РЕШЕНИЕ

Именем Российской Федерации

Дело № А40-162032/24-72-1299

г. Москва

20 сентября 2024 г.

Резолютивная часть решения объявлена 09 сентября 2024года

Полный текст решения изготовлен 20 сентября 2024 года

Арбитражный суд г. Москвы в составе судьи Немовой О.Ю.

при ведении протокола судебного заседания секретарем Зиянгировым Р.И.

рассмотрев в открытом судебном заседании дело по заявлению ФИО1

к заинтересованному лицу- Центральному Банку России (107016, 

<

...>, ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>, КПП 770201001)

третье лицо – АО «РЕЕСТР»

- об отмене решения ЦБ России от 20.06.2024 №189995/5020-2 об отказе в возбуждении дела об административном правонарушении по ч.1 статьи 15.22 КоАП РФ.

при участии представителей:

от заявителя: ФИО1 (паспорт)

от заинтересованного лица: Ёхин М.М. по дов. от 22.06.2021г., диплом

от третьего лица: ФИО2 по дов. от 16.10.2023г., диплом 

 

УСТАНОВИЛ:

ФИО1 обратился в Арбитражный суд г. Москвы с заявлением к Центральному Банку Российской Федерации об оспаривании решения от 20.06.2024 №189995/5020-2 об отказе в возбуждении дела об административном правонарушении по ч.1 статьи 15.22 КоАП РФ.

Заявитель поддержал заявленные требования.

Представитель ответчика возражал против удовлетворения заявленных требований по доводам, изложенным в отзыве.

Представитель третьего лица возражал против удовлетворения заявленных требований по доводам, изложенным в письменных объяснениях.

В соответствии с частью 5 статьи 28.1 КоАП РФ в случае отказа в возбуждении дела об административном правонарушении при наличии материалов, сообщений, заявлений, указанных в пунктах 2 и 3 части 1 названной статьи, должностным лицом, рассмотревшим указанные материалы, сообщения, заявления, выносится мотивированное определение об отказе в возбуждении дела об административном правонарушении.

В силу частей 3 и 4 статьи 30.1 КоАП РФ определение об отказе в возбуждении дела об административном правонарушении, совершенном юридическим лицом или лицом, осуществляющим предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, обжалуется в арбитражный суд в соответствии с арбитражным процессуальным законодательством.

В силу части 2 статьи 207 АПК РФ производство по делам об оспаривании решений административных органов возбуждается на основании заявлений юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, привлеченных к административной ответственности в связи с осуществлением предпринимательской и иной экономической деятельности, об оспаривании решений административных органов о привлечении к административной ответственности, а также на основании заявлений потерпевших.

Частью 1 статьи 30.1 КоАП РФ право на обжалование постановления по делу об административном правонарушении предоставлено лицу, в отношении которого вынесено постановление, потерпевшему, законными представителями этих лиц, а также защитникам и представителям названных выше лиц.

В соответствии с частью 1 статьи 25.2 КоАП РФ потерпевшим является физическое лицо или юридическое лицо, которым административным правонарушением причинен физический, имущественный или моральный вред.

Согласно разъяснениям, изложенным в пункте 19.2 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 N 10 "О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях", порядок рассмотрения дел об оспаривании определений об отказе в возбуждении дела об административном правонарушении определяется, как и для дел об оспаривании постановлений о назначении административного наказания, исходя из положений статьи 207 АПК РФ.

Выслушав объяснения лиц, участвующих в деле, исследовав материалы дела и оценив имеющиеся в деле доказательства в совокупности, арбитражный суд первой инстанции приходит к выводу, что требования заявителя не подлежат удовлетворению, исходя из следующего.

Как следует из материалов дела, в Банк России поступили обращения Заявителя от 09.01.2024 № ОЭ-248, от 02.02.2024 № ОТ1-717, содержащие сведения о возможных нарушениях АО «Реестр» (далее - Регистратор) требований законодательства в области ведения реестров владельцев ценных бумаг, ответственность за которые предусмотрена частью 1 статьи 15.22 КоАП РФ.

20.12.2023 Заявитель подал Регистратору заявление на открытие лицевого счета в реестре владельцев ценных бумаг Акционерного общества «Гостиничный комплекс «Шереметьево-2» (вх. от 20.12.2023 №515/710-1) и анкету физического лица (вх. от 20.12.2023 № 515/710-2; далее - Анкета). При этом Заявитель предъявил работнику Регистратора на обозрение оригинал паспорта и отказался предоставлять копию паспорта, а также не предоставил копию СНИЛС.

В связи с чем  25.12.2023 Регистратор отказал Заявителю в открытии лицевого счета владельца на основании пункта 2.28.1 Положения № 799-П, направив Заявителю письмо от 25.12.2025 № 361И/710 (почтовый идентификатор 12927290543787; далее - Отказ) посредством АО «Почта России» по адресу, указанному в Анкете (123103, 

<

...>).

Полагая указанный отказ не законным, заявитель обратился в ЦБ РФ с заявлением о привлечении АО «Реестр» в административной ответственности по части 1 статье 15.22 КоАП РФ.

Определением №189995/1040-1 от 15.02.2024 ЦБ РФ отказал в возбуждении дела об административном правонарушениив отношении  АО РЕЕСТР по части 1 статье 15.22 КоАП РФ.

Указанное Определение заявитель обжаловал в порядке ведомственного контроля, и решением первого заместителя Председателя ЦБ РФ от 26.03.2024 №189995/5020-1 было отменено, материалы жалобы  направлены на новое рассмотрение.

Повторно рассмотрев указанные материалы, ЦБ РФ оспариваемым Определением от 08.05.2024 №189995/1040-2, вновь отказал в привлечении к административной ответственности АО РЕЕСТР.

Решением первого заместителя Председателя ЦБ РФ от 20.06.2024 указанное определение 08.05.2024 №189995/1040-2об отказе в привлечении к административной ответственности АО РЕЕСТР оставлено в силе.

Указанные постановления послужили основанием для обращения  заявителя в суд с заявленными требованиями, оснований для удовлетворения которых суд не усматривает.

Пункт 1 статьи 15.22 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях предусматривает ответственность за незаконный отказ или уклонение от внесения записей в систему ведения реестра владельцев ценных бумаг, либо внесение таких записей без оснований, предусмотренных федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, либо внесение в реестр владельцев ценных бумаг недостоверных сведений, а равно невыполнение или ненадлежащее выполнение лицом, осуществляющим ведение реестра владельцев ценных бумаг, требований владельца ценных бумаг или уполномоченного им лица, а также номинального держателя ценных бумаг о предоставлении выписки из системы ведения реестра владельцев ценных бумаг по лицевому счету.

Объектом правонарушения являются общественные отношения, обеспечивающие нормальное функционирование рынка ценных бумаг, гарантии прав участников рынка ценных бумаг.

Объективная сторона правонарушения выражается в невыполнении или ненадлежащем выполнении лицом, осуществляющим ведение реестра владельцев ценных бумаг, требований владельца ценных бумаг или уполномоченного им лица, а также номинального держателя ценных бумаг о предоставлении выписки из системы ведения реестра владельцев ценных бумаг по лицевому счету.

Права и обязанности регистратора установлены Федеральным законом от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее - Закон о рынке ценных бумаг).

Согласно шестому абзацу пункта 1 статьи 8 Закона о рынке ценных бумаг держатель реестра владельцев ценных бумаг осуществляет свою деятельность в соответствии с федеральными законами, нормативными актами Банка России, а также с правилами ведения реестра, которые он обязан утвердить.

Порядок открытия и ведения держателем реестра владельцев ценных бумаг лицевых счетов установлен Положением Банка России от 29.06.2022 № 799-П «Об открытии и ведении держателем реестра владельцев ценных бумаг лицевых счетов и счетов, не предназначенных для учета прав на ценные бумаги» (далее - Положение № 799-П).

В соответствии с пунктом 2.1 Положения № 799-П в случае если иное не предусмотрено пунктами 2.14, 2.17 - 2.21 Положения № 799-П, держатель реестра должен открыть лицевой счет на основании заявления лица об открытии ему лицевого счета (далее - заявление), заполненной анкеты или отказать в открытии лицевого счета в течение пяти рабочих дней со дня получения заявления и заполненной анкеты.

В силу подпунктов 2.2.4, 2.2.7 и 2.2.8 пункта 2.2 Положения № 799-П анкетные данные физического лица должны содержать в том числе наименование и реквизиты документа, удостоверяющего личность, идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) и страховой номер индивидуального лицевого счета (СНИЛС).

При этом согласно пункту 2.22 Положения № 799-П достоверность сведений, указанных в анкете или заявлении (в случае если анкетные данные содержатся в заявлении), за исключением реквизитов банковских счетов, адреса в пределах места нахождения, почтового адреса, адреса электронной почты и номера телефона, должна быть подтверждена документально, если указанные сведения не подтверждены с использованием информации из государственных информационных систем, созданных и эксплуатируемых в соответствии со статьей 14 Федерального закона «Об информации, информационных технологиях и о защите информации».

Подпунктом 2.28.1 пункта 2.28 Положения № 799-П установлено, что держатель реестра должен отказать в открытии лицевого счета в случае, если достоверность сведений, указанных в анкете или заявлении (в случае если анкетные данные содержатся в заявлении), за исключением реквизитов банковских счетов, адреса в пределах места нахождения, почтового адреса, адреса электронной почты и номера телефона, не подтверждена в соответствии с пунктом 2.22 Положения № 799-П.

В соответствии с пунктами 1.3 и 1.4 Положения Банка России от 27.12.2016 № 572-П «О требованиях к осуществлению деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг» (далее - Положение № 572-П) при ведении реестра держатель реестра осуществляет ведение учетных регистров, содержащих сведения в отношении лиц, которым открыты лицевые счета (зарегистрированные лица), в порядке, определенном внутренними документами держателя реестра. Записи в учетные регистры вносятся на основании анкеты зарегистрированного лица и иных документов, предусмотренных правилами ведения реестра.

Согласно пункту 1.1 Положения Банка России от 12.12.2014 № 444-П «Об идентификации некредитными финансовыми организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее - Положение № 444-П) некредитная финансовая организация обязана до приема на обслуживание идентифицировать физическое лицо.

Пунктом 2.1 Положения № 444-П определено, что в целях идентификации клиента некредитной финансовой организацией самостоятельно либо с привлечением третьих лиц осуществляется сбор сведений и документов, предусмотренных приложениями 1 и 2 к Положению № 444-П, документов, являющихся основанием совершения операций.

Некредитная финансовая организация использует в том числе иные сведения (документы), самостоятельно определяемые некредитной финансовой организацией в правилах внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее - ПОД/ФТ).

Таким образом, при открытии физическому лицу лицевого счета и идентификации физического лица регистратор должен руководствоваться не только требованиями Положения № 799-П, но и  требованиями иных нормативных актов, которые устанавливают дополнительные условия осуществления регистратором его деятельности, и утвержденных регистратором внутренних документов.

В соответствии с пунктом 1 статьи 8 Закона о рынке ценных бумаг зарегистрированные лица (которым открыты лицевые счета) обязаны соблюдать предусмотренные правилами ведения реестра требования к предоставлению информации и документов держателю реестра.

На официальном сайте Регистратора в сети «Интернет» (по адресу: https://www.aoreestr.ru) размещены Правила ведения реестров владельцев ценных бумаг АО «Реестр», утвержденные генеральным директором Регистратора 16.06.2023, действующие с 31.07.2023 (далее - Правила).

Из пункта 2.1.17 Правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения АО «Реестр» от 16.06.2023 следует, что порядок взаимодействия с клиентами устанавливается Правилами.

В соответствии с пунктом 10.2.1 Правил для открытия лицевого счета физическое лицо предоставляет Регистратору в том числе копию документа, удостоверяющего личность, и копию СНИЛС. В случае личного обращения к Регистратору верность копий документов может быть засвидетельствована уполномоченным работником Регистратора при условии предоставления для ознакомления оригиналов таких документов.

Заявитель не предоставил Регистратору копию документа, удостоверяющего личность, и копию СНИЛС, предусмотренные пунктом 10.2.1 Правил, а, следовательно в нарушение пункта 2.22 Положения № 799-П не представил совместно с анкетой документы, подтверждающие достоверность указанных в данной Анкете сведений.

Как следует из пункта 2.28.1 Положения № 799-П, данное обстоятельство влечет обязанность Регистратора отказать в открытии лицевого счета, в то время как доводы заявителя об обратном не свидетельствуют и отклоняются судом, как основанные на ошибочном толковании норм права.

Таким образом, отказ Регистратора в открытии Заявителю лицевого счета в реестре владельцев ценных бумаг Общества обоснован требованиями законодательства Российской Федерации и является правомерным.

В соответствии с частью 3 статьи 28.1 КоАП РФ административное производство может быть возбуждено должностным лицом, уполномоченным составлять протоколы об административных правонарушениях, при наличии хотя бы одного из поводов, предусмотренных частями 1, 1.1 и 1.3 статьи 28.1 КоАП РФ и достаточных данных, указывающих на наличие события административного правонарушения.

Согласно пункту 1 части 1 статьи 24.5 КоАП РФ производство по делу об административном правонарушении не может быть начато, а начатое производство подлежит прекращению при отсутствии события административного правонарушения.

Таким образом, в  соответствии с пунктом 1 части 1 статьи 24.5 КоАП РФ отсутствие события административного правонарушения является обстоятельством, исключающим производство по делу об административном правонарушении.

С учетом изложенного у Центрального Банка Российской Федерации отсутствовали основания для возбуждения в отношении в отношении АО «РЕЕСТР» дела об административном правонарушении, ответственность за которое предусмотрена ч. 1 ст. 15.22 КоАП РФ.

В связи с чем,  оснований для удовлетворения требований заявителя у суда не имеется.

Судом проверены все доводы заявителя, однако они не опровергают установленные судом обстоятельства и не могут являться основанием для удовлетворения заявленных требований. При этом неотражение в судебном акте всех имеющихся в деле доказательств либо доводов лиц, участвующих в деле, не свидетельствует об отсутствии их надлежащей судебной проверки и оценки (Определение Верховного Суда Российской Федерации от 06.10.2017 N 305-КГ17-13690).

В соответствии с ч. 4 ст. 208 АПК РФ, заявление об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности государственной пошлиной не облагается.

Руководствуясь  ст.ст.  110, 167, 170, 176,  210, 211 АПК РФ суд 

 

РЕШИЛ:

В удовлетворении заявленных требований отказать полностью.

Решение может быть обжаловано в десятидневный срок с даты его принятия в Девятый арбитражный апелляционный суд..

 

Судья:

О.Ю. Немова