АРБИТРАЖНЫЙ СУД ТЮМЕНСКОЙ ОБЛАСТИ

Хохрякова д.77, г.Тюмень, 625052,тел (3452) 25-81-13, ф.(3452) 45-02-07, http://tumen.arbitr.ru, E-mail: info@tumen.arbitr.ru

ИМЕНЕМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

РЕШЕНИЕ

Дело №

А70-8588/2019

г. Тюмень

16 июля 2019 года

Арбитражный суд Тюменской области в составе судьи Макарова С.Л., рассмотрев в судебном заседании дело по иску 

ФИО1 - участника ООО «СЛС»

К ООО «СЛС»

Третье лицо: ФИО2

При участии в судебном заседании:

От истца: К. – доверенность от 13.05.2019 года

От ООО «СЛС»: ФИО3 – доверенность от 13.05.2019 года

От ФИО2: ФИО3 – доверенность от 06.06.2019 года.

Протокол вёл секретарь Полынцева Н.Л.

УСТАНОВИЛ:

ФИО4 - участник ООО «СЛС», обратилась с иском в Арбитражный суд Тюменской области к ООО «СЛС» об истребовании документов.

Истец просит (с учетом уточнения в порядке статьи 49 АПК РФ) обязать общество с ограниченной ответственностью «СЛС» в течение 15 дней с момента вступления решения в законную силу предоставить ФИО4 следующую информацию и надлежащим образом заверенные копии документов:

- Устав ООО «СЛС»

- Все решения, принятые общим собранием участников ООО «СЛС» за период с 2016г по 2019 год, в том случае если не оформлялись протоколами общий собрания участников общества.

- Надлежащим образом заверенные все протоколы очередных и внеочередных общих собраний участников общества за период с 2016 по 2019 год, в том числе, протоколов собраний, связанных с одобрением крупных сделок и сделок с заинтересованностью, за весь период деятельности Общества.

- Справку из ИФНС с перечнем открытых обществу с ограниченной ответственностью "СЛС" счетов в кредитных организациях по состоянию на 17 мая 2019 года.

- Выписки из банковского счета за период с 2016-2019 год (с приложениями) по каждому из расчетных счетов общества с ограниченной ответственностью "СЛС":

депозитный счет № 474268102008003963 - Филиал 7701 Банк ВТБ 24,

основной р/с Банк 24 РУ (ОАО) - 40702810700000025725, 

основной р/с Филиал 7701 Банк ВТБ 24-40702810600000015712, 

валютный счет.

Выписка должна содержать - номер счета, по которому сформирована выписка, номера счетов контрагентов, перечисливших, или получивших средства, реквизиты документов, на основании которых была проведена операция (платежного поручения, счета), назначение исходящих и входящих платежей, общие суммы/дебета и кредита (зачисленные и списанные средства).

- Представить перечень лиц, имевших право подписи первичных учетных документов за период с 2016 г - 2019 г;

- Представить регистры бухгалтерского учета на бумажном носителе или в эл. виде за период с 2016г - 2019г. (заверенные копии с подписью ответственного лица с заверенной копией учетной политики).

- Представить сведения о выданных обществом доверенностях за период с 2016г-2019г, включающие в себя сведения о лице, уполномоченном действовать от имени Общества - ООО «СЛС», дату выдачи доверенности и установленных в данной доверенности полномочиях, а также сведения об отмене (отзыве) доверенностей, выданных от имени общества.

- Представить трудовые договоры с генеральным директором, главным бухгалтером, финансовым директором и иными сотрудниками общества с ограниченной ответственностью "СЛС", а также приказы о приеме на работу и увольнении с работы, договоры гражданского – правового характера, связанные с оказанием услуг ООО «СЛС» за период с 2016-2019г.

- Представить договоры, заключенные с заказчиками, поставщиками за 2016 – 2019 г с приложениями ( доп.соглашениями).

- Представить перечень не списанных своевременно материалов на производство с указанием их стоимости, за период с 2016-2019.

- Представить расшифровку начисленной заработной платы и начисленных на нее страховых взносов за 2016,2017,2018 год по месяцам.

- Представить полную (с указанием всех статей движения денежных средств) расшифровку движения денежных средств по направлениям (с указанием: поставщиков, заказчиков, налогов, возвратов покупателям, займов, др.) за 2017, 2018 год.

- представить договоры займа, лизинга в полном объеме от заключенных с 2016 года и действующих по состоянию на май 2019 года, с приложением доп. Соглашений, документов подтверждающих передачу денежных средств по договорам займа, по исполненным договорам – подтверждение оплаты, данные по невозвратным займам – с приложением копий.

- представить все гражданско-правовые договоры, заключенные обществом -ООО «СЛС» в период с 2016-2019 год.

- обеспечить доступ к бухгалтерской информации, содержащейся в компьютерных файлах, а также скопировать по требованию ФИО1 эту информацию на электронный носитель информации (в общераспространенном формате текстового компьютерного файла) и (или) перенести эту информацию на бумажный носитель с целью предоставления участнику.

Исковые требования мотивированы тем, что истец являясь участником ООО «СЛС» обратился в обществом за представлением информации о деятельности общества, однако документы представлены не были.

Ответчик и третье лицо против иска возражают, в том числе по тому основанию что истец не оплатил счет за изготовление копий документов. Ответчик готов предоставить документы при условии подписания истцом соглашения о конфиденциальности. Единоличный исполнительный орган фактически находится в городе Москве и истец, направляя корреспонденцию по юридическом адресу, умышленно лишает возможности ответчика в установленный срок реализовать свои обязанности.

В соответствии со статьей 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

Согласно статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации Арбитражный суд оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств. Арбитражный суд оценивает относимость, допустимость, достоверность каждого доказательства в отдельности, а также достаточность и взаимную связь доказательств в их совокупности. 

Рассмотрев материалы дела, суд установил, что представленные сторонами доказательства указывают на следующие обстоятельства: 

ООО «СЛС» зарегистрировано в качестве юридического лица 16.11.2009, о чем внесена соответствующая запись в ЕГРЮЛ. ФИО4 согласно сведениям из ЕГРЮЛ является участником ООО «СЛС», доля в уставном капитале 32% (л.д.28).

20 мая 2019 года ФИО4 направил в адрес ООО «СЛС» требование (л.д.18-22) о предоставлении документов о деятельности общества.

Однако, на дату обращения в суд запрошенные документы не предоставлены. 

В соответствии со ст. 8 ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» участники общества вправе получать информацию о деятельности общества и знакомиться с его бухгалтерскими книгами и иной документацией в установленном его уставом порядке.

В соответствии со ст. 50 ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» общество обязано хранить следующие документы: 

       - договор об учреждении общества, за исключением случая учреждения общества одним лицом, решение об учреждении общества, устав общества, а также внесенные в устав общества и зарегистрированные в установленном порядке изменения;

       - протокол (протоколы) собрания учредителей общества, содержащий решение о создании общества и об утверждении денежной оценки неденежных вкладов в уставный капитал общества, а также иные решения, связанные с созданием общества;

       - документ, подтверждающий государственную регистрацию общества;

       - документы, подтверждающие права общества на имущество, находящееся на его балансе;

       - внутренние документы общества;

       - положения о филиалах и представительствах общества;

      - документы, связанные с эмиссией облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг общества;

      - протоколы общих собраний участников общества, заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества, коллегиального исполнительного органа общества и ревизионной комиссии общества;

       -   списки аффилированных лиц общества;

        - заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля;

        - иные документы, предусмотренные федеральными законами и иными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

2. Общество хранит документы, предусмотренные пунктом 1 настоящей статьи, по месту нахождения его единоличного исполнительного органа или в ином месте, известном и доступном участникам общества. 3. Общество обязано обеспечивать участникам общества доступ к имеющимся у него судебным актам по спору, связанному с созданием общества, управлением им или участием в нем, в том числе определениям о возбуждении арбитражным судом производства по делу и принятии искового заявления или заявления, об изменении основания или предмета ранее заявленного иска. 4. Общество по требованию участника общества обязано обеспечить ему доступ к документам, предусмотренным пунктами 1 и 3 настоящей статьи. В течение трех дней со дня предъявления соответствующего требования участником общества указанные документы должны быть предоставлены обществом для ознакомления в помещении исполнительного органа общества. Общество по требованию участника общества обязано предоставить ему копии указанных документов. Плата, взимаемая обществом за предоставление таких копий, не может превышать затраты на их изготовление.

Закон об обществах с ограниченной ответственностью предусматривает возможность установления в уставе только порядка получения информации об обществе, но не перечня информации, которая подлежит предоставлению участникам общества. Из абз. 3 п. 1 ст. 8 Закона об обществах с ограниченной ответственностью следует, что участник вправе требовать любые имеющиеся у общества документы, которые связаны с деятельностью этого общества.

Пунктом 17 Информационного письма Президиума ВАС РФ от 18.01.2011 N 144 ВАС РФ разъяснено, что поскольку Закон об обществах с ограниченной ответственностью не содержит ограничений на предоставление документов бухгалтерского учета, то к ним имеют доступ все участники общества.

Разъяснения по вопросам судебной практики применения законов и иных нормативных правовых актов арбитражными судами, данные Пленумом ВАС РФ, сохраняют свою силу до принятия соответствующих решений Пленумом Верховного Суда РФ (часть первая статьи 3 Федерального конституционного закона от 04.06.2014 N 8-ФКЗ).

В п. 1 Информационного письма от 18.01.2011 г. N 144 указано, что при реализации своего права на получение информации участники хозяйственных обществ не обязаны раскрывать цели и мотивы, которыми они руководствуются, требуя предоставления информации об обществе, а также иным образом обосновывать наличие интереса в получении соответствующей информации, за исключением случаев, вытекающих из закона.

В соответствии с абз. 2 п. 4 Информационного письма от 18.01.2011 г. N 144, степень должной конкретизации требования участника о предоставлении информации должна оцениваться судом с учетом обстоятельств рассматриваемого дела и необходимости обеспечить реальную возможность осуществления участником общества своих прав.

Оценивая доводы ответчика о том, что единоличный исполнительный орган фактически находится в городе Москве и истец, направляя корреспонденцию по юридическом адресу, умышленно лишает возможности ответчика в установленный срок реализовать свои обязанности, суд его отклоняет в силу следующего: местом нахождения общества, согласно данных ЕГРЮЛ является 

<

...> ( п/р Московский дворик).

В соответствии с частью 2 и 3 ст.54 ГК РФ место нахождения юридического лица определяется местом его государственной регистрации на территории Российской Федерации путем указания наименования населенного пункта (муниципального образования). Государственная регистрация юридического лица осуществляется по месту нахождения его постоянно действующего исполнительного органа, а в случае отсутствия постоянно действующего исполнительного органа - иного органа или лица, уполномоченных выступать от имени юридического лица в силу закона, иного правового акта или учредительного документа, если иное не установлено законом о государственной регистрации юридических лиц. Юридическое лицо несет риск последствий неполучения юридически значимых сообщений (статья 165.1), доставленных по адресу, указанному в едином государственном реестре юридических лиц, а также риск отсутствия по указанному адресу своего органа или представителя. Сообщения, доставленные по адресу, указанному в едином государственном реестре юридических лиц, считаются полученными юридическим лицом, даже если оно не находится по указанному адресу.

Таким образом, оснований для направления требований участника о предоставлении документов общества по иным адресам, у истца отсутствует.

Оценив доводы ответчика о злоупотребления истцом своими права, т.к. он является участником в иных обществах, занятых аналогичной деятельностью, суд их отклоняет в силу следующего: в силу абз. 4 п. 1 Информационного письма от 18.01.2011 г. N 144, суд может отказать в удовлетворении требования участника, если будет доказано наличие в его действиях злоупотребления правом (ст. 10 Гражданского кодекса РФ). Так, о злоупотреблении участником правом на информацию может свидетельствовать то, что участник, обратившийся с требованием о предоставлении информации, является фактическим конкурентом хозяйственного общества (либо его аффилированным лицом), а запрашиваемая информация носит характер конфиденциальной, относится к конкурентной сфере и ее распространение может причинить вред коммерческим интересам общества (абз. 4 п. 1 Информационного письма от 18.01.2011 г. N 144).

Однако сам по себе факт участия в иных хозяйственных обществах, занятых сходным видом деятельности, еще не является достаточным основанием для вывода о том, что участник общества при получении информации злоупотребляет своими правами и его действия обусловлены именно конкурирующей деятельностью.  

Иного ответчиком не доказано.

В свою очередь, согласно ст. 65.2. Гражданского кодекса РФ участники хозяйственного общества обязаны не разглашать конфиденциальную информацию о деятельности общества.

В связи с этим, в случае если документы, которые требует предоставить участник хозяйственного общества, содержат конфиденциальную информацию о деятельности общества, в том числе коммерческую тайну, общество, прежде чем передать соответствующие документы и (или) их копии, может потребовать выдачи расписки, в которой участник подтверждает, что предупрежден о конфиденциальности получаемой информации и об обязанности ее сохранять (п. 15 Информационного письма от 18.01.2011 г. N 144).

Согласно пункту 1 статьи 10 Федерального закона от 29.07.2004 N 98-ФЗ "О коммерческой тайне" (далее - Закон о коммерческой тайне) меры по охране конфиденциальности информации, принимаемые ее обладателем, должны включать в себя: 1) определение перечня информации, составляющей коммерческую тайну; 2) ограничение доступа к информации, составляющей коммерческую тайну, путем установления порядка обращения этой информацией и контроля за соблюдением такого порядка; 3) учет лиц, получивших доступ к информации, составляющей коммерческую тайну, и (или) лиц, которым такая информация была предоставлена или передана; 4) регулирование отношений по использованию информации, составляющей коммерческую тайну, работниками на основании трудовых договоров и контрагентами на основании гражданско-правовых договоров; 5) нанесение на материальные носители, содержащие информацию, составляющую коммерческую тайну, или включение в состав реквизитов документов, содержащих такую информацию, грифа "Коммерческая тайна" с указанием обладателя такой информации (для юридических лиц - полное наименование и место нахождения, для индивидуальных предпринимателей - фамилия, имя, отчество гражданина, являющегося индивидуальным предпринимателем, и место жительства).

Режим коммерческой тайны считается установленным после принятия обладателем информации, составляющей коммерческую тайну, мер, указанных в части 1 статьи 10 (часть 2 статьи 10 Закона о коммерческой тайне).

30.11.2012 года в обществе утверждено положение о коммерческой тайне ( л.д.66-68).

Уклонения истца от подписания с ответчиком соглашения о конфиденциальности, судом не установлено. Кроме того, частью 11 статьи 13 Федерального закона от 06.12.2011 N 402-ФЗ "О бухгалтерском учете" установлено, что в отношении бухгалтерской (финансовой) отчетности не может быть установлен режим коммерческой тайны.

Согласно статье 168 Арбитражного процессуального кодекса РФ при принятии решения арбитражный суд оценивает доказательства и доводы, приведенные лицами, участвующими в деле, в обоснование своих требований и возражений; определяет, какие обстоятельства, имеющие значение для дела, установлены и какие обстоятельства не установлены, какие законы и иные нормативные правовые акты следует применить по данному делу; устанавливает права и обязанности лиц, участвующих в деле; решает, подлежит ли иск удовлетворению. 

В результате оценки обстоятельств дела и представленных доказательств,  определения законов и иных нормативных актов, подлежащих применению в данном деле и установления прав и обязанностей лиц участвующих в деле, суд пришел к выводу о том, что иск подлежит удовлетворению.

При этом, суд считает, что формулировка требования: представить договоры, заключенные с заказчиками, поставщиками за 2016 – 2019 г с приложениями ( доп.соглашениями), представить договоры займа, лизинга в полном объеме от заключенных с 2016 года и действующих по состоянию на май 2019 года, с приложением доп. соглашений, документов подтверждающих передачу денежных средств по договорам займа, по исполненным договорам – подтверждение оплаты, данные по невозвратным займам – с приложением копий, охватывается требованием представить все гражданско-правовые договоры, заключенные обществом  ООО «СЛС» в период с 2016-2019 год и требованием о предоставлении выписки из банковского счета за период с 2016-2019 год (с приложениями) по каждому из расчетных счетов общества с ограниченной ответственностью "СЛС". 

Истцом так же заявлено об установлении судебной неустойки на случай неисполнения решения суда в размере 10 000 рублей за каждый день неисполнения.

Согласно пункту 1 статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее - ГК РФ), в случае неисполнения должником обязательства кредитор вправе требовать по суду исполнения обязательства в натуре, если иное не предусмотрено ГК РФ, иными законами или договором либо не вытекает из существа обязательства. Суд по требованию кредитора вправе присудить в его пользу денежную сумму (пункт 1 статьи 330) на случай неисполнения указанного судебного акта в размере, определяемом судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1).

Как следует из пункта 28 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2016 N 7 "О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств" (далее - постановление N 7), в целях побуждения должника к своевременному исполнению обязательства в натуре, в том числе предполагающего воздержание должника от совершения определенных действий, а также к исполнению судебного акта, предусматривающего устранение нарушения права собственности, не связанного с лишением владения (статья 304 ГК РФ), судом могут быть присуждены денежные средства на случай неисполнения соответствующего судебного акта в пользу кредитора-взыскателя (далее - судебная неустойка).

Уплата судебной неустойки не влечет прекращения основного обязательства, не освобождает должника от исполнения его в натуре, а также от применения мер ответственности за его неисполнение или ненадлежащее исполнение (пункт 2 статьи 308.3 ГК РФ).

Как следует из пункта 32 постановления N 7, удовлетворяя требования истца о присуждении судебной неустойки, суд указывает ее размер и/или порядок определения.

Размер присуждаемой суммы определяется судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1 ГК РФ). При этом в результате такого присуждения исполнение судебного акта должно для ответчика оказаться более выгодным, чем его неисполнение.

Определяя размер присуждения денежных средств на случай неисполнения судебного акта, суд учитывает степень затруднительности исполнения судебного акта, возможности ответчика по добровольному исполнению судебного акта, его имущественное положение, в частности размер его финансового оборота, а также иные заслуживающие внимания обстоятельства.

Денежные средства, присуждаемые истцу на случай неисполнения судебного акта, определяются в твердой денежной сумме, взыскиваемой единовременно, либо денежной сумме, начисляемой периодически; возможно также установление прогрессивной шкалы (например, за первую неделю неисполнения одна сумма, за вторую - сумма в большем размере и т.д.).

Если истец не требовал присуждения денежных средств на случай неисполнения судебного акта и, следовательно, суд их не присудил, а судебное решение по существу спора не исполняется, взыскатель вправе обратиться с заявлением в суд, принявший упомянутое решение, о взыскании денежных средств за неисполнение судебного акта.

С учетом принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения, чуд считает, что соразмерной суммой судебной неустойки, в рассматриваемом случае, необходимо считать 10 000 рублей – взыскиваемых ежедневно, по истечение установленного в настоящем решения срока на предоставление требуемых документов, до даты передачи указанных документов.

При этом суд считает, что данный размер неустойки следует расценивать как реально побуждающий ответчика к исполнению судебного акта. 

Руководствуясь статьями 110, 167, 170-176 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации суд

                                                    Р Е Ш И Л: 

Иск удовлетворить.

Обязать общество с ограниченной ответственностью «СЛС» в течение 15 дней с момента вступления решения в законную силу предоставить ФИО4 следующую информацию и надлежащим образом заверенные копии документов:

1. Устав ООО «СЛС»

2. Надлежащим образом заверенные все протоколы очередных и внеочередных общих собраний участников общества за период с 2016 по 2019 год, в том числе, протоколов собраний, связанных с одобрением крупных сделок и сделок с заинтересованностью, за весь период деятельности Общества.

3. Все решения, принятые общим собранием участников ООО «СЛС» за период с 2016г по 2019 год, в том случае если не оформлялись протоколами общий собрания участников общества.

4. Справку из ИФНС с перечнем открытых обществу с ограниченной ответственностью "СЛС" счетов в кредитных организациях по состоянию на 17 мая 2019 года.

5. Выписки из банковского счета за период с 2016-2019 год (с приложениями) по каждому из расчетных счетов общества с ограниченной ответственностью "СЛС":

депозитный счет № 474268102008003963 - Филиал 7701 Банк ВТБ 24,

основной р/с Банк 24 РУ (ОАО) - 40702810700000025725, 

основной р/с Филиал 7701 Банк ВТБ 24-40702810600000015712, 

валютный счет.

Выписка должна содержать - номер счета, по которому сформирована выписка, номера счетов контрагентов, перечисливших, или получивших средства, реквизиты документов, на основании которых была проведена операция (платежного поручения, счета), назначение исходящих и входящих платежей, общие суммы/дебета и кредита (зачисленные и списанные средства).

6. Представить перечень лиц, имевших право подписи первичных учетных документов за период с 2016 г - 2019 г;

7. Представить регистры бухгалтерского учета на бумажном носителе или в эл. виде за период с 2016г - 2019г. (заверенные копии с подписью ответственного лица с заверенной копией учетной политики).

8. Представить сведения о выданных обществом доверенностях за период с 2016г-2019г, включающие в себя сведения о лице, уполномоченном действовать от имени Общества- ООО «СЛС», дату выдачи доверенности и установленных в данной доверенности полномочиях, а также сведения об отмене (отзыве) доверенностей, выданных от имени общества.

9. Представить трудовые договоры с генеральным директором, главным бухгалтером, финансовым директором и иными сотрудниками общества с ограниченной ответственностью "СЛС", а также приказы о приеме на работу и увольнении с работы, договоры гражданского – правового характера, связанные с оказанием услуг ООО «СЛС» за период с 2016-2019г.

10. Представить перечень не списанных своевременно материалов на производство с указанием их стоимости, за период с 2016-2019.

11. Представить расшифровку начисленной заработной платы и начисленных на нее страховых взносов за 2016,2017,2018 год по месяцам.

12. Представить полную (с указанием всех статей движения денежных средств) расшифровку движения денежных средств по направлениям (с указанием: поставщиков, заказчиков, налогов, возвратов покупателям, займов, др.) за 2017, 2018 год.

13. Представить все гражданско-правовые договоры, заключенные обществом -ООО «СЛС» в период с 2016-2019 год.

14. Обеспечить доступ к бухгалтерской информации, содержащейся в компьютерных файлах, а также скопировать по требованию ФИО1 эту информацию на электронный носитель информации (в общераспространенном формате текстового компьютерного файла) и (или) перенести эту информацию на бумажный носитель с целью предоставления участнику.

Установить обществу с ограниченной ответственностью «СЛС» судебную неустойку за неисполнение настоящего судебного решения, в размере 10 000 рублей за каждый день неисполнения, взыскиваемых в пользу ФИО1.

Взыскать с ООО «СЛС» в пользу ФИО1 6 000 рублей – государственной пошлины.

Исполнительные листы выдать после вступления решения в законную силу.

На решение может быть подана апелляционная жалоба в Восьмой арбитражный апелляционный суд в месячный срок со дня изготовления решения в полном объеме.

 Судья

Макаров С.Л.