АРБИТРАЖНЫЙ СУД КЕМЕРОВСКОЙ  ОБЛАСТИ

Красная ул., д. 8, Кемерово, 650000 

www.kemerovo.arbitr.ru

е-mail: info@kemerovo.arbitr.ru

тел. (384-2) 58-43-26, факс (384-2) 58-37-05

Именем Российской Федерации

Р Е Ш Е Н И Е

Дело № А27-5504/2018

город Кемерово

23 августа  2018 года

Резолютивная часть решения оглашена 16 августа 2018 года

Решение в полном объеме изготовлено 23 августа 2018 года

 

Арбитражный суд Кемеровской области  в составе судьи  Андугановой О.С.,                  при ведении протокола и аудиозаписи судебного заседания помощником судьи Покосовой Н. Ю.,  

рассмотрев в  открытом судебном заседании дело по иску  ФИО1, г. Кемерово 

к  обществу с ограниченной ответственностью «ГРИНТАЙМ – СИБИРЬ» , г.  Кемерово (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>) 

об обязании предоставить документы 

при участии:

от  истца – ФИО2, представитель по доверенности от 11.01.2018года, паспорт,

от ответчика – не явились 

у с т а н о в и л:

ФИО1 (истец)  обратился в Арбитражный суд Кемеровской области с иском к обществу с ограниченной ответственностью «ГРИНТАЙМ-СИБИРЬ» (ответчик) об обязании ответчика предоставить истцу, являющемуся участником общества с ограниченной ответственностью «ГРИНТАЙМ -  Сибирь»   заверенные  копии документов, поименованных в иске.

Определением Арбитражного суда Кемеровской области  от 02 апреля 2018 года иск принят к производству, дело назначено  к рассмотрению в предварительном судебном заседании  арбитражного суда первой инстанции на 26 апреля 2018 года.

Определением Арбитражного суда Кемеровской области от 26  апреля  2018 года подготовка  дела к судебному разбирательству  завершена, дело назначено  к судебному разбирательству в арбитражном суде первой инстанции на  30  мая   2018 года.  

Определением Арбитражного суда Кемеровской области от 30 мая 2018года судебное разбирательство отложено на 28 июня 2018года.

Представитель истца в судебном заседании 28 июня 2018года  обратился с ходатайством об уточнении исковых требований, на основании которого истец просит  обязать ответчика предоставить ФИО1 копии заверенных ООО «ГРИНТАЙМ-СИБИРЬ» документов  ООО «ГРИНТАЙМ-СИБИРЬ» (ИНН 

<

***>),  поименованных в ходатайстве,  в течение 10 рабочих дней с момента вступления в законную силу решения суда по делу по месту нахождения помещения  исполнительного органа общества с обязательным информированием истца о времени и месте,  а случае отсутствия или утраты каких-либо документов, письменно сообщить об этом истцу и о причинах их отсутствия или утраты, либо о месте нахождения запрашиваемых документов.

Уточнение судом принято в порядке ст. 49 АПК РФ.   

Определением от 28 июня 2018 года судебное разбирательство с рассмотрением  дела в судебном заседании  арбитражного суда первой инстанции  по ходатайству ответчика  отложено  на  11 июля   2018года, в котором судом в порядке ст. 163 АПК РФ был объявлен перерыв до 16 июля 2018 года.

В судебном заседании представитель истца обратился с ходатайством об уточнении исковых требований в части обязания ответчика предоставить  истцу  налоговые декларации   по НДС за 1 квартал 2015года - по 1 квартал 2018года;  по налогу на прибыль за период с 1 квартала 2015года по  1 квартал 2018года;  по транспортному налогу за  2015- 2017года, налоговые декларации по налогу на имуществу за 2015-2017года,  налоговые декларации по земельному налогу  за 2015-2017года.

Уточнение судом принято в порядке ст. 49 АПК РФ.   

Определением Арбитражного суда Кемеровской области от 16 июля 2018 года в связи с отсутствием у суда  доказательств надлежащего извещения ответчика   о времени и месте судебного заседания,  судебное разбирательство судом отложено  на 16 августа 2018года.

Представитель истца в судебном заседании заявленные  исковые требования поддержал (в редакции заявления об уточнении исковых требований от 27.06.2018года).

Ответчик о  времени и месте проведения судебного заседания извещен посредством направления судом копии определения суда от  16 июля 2018года по юридическому адресу места нахождения ответчика (  650036, 

<

...>) , которая возвращена отделением связи «за истечением  срока хранения». Также ответчик извещен о времени и месте судебного заседания посредством размещения информации в сети «Интернет».

Исследовав обстоятельства спора и  материалы дела,  заслушав представителя истца, принимавшего участие в судебном заседании, суд установил следующее.

Как следует из материалов дела, ООО «ГРИНТАЙМ-СИБИРЬ»  зарегистрировано в качестве юридического лица 11.04.2008года, основной государственный регистрационный номер 

<

***>, что подтверждается выпиской из Единого государственного реестра юридических лиц (далее - ЕГРЮЛ) в отношении ООО «ГРИНТАЙМ-СИБИРЬ» по состоянию на 16.08.2018года.

ФИО1 является участником ООО «ГРИНТАЙМ-СИБИРЬ» с долей в уставном капитале в размере 50% номинальной стоимостью 6000 руб., что также подтверждается выпиской из ЕГРЮЛ.

Истец, являясь участником общества, обратился к ответчику с требованием (б/н, от 31.05.2017года) о предоставлении ему документов о деятельности общества, направив соответствующее требование 02.06.2017года, которое согласно сведениям  с сайта  «Почта России» , портал «Отслеживание почтовых отправлений» получено обществом 16.06.2017года.

Ссылаясь на то, что запрошенные документы либо ответ с указанием причины невозможности их представления, ответчиком переданы не были, истец обратился с настоящим иском в арбитражный суд.

В соответствии с абзацем 3 пункта 1 статьи 65.2 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее – ГК РФ) участник корпорации в случаях и в порядке, 

которые предусмотрены законом и учредительным документом корпорации, вправе получать информацию о деятельности корпорации и знакомиться с ее бухгалтерской и иной документацией.

В соответствии со статьей 8 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» участник общества имеет право участвовать в управлении делами общества в порядке, установленном настоящим Федеральным законом и уставом общества и на получение информации о деятельности общества и ознакомление с его бухгалтерскими книгами и иной документацией в установленном его уставом порядке.

Предоставление информации является необходимым условием для реализации участником общества его правомочий на участие в управлении делами общества, а также иных правомочий, предусмотренных Законом об обществах с ограниченной ответственностью, уставом общества и вытекающих из статуса его участника.

В пункте 1 Информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда РФ от 18.01.2011 № 144 «О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ» (далее по тексту - Информационное письмо ВАС РФ № 144) указано, что при реализации своего права на получение информации участники хозяйственных обществ не обязаны раскрывать цели и мотивы, которыми они руководствуются, требуя предоставления информации об обществе, а также иным образом обосновывать наличие интереса в получении соответствующей информации, за исключением случаев, вытекающих из закона.

Участнику хозяйственного общества может быть отказано в удовлетворении требования о предоставлении информации, если будет доказано, что его право на информацию обществом не нарушено. Об этом могут свидетельствовать, в частности, следующие обстоятельства: неоднократное заявление требований о предоставлении одних и тех же документов и (или) их копий при условии, что первое из таких требований было надлежащим образом удовлетворено обществом; заявление участником требования о предоставлении информации и документов, относящихся к прошлым периодам деятельности хозяйственного общества и явно не представляющих ценности с точки зрения их анализа (экономического, юридического (в том числе по причине истечения сроков исковой давности) и т.д.).

Из абзаца 3 пункта 1 статьи 8 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» следует, что участник имеет право требовать любые имеющиеся у общества документы, которые связаны с деятельностью этого общества (пункт 3 Информационного письма ВАС РФ № 144).

В силу пункта 1 статьи 50 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» общество обязано хранить следующие документы:

- договор об учреждении общества, за исключением случая учреждения общества одним лицом, решение об учреждении общества, устав общества, а также внесенные в устав общества и зарегистрированные в установленном порядке изменения и дополнения;

 - протокол (протоколы) собрания учредителей общества, содержащий решение о создании общества и об утверждении денежной оценки неденежных вкладов в уставный капитал общества, а также иные решения, связанные с созданием общества;

 - документ, подтверждающий государственную регистрацию общества;

- внутренние документы общества;

 - положения о филиалах и представительствах общества;

 - документы, связанные с эмиссией облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг общества;

 - протоколы общих собраний участников общества, заседаний ревизионной комиссии общества;

 - списки аффилированных лиц общества;

 - заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля;

- протоколы заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества и коллегиального  исполнительного органа общества; 

- договоры (односторонние  сделки)  , являющиеся крупными сделками  и (или)  сделками в совершении которых имеется  заинтересованность;

 - иные документы, предусмотренные федеральными законами и иными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

Пунктом 3 статьи 50 Закона № 14-ФЗ предусмотрено, что в течение пяти рабочих дней со дня предъявления соответствующего требования участником общества указанные в пункте 2 настоящей статьи документы должны быть предоставлены обществом для ознакомления в помещении исполнительного органа общества, если иное место не определено уставом общества либо внутренним документом, утвержденным общим собранием или советом директоров (наблюдательным советом) общества и опубликованным на его сайте в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет". Общество по требованию участника общества обязано предоставить ему копии указанных документов. Плата, взимаемая обществом за предоставление таких копий, не может превышать затраты на их изготовление.

Согласно пункту 1 статьи 29 Федерального закона  N 402-ФЗ «О бухгалтерском учете» первичные учетные документы, регистры бухгалтерского учета, бухгалтерская (финансовая) отчетность, аудиторские заключения о ней подлежат хранению экономическим субъектом в течение сроков, устанавливаемых в соответствии с правилами организации государственного архивного дела, но не менее пяти лет после отчетного года.

Согласно пункту 6.1. Устава общества (в редакции от 28 марта 2016года) участник общества вправе получать информацию о деятельности общества и знакомиться с его бухгалтерскими книгами и иной документацией. 

В соответствии с частью 1 статьи 65 АПК РФ каждое лицо, участвующее в деле должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

Обращение истца к обществу с требованием предоставить документы, а также непредоставление истцу запрашиваемых документов (с учетом уточнений), подтверждается материалами дела и ответчиком, в соответствии со статьей 65 АПК РФ, не оспаривалось, доказательств  обратного в материалы дела ответчиком представлено не было, в т.ч. не представлены  доказательства передачи истцу  запрашиваемых им  документов. 

Ответчиком возражения и доводы относительно невозможности или  предоставления затребованных истцом документов не приведены.

Согласно  разъяснениям, изложенным в пункте 2 Информационного письма ВАС РФ №144, в том случае, когда участник не может доказать, что до предъявления иска он обращался в общество с требованием о предоставлении информации, однако к моменту принятия судом решения указанная информация так и не предоставлена обществом истцу, суд удовлетворяет заявленное требование. Если же после получения обществом искового заявления участника о предоставлении информации, которое в такой ситуации само по себе может рассматриваться как требование о предоставлении информации, общество в установленный срок предоставит эту информацию участнику, суд, если истец не заявит об отказе от иска, отказывает в удовлетворении иска; в таком случае судебные расходы относятся на истца как на проигравшую сторону (часть 1 статьи 110 АПК РФ).

Поэтому уточнение истцом в просительной части искового заявления перечня истребуемых документов при отсутствии предоставления со стороны ответчика ему каких-либо документов  не может являться основанием к отказу в иске.

Ответчик вышеуказанные обстоятельства не оспорил. Доказательства исполнения ответчиком требований истца к дате принятия решения в дело не представлены.

На основании вышеизложенного, с учетом представленных в материалы дела документов и установленных в судебном заседании обстоятельств, суд приходит к выводу о наличии оснований для удовлетворения исковых требований истца об обязании общества предоставить истребованные им документы.

Согласно п. 1 статьи  308.3  в случае неисполнения  должником обязательства кредитор  вправе требовать по суду исполнения обязательства в натуре , если иное не предусмотрено настоящим Кодексом, иными законами  или договором либо не вытекает  из существа обязательства. Суд по требованию кредитора вправе присудить в его пользу  денежную сумму (пункт 1 статьи 330) на случай неисполнения указанного судебного акта в размере,  определяемом судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения ( п. 4 статьи 1)

С учетом разъяснений, изложенных в п. 28  Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 24.03.2016года №7 «О применении судами некоторых положений  Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств»  на основании пункта 1 статьи 308.3 ГК РФ в целях побуждения должника к своевременному исполнению обязательств в натуре, в том числе предполагающего  воздержание должника от совершения  определенных действий , а также к  исполнению судебного акта, предусматривающего устранение нарушения права собственности, не связанного с лишением владения (статья 304 ГК РФ), судом могут быть  присуждены  денежные средства на случай неисполнения соответствующего судебного акта в пользу кредитора – взыскателя (судебная неустойка).

Судебная неустойка  может быть присуждена только по заявлению  истца (взыскателя)  как одновременно с вынесением судом решения о понуждении к исполнению  обязательства  в натуре, так и в последующем при его исполнении в рамках  исполнительного производства (часть 4 статьи 1 ГПК РФ, части 1 и  2.1 статьи 324 АПК РФ) ( пункт 31 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 24.03.2016года №7).

Требование истца основано на корпоративных отношениях  между  юридическим лицом и участником общества. Учитывая, что иное не установлено Гражданским Кодексом  РФ, иными законами и не вытекает из существа упомянутых   отношений, по смыслу статей 307, 307.1, 308 Гражданского кодекса РФ общие положения об обязательствах  подлежат  применению  к спорному требованию, связанному с предоставлением документов участнику корпорации, следовательно, требования истца о взыскании судебной неустойки на случай неисполнения судебного акта подлежит удовлетворению.

Размер присуждаемой неустойки (суммы)  определяется судом на основе принципов  справедливости, соразмерности  и недопустимости  извлечения  выгоды из недобросовестного поведения. Суд учитывает  статус ответчика как юридического лица,  необходимость соблюдения баланса интересов сторон. При этом суд пришел к выводу, что требования взыскателя об определении  порядка исчисления судебной неустойки в указанном истцом размере ( 1 000 рублей)  являются обоснованными и отвечающими принципам справедливости  и соразмерности. Поскольку при установлении неустойки в меньшей сумме  размер неустойки  будет явно  для юридического лица несущественным, что не будет  отвечать цели – скорейшего понуждения ответчика к исполнению решения суда. 

С учетом изложенного, суд полагает  обоснованным и подлежащим удовлетворению требование истца в части обязания ответчика уплатить сумму судебной неустойки  за неисполнение судебного решения в размере 1 000 рублей за каждый день просрочки передачи  запрашиваемых участником общества документов, исчисляемой с даты вступления решения суда в законную силу по дату его фактического исполнения.

Расходы по государственной пошлине за рассмотрение дела в арбитражном суде в соответствии с частью 1 статьи 110  АПК РФ относятся на  ответчика. 

На основании изложенного, руководствуясь статьями 110, 167-171, 181, Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

р е ш и л:

Иск удовлетворить.

Обязать Общество с ограниченной ответственностью «ГРИНТАЙМ – СИБИРЬ» (ОГРН 

<

***>,  ИНН 

<

***>)  предоставить  ФИО1  копии заверенных  обществом с ограниченной ответственностью «Гринтайм – СИБИРЬ»  документов в течение 10 рабочих дней  с момента вступления в законную силу решения суда по делу по месту нахождения  помещения исполнительного органа общества с ограниченной ответственностью «ГРИНТАЙМ  - СИБИРЬ»  с информированием ФИО1, г. Хабаровск Хабаровского края о времени и месте передачи документов заверенные копии следующих документов:

1.         Учредительные документы  общества с ограниченной ответственностью «ГРИНТАЙМ – СИБИРЬ»  со всеми редакциями  изменений:  устав  общества с ограниченной ответственностью «ГРИНТАЙМ – Сибирь»  в действующей на дату принятия решения редакции, а также Устав в редакциях от 23.02.2008года,  24.10.2009года и от 21.04.2010года;

2.         Протоколы общих собраний участников общества с ограниченной ответственностью «ГРИНТАЙМ – СИБИРЬ» в том числе очередных  и внеочередных  общих собраний участников с приложением документов о соблюдении порядка их созыва и проведения за период с 01.01.2015года по дату вынесения решения суда;

3.         Протоколы общих собраний  участников общества с ограниченной ответственностью «ГРИНТАЙМ -  СИБИРЬ» по заключению сделок  с заинтересованностью и  крупных  сделок за период с 01.01.2015года по дату вынесения  решения суда;

4.         Приказы и распоряжения  Генерального директора общества с ограниченной ответственностью «ГРИНТАЙМ – СИБИРЬ» с 01.01.2015года по дату вынесения решения суда;

5.         Трудовые договоры с дополнениями к ним с работниками, включая трудовой договор с генеральным директором ФИО3 и главным  бухгалтером   общества с ограниченной ответственностью «ГРИНТАЙМ – СИБИРЬ» с 01.01.2015года по дату вынесения решения суда;

6.         Документы ревизора (ревизионной комиссии) и /или аудитора (аудиторской компании) за  период с 01.01.2015года по дату вынесения решения суда;

7.         Бухгалтерские балансы  общества с ограниченной ответственностью «ГРИНТАЙМ – СИБИРЬ»  за 2015- 2017года с отметкой налогового органа о принятии: отчеты о прибылях и убытках  общества с ограниченной ответственностью «ГРИНТАЙМ – СИБИРЬ» за 2015-2017годов с отметкой  налогового органа о принятии;

8.         Налоговые декларации  по налогу на добавленную стоимость  за период 1 квартал  2015 года по 1 квартал 2018года,  по налогу на прибыль организации за период 1 квартал 2015года по  1 квартал 2018года, транспортному налогу за 2015-2017года, налогу на имущество  организации за 2015-2017года, земельному налогу за период  2015-2017года ; 

9.         Оборотно – сальдовые  ведомости  и карточки счета по счетам : 01, 08, 10,20, 25, 26, 40, 41, 42, 44, 50, 51, 60, 62, 76, 90-99 за период с 01.01.2015года по  дату вынесения решения суда;

10.       Книгу покупок и книгу продаж  за период с 01.01.2015года по дату вынесения решения суда;

11.       Все договоры  и иные документы с приложениями, подтверждающие  возникновение, изменение и прекращение обязательств общества с ограниченной ответственностью «ГРИНТАЙМ – СИБИРЬ»  перед контрагентами и контрагентов  перед обществом с ограниченной ответственностью «ГРИНТАЙМ – СИБИРЬ»  за период с 01.01.2015года по дату вынесения  решения суда с  суммой сделки более 50 000 рублей по каждой сделке, а также документы подтверждающие исполнение обязательств  обществом с ограниченной  ответственностью «ГРИНТАЙМ – СИБИРЬ»  перед контрагентами  и контрагентов перед обществом с ограниченной ответственностью «ГРИНТАЙМ – Сибирь» за указанный период;

12.       Справки ФНС России об открытых и закрытых банковских счетах  общества с ограниченной ответственностью «ГРИНТАЙМ – СИБИРЬ»  за период с 01.01.2015года по дату вынесения решения суда.

13.       Выписки по всем банковским счетам общества с ограниченной ответственностью «ГРИНТАЙМ – СИБИРЬ» (в том числе закрытым  счетам) за период с 01.01.2015года по дату вынесения решения суда.

Взыскать с общества с ограниченной ответственностью «ГРИНТАЙМ – СИБИРЬ» в пользу ФИО1 , город Хабаровск  6 000 рублей в возмещение расходов по уплате государственной пошлины по иску.

Взыскать с общества с ограниченной ответственностью «ГРИНТАЙМ – Сибирь» в пользу ФИО1, город Хабаровск компенсацию на случай неисполнения решения судебного акта по делу  в размере 1 000 рублей за каждый день просрочки исполнения решения суда по день фактического исполнения решения суда.

  На решение  может быть подана апелляционная жалоба в течение  месяца со дня его принятия в Седьмой арбитражный апелляционный суд, г. Томск .

Судья                                                                                       О. ФИО4