АРБИТРАЖНЫЙ СУД РОСТОВСКОЙ ОБЛАСТИ

Именем Российской Федерации

Р Е Ш Е Н И Е

Дело № А53-43237/20

26 марта 2021 г.

г. Ростов-на-Дону

Резолютивная часть решения объявлена   24 марта 2021 г.

Полный текст решения изготовлен            26 марта 2021 г.

Арбитражный суд Ростовской области в составе судьи З.П. Бутенко

при ведении протокола секретарем судебного заседания ФИО1,

рассмотрев в открытом судебном заседании материалы дела № А53-43237/2020

по исковому заявлению общества с ограниченной ответственностью «Енисей свет» (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>)

к ФИО2 (615428668972)

об обязании,

при участии:

от истца: представитель ФИО3 по доверенности от 01.02.2021

от ответчика: представитель ФИО4 по доверенности от 01.02.2021  

установил:

общество с ограниченной ответственностью «Енисей свет» обратилось в арбитражный суд с иском к Шапошниковой Ирине Николаевне об обязании в течении 10 рабочих дней с момента вступления решения суда в законную силу передать ООО «Енисей свет» документы о деятельности общества; о взыскании судебной неустойки  в размере 5 000 за каждый день неисполнения решения суда, начиная со дня, следующего за днем истечения установленного настоящим решением срока, до даты фактического исполнения решения суда.

Представитель истца заявил ходатайство об уточнении исковых требований, просит пункт, касающийся расшифровки кредиторской, дебиторской задолженности исключить из предмета спора.

Суд принял уточненные требования к рассмотрению в порядке ст. 49 АПК РФ.

Представитель истца поддержал исковые требования, настаивал на их удовлетворении.

Представитель ответчика возражал против удовлетворения иска по основаниям, изложенным в отзыве.

Выслушав пояснения представителей сторон, исследовав материалы дела, суд установил следующее.

Общество с ограниченной ответственностью «Енисей свет» зарегистрировано 11.12.2018 г., в период с 11.12.2018 г. по 08.07.2020 г. директором данного общества являлась ФИО2. 

Учредителем общества с 02.04.2020 г. является ФИО5.

С 27.11.2020 директором ООО «Енисей свет» назначен ФИО6, о чем в ЕГРЮЛ внесена соответствующая запись.

Как указывает истец, Общество после назначения ФИО6 деятельность не вело в связи с отсутствием переданных от ФИО2 документов общества, сведений об открытых счетах, договоров с контрагентами и т.д.

ФИО2 передала участнику общества ФИО7 при осуществлении смены состава участников общества только уставные документы общества: Устав, решение о создании, свидетельство о регистрации общества, свидетельство о постановке на налоговый учет, решения участников общества за весь период существования общества.

Иные документы, касающиеся деятельности Общества, несмотря на неоднократные требования, не переданы. 

В связи с тем, что требование истца о передаче документов ответчиком добровольно не удовлетворено, истец обратился в арбитражный суд с рассматриваемым исковым заявлением. 

Ответчик, оспаривая предъявленные требования, указал, что на момент смены директора ООО «Енисей свет» документы общества хранились по адресу нахождения постоянно действующего исполнительного органа: 347910, 

<

...>, ком. 3 Место нахождения постоянно действующего исполнительного органа ООО «Енисей свет» впоследствии не менялось. Других помещений, в которых могли бы хранится документы общества ООО «Енисей свет» не имело.

Каких-либо доказательств того, что после смены директора ООО «Енисей свет» документы общества по адресу: 347910, 

<

...>, ком. 3 отсутствовали либо помещение по указанному адресу осталось во владении ФИО2 истцом не представлено.

ФИО2 полагает, что директор ООО «Енисей свет» ФИО6 воспользовавшись отсутствием акта приема-передачи документов, заявил настоящий иск с целью взыскания с нее судебной неустойки за неисполнение решения суда.

Оценив представленные в материалы дела доказательства и доводы сторон в их совокупности, суд пришел к следующим выводам.

В силу пункта 1 статьи 50 Федерального закона от 08.02.1998 N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" (далее - Закон об обществах с ограниченной ответственностью) общество обязано хранить документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

В пункте 2 указанной статьи указан перечень документов, к которым общество по требованию участника общества обязано обеспечить ему доступ.

Согласно пункту 7.2 Устава Общество обязано хранить документы:

- договор об учреждении Общества, за исключением случаев учреждения Общества одним лицом, решение об учреждении общества, устав Общества, а также вносимые в него изменения,

- документ, подтверждающий государственную регистрацию Общества,

- внутренние документы Общества,

- положения о филиалах и представительствах,

- документы, связанные с эмиссией облигаций и иных ценных бумаг,

- решения участников и (или) протоколы собраний,

- списки аффилированных лиц,

- заключение аудитора, государственных и муниципальных органов, органов финансового контроля,

- иные документы, предусмотренные Законом об обществах с ограниченной ответственностью, Уставом внутренними документами Общества, решениями Общего собрания участников и исполнительных органов Общества.

Согласно пункту 4 статьи 32 и статье 40 Закона об обществах с ограниченной ответственностью руководство текущей деятельностью общества осуществляется единоличным исполнительным органом общества.

В целях осуществления своих полномочий директор имеет доступ ко всей документации, связанной с деятельностью общества, и как его исполнительный орган, отвечает за сохранность документов.

При смене руководителя организации должна обеспечиваться передача документов бухгалтерского учета организации. Порядок передачи документов бухгалтерского учета определяется организацией самостоятельно (пункт 4 статьи 29 Федерального закона от 06.12.2011 N 402-ФЗ "О бухгалтерском учете", далее - Закон о бухгалтерском учете).

В пункте 1 статьи 44 Закона об обществах с ограниченной ответственностью закреплено, что единоличный исполнительный орган общества при осуществлении им прав и исполнении обязанностей должен действовать в интересах общества добросовестно и разумно.

Пунктом 1 статьи 29 Закона о бухгалтерском учете установлено, что первичные учетные документы, регистры бухгалтерского учета, бухгалтерская (финансовая) отчетность, аудиторские заключения о ней подлежат хранению экономическим субъектом в течение сроков, устанавливаемых в соответствии с правилами организации государственного архивного дела, но не менее пяти лет после отчетного года.

Таким образом, на руководителе общества лежит установленная законом обязанность обеспечить сохранность документов общества и передаче документации при смене руководителя.

Согласно части 1 статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

Применительно к положениям указанной статьи истец, обращаясь в суд с настоящим иском с требованием об обязании бывшего руководителя должника передать ему документацию, должен доказать факт наличия у директора истребуемых документов и уклонение последнего от их передачи.

При рассмотрении дела установлено, что ФИО8 с 11.12.2018 по 08.07.2020 являлась единоличным исполнительным органом.

С 27.11.2020 новым директором Общества является ФИО6. 

Доказательств, свидетельствующих о передаче бывшим директором вновь избранному директору общества спорных документов, ответчик не представил. 

При этом довод ответчика о том, что документы отсутствуют в его распоряжении, не могут служить основанием для освобождения ответчика от возложенных на него обязательств по передаче документов новому директору Общества в силу Закона об ООО (статья 50), а также закона о бухгалтерском учете.

Доводы о нахождении документов по адресу: ул. Ленина, д. 212-Б на период смены директора, не нашли своего подтверждения при рассмотрении дела, поскольку по указанному юридическому адресу договор аренды помещения заключен 07.12.2020. Помещение и ключи по акту приема-передачи были переданы ФИО6 как директору ООО «Енисей свет». 

Таким образом, поскольку ответчик ФИО2 в материалы дела не представила надлежащих доказательств передачи запрашиваемых документов вновь назначенному директору, заявленное исковое требование является обоснованным и подлежит удовлетворению.

Истцом заявлено требование о взыскании с ответчика на случай неисполнения судебного акта неустойки в размере 5 000 рублей за каждый день просрочки исполнения судебного акта, с даты вступления судебного акта в законную силу по день фактического исполнения обязательства. 

На основании пункта 1 статьи 308.3 ГК РФ в целях побуждения должника к своевременному исполнению обязательства в натуре, в том числе предполагающего воздержание должника от совершения определенных действий, а также к исполнению судебного акта, предусматривающего устранение нарушения права собственности, не связанного с лишением владения (статья 304 ГК РФ), судом могут быть присуждены денежные средства на случай неисполнения соответствующего судебного акта в пользу кредитора-взыскателя (далее - судебная неустойка).

Согласно п. 28 Постановления Пленума ВС РФ N 7 от 24.03.2016 г. "О применении судами некоторых положений ГК РФ об ответственности за нарушение обязательств" уплата судебной неустойки не влечет прекращения основного обязательства, не освобождает должника от исполнения его в натуре, а также от применения мер ответственности за его неисполнение или ненадлежащее исполнение.

В соответствии с пунктом 4 статьи 1 ГК РФ размер присуждаемой суммы определяется судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения. При этом в результате такого присуждения исполнение судебного акта должно для ответчика оказаться более выгодным, чем его неисполнение.

Определяя размер присуждения денежных средств на случай неисполнения судебного акта, суд учитывает степень затруднительности исполнения судебного акта, возможности ответчика по добровольному исполнению судебного акта, его имущественное положение, в частности размер его финансового оборота, а также иные заслуживающие внимания обстоятельства.

Денежные средства, присуждаемые на случай неисполнения судебного акта, определяются судом в твердой денежной сумме, взыскиваемой единовременно, либо в денежной сумме, начисляемой периодически.

В соответствии с ч. 1 и ч. 2.1 статьи 324 АПК РФ судебная неустойка может быть присуждена только по заявлению истца (взыскателя) как одновременно с вынесением судом решения о понуждении к исполнению обязательства в натуре, так и в последующем при его исполнении в рамках исполнительного производства.

Суд, рассмотрев заявление, полагает, что заявленный истцом размер компенсации (неустойки) за неисполнение (ожидание) исполнения судебного акта в размере 5 000 рублей за каждый день просрочки исполнения судебного акта является чрезмерным и не отвечает принципам справедливости и соразмерности.

В силу изложенного, с учетом компенсационной природы неустойки и необходимости установления баланса между применяемой к нарушителю мерой ответственности и оценкой действительного размера ущерба, а также конкретных обстоятельств данного дела, суд пришел к выводу об удовлетворении исковых требований в части взыскания компенсации за ожидание исполнения решения суда по 500 рублей за каждый день просрочки исполнения решения суда до дня его фактического исполнения.

Судебные расходы по оплате государственной пошлины в соответствии со ст. 110 АПК РФ подлежат отнесению на ответчика

Руководствуясь статьями 110, 169-170, 176 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

Р Е Ш И Л:

Обязать  ФИО2 в течение 10 рабочих дней с момента вступления решения суда в законную силу передать обществу с ограниченной ответственностью «Енисей свет» (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>):

- документы, подтверждающие права общества с ограниченной ответственностью «Енисей свет» (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>) на имущество, находящееся на его балансе;

- документы первичного бухгалтерского и налогового учета за 2018-2020г.г.,

- регистры бухгалтерского учета за 2018-2020г.г.,

- бухгалтерскую (финансовую) отчетность за 2018-2020г.г., в том числе: договоры, соглашения, контракты, заключенные обществом со всеми юридическими и физическими лицами за 2018-2020г.г.,

- документы, свидетельствующие о выполнении или невыполнении обществом своих обязательств перед контрагентами, бюджетом и внебюджетными фондами (акты выполненных работ, товарные накладные, счета-фактуры, расписки, платежные поручения и т.п.) за 2018-2020г.г.,

- декларации по всем видам налогов (взносов, обязательных платежей) исчисленных или уплаченных обществом за 2018-2020 г.г.,

- внутренние документы общества за 2018-2020 г.г., в том числе: положение об учетной политике, сведения о внутренней структуре общества, перечень его структурных подразделений, сведения о фактической численности работников, штатное расписание, трудовые договоры, личные дела работников, сведения о выданных доверенностях,

- бухгалтерскую программу 1С.

В случае неисполнения ФИО2 решения суда в течение 10 рабочих дней с момента вступления решения в законную силу, взыскать с ФИО2 в пользу  общества с ограниченной ответственностью «Енисей свет» (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>) неустойку в размере 500 рублей за каждый день просрочки исполнения судебного акта по день фактического исполнения обязательства.  

Взыскать с ФИО2 (615428668972) в пользу общества с ограниченной ответственностью «Енисей свет» (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>) – 6000 рублей расходов по уплате государственной пошлины.

Решение по настоящему  делу вступает в законную силу по истечении месячного срока со дня его принятия, если не подана апелляционная жалоба. В случае подачи апелляционной жалобы решение, если оно не отменено и не изменено, вступает в законную силу со дня принятия постановления арбитражного суда апелляционной инстанции. 

Решение может быть обжаловано в апелляционном порядке в Пятнадцатый арбитражный апелляционный суд в течение месяца с даты принятия решения, а также в кассационном порядке в Арбитражный суд Северо-Кавказского округа в течение двух месяцев с даты вступления решения по делу в законную силу через суд,  вынесший решение.

СудьяЗ.П. Бутенко