СЕДЬМОЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД 

ул. Набережная реки Ушайки, дом 24, Томск, 634050, https://7aas.arbitr.ru

 

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

 

г. Томск

Дело № А45-14168/2021

Резолютивная часть постановления объявлена 5 мая 2022 года 

Постановление изготовлено в полном объеме 16 мая 2022 года

 

Седьмой арбитражный апелляционный суд в составе: 

председательствующего судьи                       Дубовика В.С., 

судей                                                                  Иващенко А.П., 

                                                                            ФИО1,

при ведении протокола судебного заседания секретарем ФИО2, рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу общества с ограниченной ответственностью «Кристалл» (№ 07АП-11621/2021(2)) на определение от 03.03.2022 Арбитражного суда Новосибирской области по делу №А45-14168/2021 (судья Кальяк А.М.) о несостоятельности (банкротстве) общества с ограниченной ответственностью «Кристалл» (630079, 

<

...>, ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>), принятое по ходатайству временного управляющего ФИО3 об истребовании документов у руководителя должника, 

 

при участии в судебном заседании:

без участия 

 

УСТАНОВИЛ:

В рамках дела о несостоятельности (банкротстве) общества с ограниченной ответственностью «Кристалл» (далее – ООО «Кристалл», должник) временный управляющий ФИО3 обратился в Арбитражный суд Новосибирской области с ходатайством об истребовании у руководителя должника ФИО4 документации должника в соответствии с пунктом 3.2 статьи 64 Федерального закона от 26.10.2002 №127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее – Закон о банкротстве). 

Определением Арбитражного суда Новосибирской области от 03.03.2022 ходатайство временного управляющего удовлетворено и у ФИО4 истребованы следующие документы и сведения: 

1.           документы, содержащие сведения о составе органов управления должника, а также о лицах, имеющих право давать обязательные для должника указания либо имеющих возможность иным образом определять его действия;

2.           сведения об аффилированных лицах должника;

3.           документы, подтверждающие полномочия руководителя должника;

4.           протоколы и решения собраний органов управления должника;

5.           свидетельства и (или) листы записи о внесении изменений в сведения о юридическом лице;

6.           лицензии и сертификаты, выданные должнику;

7.           сведения о наличии филиалов, представительств, дочерних и зависимых хозяйственных обществ с указанием их места нахождения, доли участия должника в их уставном капитале;

8.           список лиц, наделенных правом первой и второй подписи на расчетных документах;

9.           приказы и распоряжения руководителя должника за период с 01.06.2018 по настоящее время;

10.         сведения о выданных доверенностях в форме журнала учета выданных доверенностей;

11.         документы первичного бухгалтерского учета за период с 01.06.2018 по настоящее время, в том числе по финансово-хозяйственному взаимодействию со следующими контрагентами: индивидуальный предприниматель ФИО4 ИНН 

<

***>, общество с ограниченной ответственностью «Марсо» ИНН 

<

***>, общество с ограниченной ответственностью «Калинка» ИНН 

<

***>, общество с ограниченной ответственностью «Алтаймитсервис» ИНН 

<

***>, общество с ограниченной ответственностью «Акватория ИНН 

<

***>, индивидуальный предприниматель ФИО5 ИНН 

<

***>, индивидуальный предприниматель ФИО6 ИНН 

<

***>, индивидуальный предприниматель ФИО7 ИНН 

<

***>, индивидуальный предприниматель ФИО8 ИНН 

<

***>, индивидуальный предприниматель ФИО9 ИНН 

<

***>, индивидуальный предприниматель ФИО10 ИНН 

<

***>, индивидуальный предприниматель ФИО11 ИНН 

<

***>, индивидуальный предприниматель ФИО12 ИНН 

<

***>, индивидуальный предприниматель ФИО13 ИНН 

<

***>, индивидуальный предприниматель ФИО14 ИНН 

<

***>, общество с ограниченной ответственностью «Продпоставка» ИНН 

<

***>, общество с ограниченной ответственностью «Белуга» ИНН 

<

***>, общество с ограниченной ответственностью «Восточный Ветер» ИНН 

<

***>, общество с ограниченной ответственностью «Золотой выбор» ИНН 

<

***>, общество с ограниченной ответственностью «Торговая Компания КВ» ИНН 

<

***>, общество с ограниченной ответственностью «Колор» ИНН 

<

***>;

12.         расшифровку расчетов с дебиторами по статье «Расчеты с персоналом по прочим операциям»;

13.         расшифровку авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов;

14.         расшифровку финансовых вложений;

15.         оборотно-сальдовые ведомости по всем счетам бухгалтерского учета, в том числе по 01, 02, 04, 08, 10, 19, 20, 26, 41, 44, 50, 51, 58, 60, 62, 63, 66, 67, 68, 69, 70, 71, 76, 90, 91;

16.         авансовые отчеты, кассовые книги и отчеты за период с 01.06.2018 по настоящее время;

17.         список дебиторов с указанием размера дебиторской задолженности по каждому дебитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы;

18.         список кредиторов с указанием размера кредиторской задолженности по каждому кредитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы;

19.         сведения о наличии задолженности перед гражданами, перед которыми должник несет ответственность за причинение вреда жизни или здоровью, а также требований по компенсации морального вреда;

20.         сведения о наличии задолженности по выплате выходных пособий и оплате труда лиц, работающих или работавших по трудовому договору, и по выплате вознаграждений авторам результатов интеллектуальной деятельности;

21.         последние акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, последние инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций, ценных бумаг) по установленным формам;

22.         отчеты ревизионной комиссии о результатах финансово-хозяйственной деятельности должника за три календарных года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом;

23.         заключения профессиональных аудиторов за три календарных года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом;

24.         утвержденное штатное расписание, а также сведения о численности работников на текущую дату;

25.         приказы по личному составу (в т.ч. о приеме, увольнении, перемещении и т.д), трудовые договоры с работниками;

26.         сведения о материально ответственных лицах;

27.         сведения и документы, свидетельствующие об исполнении или неисполнении должником обязательств перед контрагентами;

28.         сведения о наличии судебных споров с участием должника, решений судов, решений государственных органов в отношении должника и его руководства;

29.         список исполнительных производств, возбужденных в отношении должника, а также возбужденных по заявлению должника;

30.         полный перечень имущества должника, в том числе имущественных прав на текущую дату;

31.         документы, подтверждающие государственную регистрацию прав собственности должника на имущество и имущественные права, иные документы, подтверждающие права должника на принадлежащее ему имущество и имущественные права;

32.         сведения о наличии обременений имущества должника;

33.         сведения о наличии и степени готовности незавершенного производства, о времени и величине средств, необходимых до доведения его до готовой продукции; о размере запаса сырья и материалов, который может быть реализован без ущерба для производственного процесса;

34.         сведения о наличии и степени готовности объектов незавершенного строительства, размера средств, необходимого для завершения строительных работ.

Не согласившись с принятым судебным актом, ООО «Кристалл» обратилось в Седьмой арбитражный апелляционный суд с жалобой, в которой просит определение Арбитражного суда Новосибирской области от 03.03.2022 отменить, принять новый судебный акт об отказе в удовлетворении ходатайства временного управляющего. 

В обоснование доводов жалобы ее податель указывает, что обязанность по передаче документации должника временному управляющему исполнена, однако последний уклоняется от получения документов. Доказательства передачи документов почтовым отправлением временному управляющему представлены в материалы дела (почтовая квитанция РПО ED231893153RU, РПО 65005562022825). Также скан-копии направлены временному управляющему по адресу электронной почты auvahrushev@gmail.com. 

Лица, участвующие в деле, явку своих представителей в судебное заседание не обеспечили, о времени и месте судебного заседания извещены надлежащим образом. В соответствии со статьей 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дело рассматривается в отсутствие представителей иных лиц, участвующих в деле.

Законность определения арбитражного суда проверена арбитражным апелляционным судом в порядке, установленном статьями 258, 266, 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Исследовав материалы дела, изучив доводы апелляционной жалобы, суд апелляционной инстанции приходит к следующим выводам.

В силу пункта 1 статьи 20.3 Закона о банкротстве арбитражный управляющий в деле о банкротстве имеет право запрашивать необходимые сведения о должнике, о лицах, входящих в состав органов управления должника, о контролирующих лицах, о принадлежащем им имуществе (в том числе имущественных правах), о контрагентах и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов, органов управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органов местного самоуправления, включая сведения, составляющие служебную, коммерческую и банковскую тайну.

Физические лица, юридические лица, государственные органы, органы управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органы местного самоуправления представляют запрошенные арбитражным управляющим сведения в течение семи дней со дня получения запроса без взимания платы.

Частью 1 статьи 66 Закона о банкротстве установлено право временного управляющего на получение любой информации и документов, касающихся деятельности должника.

Данному праву временного управляющего корреспондирует закрепленная в части 2 той же статьи обязанность органов управления должника предоставлять временному управляющему по его требованию любую информацию, касающуюся деятельности должника. При этом сведения о должнике, принадлежащем ему имуществе, в том числе имущественных правах, и об обязательствах, запрошенные временным управляющим у физических лиц, юридических лиц, в государственных органах, органах местного самоуправления, предоставляются указанными лицами и органами временному управляющему в течение семи дней со дня получения запроса арбитражного управляющего без взимания платы.

В силу части 3.2 статьи 64 Закона о банкротстве не позднее пятнадцати дней с даты утверждения временного управляющего руководитель должника обязан предоставить временному управляющему и направить в арбитражный суд перечень имущества должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения. Ежемесячно руководитель должника обязан информировать временного управляющего об изменениях в составе имущества должника.

Данная норма носит специальный характер и закрепляет обязанность руководителя должника в установленный срок вне зависимости от поступления либо непоступления соответствующего запроса предоставить временному управляющему перечисленные документы и не исключает возможность применения норм, установленных статьей 66 Закона о банкротстве, в случае неисполнения такой обязанности.

Как разъяснено в пункте 24 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 21.12.2017 №53 «О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве», арбитражный управляющий вправе требовать от руководителя (а также от других лиц, у которых фактически находятся соответствующие документы) по суду исполнения предусмотренной пунктом 2 статьи 126 Закона о банкротстве обязанности в натуре применительно к правилам статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации.

С одной стороны, законодатель не ограничил временного управляющего в объеме запрашиваемой информации, с другой, из содержания норм Закона о банкротстве следует, что временный управляющий вправе запросить только актуальную и имеющуюся в наличии информацию, заявляя ходатайство о ее истребовании, арбитражный управляющий должен иметь доказательства ее наличия у стороны, к которой он обращается.

Применительно к данной ситуации это означает, что управляющий, обращаясь с ходатайством об истребовании у руководителя должника истребуемых документов должен доказать факты наличия у него данных документов и уклонения лица от их передачи. 

Как следует из материалов дела, определением Арбитражного суда Новосибирской области от 01.11.2021 в отношении ООО «Кристалл» введена процедура банкротства – наблюдение, временным управляющим утвержден ФИО3. 

Вместе с тем, материалы дела не содержат доказательств передачи в полном объеме руководителем должника информации временному управляющему по его требованию.

Следовательно, ответчиком не исполнены императивно установленные требования закона.

Однако суд апелляционной инстанции приходит к выводу об отсутствии оснований для удовлетворения требований временного управляющего в части следующих позиций.

Так, апелляционный суд приходит к выводу о необоснованном истребовании судом первой инстанции у ответчика документов и сведений, указанных в пунктах 1 – 8, 10, 12 – 15, 17, 19 – 26, 28, 29, 31 – 34 резолютивной части обжалуемого определения. 

Из материалов дела следует, что пояснения о составе аффилировнных лиц и органов управления, об отсутствии филиалов, дебиторской задолженности, авансовых отчетов, задолженности перед гражданами за вред жизни и здоровью, задолженности по выплате выходных пособий и оплате труда, актов ревизионной комиссии, заключений профессиональных аудиторов, о материально ответственных лицах, о наличии судебных споров с участием должника направлены временному управляющему в электронном виде и приобщены к материалам настоящего обособленного спора. 

Таким образом, временный управляющий не лишен возможности получить истребуемые им сведения, как минимум, ознакомившись с материалами дела. 

Также ответчиком приобщены электронные образы учредительных документов должника, списка лиц, наделенных правом первой и второй подписи, журнала выданных доверенностей, инвентаризационной описи, штатного расписания, приказов по личному составу, списка исполнительных производств, оборотно-сальдовых ведомостей по всем счетам бухгалтерского учета за 2018 – 2020 годы, с содержанием которых временный управляющий также имеет возможность ознакомиться в целях осуществления возложенных на него обязанностей путем ознакомления с материалами настоящего дела. 

В свою очередь, учредительные документы, документы, подтверждающие полномочия руководителя должника, сведения о лицензиях и сертификатах, объектах недвижимости и незавершенного строительства, зарегистрированных на них обременениях временный управляющий также имеет возможность получить путем запроса в соответствующих регистрирующих органах, что применительно к части 4 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации говорит о том, что возможность самостоятельного получения таких документов и сведений временным управляющим не исчерпана. 

Вместе с тем, следующие документы должника истребованы временным управляющим обоснованно:

1.        приказы и распоряжения руководителя должника за период с 01.06.2018 по настоящее время;

2.        документы первичного бухгалтерского учета за период с 01.06.2018 по настоящее время, в том числе по финансово-хозяйственному взаимодействию со следующими контрагентами: индивидуальный предприниматель ФИО4 ИНН 

<

***>, общество с ограниченной ответственностью «Марсо» ИНН 

<

***>, общество с ограниченной ответственностью «Калинка» ИНН 

<

***>, общество с ограниченной ответственностью «Алтаймитсервис» ИНН 

<

***>, общество с ограниченной ответственностью «Акватория ИНН 

<

***>, индивидуальный предприниматель ФИО5 ИНН 

<

***>, индивидуальный предприниматель ФИО6 ИНН 

<

***>, индивидуальный предприниматель ФИО7 ИНН 

<

***>, индивидуальный предприниматель ФИО8 ИНН 

<

***>, индивидуальный предприниматель ФИО9 ИНН 

<

***>, индивидуальный предприниматель ФИО10 ИНН 

<

***>, индивидуальный предприниматель ФИО11 ИНН 

<

***>, индивидуальный предприниматель ФИО12 ИНН 

<

***>, индивидуальный предприниматель ФИО13 ИНН 

<

***>, индивидуальный предприниматель ФИО14 ИНН 

<

***>, общество с ограниченной ответственностью «Продпоставка» ИНН 

<

***>, общество с ограниченной ответственностью «Белуга» ИНН 

<

***>, общество с ограниченной ответственностью «Восточный Ветер» ИНН 

<

***>, общество с ограниченной ответственностью «Золотой выбор» ИНН 

<

***>, общество с ограниченной ответственностью «Торговая Компания КВ» ИНН 

<

***>, общество с ограниченной ответственностью «Колор» ИНН 

<

***>;

3.        кассовые книги и отчеты за период с 01.06.2018 по настоящее время;

4.        список кредиторов с указанием размера кредиторской задолженности по каждому кредитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы;

5.        сведения и документы, свидетельствующие об исполнении или неисполнении должником обязательств перед контрагентами;

6.        полный перечень имущества должника, в том числе имущественных прав на текущую дату.

Поскольку на руководителе лежит обязанность по хранению документации должника и ее передаче временному управляющему в указанной части суд находит требования временного управляющего обоснованными и подлежащими удовлетворению. 

Согласно разъяснениям Пленума Верховного Суда РФ, изложенным в п.п. 28, 31 постановления от 24.03.2016 №7 «О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств» (далее – постановление Пленума ВС РФ от 24.03.2016 №7), на основании пункта 1 статьи 308.3 ГК РФ в целях побуждения должника к своевременному исполнению обязательства в натуре, в том числе предполагающего воздержание должника от совершения определенных действий, а также к исполнению судебного акта, предусматривающего устранение нарушения права собственности, не связанного с лишением владения (статья 304 ГК РФ), судом могут быть присуждены денежные средства на случай неисполнения соответствующего судебного акта в пользу кредитора-взыскателя (далее - судебная неустойка).

Уплата судебной неустойки не влечет прекращения основного обязательства, не освобождает должника от исполнения его в натуре, а также от применения мер ответственности за его неисполнение или ненадлежащее исполнение (пункт 2 статьи 308.3 ГК РФ).

Сумма судебной неустойки не учитывается при определении размера убытков, причиненных неисполнением обязательства в натуре: такие убытки подлежат возмещению сверх суммы судебной неустойки (пункт 1 статьи 330, статья 394 ГК РФ).

Начисление предусмотренных статьей 395 ГК РФ процентов на сумму судебной неустойки не допускается.

Суд не вправе отказать в присуждении судебной неустойки в случае удовлетворения иска о понуждении к исполнению обязательства в натуре.

Судебная неустойка может быть присуждена только по заявлению истца (взыскателя) как одновременно с вынесением судом решения о понуждении к исполнению обязательства в натуре, так и в последующем при его исполнении в рамках исполнительного производства (часть 4 статьи 1 ГПК РФ, части 1 и 2.1 статьи 324 АПК РФ).

Как следует из п.32 постановления Пленума ВС РФ от 24.03.2016 №7, удовлетворяя требования истца о присуждении судебной неустойки, суд указывает ее размер и/или порядок определения.

Размер судебной неустойки определяется судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения должником выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1 ГК РФ). В результате присуждения судебной неустойки исполнение судебного акта должно оказаться для ответчика явно более выгодным, чем его неисполнение. 

Таким образом, действующее законодательство позволяет взыскателю требовать компенсации за ожидание исполнения судебного акта, при этом ее размер и порядок расчета определяет суд с учетом вышеуказанных принципов. 

В части установленной обжалуемым судебным актом судебной неустойки суд апелляционной инстанции приходит к выводу, что она соответствует указанным принципам справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения должником выгоды из незаконного или недобросовестного поведения. 

С учетом изложенного, определение суда первой инстанции подлежит изменению на основании пункта 1 части 1 статьи 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (неполное выяснение обстоятельств, имеющих значение для дела).

Нарушений норм процессуального права, влекущих безусловную отмену судебного акта, судом апелляционной инстанции не установлено.

Руководствуясь пунктом 2 статьи 269, статьей 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд апелляционной инстанции 

 

П О С Т А Н О В И Л:

определение от 03.03.2022 Арбитражного суда Новосибирской области по делу №А45-14168/2021 изменить, изложив в следующей редакции. 

Обязать ФИО4 (ИНН 

<

***>) передать временному управляющему общества с ограниченной ответственностью «Кристалл» ФИО3 надлежащим образом заверенные копии следующих документов, касающихся деятельности должника:

1.    приказы и распоряжения руководителя должника за период с 01.06.2018 по настоящее время;

2.    документы первичного бухгалтерского учета за период с 01.06.2018 по настоящее время, в том числе по финансово-хозяйственному взаимодействию со следующими контрагентами: индивидуальный предприниматель ФИО4 ИНН 

<

***>, общество с ограниченной ответственностью «Марсо» ИНН 

<

***>, общество с ограниченной ответственностью «Калинка» ИНН 

<

***>, общество с ограниченной ответственностью «Алтаймитсервис» ИНН 

<

***>, общество с ограниченной ответственностью «Акватория ИНН 

<

***>, индивидуальный предприниматель ФИО5 ИНН 

<

***>, индивидуальный предприниматель ФИО6 ИНН 

<

***>, индивидуальный предприниматель ФИО7 ИНН 

<

***>, индивидуальный предприниматель ФИО8 ИНН 

<

***>, индивидуальный предприниматель ФИО9 ИНН 

<

***>, индивидуальный предприниматель ФИО10 ИНН 

<

***>, индивидуальный предприниматель ФИО11 ИНН 

<

***>, индивидуальный предприниматель ФИО12 ИНН 

<

***>, индивидуальный предприниматель ФИО13 ИНН 

<

***>, индивидуальный предприниматель ФИО14 ИНН 

<

***>, общество с ограниченной ответственностью «Продпоставка» ИНН 

<

***>, общество с ограниченной ответственностью «Белуга» ИНН 

<

***>, общество с ограниченной ответственностью «Восточный Ветер» ИНН 

<

***>, общество с ограниченной ответственностью «Золотой выбор» ИНН 

<

***>, общество с ограниченной ответственностью «Торговая Компания КВ» ИНН 

<

***>, общество с ограниченной ответственностью «Колор» ИНН 

<

***>;

3.        кассовые книги и отчеты за период с 01.06.2018 по настоящее время;

4.        список кредиторов с указанием размера кредиторской задолженности по каждому кредитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы;

5.        сведения и документы, свидетельствующие об исполнении или неисполнении должником обязательств перед контрагентами;

6.        полный перечень имущества должника, в том числе имущественных прав на текущую дату.

Определить срок для представления ФИО4 истребуемых документов временному управляющему до 20.05.2022. 

В случае неисполнения настоящего постановления в течение пяти календарных дней с момента вступления его в законную силу с ФИО4 взыскать судебную неустойку в размере 3 000 рублей за каждый день просрочки до момента фактического исполнения судебного акта.

В удовлетворении заявления временного управляющего в остальной части требований отказать. 

Постановление может быть обжаловано в порядке кассационного производства в Арбитражный суд Западно-Сибирского округа в срок, не превышающий одного месяца со дня вступления его в законную силу путем подачи кассационной жалобы через Арбитражный суд Новосибирской области. 

Постановление, выполненное в форме электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью судьи, направляется лицам, участвующим в деле, посредством его размещения на официальном сайте суда в сети «Интернет».

 

Председательствующий 

 

В.С. Дубовик

 

Судьи

 

А.П. Иващенко

 

 

ФИО1