АРБИТРАЖНЫЙ СУД ПРИМОРСКОГО КРАЯ

690091, г. Владивосток, ул. Октябрьская, 27

Именем Российской Федерации

РЕШЕНИЕ

Дело № А51-7823/2021

г. Владивосток

04 октября 2021 года

Резолютивная часть решения объявлена 27 сентября 2021 года. 

Полный текст решения изготовлен 04 октября 2021 года.

Арбитражный суд  Приморского края в составе судьи  Клёминой Е.Г., при ведении протокола судебного заседания секретарём ФИО1, рассмотрев в судебном заседании дело по иску Общества с ограниченной ответственностью "СИ-ТИ"   (ИНН 

<

***> , ОГРН 

<

***>)                  к ФИО2  об истребовании документов у бывшего единоличного исполнительного органа,

третье лицо: ФИО3.(680000 

<

...>)

при участии в судебном заседании:

от истца - ФИО4, паспорт, доверенность от 01.02.2021 г., диплом №П 1292 от 30.06.2016 г., свидетельство о заключении брака от 05.08.2011 г.

от ответчика - извещен, не явился.

от третьего лица - извещен, не явился.

установил:

общество с ограниченной ответственностью "СИ-ТИ"      (далее  - истец, ООО «СИ-ТИ»)  обратилось в суд с иском к Поденкову Александру Владимировичу  (далее – ответчик, Поденков А.В.) об истребовании документов у бывшего единоличного исполнительного органа.

Ответчик, третье лицо, надлежащим образом извещенные о месте и времени проведения судебного заседания, в суд не явились. Суд, руководствуясь статьей 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, провёл судебное заседание в их отсутствие. 

26.09.2021 от третьего лица поступил отзыв.

Представитель истца настаивал на  удовлетворении заявленных исковых требованиях.

Исследовав обстоятельства дела, письменные доказательства, суд установил следующее.

27 января 2021 года на внеочередном общем собрании участников Общества с ограниченной ответственностью «СИ-ТИ» было принято решение о досрочном прекращении полномочий действующего генерального директора ООО «СИ-ТИ» ФИО2 и об избрании на данную должность ФИО5.

19 февраля 2021 года в адрес ФИО2 было направлено уведомление о прекращении с ним трудового договора, а также приказ № 02 от 19.02.2021 «О проведении инвентаризации и приёмо-передаче дел в связи с прекращением полномочий генерального директора ООО «СИ-ТИ».

Согласно приказу ООО «СИ-ТИ» от 19.02.2021  «О проведении инвентаризации и приёмо-передаче дел в связи с прекращением полномочий генерального директора в ООО «СИ-ТИ» в период с 03 марта по 05 марта 2021 года должна быть проведена инвентаризация имущества и финансовых обязательств ООО «СИ-ТИ» в порядке, установленном Приказом Минфина РФ от 13.06.1995 №49 «Об утверждении Методических указаний по инвентаризации имущества и финансовых обязательств»; а также передача дел в офисе ООО «СИ-ТИ» по адресу: 

<

...>, для чего ФИО2 было предложено явиться в указанное в приказе время и даты.

Как следует из пояснений истца, у ФИО2 находятся документы ООО «СИ-ТИ», однако по месту нахождения ООО «СИ-ТИ» (г.Владивосток) ответчик не явился и документы новому единоличному исполнительному органу не передал.

Поскольку требования истца при обращении к ответчику о предоставлении копий документов не были удовлетворены, истец обратился в суд с настоящим иском. 

В соответствии с пунктом 1 статьи 11 ГК РФ арбитражные суды осуществляют защиту нарушенных или оспоренных гражданских прав.  

Согласно части 1 статьи 4 АПК РФ заинтересованное лицо вправе обратиться в арбитражный суд за защитой своих нарушенных или оспоренных прав.

Арбитражным судом Хабаровского края определением от 15 ноября 2019 г. возбуждено дело №А73-22298/19 о банкротстве ФИО2

Определением суда от 12 декабря 2019г. (резолютивная часть от 10 декабря 2019г.), требования заявителя были признаны обоснованными и включены в реестр требований кредиторов должника. В отношении ФИО2 была введена процедура реструктуризации долгов, финансовым управляющим назначена ФИО3

Решением от 18 января 2021г. (резолютивная часть от 12 января 2021г.) ФИО2 признан банкротом, в его отношении введена процедура реализации имущества должника. Финансовым управляющим должника назначена ФИО3

Финансовый управляющий должника не возражала против удовлетворения заявленных требований, считает, что заявленные ООО                       «СИ-ТИ» требования являются обоснованными и подлежащими удовлетворению в полном объёме, при этом указал на то, что ответчик уклоняется от предоставления финансовому управляющему каких-либо документов, связанных с его предпринимательской деятельностью, а также о составе имущества, принадлежащего ответчику и позволяющего сформировать его конкурсную массу.

Исходя из изложенного, в отсутствие мотивированного письменного отзыва от ответчика на заявленные требования, суд признает, что истцом в материалы дела представлены достаточные доказательства того, что запрашиваемые документы находятся непосредственно у ответчика ФИО2, который являлся директором ООО «СИ-ТИ».

Отношения сторон настоящего спора регулируются Федеральным законом от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью». 

В силу пункта 4 статьи 32 Федерального закона от 08.02.1998 N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" (далее - Закон N 14-ФЗ) руководство текущей деятельностью общества осуществляется единоличным исполнительным органом общества или единоличным исполнительным органом общества и коллегиальным исполнительным органом общества.

Согласно ст. 40 Закона N 14-ФЗ единоличный исполнительный орган общества (генеральный директор, президент и другие) избирается общим собранием участников общества на срок, определенный уставом общества, если уставом общества решение этих вопросов не отнесено к компетенции совета директоров (наблюдательного совета) общества. Единоличный исполнительный орган общества может быть избран также не из числа его участников.

Исходя из положений статьи 4 ГК РФ, акты гражданского законодательства не имеют обратной силы и применяются к отношениям, возникшим после введения их в действие. 

Действие закона распространяется на отношения, возникшие до введения его в действие, только в случаях, когда это прямо предусмотрено законом. 

По отношениям, возникшим до введения в действие акта гражданского законодательства, он применяется к правам и обязанностям, возникшим после введения его в действие. 

В силу положений пунктов 1, 2, 3 статьи 50 Закона об ООО в редакции, действовавшей на момент обращения истца к обществу с требованием о предоставлении документации, (начало действия редакции – 30.07.2017) общество обязано хранить документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества. Общество по требованию участника общества обязано обеспечить ему доступ к следующим документам:

1) договор об учреждении общества, за исключением случая учреждения общества одним лицом, решение об учреждении общества, устав общества, утвержденный учредителями (участниками) общества, а также внесенные в устав общества и зарегистрированные в установленном порядке изменения и дополнения; 2) протокол (протоколы) собрания учредителей общества, содержащий решение о создании общества и об утверждении денежной оценки неденежных вкладов в уставный капитал общества, а также иные решения, связанные с созданием общества; 3) документ, подтверждающий государственную регистрацию общества; 4) внутренние документы общества; 5) положения о филиалах и представительствах общества; 6) решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, изменения в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг; 7) протоколы общих собраний участников общества, заседаний ревизионной комиссии общества; 8) списки аффилированных лиц общества; 9) заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля; 10) судебные решения по спорам, связанным с созданием общества, управлением им или участием в нем, а также судебные акты по таким спорам, в том числе определения о возбуждении арбитражным судом производства по делу и принятии искового заявления либо заявления об изменении основания или предмета ранее заявленного иска; 11) протоколы заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества и коллегиального исполнительного органа общества; 12) договоры (односторонние сделки), являющиеся крупными сделками и (или) сделками, в совершении которых имеется заинтересованность; 13) иные документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества. В течение пяти рабочих дней со дня предъявления соответствующего требования участником общества указанные в пункте 2 настоящей статьи документы должны быть предоставлены обществом для ознакомления в помещении исполнительного органа общества, если иное место не определено уставом общества либо внутренним документом, утвержденным общим собранием или советом директоров (наблюдательным советом) общества и опубликованным на его сайте в информационно телекоммуникационной сети «Интернет». Общество по требованию участника общества обязано предоставить ему копии указанных документов. Плата, взимаемая обществом за предоставление таких копий, не может превышать затраты на их изготовление и, если в требовании указано на необходимость их отправки по адресу, указанному участником, соответствующие расходы на пересылку.

Положениями статьи 9 Федерального закона от 06.12.2011 N 402-ФЗ "О бухгалтерском учете" (далее - Закон о бухгалтерском учете) предусмотрено, что все хозяйственные операции, проводимые организацией, должны оформляться оправдательными документами. Эти документы служат первичными учетными документами, на основании которых ведется бухгалтерский учет.

В соответствии с пунктом 1 статьи 7 Закона о бухгалтерском учете ведение бухгалтерского учета и хранение документов бухгалтерского учета организуются руководителем экономического субъекта.

В соответствии с пунктом 1 статьи 29 Закона о бухгалтерском учете первичные учетные документы, регистры бухгалтерского учета, бухгалтерская (финансовая) отчетность, аудиторские заключения о ней подлежат хранению экономическим субъектом в течение сроков, устанавливаемых в соответствии с правилами организации государственного архивного дела, но не менее пяти лет после отчетного года.

При смене руководителя организации должна обеспечиваться передача документов бухгалтерского учета организации. Порядок передачи документов бухгалтерского учета определяется организацией самостоятельно (пункт 4 статьи 29 Закона о бухгалтерском учете).

В силу пункта 1 статьи 44 Закона N 14-ФЗ единоличный исполнительный орган общества при осуществлении им прав и исполнении обязанностей должен действовать в интересах общества добросовестно и разумно.

Статьей 398 Гражданского кодекса Российской Федерации определено, что в случае неисполнения обязательства передать индивидуально-определенную вещь кредитору последний вправе требовать отобрания этой вещи у должника и передачи ее кредитору.

Принцип разумности и добросовестности поведения участников гражданского оборота, закрепленный в статье 10 Гражданского кодекса Российской Федерации, распространяется и на лиц, исполняющих обязанности руководителей хозяйственных обществ.

Следовательно, лицо, руководствующееся в своей деятельности указанным принципом, обязано предпринять все зависящие от него меры для исполнения своих обязательств добровольно и в разумные сроки, в том числе после прекращения полномочий надлежащим образом передать новому руководителю всю документацию и имущество общества.

При этом, учитывая специфику требования о присуждении к исполнению обязанности в натуре (в данном случае обязанности по передаче документов), в предмет доказывания входит исследование возможности исполнить эту обязанность, что, в свою очередь, возможно лишь при наличии требуемого имущества у данного лица на момент рассмотрения спора.

Согласно статье 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации каждое лицо должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается в качестве обоснования своих требований и возражений. 

В силу статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации арбитражный суд оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств, оценивает относимость, допустимость, достоверность каждого доказательства в отдельности, а также достаточность и взаимную связь доказательств в их совокупности.

Как было указано выше, в силу пункта 1 статьи 7 Закона о бухгалтерском учете ведение бухгалтерского учета и хранение документов бухгалтерского учета организуются руководителем экономического субъекта. Экономический субъект должен обеспечить безопасные условия хранения документов бухгалтерского учета и их защиту от изменений. В соответствии с пунктом 4 статьи 29 этого же Закона при смене руководителя организации должна обеспечиваться передача документов бухгалтерского учета организации. Порядок передачи документов бухгалтерского учета определяется организацией самостоятельно. Таким образом, прекращение у ответчика полномочий исполнительного органа Общества не исключает возможности восстановления им указанных документов.

С учетом изложенного, ввиду непредставления ответчиком доказательств обратного (отсутствия каких либо документов в обществе из перечня истребуемых истцом) следует констатировать факт нарушения ответчиком прав истца-общества на получение соответствующей информации.

Ответчик не представил доказательств, свидетельствующих об отсутствии у него каких-либо истребуемых истцом документов, причинах их отсутствия и невозможности возврата либо восстановления документов, а также доказательств того, что ответчик сообщил истцу конкретную дату, когда запрашиваемая им информация будет предоставлена истцу (статья 9 и 65 АПК РФ).

В связи с чем, суд считает, что заявленные к ФИО2 требования о передаче лицу, уполномоченному действовать без доверенности от имени юридического лица - Общества с ограниченной ответственностью "СИ-ТИ" (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>) следующих документов Общества с ограниченной ответственностью "СИ-ТИ":  

- документы первичного бухгалтерского учета, бухгалтерской отчетности (квартальные и годовые балансы (форма № 1, 2), включая приложения, с отметкой налоговой инспекции (по месту учета Общества) о принятии за 2015-2020 г.г.;

-приказ (положение) об утверждении директором Общества форм регистров бухгалтерского учета, действовавшие в период с «01» января 2015 г. по январь 2021 г.;

-регистры бухгалтерского учета за период с «01» января 2015 г. по январь 2021 г.;

- книги учета доходов и расходов за период с «01» января 2015 г. по январь 2021 г.; 

- штатные расписания Общества, действовавшие в период с «01» января 2015 г. по январь 2021 г.;

- расшифровку кредиторской и дебиторской задолженности, с указанием наименования, ИНН, почтовых адресов контрагента, и даты возникновения дебиторской задолженности за период с января 2015 г. по январь 2021 г.;

- сведения о физических и юридических лицах, в отношении сделок с которыми у директора Общества имелась заинтересованность;

- отчеты и заключения аудиторских фирм за последние три года;

- трудовые и гражданско-правовые договоры, контракты и соглашения с сотрудниками, за период с 01 января 2015 г. по январь 2021 г.;

- документы, свидетельствующие о выполнении или невыполнении Обществом денежных обязательств перед контрагентами, бюджетом и внебюджетными фондами (неисполненные платежные требования, платежные поручения и т.п.);

- документы об обременении имущества Общества обязательствами перед третьими лицами;

- сведения о том, имеются ли притязания третьих лиц на имущество (активы), судебные споры, решения судов, действия судебных исполнителей, налоговые проверки.

- оборотно-сальдовую ведомость по счету 01 «Основные средства» за 2015-2020 годы,

- оборотно-сальдовую ведомость по счету 02 «Амортизация» за 2015-2020 годы,

- выписку по субсчету 01 «Выбытие основных средств» за период 2015-2020 годы,

- акты приемки-передачи основных средств (Форма № ОС-1, № ОС-1а, № ОС-16) за период с 2015-2020 годы,

- список основных средств общества, числящихся на его бухгалтерском балансе до момента их выбытия, с указанием стоимости основных средств за период с 2015 года по 2020 годы,

- договоры, соглашения, на основании которых произошло выбытие основных средств (списание по причине непригодности к дальнейшему использованию, продажи на сторону, безвозмездной передачи, передачи в счет вклада в уставной капитал другой организации, сдачи имущества в аренду, лизинг, реализации по договорам мены, соглашению об отступном и т.д.) за период с 2015 по 2020 годы,

- список организаций, получивших основные средства общества после их выбытия за период с 2015 по 2020 годы,

- счета, счета-фактуры, товарно-транспортные накладные, акты приема-передачи к договорам, соглашениям, на основании которых произошло выбытие основных средств за период с 2015 по 2020 годы;

- все приходные и расходные кассовые ордера за период с 2015 по 2020 годы;

- протоколы общих собраний участников ООО «СИ-ТИ» за период с 2015 по 2020 годы; 

- -все свидетельства о праве собственности на объекты недвижимости, находящиеся в собственности ООО «СИ-ТИ», подлежат удовлетворению.

В части 1 статьи 174 АПК РФ предусмотрено, что при принятии решения, обязывающего ответчика совершить определенные действия, не связанные со взысканием денежных средств или с передачей имущества, арбитражный суд в резолютивной части решения указывает лицо, обязанное совершить эти действия, а также место и срок их совершения.

С учетом вышеизложенного, суд приходит к выводу, о необходимости обязать ФИО2, ДД.ММ.ГГГГ года рождения, в течение пяти рабочих дней со дня вступления решения суда в законную силу передать лицу, уполномоченному действовать без доверенности от имени юридического лица - Общества с ограниченной ответственностью "СИ-ТИ" вышеуказанные документы общества.

Расходы по уплате госпошлины в соответствии со статьей 110 АПК РФ в размере 6 000 рублей относятся на ответчика.

Руководствуясь статьями 110, 167-170, 176 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

р е ш и л:

Обязать ФИО2, ДД.ММ.ГГГГ года рождения, в течение пяти рабочих дней со дня вступления решения суда в законную силу передать лицу, уполномоченному действовать без доверенности от имени юридического лица - Общества с ограниченной ответственностью "СИ-ТИ" (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>) следующие документы Общества с ограниченной ответственностью                    "СИ-ТИ":  

- документы первичного бухгалтерского учета, бухгалтерской отчетности (квартальные и годовые балансы (форма № 1, 2), включая приложения, с отметкой налоговой инспекции (по месту учета Общества) о принятии за 2015-2020 г.г.;

-приказ (положение) об утверждении директором Общества форм регистров бухгалтерского учета, действовавшие в период с «01» января 2015 г. по январь 2021 г.;

-регистры бухгалтерского учета за период с «01» января 2015 г. по январь 2021 г.;

- книги учета доходов и расходов за период с «01» января 2015 г. по январь 2021 г.; 

- штатные расписания Общества, действовавшие в период с «01» января 2015 г. по январь 2021 г.;

- расшифровку кредиторской и дебиторской задолженности, с указанием наименования, ИНН, почтовых адресов контрагента, и даты возникновения дебиторской задолженности за период с января 2015 г. по январь 2021 г.;

- сведения о физических и юридических лицах, в отношении сделок с которыми у директора Общества имелась заинтересованность;

- отчеты и заключения аудиторских фирм за последние три года;

- трудовые и гражданско-правовые договоры, контракты и соглашения с сотрудниками, за период с 01 января 2015 г. по январь 2021 г.;

- документы, свидетельствующие о выполнении или невыполнении Обществом денежных обязательств перед контрагентами, бюджетом и внебюджетными фондами (неисполненные платежные требования, платежные поручения и т.п.);

- документы об обременении имущества Общества обязательствами перед третьими лицами;

- сведения о том, имеются ли притязания третьих лиц на имущество (активы), судебные споры, решения судов, действия судебных исполнителей, налоговые проверки.

- оборотно-сальдовую ведомость по счету 01 «Основные средства» за 2015-2020 годы,

- оборотно-сальдовую ведомость по счету 02 «Амортизация» за 2015-2020 годы,

- выписку по субсчету 01 «Выбытие основных средств» за период 2015-2020 годы,

- акты приемки-передачи основных средств (Форма № ОС-1, № ОС-1а, № ОС-16) за период с 2015-2020 годы,

- список основных средств общества, числящихся на его бухгалтерском балансе до момента их выбытия, с указанием стоимости основных средств за период с 2015 года по 2020 годы,

- договоры, соглашения, на основании которых произошло выбытие основных средств (списание по причине непригодности к дальнейшему использованию, продажи на сторону, безвозмездной передачи, передачи в счет вклада в уставной капитал другой организации, сдачи имущества в аренду, лизинг, реализации по договорам мены, соглашению об отступном и т.д.) за период с 2015 по 2020 годы,

- список организаций, получивших основные средства общества после их выбытия за период с 2015 по 2020 годы,

- счета, счета-фактуры, товарно-транспортные накладные, акты приема-передачи к договорам, соглашениям, на основании которых произошло выбытие основных средств за период с 2015 по 2020 годы;

- все приходные и расходные кассовые ордера за период с 2015 по 2020 годы;

- протоколы общих собраний участников ООО «СИ-ТИ» за период с 2015 по 2020 годы; 

- -все свидетельства о праве собственности на объекты недвижимости, находящиеся в собственности ООО «СИ-ТИ».

Взыскать с ФИО2, ДД.ММ.ГГГГ года рождения,, в пользу Общества с ограниченной ответственностью                         "СИ-ТИ" 6000 (шесть тысяч) рублей расходов по оплате государственной пошлины. 

Исполнительные листы выдать после вступления решения в законную силу по заявлению взыскателя

Решение может быть обжаловано через Арбитражный суд Приморского края в течение месяца со дня его принятия в Пятый арбитражный апелляционный суд и  в Арбитражный суд Дальневосточного округа  в срок, не превышающий двух месяцев со дня вступления решения в законную силу.

Судья    Клёмина Е.Г.