциально влечет уменьшение стоимости принадлежащей должнику доли и требует получение финансовым управляющим всей информации о деятельности Общества при наличии у последнего права требовать от управляющего соблюдения коммерческой тайны, в т.ч. путем отобрания у него соответствующей расписки.

При изложенных обстоятельствах оснований для отмены обжалуемого судебного акта по приведенным в апелляционной жалобе доводам не имеется; апелляционный суд  считает, что судом первой инстанции обстоятельства спора исследованы всесторонне и полно, нормы материального и процессуального права применены правильно, выводы соответствуют фактическим обстоятельствам дела. Основания для переоценки обстоятельств, правильно установленных судом первой инстанции, у апелляционной коллегии отсутствуют.

Нарушений норм процессуального права, являющихся согласно статье 270 АПК РФ безусловным основанием для отмены судебного акта, апелляционным судом также не установлено.

Руководствуясь статьями 223, 266, 268, 271 и 272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

постановил:

Определение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 18.11.2024 г. по делу № А56-8044/2024/истреб.5 оставить без изменения, а апелляционную жалобу ООО «НМК Спецтехника» - без удовлетворения. 

Постановление может быть обжаловано в Арбитражный суд Северо-Западного округа в срок, не превышающий одного месяца со дня его принятия.

Председательствующий

И.В. Сотов

Судьи

Е.В. Бударина

И.Ю. Тойвонен