Арбитражный суд Республики Саха (Якутия)

улица Курашова, дом 28, бокс 8, г. Якутск, 677980, www.yakutsk.arbitr.ru

 

ИМЕНЕМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

РЕШЕНИЕ

Дело № А58-12729/2019

20 октября 2020 года

город Якутск

 

Резолютивная часть решения объявлена 12.10.2020

Мотивированное решение изготовлено 20.10.2020

 

Арбитражный суд Республики Саха (Якутия) в составе судьи Семёновой У. Н., при ведении протокола секретарем судебного заседания ФИО1, рассмотрев в судебном заседании дело по исковому заявлению ФИО2 от 24.12.2019 г. № б/н к Акционерному обществу "Якутагропромпроект" (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>), ФИО3 о признании недействительными решений Совета директоров, оформленных протоколом № 5 от 28.02.2019, № 3 от 05.08.2019, дополнительного соглашения от 05.08.2019 к трудовому договору от 19.08.2016, о признании недействительными приказов генерального директора АО «Якутагропромпроект» №33-К от 14.08.2019, №34-01-П от 22.08.2019, №35-01-П от 22.08.2019, №44-01-П от 25.09.2019, №53-01-П от 21.11.2019, № 49-К от 04.12.2019,  о взыскании  1 633 050 рублей убытков.

На судебное заседание явились:

от истца: ФИО4 по доверенности от 14.02.2020 №14/50-н/14-2020-1-390, удостоверению адвоката  №817;

от ответчиков:

АО "Якутагропромпроект" (Общество): ФИО5 №1054-Д от 09.12.2019, по паспорту, диплому; 

ФИО3: ФИО6 по доверенности от 26.12.2019 №14/52-н/14-2019-6385, удостоверению адвоката №833.

УСТАНОВИЛ:

ФИО2 обратился в Арбитражный суд Республики Саха (Якутия) с исковым заявлением от 24.12.2019 г. № б/н к Акционерному обществу "Якутагропромпроект" (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>), ФИО3 о признании недействительными решений Совета директоров, оформленных протоколом № 5 от 28.02.2019, № 3 от 05.08.2019, дополнительного соглашения от 05.08.2019 к трудовому договору от 19.08.2016, о признании недействительными приказов генерального директора АО «Якутагропромпроект» № 49-К от 04.12.2019, №33-К от 14.08.2019, №34-01-П от 22.08.2019, №35-01-П от 22.08.2019, №44-01-П от 25.09.2019, №53-01-П от 21.11.2019, о взыскании  1 633 050 рублей убытков.

Определением суда от 12.03.2020 принято уменьшение истцом исковых требований до 1 504 843,82 рублей в части убытков.

12.10.2020 в суд от ответчика ФИО3 поступило ходатайство о приобщении к материалам дела дополнительных документов. 

Представитель ответчика-ФИО3 поддержал ходатайство о приобщении документов к материалам дела.

Представитель истца против приобщения дополнительных документов представленных ответчиком - ФИО3

Суд в порядке статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации приобщил документы в материалы дела.

Представитель истца уточнил требование в части признания недействительными решений генерального директора АО «Якутагропромпроект» ФИО3 оформленных приказами № 49-К от 04.12.2019, №33-К от 14.08.2019, №34-01-П от 22.08.2019, №35-01-П от 22.08.2019, №44-01-П от 25.09.2019, №53-01-П от 21.11.2019.

Суд в порядке статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, принял уточнение исковых требований, так как оно не противоречит закону, не нарушает прав других лиц, заявлен полномочным лицом.   

Представитель истца поддержал исковое требование. 

Представитель ответчика-ФИО3 исковые требования не признает.

Представитель ответчика-АО "Якутагропромпроект" считает требования истца обоснованными.  

Спор относится к компетенции арбитражного суда, ФИО3 является надлежащим ответчиком по заявленным к ней требованиям.   

Суд, исследовав материалы дела, выслушав представителей сторон, установил следующие обстоятельства.

Акционерное общество "Якутагропромпроект" зарегистрировано 11.11.2002 за основным государственным регистрационным номером 

<

***>.

19.08.2016 между ФИО3 и акционерным обществом "Якутагропромпроект" заключен трудовой договор и дополнительные соглашения к нему от 01.05.2018 и 05.08.2019, в связи с исполнением возложенных обязанностей генерального директора общества (л.д. 92-98 т. 1).

Истец годовым общим собранием акционеров от 11.06.2019 был избран в члены Совета директоров акционерного общества "Якутагропромпроект".

Протоколом № 2 внеочередного общего собрания акционеров общества от  02.12.2019 в качестве членов Совета директоров акционерного общества "Якутагропромпроект": ФИО7, ФИО3, ФИО8, ФИО9, ФИО10, ФИО11 Дьулустан Васильевич, ФИО12, генеральным директором избран  ФИО13 (л.д. 108-118 т. 1).

05.12.2019 истец назначен первым заместителем генерального директора акционерного общества "Якутагропромпроект".

На основании протокола № 2 внеочередного общего собрания акционеров общества от  02.12.2019 досрочно прекращены полномочия генерального директора ФИО3, издан приказ о прекращении (расторжении) трудового договора № 11 от 04.12.2019.

05.12.2019 от бывшего генерального директора акционерного общества "Якутагропромпроект" (далее общество) ФИО3, также являющейся членом Совета директоров Общества, поступило заявление о произведении с ней расчета с выплатой компенсации согласно ст. 279 Трудового кодекса Российской Федерации (л.д. 123 т. 1).

Как указано в исковом заявлении, при проверке оснований выплаты ФИО3 компенсации, установлено следующее: 

Согласно пункту 2.10 Положения о единоличном исполнительном органе АО "Якутагропромпроект", принятого и утвержденного решением Совета директоров Общества, оформленного протоколом №5 от 28.02.2019, размер вознаграждения генерального директора Общества устанавливается Советом директоров общества.  

30.07.2019 за вх.№756 от 30.07.2019 в Общество поступило заявление члена Совета директоров, генерального директора Общества ФИО3, адресованное Совету директоров Общества, с просьбой провести заседание Совета директоров Общества на котором рассмотреть:

1) О выплате ФИО3 согласно п.6.3 Трудового договора от 19.08.2016 премиальной выплаты ежеквартально за отчетный период 2017 г.-2018 г., а также 1 и 2 кварталы 2019 г. исходя из суммы 100 000 рублей, а также ежегодную премию за 2017 г. и 2018 г. в размере 200 000 рублей за каждый год;  

2)  О внесении дополнительного соглашения в трудовой договор от 19.08.2016 следующего дополнения: в случае досрочного увольнения с должности генерального директора ФИО3 по собственному желанию или решению Совета директоров при прекращении трудового договора организация дополнительно гарантирует выплату денежной компенсации в размере 2 000 000 рублей.

По заявлению ФИО3, проведено заседание Совета директоров Общества (протокол №3 от 05.08.2019), в котором участвовали ФИО14, ФИО15, ФИО3, ФИО16, а также юрист Общества  ФИО7 исполнявший обязанности корпоративного секретаря, заявление ФИО3, удовлетворено единогласно.

На основании Совета директоров, оформленного протоколом №3 от 05.08.2019 Председателем директоров Общества ФИО14 05.08.2019 с генеральным директором Общества ФИО3, заключено дополнительное соглашение к трудовому договору от 19.08.2016 в который включено следующее условие: "в случае досрочного увольнения с должности директора при прекращении трудового договора в соответствии со ст.278 Трудового договора РФ при отсутствии виновных действий (бездействия) генерального директора ему выплачивается денежная компенсация в размере 2 000 000 (два миллиона) рублей".

На основании решения Совета директоров АО "Якутагропромпроект", оформленного протоколом №3 от 05.08.2019 генеральным директором Общества ФИО3  изданы приказы:

- №33-К от 22.08.2019 "О премировании за 2017 год" в размере 200 000 рублей; 

-№34-01  П от 22.08.2019 "О премировании за 2018 год" в размере 200 000 рублей;

- №35-01- П1 от 22.08.2019 "О премировании за первый квартал 2019 года" в размере 50 000 рублей; 

-№44-01-П от 25.09.2019 "О премировании за второй квартал 2019 года" в размере 50 000 рублей;

-№53-01-П от 21.11.2019 "О премировании за третий квартал 2019 года" в размере 50 000 рублей.

На основании Приказов Общества:

-  №33-К от 22.08.2019 "О премировании за 2017 год", №34-01  П от 22.08.2019 "О премировании за 2018 год",  №35-01- П1 от 22.08.2019 "О премировании за первый квартал 2019 года" ФИО3, фактически выплачено 391 500 рублей, в Пенсионный фонд уплачено 45 000 рублей, в Федеральный фонд обязательного медицинского страхования - 22 950 рублей, НДФЛ- 58 500 рублей;   

-№44-01-П от 25.09.2019 "О премировании за второй квартал 2019 года" ФИО3, фактически выплачено 43 500 рублей, в Пенсионный фонд уплачено 5000 рублей, в Федеральный фонд обязательного медицинского страхования – 2 550 рублей, НДФЛ- 6 500 рублей; 

-№53-01-П от 21.11.2019 "О премировании за третий квартал 2019 года" ФИО3, фактически выплачено 43 500 рублей, в Пенсионный фонд уплачено 5000 рублей, в Федеральный фонд обязательного медицинского страхования – 2 550 рублей, НДФЛ- 6 500 рублей. 

ФИО2 полагая, что при осуществлении полномочий генерального директора ФИО3 обществу были причинены убытки в виде перечисления в свою пользу денежных средств общества в размере 1 504 843, 82 рублей в отсутствие на то правовых и фактических оснований, обратился в арбитражный суд с настоящим иском.

Ответчик - акционерное общество "Якутагропромпроект" в порядке статьи 131 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации представил отзыв в материалы дела, с исковыми требованиями согласен.

Ответчик ФИО3 в порядке статьи 131 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации представила отзыв в материалы дела, с исковыми требованиями не согласна по доводам, указанным в отзыве, дополнениях.

Суд, исследовав материалы дела, приходит к следующим выводам.

Защита гражданских прав осуществляется способами, установленными статьей 12 Гражданского кодекса, а также иными способами, предусмотренными законом. Способ защиты должен соответствовать содержанию нарушенного права и характеру нарушения. Необходимым условием применения того или иного способа защиты гражданских прав является обеспечение восстановления нарушенного права истца.

Федеральный закон от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (далее - Закон об акционерных обществах) устанавливает специальные правила, регулирующие отношения руководителей общества с самим обществом.

Из положений статьи 69 Закона об акционерных обществах следует, что руководство текущей деятельностью общества осуществляется единоличным исполнительным органом общества (директором, генеральным директором).

Единоличный исполнительный орган общества (директор, генеральный директор) без доверенности действует от имени общества, в том числе представляет его интересы, совершает сделки от имени общества, утверждает штаты, издает приказы и дает указания, обязательные для исполнения всеми работниками общества.

В силу статьи 274 Трудового кодекса Российской Федерации права и обязанности руководителя организации в области трудовых отношений определяются Трудовым кодексом, другими федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, законами и иными нормативными правовыми актами субъектов Российской Федерации, нормативными правовыми актами органов местного самоуправления, учредительными документами организации, локальными нормативными актами, трудовым договором.

Абзацем вторым пункта 3 статьи 69 Закона об акционерных обществах установлено что, права и обязанности единоличного исполнительного органа общества (директора, генерального директора), членов коллегиального исполнительного органа общества (правления, дирекции), управляющей организации или управляющего по осуществлению руководства текущей деятельностью общества определяются настоящим Федеральным законом, иными правовыми актами Российской Федерации и договором, заключаемым каждым из них с обществом.

Договор от имени общества подписывается председателем совета директоров (наблюдательного совета) общества или лицом, уполномоченным советом директоров (наблюдательным советом) общества.

При этом на отношения между обществом и единоличным исполнительным органом общества (директором, генеральным директором) и (или) членами коллегиального исполнительного органа общества (правления, дирекции) действие законодательства Российской Федерации о труде распространяется в части, не противоречащей положениям настоящего Федерального закона.

В силу статьи 56 Трудового кодекса Российской Федерации трудовой договор - соглашение между работодателем и работником, в соответствии с которым работодатель обязуется предоставить работнику работу по обусловленной трудовой функции, обеспечить условия труда, предусмотренные трудовым законодательством и иными нормативными правовыми актами, содержащими нормы трудового права, коллективным договором, соглашениями, локальными нормативными актами и данным соглашением, своевременно и в полном размере выплачивать работнику заработную плату, а работник обязуется лично выполнять определенную этим соглашением трудовую функцию, соблюдать правила внутреннего трудового распорядка, действующие у данного работодателя.

Согласно статье 57 Трудового кодекса Российской Федерации обязательными для включения в трудовой договор являются условия оплаты труда (в том числе размер тарифной ставки или оклада (должностного оклада) работника, доплаты, надбавки и поощрительные выплаты).

Заработная плата работнику устанавливается трудовым договором в соответствии с действующими у данного работодателя системами оплаты труда (статья 135 ТК РФ).

Часть 1 статьи 191 Трудового кодекса РФ закрепляет право работодателя поощрять работников, добросовестно исполняющих свои обязанности, создавая тем самым дополнительный стимул к высокопроизводительному труду, предоставляет работодателю возможность максимально эффективно использовать труд своих работников в целях ведения экономической деятельности.

В пункте 2 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 02.06.2015 N 21 "О некоторых вопросах, возникших у судов при применении законодательства, регулирующего труд руководителя организации и членов коллегиального исполнительного органа организации" отмечено, что руководителем организации является работник организации, выполняющий в соответствии с заключенным с ним трудовым договором особую трудовую функцию (часть 1 статьи 15, часть 2 статьи 57 ТК РФ).

Работодателем по отношению к генеральному директору является общество, совет директоров - представителем работодателя. Генеральный директор общества наделен правами и обязанностями работодателя лишь в отношениях с работниками общества.

Любые денежные выплаты, к которым относится и материальная помощь, производятся исключительно с согласия и на основании выраженного волеизъявления работодателя, что вытекает из положений статей 2, 21, 22, 57, 129, 135, 136 ТК РФ.

Следовательно, исходя из установленных обстоятельств по настоящему спору, законными основаниями для выплаты заработной платы директору общества, премий могут являться решения совета директоров, положения трудового договора, внутренние документы общества, регулирующие вопросы премирования единоличного исполнительного органа общества.

Согласно пункту 1 статьи 65.2 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее - ГК РФ) участники корпорации вправе, в частности, требовать, действуя от имени корпорации (пункт 1 статьи 182), возмещения причиненных корпорации убытков (статья 53.1). 

С учетом статьи 53 ГК РФ лицо, которое в силу закона, иного правового акта или учредительного документа юридического лица уполномочено выступать от его имени, должно действовать в интересах представляемого им юридического лица добросовестно и разумно. Такую же обязанность несут члены коллегиальных органов юридического лица (наблюдательного или иного совета, правления и т.п.). 

Согласно статье 53.1 ГК РФ, которое в силу закона, иного правового акта или учредительного документа юридического лица уполномочено выступать от его имени (пункт 3 статьи 53), обязано возместить по требованию юридического лица, его учредителей (участников), выступающих в интересах юридического лица, убытки, причиненные по его вине юридическому лицу. 

В соответствии с пунктом 3 статьи 53 ГК РФ лицо, которое в силу закона или учредительного документа юридического лица уполномочено выступать от его имени, должно действовать в интересах представляемого им юридического лица добросовестно и разумно. Такую же обязанность несут члены коллегиальных органов юридического лица (наблюдательного или иного совета, правления и т.п.).

В соответствии с пунктом 2 статьи 15 ГК РФ под убытками понимаются расходы, которые лицо, чье право нарушено, произвело или должно будет произвести для восстановления нарушенного права, утрата или повреждение его имущества (реальный ущерб), а также неполученные доходы, которые это лицо получило бы при обычных условиях гражданского оборота, если бы его право не было нарушено (упущенная выгода).

Основанием для удовлетворения иска о взыскании с директора общества убытков может являться совокупность следующих обстоятельств: факт совершения директором общества противоправного деяния; факт наступления для общества неблагоприятных последствий (в том числе размер причиненных убытков); наличие причинно-следственной связи между деянием, совершенным директором, и неблагоприятными последствиями, возникшими для общества; наличие вины в действиях директора общества.

Как разъяснено в пункте 1 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 30.07.2013 N 62 "О некоторых вопросах возмещения убытков лицами, входящими в состав органов юридического лица" (далее - Постановление N 62), лицо, входящее в состав органов юридического лица (единоличный исполнительный орган - директор, генеральный директор и т.д.), обязано действовать в интересах юридического лица добросовестно и разумно (пункт 3 статьи 53 ГК РФ). В случае нарушения этой обязанности директор по требованию юридического лица и (или) его учредителей (участников), которым законом предоставлено право на предъявление соответствующего требования, должен возместить убытки, причиненные юридическому лицу таким нарушением.

Согласно пункту 5 статьи 10 Гражданского кодекса Российской Федерации истец должен доказать наличие обстоятельств, свидетельствующих о недобросовестности и (или) неразумности действий (бездействия) директора, повлекших неблагоприятные последствия для юридического лица Согласно позиции Конституционного Суда Российской Федерации, изложенной в постановлении от 15.03.2005 N 3-П "По делу о проверке конституционности положений пункта 2 статьи 278 и статьи 279 Трудового кодекса Российской Федерации и абзаца второго пункта 4 статьи 69 Федерального закона "Об акционерных обществах" в связи с запросами Волховского городского суда города Ставрополя и жалобами ряда граждан" правовой статус руководителя организации (права, обязанности, ответственность) значительно отличается от статуса иных работников, что обусловлено спецификой его трудовой деятельности, местом и ролью в механизме управления организацией: он осуществляет руководство организацией, в том числе выполняет функции ее единоличного исполнительного органа, совершает от имени организации юридически значимые действия (статья 273 Трудового кодекса Российской Федерации; пункт 1 статьи 53 Гражданского кодекса Российской Федерации).

При этом на отношения между обществом и единоличным исполнительным органом общества (директором, генеральным директором) действие законодательства Российской Федерации о труде распространяется в части, не противоречащей, в данном случае положениям Федерального закона "Об акционерных обществах".

В пункте 112 Постановления Пленума Верховного суда Российской Федерации от 23.06.2015 N 25, срок исковой давности для признания ничтожного решения собрания недействительным исчисляется по аналогии с правилами, установленными пунктом 5 статьи 181.4 Гражданского кодекса Российской Федерации.

При этом пунктами 5, 6 статьи 68 Федерального закона от 26.12.1995 года N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" установлены сокращенные сроки исковой давности по данной категории споров.

В силу пункта 5 статьи 68 Закона об акционерных обществах, пункт 7.13 Положения о Совете директоров (Наблюдательном совете)  член совета директоров общества, не участвовавший в голосовании или голосовавший против решения, принятого советом директоров общества в нарушение порядка, установленного Федеральным законом, иными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, вправе обжаловать в суд указанное решение в случае, если этим решением нарушены его права и законные интересов. Такое заявление может быть подано в суд в течение одного месяца со дня, когда член совета директоров (наблюдательного совета) общества узнал или должен был узнать о принятом решении. Суд с учетом всех обстоятельств дела вправе оставить в силе обжалуемое решение, если голосование данного члена совета директоров (наблюдательного совета) общества не могло повлиять на результаты голосования и допущенные нарушения не являются существенными.

Согласно абзаца 2 пункта 6 статьи 68 Закона об акционерных обществах заявление акционера об обжаловании решения совета директоров (наблюдательного совета) общества может быть подано в суд в течение трех месяцев со дня, когда акционер узнал или должен был узнать о принятом решении и об обстоятельствах, являющихся основанием для признания его недействительным. Предусмотренный настоящим пунктом срок обжалования решения совета директоров (наблюдательного совета) общества в случае его пропуска восстановлению не подлежит, за исключением случая, если акционер не подавал указанное заявление под влиянием насилия или угрозы).

В материалы дела не представлено доказательств извещения  истца о проведения заседания Совета директоров общества, публикаций на сайте общества извещений о проведении заседания  Совета директоров общества, а также их решений. 

Истец узнал о нарушении своих прав, после поступления на работу в общество и поступления заявления ФИО3 05.12.2019 о проведении окончательного расчета, обратился в суд с настоящим иском 24.12.2019, то есть в пределах срока исковой давности.

Истцом заявлено требование о признании недействительным решения Совета директоров, оформленных протоколом № 5 от 28.02.2019. 

Согласно указанному протоколу было принято Положение «О единоличном исполнительном органе (генеральный директор) АО «Якутагропромпроект».

Согласно п. 11.1 Устава общества (л.д. 22-50 т. 1), утвержденного протоколом общего собрания акционеров № 1 от 05.06.2018, органами управления являются:

- общее собрание акционеров;

- совет директоров (наблюдательный совет);

- единоличный исполнительный орган в лице генерального директора;

- коллегиальный исполнительный орган в лице правления;

- орган контроля за финансово-хозяйственной деятельностью общества является ревизионная комиссия (ревизор).

Согласно статье 47 Закона "Об акционерных обществах" образование исполнительного органа общества, досрочное прекращение его полномочий, если уставом общества решение этих вопросов не отнесено к компетенции совета директоров (наблюдательного совета) общества, а также случаи, предусмотренные пунктами 6 и 7 статьи 69 настоящего Федерального закона, относится к компетенции общего собрания акционеров общества.

Аналогичное положение закреплено в п. 12.2.8 Устава Общества (к компетенции общего собрания акционеров относится образование единоличного исполнительного органа общества, досрочное прекращение его полномочий).

Согласно ч. 3 ст. 69 Закона "Об акционерных обществах", образование исполнительных органов общества и досрочное прекращение их полномочий осуществляются по решению общего собрания акционеров, если уставом общества решение этих вопросов не отнесено к компетенции совета директоров (наблюдательного совета) общества. Права и обязанности единоличного исполнительного органа общества (директора, генерального директора), членов коллегиального исполнительного органа общества правления, дирекции), управляющей организации или управляющего по осуществлению руководства текущей деятельностью общества определяются настоящим Федеральным законом, иными правовыми актами Российской Федерации и договором, заключаемым каждым из них с обществом. Договор от имени общества подписывается председателем совета директоров (наблюдательного совета) общества или лицом, уполномоченным советом директоров (наблюдательным советом) общества.

По п. 12.2 Устава общества к компетенции общего собрания акционеров относятся, в том числе:

- образование единоличного исполнительного органа общества, досрочное прекращение его полномочий;

- принятие решений с первоочередным правом распределения прибыли на развитие производства, погашение убытков по результатам отчетного периода и прошлых лет общества;

- принятие решений об определения размера и выплате вознаграждения членам совета директоров и ревизионной комиссии общества;

- утверждение внутренних документов,  регулирующих деятельность органов обществ;

- решение иных вопросов, предусмотренных ФЗ «Об акционерных обществах».

По п. 12.3 Устава общества вопросы, отнесенные к компетенции общего собрания акционеров, не могут быть переданы на решение совету директоров (наблюдательному совету) общества, за исключением вопросов, предусмотренных ФЗ №Об акционерных обществах».

По п. 2.1.13 Положения об общем собрании акционеров, утвержденным протоколом общего собрания акционеров № 1 от 05.06.2018, к компетенции общего собрания акционеров общества относится распределение прибыли (в том числе выплата (объявление) дивидендов, за исключением выплаты (объявления) дивидендов по результатам первого квартала, полугодия, девяти месяцев отчетного года) и убытков общества по результатам отчетного года (л.д. 62-82 т. 1).

Подпунктом 19 пункта 1 статьи 48 Закона N 208-ФЗ установлено, что к компетенции общего собрания акционеров общества относится утверждение внутренних документов, регулирующих деятельность органов общества.

В соответствии с подпунктом 13 пункта 1 статьи 65 Закона N 208-ФЗ совет директоров вправе утверждать внутренние документы общества, за исключением внутренних документов, утверждение которых отнесено названным Законом к компетенции общего собрания акционеров, а также внутренних документов общества, утверждение которых отнесено уставом общества к компетенции исполнительных органов общества.

Из указанных норм Закона N 208-ФЗ следует, что внутренние документы общества могут утверждаться как общим собранием акционеров общества, так и советом директоров и исполнительными органами общества. При этом к компетенции общего собрания акционеров отнесено утверждение внутренних документов общества, регулирующих деятельность его органов (аналогичное положение закреплено п. 12.2.21 Устава общества, п. 2.1.20 Положения об Общем собрании акционеров общества).

Положение является внутренним документов, регулирующим деятельность исполнительного органа общества, и его утверждение отнесено к компетенции общего собрания акционеров АО «Якутагропромпроект».

Поскольку доказательств принятия общим собранием акционеров общества решения об утверждении положения ответчик ФИО3 не представила, требование истца о признании недействительным решения Совета директоров, оформленных протоколом № 5 от 28.02.2019, следует признать правомерным.

Истцом также заявлены требования о признании недействительными решения Совета директоров, оформленных протоколом № 3 от 05.08.2019, дополнительного соглашения от 05.08.2019 к трудовому договору от 19.08.2016, решения генерального директора АО «Якутагропромпроект» ФИО3, оформленные приказами №33-К от 14.08.2019, №34-01-П от 22.08.2019, №35-01-П от 22.08.2019, №44-01-П от 25.09.2019, №53-01-П от 21.11.2019, № 49-К от 04.12.2019.

Согласно указанному протоколу в повестке дня заседания совета директоров указаны вопросы:

1.             О выплате согласно п. 6.3 трудового договора от 19.08.2016 - премиальной выплаты ежеквартально за отчетный период 2017 г., 2018 г., а также за 1 и 2 квартал 2019 г., исходя из суммы 100 000 рублей, ежегодная премия в размере 200 000 рублей за каждый год 2017 г., 2018 г.

2.             Внесение дополнительного соглашения в трудовой договор от 19.08.2019 – в случае досрочного увольнения с должности генерального директора ФИО3 по собственному желанию или решения Совета директоров при прекращении трудового договора организация дополнительно гарантирует выплату денежной компенсации в размере 2 000 000 рублей.

В заседании Совета директоров участвовали председатель ФИО14, ФИО15, ФИО3, ФИО16, а также юрист общества  ФИО7 исполнявший обязанности корпоративного секретаря, заявление ФИО3, удовлетворено единогласно.

На основании Совета директоров, оформленного протоколом №3 от 05.08.2019 Председателем директоров Общества ФИО14 05.08.2019 с генеральным директором Общества ФИО3, заключено дополнительное соглашение к трудовому договору от 19.08.2016 в который включено следующее условие: "в случае досрочного увольнения с должности директора при прекращении трудового договора в соответствии со ст.278 Трудового договора РФ при отсутствии виновных действий (бездействия) генерального директора ему выплачивается денежная компенсация в размере 2 000 000 (два миллиона) рублей".

На основании решения Совета директоров АО "Якутагропромпроект", оформленного протоколом №3 от 05.08.2019 генеральным директором Общества ФИО3  изданы приказы:

- №33-К от 22.08.2019 "О премировании за 2017 год" в размере 200 000 рублей; 

-№34-01  П от 22.08.2019 "О премировании за 2018 год" в размере 200 000 рублей;

- №35-01- П1 от 22.08.2019 "О премировании за первый квартал 2019 года" в размере 50 000 рублей; 

-№44-01-П от 25.09.2019 "О премировании за второй квартал 2019 года" в размере 50 000 рублей;

-№53-01-П от 21.11.2019 "О премировании за третий квартал 2019 года" в размере 50 000 рублей.

На основании Приказов Общества:

-  №33-К от 22.08.2019 "О премировании за 2017 год", №34-01  П от 22.08.2019 "О премировании за 2018 год",  №35-01- П1 от 22.08.2019 "О премировании за первый квартал 2019 года" ФИО3, фактически выплачено 391 500 рублей, в Пенсионный фонд уплачено 45 000 рублей, в Федеральный фонд обязательного медицинского страхования - 22 950 рублей, НДФЛ- 58 500 рублей;   

-№44-01-П от 25.09.2019 "О премировании за второй квартал 2019 года" ФИО3, фактически выплачено 43 500 рублей, в Пенсионный фонд уплачено 5000 рублей, в Федеральный фонд обязательного медицинского страхования – 2 550 рублей, НДФЛ- 6 500 рублей; 

-№53-01-П от 21.11.2019 "О премировании за третий квартал 2019 года" ФИО3, фактически выплачено 43 500 рублей, в Пенсионный фонд уплачено 5000 рублей, в Федеральный фонд обязательного медицинского страхования – 2 550 рублей, НДФЛ- 6 500 рублей. 

В силу пункта 1 статьи 64 Закона об акционерных обществах совет директоров (наблюдательный совет) общества осуществляет общее руководство деятельностью общества, за исключением решения вопросов, отнесенных настоящим Федеральным законом к компетенции общего собрания акционеров.

Согласно пункта 1 статьи 68 Закона об акционерных обществах, пункта 14.14 Устава Общества, пункта 7.1 Положения о Совете директоров (Наблюдательном совете) Общества, заседание совета директоров (наблюдательного совета) общества созывается председателем совета директоров (наблюдательного совета) общества по его собственной инициативе, по требованию члена совета директоров (наблюдательного совета), ревизионной комиссии (ревизора) общества или аудитора общества, исполнительного органа общества, а также иных лиц, определенных уставом общества. Порядок созыва и проведения заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества определяется уставом общества или внутренним документом общества. Уставом или внутренним документом общества может быть предусмотрена возможность учета при определении наличия кворума и результатов голосования письменного мнения члена совета директоров (наблюдательного совета) общества, отсутствующего на заседании совета директоров (наблюдательного совета) общества, по вопросам повестки дня, а также возможность принятия решений советом директоров (наблюдательным советом) общества заочным голосованием.

Пунктом 7.3 Положения о Совете директоров (Наблюдательном совете) установлено, что уведомление о заседании Совета директоров) наблюдательного совета) Общества направляется каждому члену Совета директоров (наблюдательного совета) Общества в письменной форме в порядке, установленном Советом директоров Общества. Уведомление включает повестку дня заседания. К уведомлению прилагаются все необходимые документы, связанные  с повесткой дня.  

Кворум для проведения заседания совета директоров (наблюдательного совета) общества определяется уставом общества, но не должен быть менее половины от числа избранных членов совета директоров (наблюдательного совета) общества (пункт 2 статьи 68 Закона об акционерных обществах, пункт 14.16 Устава Общества, пункт 7.7 Положения о Совете директоров (Наблюдательном совете) Общества.

Решения на заседании совета директоров (наблюдательного совета) общества принимаются большинством голосов членов совета директоров (наблюдательного совета) общества, принимающих участие в заседании, если настоящим Федеральным законом, уставом общества или его внутренним документом, определяющим порядок созыва и проведения заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества, не предусмотрено большее число голосов для принятия соответствующих решений (пункт 3 статьи 68 Закона об акционерных обществах, пункт 14.18 Устава Общества, пункт 7.11 Положения о Совете директоров (Наблюдательный совет).

Раздел 14 Устава общества, а также Положение о совете директоров (наблюдательный совет) общества (л.д. 51-61 т. 1) устанавливает понятие, основные положения и полномочия совета директоров (наблюдательный совет). Совет директоров (наблюдательный совет) осуществляет общее руководство деятельностью общества, за исключением решения вопросов, отнесенных к компетенции общего собрания.

Совет директоров (наблюдательный совет) состоит из 7 членов.

Членом совета директоров (наблюдательный совет) может быть только физическое лицо. Член совета директоров может не быть акционером общества.

Кворум для проведения заседания совета директоров общества определяется Уставом, но не должен быть менее половины от числа избранных членов совета директоров общества.

В случае, когда количество членов совета директоров общества становится менее количества, составляющего указанный кворум, совет директоров общества обязан принять решение о проведении внеочередного общего собрания акционеров для избрания нового состава совета директоров общества. Оставшиеся члены совета директоров общества вправе принимать решение только о созыве такого внеочередного общего собрания акционеров.

Решения на заседании совета директоров (наблюдательный совет)  общества принимаются большинством голосов членов совета директоров общества, принимающих участие в заседании, если ФЗ «Об акционерных обществах», настоящим Уставом или внутренними документами, определяющими порядок созыва и проведения заседаний совета директоров общества, не предусмотрено большее число для принятия соответствующих решений.

При решении вопросов на заседании совета директоров общества каждый член совета директоров общества обладает одним голосом.

Передача права голоса членом совета директоров общества иному лицу, в том числе другому члену совета директоров общества не допускается.

Члены совета директоров общества при осуществлении своих прав и исполнении обязанностей должны действовать в интересах общества добросовестно и разумно.

В обоснование своих требований истец ссылается на статью 81 ФЗ «Об акционерных обществах».

В соответствии с пунктом 1 статьи 81 ФЗ «Об акционерных обществах» сделкой, в совершении которой имеется заинтересованность, признается сделка, в совершении которой имеется заинтересованность члена совета директоров (наблюдательного совета) общества, единоличного исполнительного органа, члена коллегиального исполнительного органа общества или лица, являющегося контролирующим лицом общества, либо лица, имеющего право давать обществу обязательные для него указания.

Указанные лица признаются заинтересованными в совершении обществом сделки в случаях, если они, их супруги, родители, дети, полнородные и неполнородные братья и сестры, усыновители и усыновленные и (или) подконтрольные им лица (подконтрольные организации):

являются стороной, выгодоприобретателем, посредником или представителем в сделке;

являются контролирующим лицом юридического лица, являющегося стороной, выгодоприобретателем, посредником или представителем в сделке;

занимают должности в органах управления юридического лица, являющегося стороной, выгодоприобретателем, посредником или представителем в сделке, а также должности в органах управления управляющей организации такого юридического лица.

По пункту 2 статьи 83 ФЗ «Об акционерных обществах» в  случае, предусмотренном пунктом 1 настоящей статьи, в непубличном обществе решение согласии   на   совершение   сделки,   в   совершении   которой   имеется заинтересованность, принимается советом директоров (наблюдательным советом) общества большинством голосов директоров, если необходимость большего числа голосов  не  предусмотрена уставом  общества,  не  заинтересованных  в  ее совершении. Если количество незаинтересованных директоров составляет менее определенного уставом кворума для проведения заседания совета директоров (наблюдательного совета) общества, решение по данному вопросу должно приниматься общим собранием акционеров в порядке, предусмотренном пунктом 4 настоящей статьи.

Согласно пункту 10 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 20.06.2007 N 40 «О некоторых вопросах практики применения положений законодательства о сделках с заинтересованностью» при квалификации сделки как крупной сделки или как сделки с заинтересованностью следует учитывать, что положения п. 1 ст. 78 и п. 1 ст. 81 ФЗ «Об акционерных обществах» не исключают возможности квалификации в качестве крупной сделки и (или) сделки с заинтересованностью заключаемого с работником общества договора или его отдельных положений.

Исходя из того, что выгодоприобретателем по дополнительному соглашению к трудовому договору является бывший генеральный директор и член Совета директоров АО «Якутагропромпроект» ФИО3, данная сделка является сделкой с заинтересованностью. В связи с изложенным до заключения дополнительного соглашения в соответствии с п. 12.2.16 Устава необходимо получение согласия на совершение сделки с заинтересованностью. 

В заседании Совета директоров Общества участвовало 4 члена (ФИО14, ФИО15, ФИО3, ФИО16).

В соответствии с п. 14.5 Устава Совет директоров состоит из 7 членов. Согласно п. 14.6 Устава кворум для проведения заседания Совета директоров не должен быть половины членов Совета директоров. Согласно п. 4.18 Устава решение на заседании Совета директоров принимаются большинством голосов членов Совета директоров.

В связи с тем, что член Совета директоров ФИО3 являлась заинтересованным лицом и не имела права участвовать в голосовании, при проведении заседания Совета директоров количество незаинтересованных членов Совета директоров было меньше кворума (ФИО14, ФИО15, ФИО16).

В силу п. 8 ст. 68 Закона об АО решения совета директоров (наблюдательного совета) общества, принятые при отсутствии кворума для проведения заседания совета директоров (наблюдательного совета) общества, если наличие кворума в соответствии с настоящим Федеральным законом является обязательным условием проведения такого заседания, или без необходимого для принятия решения большинства голосов членов совета директоров (наблюдательного совета) общества, не имеют силы независимо от обжалования их в судебном порядке.

Таким образом, суд приходит к выводу, что волеизъявления работодателя на выплату ФИО3 дополнительных выплат не имеется.

В соответствии со статьей 15 Гражданского кодекса Российской Федерации лицо, право которого нарушено, может требовать полного возмещения причиненных ему убытков, если законом или договором не предусмотрено возмещение убытков в меньшем размере.

Под убытками понимаются расходы, которые лицо, чье право нарушено, произвело или должно будет произвести для восстановления нарушенного права, утрата или повреждение его имущества (реальный ущерб), а также неполученные доходы, которые это лицо получило бы при обычных условиях гражданского оборота, если бы его право не было нарушено (упущенная выгода).

Согласно пункту 6 Постановления № 62 по делам о возмещении директором убытков истец обязан доказать наличие у юридического лица убытков (пункт 2 статьи 15 Гражданского кодекса Российской Федерации), а также наличие причинной связи между действиями причинителя вреда и наступившими последствиями. Обязанность по доказыванию отсутствия вины в причинении убытков лежит на привлекаемом к ответственности единоличном исполнительном органе.

Заработная плата работнику устанавливается трудовым договором в соответствии с действующими у данного работодателя системами оплаты труда (статья 135 Трудового кодекса Российской Федерации). 

Вопросы премирования работников общества, состоящих с обществом в трудовых отношениях, регулируются трудовым законодательством и в силу статьи 5, 8 Трудового кодекса Российской Федерации, устанавливается локальными нормативными актами, содержащими нормы трудового права. 

В пункте 2 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 02.06.2015 №21 «О некоторых вопросах, возникших у судов при применении законодательства, регулирующего труд руководителя организации и членов коллегиального исполнительного органа организации» отмечено, что руководителем организации является работник организации, выполняющий в соответствии с заключенным с ним трудовым договором особую трудовую функцию (часть 1 статьи 15, часть 2 статьи 57 Трудового кодекса Российской Федерации). 

В силу статьи 20 Трудового кодекса Российской Федерации сторонами трудовых отношений являются работник и работодатель. Работодатель - физическое либо юридическое лицо (организация), вступившее в трудовые отношения с работником.

Пленум Верховного Суда Российской Федерации в постановлении от 17.03.2004 N 2 "О применении судами Российской Федерации Трудового кодекса Российской Федерации" разъяснил, что представителем работодателя является лицо, которое в соответствии с законом, иными нормативными правовыми актами, учредительными документами юридического лица либо локальными нормативными актами или в силу заключенного с этим лицом трудового договора надел его полномочиями по найму работников.

Генеральный директор (директор) общества наделен правами и обязанностями работодателя лишь в отношениях с работниками общества.

Таким образом, любые денежные выплаты, должны производятся исключительно с согласия и на основании выраженного волеизъявления работодателя, что вытекает из положений статей 2, 21, 22, 57, 129, 135, 136 Трудового кодекса Российской Федерации.

Исходя из буквального толкования норм права, ни генеральный директор, ни другой орган, кроме работодателя, в лице Совета директоров (Наблюдательного совета), не обладает полномочиями по принятию решения об изменении размера заработной платы генеральному директору, по начислению иных выплат, включая выплат по коллективному договору, при расторжении договора, выплаты премий.

Принятие решений о направлении части прибыли, полученной предприятием, на социальные выплаты не может являться основанием для автоматического начисления социальной выплаты генеральному директору на основании приказа самого генерального директора, без волеизъявления работодателя.

Работодателем по отношению к генеральному директору является общество, участники общества - представителем работодателя. 

Генеральный директор общества наделен правами и обязанностями работодателя лишь в отношениях с работниками общества. 

Любые денежные выплаты, к которым относится и материальная помощь, премии производятся исключительно с согласия и на основании выраженного волеизъявления работодателя, что вытекает из положений статей 2, 21, 22, 57, 129, 135, 136 Трудового кодекса Российской Федерации.

При уточнении исковых требований истец учел положения пункта 2 части 1 статьи 278, 279 Трудового кодекса Российской Федерации исключил компенсационную выплату при расторжении договора в размере трехкратного среднемесячного заработка 277 632,18 рублей.  

В материалы дела представлены надлежащие доказательства выплаты всех денежных средств, произведенных бывшему генеральному директору акционерного общества «Якутагропромпроект» ФИО3 в размере 1 504 843, 82 руб.  в отсутствие решений общего собрания акционеров и надлежаще принятых решений совета директоров.

Из разъяснений, изложенных в пункте 1 Постановления № 62, следует, что в случае нарушения обязанности действовать в интересах юридического лица добросовестно и разумно директор по требованию юридического лица и (или) его учредителей (участников), которым законом предоставлено право на предъявление соответствующего требования, должен возместить убытки, причиненные юридическому лицу таким нарушением. 

Согласно п.2 постановлению Пленума ВАС № 62 от 30 июля 2013 года "О некоторых вопросах возмещения убытков лицами, входящими в состав органов юридического лица" при определении интересов юридического лица следует, в частности, учитывать, что основной целью деятельности коммерческой организации является извлечение прибыли (пункт 1 статьи 50 ГК РФ). 

Директор не может быть признан действовавшим в интересах юридического лица, если он действовал в интересах одного или нескольких его участников, но в ущерб юридическому лицу. 

Согласно п.4 указанного Постановление Пленума ВАС № 62 добросовестность и разумность при исполнении возложенных на директора обязанностей заключаются в принятии им необходимых и достаточных мер для достижения целей деятельности, ради которых создано юридическое лицо, в том числе в надлежащем исполнении публичноправовых обязанностей, возлагаемых на юридическое лицо действующим законодательством. 

Согласно ч.2 ст.71 Закона «Об акционерных обществах» члены совета директоров (наблюдательного совета) общества, единоличный исполнительный орган общества (директор, генеральный директор) и (или) члены коллегиального исполнительного органа общества (правления, дирекции), а равно управляющая организация или управляющий несут ответственность перед обществом за убытки, причиненные обществу их виновными действиями (бездействием), если иные основания и размер ответственности не установлены федеральными законами. 

В соответствии со статьей 277 Трудового кодекса Российской Федерации руководитель организации несет полную материальную ответственность за прямой действительный ущерб, причиненный организации. В случаях, предусмотренных федеральными законами, руководитель организации возмещает организации убытки, причиненные его виновными действиями. При этом расчет убытков осуществляется в соответствии с нормами, предусмотренными гражданским законодательством.

Таким образом, имеется вся совокупность условий для возложения на ответчика ФИО3 гражданско-правовой ответственности в форме возмещения убытков.

В соответствии со статьей 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации судебные расходы, понесенные лицами, участвующими в деле, в пользу которых принят судебный акт, взыскиваются арбитражным судом со стороны.

Истцом при подаче иска уплачена государственная пошлина в размере 83 331 рубля.

Определением суда от 12.03.2020 принято уменьшение истцом исковых требований до 1 504 843,82 рублей в части убытков.

В соответствии со статьей 333.21 Налогового кодекса Российской Федерации при сумме исковых требований 1 504 843,82 рублей размер государственной пошлины составляет 28 048 рублей.

На основании статьи 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации и с учетом принятого уточнения исковых требований, с ответчика в пользу истца следует взыскать 82 048 рублей расходов по уплате государственной пошлины, истцу следует возвратить из федерального бюджета 1 283 рубля  государственной пошлины излишне уплаченной платежным поручением от 24.12.2019 №42.

Руководствуясь статьями 49, 104, 110, 167-170, 176 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

РЕШИЛ:

Принять уточнение исковых требований в части.

Признать недействительными решения Совета директоров, оформленных протоколом № 5 от 28.02.2019, № 3 от 05.08.2019.

Признать недействительным дополнительное соглашение от 05.08.2019 к трудовому договору от 19.08.2016.

Признать недействительными решения генерального директора АО «Якутагропромпроект» ФИО3, оформленные приказами №33-К от 14.08.2019, №34-01-П от 22.08.2019, №35-01-П от 22.08.2019, №44-01-П от 25.09.2019, №53-01-П от 21.11.2019, № 49-К от 04.12.2019.

Взыскать со ФИО3 в пользу Акционерного общества "Якутагропромпроект" (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>)  1 504 843,82 рубля убытков.

Взыскать со ФИО3 в пользу ФИО2 82 048 рублей расходов по уплате государственной пошлины.

Возвратить ФИО2 из федерального бюджета 1 283 рубля  государственной пошлины излишне уплаченной платежным поручением от 24.12.2019 №42.

Решение по настоящему делу вступает в законную силу по истечении месячного срока со дня его принятия, если не подана апелляционная жалоба. В случае подачи апелляционной жалобы решение, если оно не отменено и не изменено, вступает в законную силу со дня принятия постановления арбитражного суда апелляционной инстанции.

Решение может быть обжаловано в порядке апелляционного производства в Четвертый арбитражный апелляционный суд в течение месяца со дня принятия решения (изготовления его в полном объеме).

Апелляционная жалоба подается в арбитражный суд апелляционной инстанции через арбитражный суд, принявший решение. Апелляционная жалоба также может быть подана посредством заполнения формы, размещенной на официальном сайте арбитражного суда в информационно –  телекоммуникационной сети Интернет http://yakutsk.arbitr.ru.

В случае обжалования решения в порядке апелляционного производства информацию о времени, месте и результатах рассмотрения дела можно получить на интернет-сайте Четвертого арбитражного апелляционного суда – http://4aas.arbitr.ru.

 

Судья

                            Семёнова У. Н.