Арбитражный суд Московской области

107053, проспект Академика Сахарова, д. 18, г. Москва

http://asmo.arbitr.ru/

Именем Российской Федерации

РЕШЕНИЕ

г. Москва

«24» мая 2024 года                                                                                    Дело № А41-109875/2023

Резолютивная часть определения объявлена «18» апреля 2024 года. Определение изготовлено в полном объеме «24» мая 2024 года.

Арбитражный суд Московской области 

в составе: судьи Быковских И. В.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Абрамовой А.А.,

рассмотрев в судебном заседании дело по иску  ООО "ЛОКОН" к ФИО1 об обязании передать документы общества,

при участии:

от истца 

от ответчика, 

у с т а н о в и л:

ООО "ЛОКОН" (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>) обратилось в Арбитражный суд Московской области с исковым заявлением к ФИО1 об обязании ФИО1 передать ООО "ЛОКОН" в течение пяти дней с даты вступления в законную силу решения суда по акту приема-передачи оригиналы следующих документов:

1) Устав Общества с изменениями;

2) учредительный договор Общества, свидетельство о постановке Общества наналоговый учет, свидетельство о регистрации Общества в качестве юридического лица;

3) протоколы/ решения общего собрания участников Общества с момента созданияОбщества;

4) приказы руководителя Общества;

6) списки участников Общества с момента создания Общества

7) список лиц, наделенных правом первой и второй подписи на расчетныхдокументах;

8) сведения о выданных доверенностях, в том числе нотариальных с 01.01.2018 года;

9) штатные расписания, трудовые договоры, должностные инструкции, правилавнутреннего трудового распорядка, положения об оплате труда, договоры с материально-ответственными лицами, книгу учета движения трудовых книжек, трудовые книжкиработников, за весь период деятельности Общества;

10) приказы по личному составу (в том числе о приеме, увольнении, перемещении, командировании) за весь период деятельности Общества;

11) ведомости и приказы на заработную плату, графики учета рабочего времени за период с 2018 по 2023 годы;

12) личные дела (личные карточки по форме Т-2) работников, в том числеуволенных;

13) сведения о материально ответственных лицах;

14) кассовые книги, отражающие движение денежных средств в период с 01.01.2018 года;

15) отчеты кассира,  в том числе приходно-кассовые ордера, расчетно-кассовые ордера с 01.01.2018 года;

16) платежные ведомости с 01.01.2018 года;

17) книги покупок и продаж с 01.01.2018 года;

18) авансовые отчеты с 01.01.2018 года;

19) договоры об открытии и обслуживании расчетных счетов с кредитнымиорганизациями за период с 01.01.2018 года;

20) банковские выписки по каждому из счетов (в том числе закрытых в настоящее время) за период с 01.01.2018 года;

21) базу 1С Бухгалтерии;

22) документы бухгалтерской и налоговой отчетности с отметкой о сдаче вналоговый орган за период с 01.01.2018 по 31.12.2022;

23) печать Общества;

24) расшифровку всех строк бухгалтерского баланса по активам за 2018, 2019, 2020, 2021, 2022 годы с указанием конкретного наименования актива (имущества, имущественного права);

25) расшифровку всех строк бухгалтерского баланса по пассивам за 2018, 2019, 2020. 2021, 2022 годы с указанием конкретного наименования пассива (обязательства);

26) договоры (гражданско-правовые сделки), заключенные после 01.01.2018, со всеми приложениями, дополнительными соглашениями, спецификациями и т. д., а также доказательствами исполнения сторонами своих обязательств по договору (накладные, акты оказанных услуг и т. д.), заключенные Обществом;

27) оборотно-сальдовые ведомости по всем счетам бухгалтерского учета, в том числе по счетам: 01,02,04,08,10,19,20,26,41,44, 50,51, 58,60, 62,63. 66,67, 68, 69, 70, 71, 76, 90,91;

28) список дебиторов с указанием размера дебиторской задолженности по каждому дебитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы;

29) список кредиторов с указанием размера кредиторской задолженности покаждому кредитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающиепервичные бухгалтерские документы;

30) документы отчетности в фонды с отметкой о сдаче в соответствующий фонд с01.01.2018;

31) документы отчетности в органы статистики с отметкой о сдаче всоответствующий орган с 01.01.2018;

32) сведения о недвижимом имуществе: свидетельства о праве собственности,выписки из ЕГРН, технические паспорта, расписки в передаче документов нагосударственную регистрацию, договоры аренды, субаренды;

33) ведомости по начисленной и выданной заработной плате за 2018-2023 годы.

Также истцом заявлено требование о взыскании неустойки в порядке ст. 308.3 ГК РФ на случай неисполнения принятого судебного акта в размере 5000 руб. 00 коп. за каждый день просрочки исполнения судебного акта, начиная с шестого дня после вступления решения суда в законную силу.

Исковые требования мотивированы ненадлежащим исполнением ответчиком как бывшим директором ООО "ЛОКОН" обязанности по передаче Обществу документации о производственно-хозяйственной деятельности Общества.

Представитель истца и ответчик, извещённые надлежащим образом о месте и времени судебного разбирательства, в заседание суда не явились. Дело рассмотрено в порядке ч. 3 ст. 156 АПК РФ в их отсутствие.

Исследовав и оценив в совокупности все имеющиеся в материалах дела письменные доказательства, рассмотрев доводы, изложенные в исковом заявлении, арбитражный суд находит исковые требования подлежащими частичному удовлетворению по следующим основаниям.

Как следует из материалов дела и установлено судом, ООО "ЛОКОН" зарегистрировано в качестве юридического лица 22.12.2005 с присвоением основного государственного регистрационного номера 

<

***>.

ФИО1 являлась участником ООО "ЛОКОН", владеющим 50 % уставного капитала Общества, а также директором ООО "ЛОКОН".

Вступившим в законную силу решением Арбитражного суда Московской области от 17.09.2021 по делу № А41-41561/21, оставленным без изменения постановлением Десятого арбитражного апелляционного суда от 16.12.2021, ФИО1 исключена из общества с ограниченной ответственностью "ЛОКОН".

В обоснование настоящих исковых требований истец указал, что в период вступления в законную силу решения Арбитражного суда Московской области от 17.09.2021 по делу № А41-41561/21 уже после принятия решения об ее исключении ФИО1 совершила сделку дарения доли в уставном капитале ООО "ЛОКОН" в пользу ФИО2, а ФИО2 в свою очередь внесла долю участия в ООО "ЛОКОН" в качестве вклада в уставный капитал ООО «Афродита», в результате чего права на долю в уставном капитале ООО "ЛОКОН" исключенной из состава участников ФИО1 перешли к ООО «Афродита».

Решением Арбитражного суда Московской области от 12.09.2022 по делу № А41-6519/22, оставленным без изменения постановлением Десятого арбитражного апелляционного суда от 18.11.2022, постановлением Арбитражного суда Московского округа от 07.03.2023, признаны недействительными сделки по отчуждению доли участия в ООО "ЛОКОН" в размере 50 % уставного капитала, номинальной стоимостью 10000 рублей, заключенные между ФИО1 и ФИО3 (договор дарения доли в уставном капитале общества от 26.11.2021, удостоверенный нотариусом Клинского нотариального округа Московской области ФИО4, зарегистрированного в реестре за № 50/292-н/50-2021-5-63 8), а впоследствии между ФИО2 и ООО «Афродита», совершенной путем внесения доли в уставный капитал ООО «Афродита». Суд решил применить последствия недействительности сделок: передать обществу с ограниченной ответственностью «Локон» (ИНН 

<

***> ОГРН 

<

***>) 50 % доли участия в уставном капитале ООО «Локон», номинальной стоимостью 10000 рублей.

Определением Арбитражного суда Московской области от 24.03.2023 по делу № А41-6519/22 исправлена допущенная в резолютивной части решения от 07.09.2022 и в решении от 12.09.2022 по делу № А41-6519/2022 опечатка, суд определил читать номер ИНН ООО "Локон": "

<

***>".

31.03.2023 решением единственного участника ООО "Локон" полномочия ФИО1 как директора Общества были прекращены, полномочия директора ООО "Локон" возложены на ФИО5

При таких обстоятельствах ввиду прекращения ФИО1 полномочий директора ООО "Локон" в адрес ФИО1 01.04.2024 было направлено требование о передаче дел, документации и имущества Общества.

Направленное в адрес ответчика требование Общества от 01.04.2024 о передаче спорной документации было оставлено ФИО1 без удовлетворения.

Обращаясь с настоящим иском в суд, истец указал, что отсутствие у истца спорной документации препятствует полноценной деятельности Общества.

В соответствии с пунктом 1 статьи 53 ГК РФ юридическое лицо приобретает гражданские права и принимает на себя гражданские обязанности через свои органы, действующие в соответствии с законом, иными правовыми актами и учредительным документом.

Согласно пункту 4 статьи 32 Федерального закона от 08.02.1998г. № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» руководство текущей деятельностью общества осуществляется единоличным исполнительным органом общества или единоличным исполнительным органом общества и коллегиальным исполнительным органом общества.

Из материалов дела следует, что единоличным исполнительным органом ООО "Локон" являлся директор.

Пунктом 1 статьи 44 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» установлено, что единоличный исполнительный орган общества при осуществлении им прав и исполнении обязанностей должен действовать в интересах общества добросовестно и разумно.

Аналогичное положение закреплено в пункте 3 статьи 53 ГК РФ.

В силу ч. 1 ст. 4 АПК РФ заинтересованное лицо вправе обратиться в арбитражный суд за защитой своих нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов в порядке, установленном настоящим Кодексом.

Статьей 50 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью»  установлено, что общество обязано хранить документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

В соответствии с п. 1 ст. 29 Федерального закона от 06.12.2011 № 402-ФЗ «О бухгалтерском учете» первичные учетные документы, регистры бухгалтерского учета, бухгалтерская (финансовая) отчетность, аудиторские заключения о ней подлежат хранению экономическим субъектом в течение сроков, устанавливаемых в соответствии с правилами организации государственного архивного дела, но не менее пяти лет после отчетного года.

Пунктом 4 ст. 29 Федерального закона от 06.12.2011 № 402-ФЗ «О бухгалтерском учете»  предусмотрено, что при смене руководителя организации должна обеспечиваться передача документов бухгалтерского учета организации. Порядок передачи документов бухгалтерского учета определяется организацией самостоятельно.

В состязательном процессе в соответствии с правилом части 1 статьи 65 АПК РФ каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

Арбитражный суд устанавливает наличие или отсутствие обстоятельств, обосновывающих требования и возражения лиц, участвующих в деле, а также иные обстоятельства, имеющие значение для правильного рассмотрения дела, на основании полученных в установленном порядке относимых, допустимых и достоверных доказательств путем оценки совокупности представленных в дело доказательств (статьи 64, 67, 68, 71 АПК РФ). 

Вопреки требованиям части 1 статьи 65 АПК РФ на момент рассмотрения дела доказательств передачи Обществу испрашиваемой истцом в рамках настоящего дела документации о производственно-хозяйственной деятельности Общества ответчиком в материалы дела не представлено (ст. 65 АПК РФ).

При указанных обстоятельствах заявленные исковые требования об обязании ответчика предоставить Обществу надлежащим образом заверенную документацию о производственно-хозяйственной деятельности Общества подлежат удовлетворению.

Рассматривая требование о присуждении судебной неустойки за неисполнение ответчиком судебного акта, арбитражный суд находит его подлежащим частичному удовлетворению ввиду следующего.

В соответствии с определением Конституционного суда Российской Федерации от 20.03.2008 № 153-О-О согласно частям 1 и 2 статьи 6 Федерального конституционного закона "О судебной системе Российской Федерации" вступившие в законную силу постановления федеральных судов, мировых судей и судов субъектов Российской Федерации подлежат неукоснительному исполнению на всей территории Российской Федерации; неисполнение постановления суда, а равно иное проявление неуважения к суду влекут ответственность, предусмотренную федеральным законом. При этом, как указал Конституционный Суд Российской Федерации в Постановлении от 25 января 2001 года          № 1-П, неправомерная задержка исполнения судебного решения должна рассматриваться как нарушение права на справедливое правосудие в разумные сроки, что предполагает необходимость справедливой компенсации лицу, которому причинен вред нарушением этого права.

Согласно ч. 1 ст. 308.3 ГК РФ в случае неисполнения должником обязательства кредитор вправе требовать по суду исполнения обязательства в натуре, если иное не предусмотрено настоящим Кодексом, иными законами или договором либо не вытекает из существа обязательства. Суд по требованию кредитора вправе присудить в его пользу денежную сумму (пункт 1 статьи 330) на случай неисполнения указанного судебного акта в размере, определяемом судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1).

В пункте 28 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2016 № 7 «О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушения обязательств» разъяснено, что на основании пункта 1 статьи 308.3 ГК РФ в целях побуждения должника к своевременному исполнению обязательства в натуре, в том числе предполагающего воздержание должника от совершения определенных действий, а также к исполнению судебного акта, предусматривающего устранение нарушения права собственности, не связанного с лишением владения (статья 304 ГК РФ), судом могут быть присуждены денежные средства на случай неисполнения соответствующего судебного акта в пользу кредитора-взыскателя (далее - судебная неустойка).

Согласно пункту 31 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2016 № 7 судебная неустойка может быть присуждена только по заявлению истца (взыскателя) как одновременно с вынесением судом решения о понуждении к исполнению обязательства в натуре, так и в последующем при его исполнении в рамках исполнительного производства.

При этом в случае обращения истца (взыскателя) за присуждением судебной неустойки в последующем факт неисполнения или ненадлежащего исполнения решения суда устанавливается судебным приставом-исполнителем, что следует из пункта 33 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2016 № 7.

Размер присуждаемой суммы определяется судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (п. 4 ст. 1 ГК РФ).

Денежные средства, присуждаемые истцу на случай неисполнения судебного акта, определяются в твердой денежной сумме, взыскиваемой единовременно, либо денежной сумме, начисляемой периодически; возможно также установление прогрессивной шкалы (например, за первую неделю неисполнения одна сумма, за вторую - сумма в большем размере и т.д.).

Суд считает, что подлежащая взысканию сумма по своей правовой природе является дополнительным способом понуждения к исполнению судебного акта.

Определяя размер присуждения денежных средств на случай неисполнения судебного акта, суд учитывает степень затруднительности исполнения судебного акта, возможности ответчика по добровольному исполнению судебного акта, его имущественное положение, в частности размер его финансового оборота, а также иные заслуживающие внимания обстоятельства.

Основной целью взыскания денежных средств за неисполнение судебного акта является побуждение к своевременному исполнению судебного акта по не денежному требованию. При этом в результате такого присуждения исполнение судебного акта должно для ответчика оказаться более выгодным, чем его неисполнение.

Вышеуказанная практика подтверждена Определением Верховного суда Российской Федерации от 10.02.2016 по делу № А40-116213/14.

В случае неисполнения должником обязательства кредитор вправе требовать по суду исполнения обязательства в натуре, если иное не предусмотрено настоящим Кодексом, иными законами или договором либо не вытекает из существа обязательства. Суд по требованию кредитора вправе присудить в его пользу денежную сумму (пункт 1 статьи 330) на случай неисполнения указанного судебного акта в размере, определяемом судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1).

Уплата судебной неустойки не влечет прекращения основного обязательства, не освобождает должника от исполнения его в натуре, а также от применения мер ответственности за его неисполнение или ненадлежащее исполнение (п. 2 ст. 308.3 ГК РФ).

При указанных обстоятельствах, исходя из необходимости стимулировать участников арбитражного процесса к своевременному исполнению судебных актов, суд приходит к выводу о наличии оснований для удовлетворения требования ООО "ЛОКОН".

Исходя из принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения, а также, учитывая, что в результате такого присуждения исполнение судебного акта должно для ответчика оказаться более выгодным, чем его неисполнение, суд, определяя размер присуждаемой суммы денежных средств на случай неисполнения судебного акта, учитывая степень затруднительности исполнения судебных актов, возможности ответчика по добровольному исполнению судебных актов, его имущественное положение, а также иные заслуживающие внимания обстоятельства, приходит к выводу о том, что денежные средства, присуждаемые ООО "ЛОКОН" на случай дальнейшего неисполнения ответчиком судебного акта, надлежит определить в размере 500 руб. 00 коп. за каждый день неисполнения по дату фактического исполнения судебного акта.

Судебные расходы по оплате государственной пошлины подлежат отнесению на ответчика (ст. 110 АПК РФ).

Руководствуясь ст. ст. 167-171, 176, 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд Московской области  

 

РЕШИЛ:

Обязать  ФИО1 передать ООО "ЛОКОН" в течение 5 (пяти) дней с момента вступления решения в законную силу надлежащим образом заверенную документацию о производственно-хозяйственной деятельности общества, а именно:  

1) Устав Общества с изменениями;

2) учредительный договор Общества, свидетельство о постановке Общества наналоговый учет, свидетельство о регистрации Общества в качестве юридического лица;

3) протоколы/ решения общего собрания участников Общества с момента созданияОбщества;

4) приказы руководителя Общества;

6) списки участников Общества с момента создания Общества

7) список лиц, наделенных правом первой и второй подписи на расчетныхдокументах;

8) сведения о выданных доверенностях, в том числе нотариальных с 01.01.2018 года;

9) штатные расписания, трудовые договоры, должностные инструкции, правилавнутреннего трудового распорядка, положения об оплате труда, договоры с материально-ответственными лицами, книгу учета движения трудовых книжек, трудовые книжкиработников, за весь период деятельности Общества;

10) приказы по личному составу (в том числе о приеме, увольнении, перемещении, командировании) за весь период деятельности Общества;

11) ведомости и приказы на заработную плату, графики учета рабочего времени за период с 2018 по 2023 годы;

12) личные дела (личные карточки по форме Т-2) работников, в том числеуволенных;

13) сведения о материально ответственных лицах;

14) кассовые книги, отражающие движение денежных средств в период с 01.01.2018 года;

15) отчеты кассира,  в том числе приходно-кассовые ордера, расчетно-кассовые ордера с 01.01.2018 года;

16) платежные ведомости с 01.01.2018 года;

17) книги покупок и продаж с 01.01.2018 года;

18) авансовые отчеты с 01.01.2018 года;

19) договоры об открытии и обслуживании расчетных счетов с кредитнымиорганизациями за период с 01.01.2018 года;

20) банковские выписки по каждому из счетов (в том числе закрытых в настоящее время) за период с 01.01.2018 года;

21) базу 1С Бухгалтерии;

22) документы бухгалтерской и налоговой отчетности с отметкой о сдаче вналоговый орган за период с 01.01.2018 по 31.12.2022;

23) печать Общества;

24) расшифровку всех строк бухгалтерского баланса по активам за 2018, 2019, 2020, 2021, 2022 годы с указанием конкретного наименования актива (имущества, имущественного права);

25) расшифровку всех строк бухгалтерского баланса по пассивам за 2018, 2019, 2020. 2021, 2022 годы с указанием конкретного наименования пассива (обязательства);

26) договоры (гражданско-правовые сделки), заключенные после 01.01.2018, со всеми приложениями, дополнительными соглашениями, спецификациями и т. д., а также доказательствами исполнения сторонами своих обязательств по договору (накладные, акты оказанных услуг и т. д.), заключенные Обществом;

27) оборотно-сальдовые ведомости по всем счетам бухгалтерского учета, в том числе по счетам: 01,02,04,08,10,19,20,26,41,44, 50,51, 58,60, 62,63. 66,67, 68, 69, 70, 71, 76, 90,91;

28) список дебиторов с указанием размера дебиторской задолженности по каждому дебитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы;

29) список кредиторов с указанием размера кредиторской задолженности покаждому кредитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающиепервичные бухгалтерские документы;

30) документы отчетности в фонды с отметкой о сдаче в соответствующий фонд с01.01.2018;

31) документы отчетности в органы статистики с отметкой о сдаче всоответствующий орган с 01.01.2018;

32) сведения о недвижимом имуществе: свидетельства о праве собственности,выписки из ЕГРН, технические паспорта, расписки в передаче документов нагосударственную регистрацию, договоры аренды, субаренды;

33) ведомости по начисленной и выданной заработной плате за 2018-2023 годы.

В случае неисполнения решения суда взыскать с ФИО1 в пользу ООО "ЛОКОН" неустойку в размере 500 руб. 00 коп. за каждый день неисполнения по дату фактического исполнения судебного акта.

В остальной части иска отказать.

Взыскать с ФИО1 в доход федерального бюджета государственную пошлину по иску в сумме 6000 руб. 00 коп.

Решение может быть обжаловано в Десятый арбитражный апелляционный суд в месячный срок со дня его принятия.

 

Судья                                                                                                           И.В. Быковских