АРБИТРАЖНЫЙ СУД ЧЕЛЯБИНСКОЙ ОБЛАСТИ

Именем Российской Федерации

Р Е Ш Е Н И Е

Дело № А76-34237/2018

11 июля 2019 г

г. Челябинск

 

резолютивная часть решения вынесена 04 июля 2019г

Решение изготовлено в полном объеме 11 июля 2019г.

 

Судья Арбитражного суда Челябинской области Соцкая Е.Н. при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания ФИО1, рассмотрев в открытом судебном заседании материалы дела по иску общества с ограниченной ответственностью «ЮЖУРАЛТРАНС», ОГРН: 

<

***>, г. Челябинск, 

к ФИО2, г. Челябинск,

при участии в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора ООО «ЧелСтройИнвест», ФИО3, ФИО4, ФИО5 временного управляющего ООО «ЮЖУРАЛТРАНС», об истребовании документов. 

При участии в судебном заседании представителя ответчика ФИО6 на основании доверенности от 20.11.2018,  

 

УСТАНОВИЛ:

19.10.2018 общество с ограниченной ответственностью «ЮЖУРАЛТРАНС», ОГРН: 

<

***>, г. Челябинск (далее – истец, ООО «ЮЖУРАЛТРАНС», Общество) обратилось в Арбитражный суд Челябинской области с исковым заявлением к бывшему директору ФИО2, г. Челябинск (далее – ответчик, ФИО2), об истребовании документов, а именно:

1.     Учредительные документы (решения, протоколы учредителя о создании им юр. лица, Устав, протоколы общих собраний участников и заседаний правлений);

2.     Документы, подтверждающие государственную регистрацию общества, постановку общества на налоговый учет, постановку общества на учет в фонд обязательного медицинского и социального страхования, пенсионный фонд Российской Федерации;

3.     Договор на обслуживание банк-клиент;

4.     Договор на обслуживание банковского счета;

5.     Расчет чистых активов общества по состоянию на 27.08.2017г.; к расчету чистых активов общества по состоянию на 27.08.2017г.:

•        регистры бухгалтерского учета, содержащие развернутые сведения о данных отраженных в бухгалтерском балансе общества по состоянию на 27.08.2017г.;

•        хозяйственные договоры общества, служащие основанием для установления гражданских правоотношений обществом, возникновения требований (активов) и обязательств (кредиторской задолженности) в отношении сторон(ы) договора по состоянию на 27.08.2017г.;

•        первичные документы бухгалтерского учета по состоянию на 27.08.2017г.;

•        акты инвентаризации имущества за 2016 год;

•        бухгалтерский баланс с подтверждением его принятия налоговым органом на последнюю отчетную дату, перед прекращением полномочий ответчика.

•        кадровую документацию: личные дела работников, трудовые договоры, приказы о приеме, переводе и увольнении работников, трудовые книжки, должностные инструкции, регламенты.

Определением суда от 25.10.2018 исковое заявление принято к производству, назначено к рассмотрению в предварительном судебном заседании.

Определением суда от 05.12.2018 в качестве третьих лиц не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора судом привлечены ООО «ЧелСтройИнвест», ФИО3, ФИО4 (л.д.80-81 т.1).

Судом были получены адресные справки по  месту регистрации  ФИО3 и ФИО4 (л.д.124 т.1).

Судом установлено, что определением суда от 23.04.2019 по делу А76-35211/2018 в отношении ООО «ЮЖУРАЛТРАНС» введена процедура применяемая в деле о несостоятельности (банкротстве) наблюдение, временным управляющим утвержден ФИО5, член Ассоциации Саморегулируемая организация арбитражных управляющих Центрального федерального округа.

Определением суда от 30.04.2019 в качестве третьего лица не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора судом привлечен ФИО5 временный управляющий ООО «ЮЖУРАЛТРАНС».

17.05.2019 от истца через отдел делопроизводства Арбитражного суда Челябинской области поступило заявление о приостановлении производства по делу до рассмотрения заявления временного управляющего об истребовании документов общества в рамках дела о несостоятельности ООО «ЮЖУРАЛТРАНС»  по делу А76-35211/2018 (л.д.24 т.2).

Представитель истца, третьи лица в судебное заседание  04.07.2019 не явился.

Данное ходатайство было рассмотрено в судебном заседании состоявшемся  04.07.2019, и,  с учетом  мнения представителя ответчика,  в соответствии  с п.1 ч.1 ст.143 АПК РФ, судом отклонено, поскольку отсутствуют основания для приостановления производства по настоящему делу, отсутствуют основания свидетельствующие о невозможности рассмотрения настоящего спора до  рассмотрения обособленного спора в рамках дела о  банкротстве по делу А76-35211/2018.

С учетом длительного  нахождения настоящего дела в производстве арбитражного суда, спор рассмотрен по существу.

Ответчик представил отзыв на иск, с исковыми требованиями не согласен в полном объеме по основаниям изложенным в отзыве (л.д. 56-57, 99-100 т.1). В судебном заседании 04.07.2019 представитель ответчика поддержал возражения, изложенные в отзывах на иск.

ФИО3 представил мнение на иск, в соответствии с которым ссылается на неполучение им документов по Актам передачи представленным ООО «ЧелСтройИнвест» (л.д.166-167 т.1).

ФИО4 представил  письменное мнение на иск, в котором ссылается , что к исполнению обязанностей исполнительного органа ООО «ЮЖУРАЛТРАНС» не приступал, документы от предыдущего руководителя не получал  (л.д.34 т.2).

ООО «ЧелСтройИнвест» представило мнение на иск (л.д.86 т.1).

ФИО5 временный управляющий ООО «ЮЖУРАЛТРАНС» уведомлен о  судебном разбирательстве надлежащим образом, мнения на иск не представил.

Исследовав представленные доказательства, заслушав и оценив доводы истца, ответчика, третьих лиц, суд пришел к следующим выводам.

Как следует из материалов дела, ООО «ЮЖУРАЛТРАНС» зарегистрировано в качестве юридического лица 01.06.2016 за ОГРН 

<

***> (л.д.43-51 т.1). 

Из материалов дела  видно, что  до 21.12.2016 директором ООО «ЮЖУРАЛТРАНС» являлся ФИО7 (л.д.40 т.1).

С 28.12.2016 по 15.11.2016 директором ООО «ЮЖУРАЛТРАНС»  являлся  ФИО2 (л.д.40-41 т.1).

При этом указанный период подтверждается, в том числе, и   записями внесенными в трудовую книжку  ФИО2 (л.д.73-78 т.1).  

В дальнейшем, с 16.11.2017 единственным участником ООО «ЮЖУРАЛТРАНС», ФИО3 было  принято решение о смене исполнительного органа и директором общества  назначен ФИО4 (л.д.66 т.1). ФИО8 являлся директором общества «ЮЖУРАЛТРАНС» до 19.01.2018, в дальнейшем исполнительным органом общества был назначен  ФИО9 (л.д.42 т.1), о чем в ЕГРЮЛ   внесена запись (л.д. 42-51 т.1).

Таким образом, следует учесть, что истец, обращаясь с иском в суд  19.10.2018 просит обязать бывшего директора ФИО2 представить документы Обществу, в то время, как после директора ФИО2 в ООО «ЮЖУРАЛТРАНС»  действовали еще два исполнительных органа.

В силу пункта 1 статьи 4 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации заинтересованное лицо вправе обратиться в арбитражный суд за защитой своих нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов в порядке, установленном настоящим Кодексом.

В соответствии с пунктом 4 статьи 32 Федерального закона от 08 февраля 1998 года N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" (далее - Закона N 14-ФЗ) руководство текущей деятельностью общества осуществляется единоличным исполнительным органом общества или единоличным исполнительным органом общества и коллегиальным исполнительным органом общества. Исполнительные органы общества подотчетны общему собранию участников общества и совету директоров (наблюдательному совету) общества.

Порядок деятельности единоличного исполнительного органа общества и принятия им решений устанавливается уставом общества, внутренними документами общества, а также договором, заключенным между обществом и лицом, осуществляющим функции его единоличного исполнительного органа (пункт 4 статьи 40 Закона об обществах с ограниченной ответственностью).

Согласно части 1 статьи 44 Закона N 14-ФЗ, а также пункту 3 статьи 53 Гражданского кодекса Российской Федерации,лицо, которое в силу закона, иного правового акта или учредительного документа юридического лица уполномочено выступать от его имени, должно действовать в интересах представляемого им юридического лица добросовестно и разумно. Такую же обязанность несут члены коллегиальных органов юридического лица (наблюдательного или иного совета, правления и т.п.). 

В соответствии с пунктом 1, 2 статьи 50 Закона N 14-ФЗ общество обязано хранить следующие документы: договор об учреждении общества, за исключением случая учреждения общества одним лицом, решение об учреждении общества, устав общества, утвержденный учредителями (участниками) общества, а также внесенные в устав общества и зарегистрированные в установленном порядке изменения и дополнения; протокол (протоколы) собрания учредителей общества, содержащий решение о создании общества и об утверждении денежной оценки неденежных вкладов в уставный капитал общества, а также иные решения, связанные с созданием общества; документ, подтверждающий государственную регистрацию общества; внутренние документы общества; положения о филиалах и представительствах общества; решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, изменения в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг; протоколы общих собраний участников общества, заседаний ревизионной комиссии общества; списки аффилированных лиц общества; заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля; судебные решения по спорам, связанным с созданием общества, управлением им или участием в нем, а также судебные акты по таким спорам, в том числе определения о возбуждении арбитражным судом производства по делу и принятии искового заявления либо заявления об изменении основания или предмета ранее заявленного иска; протоколы заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества и коллегиального исполнительного органа общества; договоры (односторонние сделки), являющиеся крупными сделками и (или) сделками, в совершении которых имеется заинтересованность; иные документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

Согласно  статьи 50 Закона N 14-ФЗ общество хранит документы, предусмотренные пунктом 1 настоящей статьи (в перечень которых, в том числе, входят документы, истребуемые в рамках настоящего спора) по месту нахождения его единоличного исполнительного органа, если иное место не определено уставом общества либо внутренним документом, утвержденным общим собранием или советом директоров (наблюдательным советом) общества и опубликованным на его сайте в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет". 

К документам, указанным  в ст. 50 Закона N 14-ФЗ относятся документы бухгалтерского учета (п. 1 ст. 8 Закона N 14-ФЗ).

В соответствии со ст. 29 Федерального закона от 06.12.2011 N 402-ФЗ "О бухгалтерском учете" (далее – Закона N 402-ФЗ) первичные учетные документы, регистры бухгалтерского учета, бухгалтерская (финансовая) отчетность, аудиторские заключения о ней подлежат хранению экономическим субъектом в течение сроков, устанавливаемых в соответствии с правилами организации государственного архивного дела, но не менее пяти лет после отчетного года. Документы учетной политики, стандарты экономического субъекта, другие документы, связанные с организацией и ведением бухгалтерского учета, в том числе средства, обеспечивающие воспроизведение электронных документов, а также проверку подлинности электронной подписи, подлежат хранению экономическим субъектом не менее пяти лет после года, в котором они использовались для составления бухгалтерской (финансовой) отчетности в последний раз.

 Пунктом 3 ст. 29 Закона N 402-ФЗ регламентировано, что экономический субъект должен обеспечить безопасные условия хранения документов бухгалтерского учета и их защиту от изменений. Согласно ст. 7 Закона N 402-ФЗ ведение бухгалтерского учета и хранение документов бухгалтерского учета организуются руководителем экономического субъекта.

 По п. 4 ст. 29 данного Закона при смене руководителя организации должна обеспечиваться передача документов бухгалтерского учета организации. Порядок передачи документов бухгалтерского учета определяется организацией самостоятельно.

 Из разъяснений ВАС РФ, содержащихся в п. 8 информационного письма Президиума ВАС РФ от 18.01.2011 N 144, при отсутствии по каким-либо причинам документов, которые должны храниться обществом, последнее обязано их восстановить.

 В силу п. 1 ст. 44 Закона N 14-ФЗ единоличный исполнительный орган общества при осуществлении им прав и исполнении обязанностей должен действовать в интересах общества добросовестно и разумно.

 Согласно разъяснениям, содержащимся в п. п. 1 и 2 Постановления Пленума ВАС РФ от 30.07.2013 N 62, в случае отказа директора от дачи пояснений или их явной неполноты, если суд сочтет такое поведение директора недобросовестным (ст. 1 ГК РФ), бремя доказывания отсутствия нарушения обязанности действовать в интересах юридического лица добросовестно и разумно может быть возложено судом на директора.

Недобросовестность действий (бездействия) директора считается доказанной, в частности, когда директор после прекращения своих полномочий уклоняется от передачи юридическому лицу документов, касающихся обстоятельств, повлекших неблагоприятные последствия для юридического лица.

По ст. 9 АПК РФ судопроизводство в арбитражном суде осуществляется на основе состязательности. На лиц, участвующих в деле, возлагается обязанность доказывания обстоятельств, на которые они ссылаются как на основание своих требований и возражений (ч. 1 ст. 65 АПК РФ). При этом доказательства представляют лица, участвующие в деле (ч. 1 ст. 66 АПК РФ). Лица, участвующие в деле, несут риск наступления последствий совершения или несовершения ими процессуальных действий (ч. 2 ст. 9 АПК РФ).

 Уклонение участника процесса от представления доказательств, обосновывающих его требования (возражения), влечет последствие в виде рассмотрения арбитражным судом спора по имеющимся в деле доказательствам. 

При смене руководителя организации должна обеспечиваться передача документов бухгалтерского учета организации. Таким образом, исходя из положений ст. 50 Закона N 14-ФЗ и ст. 29 Закона N 402-ФЗ ведение документооборота, бухгалтерского учета и хранение документов общества организуются руководителем общества. 

В случае назначения нового исполнительного органа общества лицо, исполнявшее ранее указанные функции, обязано передать вновь назначенному генеральному директору документы, указанные в статье 50 Закона N 14-ФЗ в целях соблюдения закона и обеспечения нормальной деятельности общества. Действующее законодательство допускает возможность истребования документов. 

Вместе с тем, исходя из положений статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, документы могут быть истребованы от лица, у которого они находятся. 

Таким образом, истребование документов от бывшего руководителя должника возможно при условии, что данное лицо ими располагает фактически. 

Согласно пункту 1 статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации каждое лицо, участвующее в арбитражном процессе, обязано доказать наличие тех обстоятельств, на которые оно ссылается в обоснование своих требований или возражений. 

В соответствии с названными положениями закона бремя доказывания обстоятельств по настоящему спору следует распределять следующим образом: ООО «ЮЖУРАЛТРАНС» должно представить доказательства того, что истребуемые документы находились у ФИО2, в период исполнения им полномочий исполнительного  органа общества, а ФИО2 - доказательства передачи указанных документов новому исполняющему обязанности директора общества. 

Суд не находит оснований, для признания поведения ответчика недобросовестным, наличие оснований полагать, что  ответчик уклоняется от представления доказательств так же не имеется.

Из  материалов дела видно, что 01.02.2017 ООО «ЮЖУРАЛТРАНС»,  в лице заместителя директора ФИО3 с ООО «ЧелСтройИнвест» был заключен договор  №39/ЧЕЛ/2017 возмездного оказания услуг  от 01.02.2017, в соответствии с условиями которого исполнитель (ООО «ЧелСтройИнвест») обязался заказчику (ООО «ЮЖУРАЛТРАНС») оказывать следующие услуги: ведение кадрового делопроизводства, ведения бухгалтерского и налогового учета общества, юридические услуги по  сопровождению  деятельности общества  (консультации, претензионно - исковая работа, представительство в судах и организациях/ предприятиях независимо от формы собственности), услуги по сопровождению программного обеспечения общества (программа 1С УПП 1С 7.7 отчетность СКБ контур, электронный документооборот, Консультант +) (л.д.87-89 т.1). 

Согласно  документам, представленным  третьим лицом ООО «ЧелСтройИнвест», оказывающего услуги ООО «ЮЖУРАЛТРАНС» с 01.02.2017 по договору №19/ЧЕЛ/2017  подтверждается наличие (полностью или частично) истребуемых  (истцом у ответчика)  документов у третьего лица ООО «ЧелСтройИнвест».

Следует учесть, что ООО «ЧелСтройИнвест» в материалы дела представлены Акты передачи  документов от 26.12.2017, 28.12.2017, 31.01.2018, подтверждающие  передачу документов ООО «ЮЖУРАЛТРАНС» -  ФИО3 (л.д.90-92 т.1). 

Доводы третьего лица ФИО3 об отсутствии факта передачи документов по Актам (л.д.166-157 т.1 судом не приняты, поскольку без представления конкретных документальных доказательств являются  голословными, о фальсификации  доказательств в порядке ст.161 АПК РФ   им не  заявлено.

В связи с этим, суд считает, что ООО «ЧелСтройИнвест» представлены документальные доказательства того, что  26.12.2017, 28.12.2017, 31.01.2018 ООО «ЧелСтройИнвест» передало ООО «ЮЖУРАЛТРАНС» в лице ФИО3  документацию Общества  согласно изложенного перечня, обратного  истцом не доказано.

Указанный факт также подтверждает  довод ответчика об отсутствии у него документов, об истребовании которых  заявлено Обществом.

С учетом заявленных требований истец просит обязать ответчика представить: учредительные документы (решения, протоколы учредителя о создании им юр. лица, Устав, протоколы общих собраний участников и заседаний правлений); документы, подтверждающие государственную регистрацию общества, постановку общества на налоговый учет, постановку общества на учет в фонд обязательного медицинского и социального страхования, пенсионный фонд Российской Федерации, бухгалтерский баланс с подтверждением его принятия налоговым органом на последнюю отчетную дату, перед прекращением полномочий ответчика), между тем, истцом  не представлено доказательств отсутствия  указанных документов, либо невозможность получения дубликатов  в государственных органах.

Самим истцом в материалы настоящего дела представлены: трудовой договор с  ФИО2, решения единственного участника от 28.08.2017, 12.01.2018, 16.11.2017, устав 2016 года, уведомления о зачете и т.д. (л.д. 13-36, 65-66, 157-160),  что подтверждает наличие  ряда документов  непосредственно у ООО «ЮЖУРАЛТРАНС». 

Ряд документов, которые истец просит истребовать у ответчика  не  идентифицированы, что не позволяет  определить четко какие документы отсутствуют в Обществе, и что именно   Общество просит истребовать у  ответчика (договор на обслуживание банк-клиент; договор на обслуживание банковского счета; расчет чистых активов общества по состоянию на 27.08.2017г.; к расчету чистых активов общества по состоянию на 27.08.2017г.: регистры бухгалтерского учета, содержащие развернутые сведения о данных отраженных в бухгалтерском балансе общества по состоянию на 27.08.2017г.; хозяйственные договоры общества, служащие основанием для установления гражданских правоотношений обществом, возникновения требований (активов) и обязательств (кредиторской задолженности) в отношении сторон (ы) договора по состоянию на 27.08.2017г.; первичные документы бухгалтерского учета по состоянию на 27.08.2017г. и т.д.).

В материалы дела представлен  протокол обыска от 28.12.2017, который подтверждает факт выемки документов ООО «ЮЖУРАЛТРАНС» (л.д.93-95 т.1). 

Согласно протокола обыска   от 28.12.2017 были изъяты  документы ООО «ЮЖУРАЛТРАНС», в том числе,  личные  карточки уволенных  за 2017 год, приказы общие по предприятию за 2017год,  приказы о приеме на работу  работников предприятия, приказы на увольнение работников,  приказы на ежегодные отпуска, приказы на дополнительные отпуска,  приказы на отпуск без сохранения заработной платы,  договора подряда, штатное расписание,  правила внутреннего трудового распорядка, положение о защите персональных данных, положение об оплате труда, кассовая книга, выписка банка (л.д.93-95 т.1).

Указанный факт также подтверждает  отсутствие у ФИО2 истебованных  Обществом документов, а значит невозможность исполнения требований ООО «ЮЖУРАЛТРАНС» передать документы. 

Таким образом, кадровую документацию: личные дела работников, трудовые договоры, приказы о приеме, переводе и увольнении работников, трудовые книжки, должностные инструкции, регламенты, кассовые книги, выписки банка не могут быть истребованы у  бывшего директора ФИО2 в  связи с их выемкой  Следственным отделом по Советскому району г.Челябинска.

Следует учесть, что  часть документов предоставляется представителями  ООО «ЮЖУРАЛТРАНС» как в настоящем деле, так и  в иных судебных разбирательствах, что свидетельствует о наличии  документов у  нового директора.

Материалы дела не содержат  сведений о том, что директору общества   ФИО2 передавались документы, доказательства отсутствия документов у директора ФИО4, а кроме того, усматривается серьезное участие в деятельности общества «ЮЖУРАЛТРАНС», единственного участника и заместителя директора ФИО3, действующего  на основании выданной ему доверенности (л.д.79 т.1) которым и принята часть документов ООО «ЮЖУРАЛТРАНС» по Актам от ООО «ЧелСтройИнвест».

С учетом всех вышеизложенных обстоятельств,  суд считает, что то обстоятельство, что истребуемые бухгалтерская и иная документация должника, материальные и иные ценности находятся у ответчика истцом ООО «ЮЖУРАЛТРАНС» не доказано, а поскольку  истребование документов от бывшего руководителя организации возможно при условии, что данное физическое лицо ими располагает,  исковые требования не могут быть удовлетворены. 

Исходя из правил главы 7 АПК РФ о доказательствах и доказывании каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений (ч. 1 ст. 65 АПК РФ).

Следовательно, недопустимо перекладывание заинтересованным лицом бремени доказывания на другое лицо. 

Доказательств отсутствия документации у Общества либо иного лица, действующему от имени общества, в материалы дела не представлено.

С учетом всего вышеизложенного, суд считает, что документы, указанные в пункте 1 статьи 50 Федерального закона N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью",  необходимые обществу для осуществления своей деятельности, находятся у самого общества, частично ему переданы ООО «ЧелСтройИнвест», частично  изъяты следственными органами, а значит, оснований для истребования указанных документов у ФИО2 не имеется, в иске следует отказать.

В соответствии со статьей 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, статьей 333.21 Налогового кодекса Российской Федерации расходы по оплате государственной пошлины за рассмотрение иска относятся на истца, которому при обращении с иском в суд была предоставлена отсрочка уплаты госпошлины в соответствии со ст.333.41 НК РФ.

Руководствуясь ст.ст. 110, 167-170 АПК РФ, арбитражный суд 

 

РЕШИЛ:

В удовлетворении иска отказать.

Взыскать с общества с ограниченной ответственностью «ЮЖУРАЛТРАНС», ОГРН: 

<

***>, г. Челябинск  в доход  федерального бюджета госпошлину в размере 6000 руб. 00 коп.

Решение может быть обжаловано в порядке апелляционного производства в Восемнадцатый арбитражный апелляционный суд в течение месяца со дня его принятия через Арбитражный суд Челябинской области.

 

Судья                                                                          Е.Н. Соцкая