АРБИТРАЖНЫЙ СУД НОВОСИБИРСКОЙ ОБЛАСТИ

Именем Российской Федерации

Р Е Ш Е Н И Е

Дело № А45-168/2018

г. Новосибирск

20    марта  2018 года

Резолютивная  часть   решения  объявлена  19 марта 2018 года 

В полном  объеме   решение изготовлено  20  марта  2018 года 

Арбитражный суд Новосибирской области в составе судьи Уколова А.А.,  при ведении протокола судебного заседания    помощником  судьи  Пачколиной А.М.,  рассмотрев  в судебном заседании дело по  иску   общества с ограниченной ответственностью "Судоходная компания "Сибирь" (ОГРН 

<

***>), г. Новосибирск,

к ФИО1, г. Новосибирск

об обязании передать документы, взыскании в случае неисполнения в добровольном порядке решения суда компенсации в размере 1 000 руб. за каждый день неисполнения

при участии в судебном заседании представителей: 

от истца:   не явился;

от ответчика: не явился.

У С Т А Н О В И Л:

общество с ограниченной ответственностью "Судоходная компания "Сибирь"    (далее по тексту – Истец, ООО «СКС», Общество)  обратилось в Арбитражный суд Новосибирской области с исковым заявлением  к     (далее по тексту – Ответчик) ФИО1, бывшему генеральному  директору  ООО «СКС»   об  обязании  Ответчика   передать Истцу   документы и материальные ценности Общества:

- печати и штампы;

- электронную базу бухгалтерского и налогового учета 1С бухгалтерия;

- учредительные документы общества (устав и изменения к уставу);

- регистрационные документы общества, свидетельство о внесении в Единый государственный реестр юридических лиц записи о регистрации общества, присвоении идентификационного номера налогоплательщика, постановке на учет в Пенсионном фонде Российской Федерации, Фонде обязательного медицинского страхования, Фонде социального страхования Российской Федерации);

- протоколы общих собраний участников общества, проведенных с момента создания общества, а также решения иных органов управления общества;

- хозяйственные договоры общества с приложениями, изменениями, дополнениями к ним за последние пять лет, в том числе: договоры займа, договоры об уступке права требования;

- всю входящую и исходящую корреспонденцию общества за последние пять лет;

- внутренние локально-нормативные акты общества;

- документы, хранящиеся в архиве общества;

- приказы и распоряжения генерального директора общества за последние пять лет, 

- документы проверок финансово-хозяйственной деятельности общества, в том числе: акты налоговых проверок, акты сверок с налоговыми органами, акты сверок с страховыми фондами, а также выданные обществу предписания, требования, определения и указания всех государственных, муниципальных, судебных органов власти и управлений за последние пять лет;

- заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора за последние пять лет;

- списки аффилированных лиц общества;

- документы по организации бухгалтерского и налогового учета: учетная политика по бухгалтерскому учету, политика по налоговому учету, план счетов бухгалтерского учета;

- регистры бухгалтерского и налогового учета за последние пять лет: оборотно-сальдовые ведомости по счетам бухгалтерского учета, регистры бухгалтерского и налогового учета по всем счетам, бухгалтерские справки, расхождения между данными бухгалтерской и налоговой отчетности с данными бухгалтерского и налогового учета;

- документы бухгалтерской, финансовой и налоговой отчетности за последние пять лет: бухгалтерская отчетность, декларации и расчеты по всем налогам, книги покупок, продаж и залогов, журналы учета полученных и выставленных счетов–фактур;

- правоустанавливающих документов на имущество общества, находящееся на его балансе, 

- документы по учету основных средств за последние пять лет: приказы о создании комиссии по приемке основных средств, акты приемки – передачи основных средств по форме № ОС-1, инвентарные карточки по основным средствам по форме №ОС-6, акты на списание основных средств, расчет амортизационных отчислений, документы, оформляющие выбытие основных средств;

- документы по инвентаризации за последние пять лет: приказы о проведении инвентаризации, инвентаризационные описи (акты) и сличительные описи;

- документы по учету товарно-материальных ценностей за последние пять лет: карточки учета материалов, приходные ордера по форме № М-4, требования-накладные по форме № М-11;

- отчеты по движению ГСМ (оприходование, списание на затраты); отчеты по движению запасных частей (оприходование, списание на технику, дефектные ведомости); отчеты по прочим ТМЦ, спецодежде, инвентарю, продуктам;

- документы по учету движения денежных средств за последние пять лет: кассовая книга, приходные и расходные кассовые ордера, платежные поручения, выписки банков по расчетным счетам, журнал кассира-операциониста и Z-отчеты, документы, подтверждающие наличие и регистрацию контрольно-кассовой техники, документы на нее и ее обслуживание, акты инвентаризации наличных денежных средств, бланков строгой отчетности и чековых книжек;

- перечень всех расчетных и других счетов, открытых в отделениях банков, суммы остатков по ним, сверенные с данными текущего учет;

- документы по учету труда и заработной платы за весь период деятельности общества: трудовые договоры, приказа о приеме на работу, увольнении, переводе, премировании, на отпуск иные приказы по личному составу, договоры о полной материальной ответственности, штатные расписания, штатные расстановки, личные дела сотрудников, карточки формы Т-2, табели учета рабочего времени, расчетно-платежные ведомости, листки нетрудоспособности, должностные инструкции, трудовые книжки работников общества, журналы учета движения трудовых книжек и вкладышей к ним;

- документы, подтверждающие достоверность сведений индивидуального (персонифицированного) учета в части льготного стажа: приказы о создании комплексной бригады механизаторов за 2014-2016 годы, рабочие инструкции для докеров-механизаторов, приказы о расстановке флота, документы, подтверждающие занятость работников в составе машинной команды плавсостава судов, другие документы, подтверждающие льготный характер работы докеров-механизаторов комплексных бригад на погрузо-разгрузочных работах в портах, мотористов-рулевых машинной команды судов вспомогательного флота и судов портового флота, постоянно работающих на акватории порта (за исключением служебно-разъездных, пригородных и внутригородского сообщения);

- документы по расчетам с подотчетными лицами: авансовые отчеты, сведения о наличии остатков подотчетных сумм;

- документы по учету расчетов с контрагентами: акты сверок с дебиторами и кредиторами, товарные накладные, универсальные передаточные документы акты выполненных работ, оказанных услуг, счет-фактуры, путевые листы, транспортные (товарно-транспортные) накладные;

- бланки строгой отчетности, лицензии, разрешения, сертификаты;

- доверенности, журналы учета доверенностей;

- документы по начислению, расчетам по дивидендам, расчеты резервного капитала, добавочного капитала;

- исполнительные документы, судебные акты по делам, с участием общества;

- договоры с уполномоченным оператором на передачу отчетности через систему электронного документооборота (интернет);

- - документы, относящиеся к инвестиционной деятельности общества, к финансовым вложениям общества, в том числе: справки об участии общества в иных юридических лицах, в том числе иностранных юридических лицах, с указанием доли/количества акций участия, 

- перечень документов, которые отсутствуют (утеряны) на момент передачи дел новому генеральному директору.

Взыскать с  Ответчика в пользу  Истца в счет возмещения судебных расходов в связи с уплатой государственной пошлины 6 000 руб.,  а  также      в случае неисполнения в добровольном порядке решения суда компенсацию в размере 1 000 руб. за каждый день неисполнения начиная с даты вступления решения в законную силу и до его фактического исполнения в полном объеме.

Исковые  требования  мотивированы  неисполнением  Ответчиком  обязательства  по  передаче  истребуемых  документов    вновь  назначенному генеральному  директору.

Ответчик в заседание суда не явилась, отзыв на иск не представила,   заявила  ходатайство  об  оставлении  искового  заявления  без   рассмотрения  в  связи с  введением  в   отношении   Истца  конкурсного производства,  в   связи с   данным  обстоятельством,  по  мнению  Ответчика,  рассмотрение  заявления  об  истребовании  документов      должно   производится  в  рамках  дела  о  несостоятельности  банкротстве   должника.

 Конкурсный  управляющий ООО «СКС»   поддержал  исковые  требования   об  истребовании  документов  у  Ответчика,  поскольку    Ответчик   не  представила  в   рамках  дела  о  несостоятельности  должника   указанные  документы.

Проанализировав исковые требования, исследовав и оценив все представленные доказательства в совокупности (ст. 64, ст. 71 АПК РФ), суд установил, что заявленные требования     подлежат удовлетворению по следующим основаниям.

Как следует  из   материалов  дела,  Общество с ограниченной ответственностью «Судоходная компания «Сибирь» ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***> (далее – Истец, ООО «СКС») зарегистрировано 27.02.2003.

Решением единственного участника ООО «СКС» генеральным директором Общества избрана ФИО1  , о чем 18.05.2017 в Единый государственный реестр юридических лиц внесена запись номер 6175476094953.

Решением единственного участника ООО «СКС» № 17-2 от 22.11.2017 полномочия ФИО1 в качестве генерального директора Общества прекращены с 22.11.2017, генеральным директором ООО «СКС» избран ФИО2, что  подтверждает копия решения № 17-2 от 22.11.  Сведения об изменении лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа ООО «СКС», внесены в Единый государственный реестр юридических лиц, запись номер 7175476348337.

После освобождения от должности генерального директора ООО «СКС» Ответчик не передала вновь избранному генеральному директору ФИО2 документы бухгалтерского и налогового учета и иные документы, относящиеся к деятельности Истца. Соответствующее требование от 14.12.2017, направлено в адрес Ответчика,   не удовлетворено.

Поскольку Ответчиком вышеуказанные документы не были переданы Истцу, то ООО «СКС» обратилось в суд с настоящим исковым заявлением.

В силу статьи 50 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» (далее - Закон об ООО), общество обязано хранить документы, перечень которых указан в пункте 1 названной нормы, по месту нахождения его исполнительного органа или в ином месте, известном и доступном участникам общества.

Согласно пункту 4 статьи 32 и статье 40 Закона об ООО руководство текущей деятельностью общества осуществляется единоличным исполнительным органом общества. В целях осуществления своих полномочий директор имеет доступ ко всей документации, связанной с деятельностью общества, и как его исполнительный орган, отвечает за сохранность документов.

В соответствии с пунктом 4 статьи 29 Федерального закона от 06.12.2011 № 402-ФЗ «О бухгалтерском учете» (далее – Закон о бухгалтерском учете) при смене руководителя организации должна обеспечиваться передача документов бухгалтерского учета организации. Порядок передачи документов бухгалтерского учета определяется организацией самостоятельно.

В силу пункта 1 статьи 44 Закона об ООО единоличный исполнительный орган общества при осуществлении им прав и исполнении обязанностей должен действовать в интересах общества добросовестно и разумно.

В период осуществления Ответчиком полномочий генерального директора ООО «СКС» Ответчик имела реальную возможность по исполнению функций руководителя ООО «СКС», фактически осуществляла эти функции, соответственно должна была осуществлять функции по хранению документов общества и обязана передать документы общества новому генеральному директору. Однако, Ответчик не исполнила обязанность по передаче  Истцу документации.

 Истец не обязан доказывать наличие истребуемых документов у бывшего генерального директора, общество императивно обязано хранить ряд документов в силу пункта 1 статьи 50 Закона об ООО и Закона о бухгалтерском учете.

В соответствии с пунктом 1 статьи 308.3 Гражданского кодекса РФ в случае неисполнения должником обязательства кредитор вправе требовать по суду исполнения обязательства в натуре. Суд по требованию кредитора вправе присудить в его пользу денежную сумму (пункт 1 статьи 330) на случай неисполнения указанного судебного акта в размере, определяемом судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1).

Учитывая изложенное, руководствуясь статьями 308.3 Гражданского кодекса РФ, статьями 32, 40, 44, 50 Закона об ООО, статьей 29 Закона о бухгалтерском учете, разъяснения, содержащиеся в пунктах 28, 31, 32 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 24.03.2016 № 7 «О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса РФ об ответственности за нарушение обязательств», статьями 125, 126 Арбитражного процессуального кодекса РФ,  а  также   непредставления  Ответчиком доказательств  подтверждающих  передачу  документов,  исковые  требования  подлежат  удовлетворению в   полном  объеме.

Основания для   оставления   исковых  требований  без  рассмотрения  отсутствуют,  поскольку   в  данном  случае  исковые  требования   предъявлены   не   должнику, а  должником  предъявлено неденежное  требование.

В п. 34 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 22 июня 2012 г. N 35 "О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве" разъяснено, что согласно абзацу седьмому п. 1 ст. 126 Закона о банкротстве с даты принятия судом решения о признании должника банкротом все требования кредиторов по денежным обязательствам, об уплате обязательных платежей, иные имущественные требования, за исключением текущих платежей, перечисленных в п. 1 ст. 134 данного Закона, и требований о признании права собственности, об истребовании имущества из чужого незаконного владения, о признании недействительными ничтожных сделок и о применении последствий их недействительности могут быть предъявлены только в ходе конкурсного производства.

В связи с этим в ходе конкурсного производства подлежат предъявлению только в деле о банкротстве также требования кредиторов по неденежным обязательствам имущественного характера (о передаче имущества в собственность, выполнении работ и оказании услуг), возникшие до возбуждения этого дела и которые рассматриваются по правилам ст. 100 Закона о банкротстве.

В силу требований абз. 2 п. 2 ст. 126 Закона о банкротстве руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

Таким образом, по смыслу приведенных разъяснений,    рассмотрение   требований   Общества,  а  затем  после  введения  конкурсного производства  в  отношении   Общества,    конкурсного  управляющего    Общества    об  истребовании  документов  у   бывшего  генерального  директора должника,  заявленное     Обществом до  признания  его  несостоятельным (банкротом) в   порядке  искового  производства  возможно     вне  рамок  дела  о  банкротстве  должника.

  Исковые  требования    не  являются  реестровыми,  не  направлены   на   удовлетворены во внеочередном порядке, преимущественно перед требованиями иных конкурсных кредиторов  должника,      не  противоречат законодательству о банкротстве.

При таких обстоятельствах данные требования  не подлежат оставлению без рассмотрения в силу п. 4 ч. 1 ст. 148 АПК РФ.

Расходы по  госпошлине  суд  относит  на     ответчика.

На основании изложенного, руководствуясь статьями 110, 167-171, 176 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

РЕШИЛ:

Обязать ФИО1 передать обществу с ограниченной ответственностью «Судоходная компания «Сибирь», ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***> документы и материальные ценности общества:

- печати и штампы;

- электронную базу бухгалтерского и налогового учета 1С бухгалтерия;

- учредительные документы общества (устав и изменения к уставу);

- регистрационные документы общества, свидетельство о внесении в Единый государственный реестр юридических лиц записи о регистрации общества, присвоении идентификационного номера налогоплательщика, постановке на учет в Пенсионном фонде Российской Федерации, Фонде обязательного медицинского страхования, Фонде социального страхования Российской Федерации);

- протоколы общих собраний участников общества, проведенных с момента создания общества, а также решения иных органов управления общества;

- хозяйственные договоры общества с приложениями, изменениями, дополнениями к ним за последние пять лет, в том числе: договоры займа, договоры об уступке права требования;

- всю входящую и исходящую корреспонденцию общества за последние пять лет;

- внутренние локально-нормативные акты общества;

- документы, хранящиеся в архиве общества;

- приказы и распоряжения генерального директора общества за последние пять лет, 

- документы проверок финансово-хозяйственной деятельности общества, в том числе: акты налоговых проверок, акты сверок с налоговыми органами, акты сверок с страховыми фондами, а также выданные обществу предписания, требования, определения и указания всех государственных, муниципальных, судебных органов власти и управлений за последние пять лет;

- заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора за последние пять лет;

- списки аффилированных лиц общества;

- документы по организации бухгалтерского и налогового учета: учетная политика по бухгалтерскому учету, политика по налоговому учету, план счетов бухгалтерского учета;

- регистры бухгалтерского и налогового учета за последние пять лет: оборотно-сальдовые ведомости по счетам бухгалтерского учета, регистры бухгалтерского и налогового учета по всем счетам, бухгалтерские справки, расхождения между данными бухгалтерской и налоговой отчетности с данными бухгалтерского и налогового учета;

- документы бухгалтерской, финансовой и налоговой отчетности за последние пять лет: бухгалтерская отчетность, декларации и расчеты по всем налогам, книги покупок, продаж и залогов, журналы учета полученных и выставленных счетов–фактур;

- правоустанавливающих документов на имущество общества, находящееся на его балансе, 

- документы по учету основных средств за последние пять лет: приказы о создании комиссии по приемке основных средств, акты приемки – передачи основных средств по форме № ОС-1, инвентарные карточки по основным средствам по форме №ОС-6, акты на списание основных средств, расчет амортизационных отчислений, документы, оформляющие выбытие основных средств;

- документы по инвентаризации за последние пять лет: приказы о проведении инвентаризации, инвентаризационные описи (акты) и сличительные описи;

- документы по учету товарно-материальных ценностей за последние пять лет: карточки учета материалов, приходные ордера по форме № М-4, требования-накладные по форме № М-11;

- отчеты по движению ГСМ (оприходование, списание на затраты); отчеты по движению запасных частей (оприходование, списание на технику, дефектные ведомости); отчеты по прочим ТМЦ, спецодежде, инвентарю, продуктам;

- документы по учету движения денежных средств за последние пять лет: кассовая книга, приходные и расходные кассовые ордера, платежные поручения, выписки банков по расчетным счетам, журнал кассира-операциониста и Z-отчеты, документы, подтверждающие наличие и регистрацию контрольно-кассовой техники, документы на нее и ее обслуживание, акты инвентаризации наличных денежных средств, бланков строгой отчетности и чековых книжек;

- перечень всех расчетных и других счетов, открытых в отделениях банков, суммы остатков по ним, сверенные с данными текущего учет;

- документы по учету труда и заработной платы за весь период деятельности общества: трудовые договоры, приказа о приеме на работу, увольнении, переводе, премировании, на отпуск иные приказы по личному составу, договоры о полной материальной ответственности, штатные расписания, штатные расстановки, личные дела сотрудников, карточки формы Т-2, табели учета рабочего времени, расчетно-платежные ведомости, листки нетрудоспособности, должностные инструкции, трудовые книжки работников общества, журналы учета движения трудовых книжек и вкладышей к ним;

- документы, подтверждающие достоверность сведений индивидуального (персонифицированного) учета в части льготного стажа: приказы о создании комплексной бригады механизаторов за 2014-2016 годы, рабочие инструкции для докеров-механизаторов, приказы о расстановке флота, документы, подтверждающие занятость работников в составе машинной команды плавсостава судов, другие документы, подтверждающие льготный характер работы докеров-механизаторов комплексных бригад на погрузо-разгрузочных работах в портах, мотористов-рулевых машинной команды судов вспомогательного флота и судов портового флота, постоянно работающих на акватории порта (за исключением служебно-разъездных, пригородных и внутригородского сообщения);

- документы по расчетам с подотчетными лицами: авансовые отчеты, сведения о наличии остатков подотчетных сумм;

- документы по учету расчетов с контрагентами: акты сверок с дебиторами и кредиторами, товарные накладные, универсальные передаточные документы акты выполненных работ, оказанных услуг, счет-фактуры, путевые листы, транспортные (товарно-транспортные) накладные;

- бланки строгой отчетности, лицензии, разрешения, сертификаты;

- доверенности, журналы учета доверенностей;

- документы по начислению, расчетам по дивидендам, расчеты резервного капитала, добавочного капитала;

- исполнительные документы, судебные акты по делам, с участием общества;

- договоры с уполномоченным оператором на передачу отчетности через систему электронного документооборота (интернет);

- - документы, относящиеся к инвестиционной деятельности общества, к финансовым вложениям общества, в том числе: справки об участии общества в иных юридических лицах, в том числе иностранных юридических лицах, с указанием доли/количества акций участия, 

- перечень документов, которые отсутствуют (утеряны) на момент передачи дел новому генеральному директору.

Взыскать с ФИО1 в пользу общества с ограниченной ответственностью «Судоходная компания «Сибирь» (ОГРН 

<

***>) в счет возмещения судебных расходов в связи с уплатой государственной пошлины 6 000 руб.

Взыскать с ФИО1 в пользу общества с ограниченной ответственностью «Судоходная компания «Сибирь», (ОГРН 

<

***>),   в случае неисполнения в добровольном порядке решения суда компенсацию в размере 1 000 руб. за каждый день неисполнения начиная с даты вступления решения в законную силу и до его фактического исполнения в полном объеме.

Решение вступает в законную силу по истечении месячного срока со дня его принятия.

 Решение, не вступившее в законную силу, может быть обжаловано в течение месяца после его принятия в Седьмой арбитражный апелляционный суд (г. Томск).

Решение может быть обжаловано в срок, не превышающий двух месяцев со дня вступления в законную силу, в Арбитражный суд Западно-Сибирского округа (г. Тюмень) при условии, что оно было предметом рассмотрения арбитражного суда апелляционной инстанции или суд апелляционной инстанции отказал в восстановлении пропущенного срока подачи апелляционной жалобы.

Апелляционная и кассационная жалобы подаются через Арбитражный суд Новосибирской области.

Судья                                             А.А. Уколов