АРБИТРАЖНЫЙ СУД ОМСКОЙ ОБЛАСТИ

ул. Учебная, д. 51, г. Омск, 644024; тел./факс (3812) 31-56-51/53-02-05; http://omsk.arbitr.ru, http://my.arbitr.ru

Именем Российской Федерации

Р Е Ш Е Н И Е

№ дела

А46-4146/2020

19 июня 2020 года

город Омск

Резолютивная часть решения объявлена 18 июня 2020 года.

В полном объеме решение изготовлено 19 июня 2020 года.

Арбитражный суд Омской области в составе судьи Захарцевой С.Г. при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания ФИО1, рассмотрев в открытом судебном заседании, проведенном посредством использования систем видеоконференц-связи при содействии Пятнадцатого арбитражного апелляционного суда заявление Управления Федеральной службы по государственной регистрации, кадастра и картографии по Омской области (основной государственный регистрационный номер 1045504038524, идентификационный номер налогоплательщика 5503085391, место нахождения: 644007, 

<

...>) о привлечении арбитражного управляющего ФИО2 (344000, 

<

...>, а/я 8057; 

<

...>) к административной ответственности за совершение административного правонарушения, предусмотренного частями 3, 3.1 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях,

при участии в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, ФИО3, по жалобе которой возбуждено дело об административном правонарушении, 

при участии в заседании суда:

от Управления Федеральной службы по государственной регистрации, кадастра и картографии по Омской области – ФИО4 (доверенность от 16.03.2020 № 131, удостоверение, диплом), 

от арбитражного управляющего ФИО2 – ФИО5 (доверенность от 16.07.2019, паспорт), 

ФИО2 лично (паспорт), 

от ФИО3 – не явились, извещены, 

УСТАНОВИЛ:

Управление Федеральной службы по государственной регистрации, кадастра и картографии по Омской области (далее также - Управление Росреестра по Омской области) обратилось в Арбитражный суд Омской области с заявлением о привлечении арбитражного управляющего ФИО2 (далее – заинтересованное лицо, управляющий, а/у ФИО2) к административной ответственности за совершение административного правонарушения, предусмотренного частями 3, 3.1 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Определением суда от 11.03.2020 указанное заявление принято к проивзводству, назначено к рассмотрению; к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечена ФИО3, по жалобе которой возбуждено дело об административном правонарушении (далее – третье лицо, ФИО3).

В ходе судебного разбирательства, заявитель подержал требования. Арбитражный управляющий с вменяемыми нарушениями частично согласился по доводам, изложенным в отзыве (27.04.2020 вх. № 51011, 25.05.2020 вх. № 63146), указал на их формальность и отсутствие причинения ущерба интересам должника, кредиторов и иных лиц. 

Исследовав и оценив обстоятельства дела, имеющиеся в деле доказательства, заслушав позиции сторон, арбитражный суд пришел к следующим выводам.

Решением Арбитражного суда Омской области от 01.06.2016 по делу № А46-5158/2016 ООО «Страховая Инвестиционная Компания» признано несостоятельным (банкротом), в отношении должника открыто конкурсное производство сроком на шесть месяцев (до 25.11.2016), конкурсным управляющим должника утвержден ФИО2

Определениями Арбитражного суда Омской области от 22.11.2016, от 27.03.2017, от 25.09.2017, от 15.03.2018, от 27.09.2018, от 04.04.2019, от 10.10.2019 и от 20.02.2020 по делу № А46 - 5158/2016 срок конкурсного производства в отношении ООО «Страховая Инвестиционная Компания» продлен до 27.08.2020.

Должностным лицом Управления проведено административное расследование в отношении арбитражного управляющего ФИО2 в период исполнения обязанностей арбитражного управляющего должника - ООО «Страховая Инвестиционная Компания».

По результатам проведения административного расследования ведущим специалистом-экспертом отдела правового обеспечения, по контролю (надзору) в сфере саморегулируемых организаций Управления Росреестра по Омской области ФИО4 в отношении арбитражного управляющего ФИО2 составлен протокол от 03.03.2020 № 00135520 об административном правонарушении, предусмотренном частями 3, 3.1 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях. 

На основании данного протокола заявитель в соответствии со статьей 23.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях обратился в Арбитражный суд Омской области с требованием о привлечении арбитражного управляющего ФИО2 к административной ответственности, предусмотренной частями 3, 3.1 статьи 14.13 Кодекса об административных правонарушениях Российской Федерации. 

Удовлетворяя требования Управления Росреестра по Омской области и привлекая арбитражного управляющего ФИО2 к административной ответственности, предусмотренной частью 3 статьи 14.13 Кодекса об административных правонарушениях Российской Федерации (с применением санкции в виде административного штрафа в размере 25 000,00 руб.), суд исходил из следующего. 

В силу части 6 статьи 205 АПК РФ при рассмотрении дела о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании устанавливает, имелось ли событие административного правонарушения и имелся ли факт его совершения лицом, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении, имелись ли основания для составления протокола об административном правонарушении и полномочия административного органа, составившего протокол, предусмотрена ли законом административная ответственность за совершение данного правонарушения и имеются ли основания для привлечения к административной ответственности лица, в отношении которого составлен протокол, а также определяет меры административной ответственности.

Частью 1 статьи 1.6 КоАП РФ установлено, что лицо, привлекаемое к административной ответственности, не может быть подвергнуто административному наказанию иначе как на основаниях и в порядке, установленных законом.

В силу положений части 1 статьи 2.1 КоАП РФ административным правонарушением признаётся противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое данным Кодексом установлена административная ответственность.

Частью 3 статьи 14.13 КоАП РФ предусмотрена административная ответственность за неисполнение арбитражным управляющим, реестродержателем, организатором торгов, оператором электронной площадки либо руководителем временной администрации кредитной или иной финансовой организации обязанностей, установленных законодательством о несостоятельности (банкротстве), если такое действие (бездействие) не содержит уголовно наказуемого деяния, в виде предупреждения или наложения административного штрафа на должностных лиц в размере от двадцати пяти тысяч до пятидесяти тысяч рублей.

Объективной стороной правонарушения, предусмотренного частью 3 статьи 14.13 КоАП РФ, является неисполнение арбитражным управляющим обязанностей, установленных законодательством о несостоятельности (банкротстве), если такое действие (бездействие) не содержит уголовно наказуемого деяния.

Субъект правонарушения - специальный, то есть им может быть лишь арбитражный управляющий, реестродержатель, организатор торгов, оператор электронной площадки либо руководитель временной администрации кредитной или иной финансовой организации.

Пунктом 4 ст. 20.3 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее - ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)») установлено, что при проведении процедур, применяемых в деле о банкротстве, арбитражный управляющий обязан действовать добросовестно и разумно в интересах должника, кредиторов и общества.

В отношении арбитражного управляющего принцип разумности означает соответствие его действий определенным стандартам, установленным, помимо законодательства о банкротстве, правилам профессиональной деятельности арбитражного управляющего, утверждаемым постановлениями Правительства РФ, либо стандартам, выработанным правоприменительной практикой в процессе реализации законодательства о банкротстве. Добросовестность действий арбитражного управляющего выражается в отсутствии умысла причинить вред кредиторам, должнику и обществу.

П. 2 ст. 20.3 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» предусмотрены обязанности арбитражного управляющего в деле.

Протоколом об административном правонарушении установлены следующие эпизоды правонарушения, вменяемого арбитражному управляющему.

1 эпизод.

Арбитражный управляющий ФИО2 в период исполнения обязанностей конкурсного управляющего ООО «Страховая Инвестиционная Компания» допустил нарушение требований п. 7 ст. 12, п. 1 ст. 16, п. 2, 4 ст. 20.3, п. 2 ст. 129 п.1 ст. 142 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)», п. 9 Общих правил ведения реестра требований кредиторов, требования к заполнению Типовой формы реестра требований кредиторов, выразившееся в неуказании в реестре требований кредиторов ООО «Страховая Инвестиционная Компания», представленном в Арбитражный суд Омской области 27.11.2019, даты закрытия реестра требований кредиторов.

Согласно п. 7 ст. 12 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» протокол собрания кредиторов составляется в двух экземплярах, один из которых направляется в арбитражный суд не позднее чем через пять дней с даты проведения собрания кредиторов, если иной срок не установлен настоящим ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)».

К протоколу собрания кредиторов должны быть приложены копии, в том числе, реестра требований кредиторов на дату проведения собрания кредиторов и иных документов по усмотрению арбитражного управляющего или на основании решения собрания кредиторов.

Согласно п. 1 ст. 16 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» реестр требований кредиторов ведет арбитражный управляющий или реестродержатель.

В реестре требований кредиторов указываются сведения о каждом кредиторе, о размере его требований к должнику, об очередности удовлетворения каждого требования кредитора, а также основания возникновения требований кредиторов (п.7 ст. 16 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)»).

Пункт 2 ст. 128 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» устанавливает, что при опубликовании сведений о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства опубликованию подлежит, в том числе, и дата закрытия реестра требований кредиторов, определяемая в соответствии с п. 1 ст. 142 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)».

Согласно требованиям п. 1 ст. 142 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» реестр требований кредиторов подлежит закрытию по истечении двух месяцев с даты опубликования сведений о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства.

В соответствии с положениями п.п. 1 и 2 ст. 143 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» конкурсный управляющий представляет собранию кредиторов (комитету кредиторов) отчет о своей деятельности, информацию о финансовом состоянии должника и его имуществе на момент открытия конкурсного производства и в ходе конкурсного производства, а также иную информацию не реже чем один раз в три месяца, если собранием кредиторов не установлено иное.

В отчете конкурсного управляющего должны содержаться сведения, в том числе, о ведении реестра требований кредиторов с указанием общего размера требований кредиторов, включенных в реестр, и отдельно - относительно каждой очереди и иные сведения о ходе конкурсного производства, состав которых определяется конкурсным управляющим, а также требованиями собрания кредиторов (комитета кредиторов) или арбитражного суда.

В целях реализации отдельных положений ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» постановлением Правительства Российской Федерации от 09.07.2004 № 345 утверждены Общие правила ведения арбитражным управляющим реестра требований кредиторов (далее - Общие правила ведения реестра требований кредиторов).

Согласно абзацу 1 и 8 п. 1 Общих правил ведения реестра требований кредиторов реестр требований кредиторов представляет собой единую систему записей о кредиторах, содержащих, в числе прочего, основания возникновения требований кредиторов.

В силу п. 3 Общих правил ведения реестра требований кредиторов реестр содержит сведения о требованиях кредиторов первой, второй и третьей очереди.

Согласно п. 9 Общих правил ведения реестра требований кредиторов информация о закрытии реестра предусмотрена в каждом разделе и части реестра, о чем делается соответствующая отметка с указанием даты закрытия реестра.

В соответствии с Общими правилами ведения реестра требований кредиторов записи в разделы реестра вносятся в хронологическом порядке на основании определений арбитражного суда или решений (представлений) арбитражного управляющего о включении соответствующих требований в реестр.

Приказом Министерства экономического развития и торговли Российской Федерации от 01.09.2004 года № 233 утверждена типовая форма реестра требований кредиторов (далее - Типовая форма реестра).

Вышеуказанными Типовыми формами реестра закреплен определенный перечень сведений, необходимых и обязательных для указания арбитражным управляющим в реестре требований кредиторов, к которым относится и дата закрытия реестра требований кредиторов.

В соответствии с пунктом 1.4 Методических рекомендаций по заполнению типовой формы реестра требований кредиторов, утвержденных приказом Министерства экономического развития и торговли Российской Федерации от 01.09.2004 № 234 (далее по тексту - Методические рекомендации), порядковые номера, номера кредиторов и требований представляют собой целые числа от 1.

Согласно пункту 1.5 Методических рекомендаций фамилия, имя и отчество кредитора - физического лица, руководителя (уполномоченного представителя) кредитора - юридического лица, наименование кредитора - юридического лица указываются в соответствующих графах таблиц типовой формы реестра полностью, без сокращений, в соответствии с данными, заявленными кредитором.

Сведения об уполномоченных органах вносятся в реестр по тем же правилам, что и соответствующие сведения о кредиторах - юридических лицах.

В соответствии с пунктом 1.15 Методических рекомендаций в конце каждой страницы реестра требований кредиторов арбитражный управляющий указывает свои фамилию, имя, отчество, ставит подпись и дату.

Как указано выше, решением Арбитражного суда Омской области от 25.05.2016 по делу № А46-5158/2016 ООО «Страховая Инвестиционная Компания» признано несостоятельным (банкротом), в отношении должника открыто конкурсное производство, конкурсным управляющим утвержден ФИО2

04.06.2016 конкурсным управляющим ООО «Страховая Инвестиционная Компания» ФИО2 размещено в газете «Коммерсант» № 98 информационное сообщение № 61030272980 о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства, в котором содержится указание о том, что реестр требований кредиторов подлежит закрытию по истечении двух месяцев с даты настоящей публикации. Дата закрытия реестра 04.08.2016.

Между тем, в ходе проведенного административного расследования установлено, что 27.11.2019 конкурсным управляющим должника ФИО2 в материалы дела № А46-5158/2016 о несостоятельности (банкротстве) ООО «Страховая Инвестиционная Компания» в Арбитражный суд Омской области представлен протокол собрания кредиторов должника от 07.11.2019 с приложением реестра требований кредиторов ООО «Страховая Инвестиционная Компания», отчета конкурсного управляющего о своей деятельности и о результатах проведения конкурсного производства по состоянию на 07.11.2019.

В вышеуказанном отчете конкурсного управляющего должника ФИО2 в разделе «Сведения о ведении реестра требований кредиторов» содержится информация о том, что ведение реестра возложено на конкурсного управляющего ООО «Страховая Инвестиционная Компания» ФИО2 и в разделе «Формирование реестра требований кредиторов» в строке «Дата закрытия реестра кредиторов» указана дата 04.08.2016.

Однако в реестре требований кредиторов ООО «Страховая Инвестиционная Компания», представленном конкурсным управляющим ООО «Страховая Инвестиционная Компания» ФИО2 в материалы дела № А46-5158/2016 о несостоятельности (банкротстве) в Арбитражный суд Омской области 27.11.2019 с протоколом собрания кредиторов должника от 07.11.2019, не указана дата закрытия реестра требований кредиторов должника.

Кроме этого, установлено, что 07.11.2019 конкурсным управляющим ООО «Страховая Инвестиционная Компания» ФИО2 организовано собрание кредиторов должника, которое признано несостоявшимся.

27.11.2019 конкурсным управляющим должника ФИО2 в материалы дела о несостоятельности (банкротстве) № А46-5158/2016 представлен протокол собрания кредиторов должника от 07.11.2019 с приложением к нему, в том числе, реестра требований кредиторов по состоянию на 07.11.2019.

Однако арбитражный управляющий ФИО2 в реестре требований кредиторов ООО «Страховая Инвестиционная Компания» по состоянию на 07.11.2019 в таблицах № 11 «Сведения о кредиторах по требованиям, учитываемым в части 2 раздела 3 реестра» и № 17 «Сведения о кредиторах по требованиям кредиторов по возмещению убытков в форме упущенной выгоды - взысканию неустоек (штрафов, пеней) и применению иных финансовых санкций; в том числе, за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанности по уплате обязательных платежей» не заполнил Графу № 5 «Паспортные данные кредитора -физического лица (серия, №, дата выдачи, выдавшие органы)», не указал полные сведения конкурсных кредиторов должника, например в отношении таких кредиторов, как: ФИО6, ФИО7, ФИО8 к., ФИО9, ФИО10, ФИО11, ФИО12, ФИО13, ФИО14, ФИО15, ФИО16, ФИО17, ФИО18, ФИО19,ФИО20, ФИО21, ФИО22, ФИО23 и др., а также в данных таблицах не заполнил Графу № 8 «Фамилия, имя, отчество руководителя (уполномоченного представителя) кредитора - юридического лица», например, в отношении таких конкурсных кредиторов, как: ООО «Строительно-Инвестиционная Компания «САС», ООО «Гринтфлайт», ООО «Белые Паруса», ООО «Строительная компания Счастье», ООО «Кубань Строй Стандарт», ООО «Это Дом», ООО «Кубань Инвест», ООО «Баллифтсервис», ООО «ИНСИТИ», ООО «Техлифтсервис» и др.

Бездействие конкурсного управляющего ООО «Страховая Инвестиционная Компания» ФИО2 по невнесению в реестр требований кредиторов ООО «Страховая Инвестиционная Компания», представленный в Арбитражный суд Омской области 27.11.2019, даты закрытия реестра требований кредиторов должника, а также действия по представлению реестра требований кредиторов должника, содержащего неполную информацию в отношении конкурсных кредиторов, в материалы дела № А46-5158/2016 о несостоятельности (банкротстве) ООО «Страховая Инвестиционная Компания» в Арбитражный суд Омской области нарушают права и законные интересы конкурсных кредиторов, уполномоченного органа, органа по контролю и надзору на гарантированную законом исчерпывающую информацию о сведениях и количестве кредиторов, внесенных в реестр требований кредиторов, о сумме их требований, очередности удовлетворения таких требований.

Таким образом, в нарушение требований п.п. 1, 7 ст. 16, п.п. 2, 4 ст. 20.3, п. 2 ст. 129 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)», требований к заполнению Типовой формы реестра требований кредиторов арбитражный управляющий ФИО2 в период исполнения обязанностей конкурсного управляющего ООО «Страховая Инвестиционная Компания» при заполнении реестра требований кредиторов, представленного с протоколом собрания кредиторов должника от 27.11.2019 в Арбитражный суд Омской области, не указал обязательные сведения и реквизиты.

Датами совершения административного правонарушения являются: 07.11.2019 - дата составления конкурсным управляющим ООО «Страховая Инвестиционная Компания» ФИО2 реестра требований кредиторов на дату проведения собрания кредиторов должника 07.11.2019; 27.11.2019 - дата предоставления протокола собрания кредиторов должника от 07.11.2019 в Арбитражный суд Омской области с приложением реестра требований кредиторов ООО «Страховая Инвестиционная Компания» по состоянию на 07.11.2019.

2 эпизод.

В нарушение требований п.п. 1, 2 ст. 12.1, п.п. 2, 4 ст. 20.3, п. 2 ст. 129 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» арбитражный управляющий ФИО2 в период исполнения обязанностей конкурсного управляющего ООО «Страховая Инвестиционная Компания» не организовал и не провел собрания работников, бывших работников должника.

На основании п. 1 ст. 12.1 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» организация и проведение собрания работников, бывших работников должника осуществляются арбитражным управляющим.

Собрание работников, бывших работников должника проводится не позднее чем за пять рабочих дней до даты проведения собрания кредиторов.

По решению арбитражного управляющего собрание работников, бывших работников должника может быть проведено в форме заочного голосования.

Согласно п. 2 ст. 12.1 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» в случае, если количество работников, бывших работников должника превышает сто, их надлежащим уведомлением признается опубликование сообщения о проведении собрания работников, бывших работников должника в порядке, установленном ст. 28 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)».

Исходя из положений ст. 12.1 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» собрание работников, бывших работников должника проводится арбитражным управляющим в обязательном порядке и не ставится в зависимость от наличия либо отсутствия тех или иных обстоятельств. Участие в собрании работников должника, бывших работников должника принимают все работники, бывшие работники должника, включая руководителя.

Согласно положениям абз. 1 и абз. 4 п.8 ст. 12.1 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» протокол собрания работников, бывших работников должника составляется в двух экземплярах, один из которых направляется в арбитражный суд не позднее чем через три дня с даты проведения такого собрания.

Сообщение, содержащее сведения о решениях, принятых собранием работников, бывших работников должника, подлежит включению арбитражным управляющим в ЕФРСБ в течение пяти рабочих дней с даты проведения такого собрания, а в случае его проведения иными лицами - в течение трех рабочих дней с даты получения арбитражным управляющим протокола собрания работников, бывших работников должника. Это сообщение наряду со сведениями, указанными в п. 8 ст. 28 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)», должно содержать сведения о количестве работников, бывших работников должника, присутствующих на собрании работников, бывших работников должника, и о сумме требований кредиторов второй очереди.

Решением Арбитражного суда Омской области от 25.04.2016 по делу №А46-5158/2016 в отношении ООО «Страховая Инвестиционная Компания» открыто конкурсное производство.

В ходе административного расследования установлено, что на 23.09.2016 конкурсным управляющим ООО «Страховая Инвестиционная Компания» ФИО2 назначено первое собрание кредиторов должника. Согласно информационному сообщению № 1318320 от 23.09.2016, включенному в ЕФРСБ арбитражным управляющим ФИО2, собрание кредиторов должника, назначенное на 23.09.2016 не состоялось, в связи с болезнью арбитражного управляющего ФИО2

Согласно представленному конкурсным управляющим ООО «Страховая Инвестиционная Компания» ФИО2 в Арбитражный суд Омской области отчету о своей деятельности и о результатах конкурсного производства по состоянию на 23.09.2016 в разделе «Сведения о работниках должника» содержится информация: 

Работники сокращенные (уволенные) в ходе конкурсного производства)

1Галошин В.А. – консультант по урегулированию убытков;

2Юсупова Э.Н. – делопроизводитель;

3Нужина А.С. – бухгалтер;

4Оганесян Г.С. – операционист;

5Ротькин А.И. – консультант по урегулированию убытков;

6Мирзахонян М.М. – делопроизводитель (уволен 05.08.2016).

Аналогичная информация о работниках должника в разделе «Сведения о работниках должника» содержится в отчетах конкурсного управляющего ООО «Страховая Инвестиционная компания» о своей деятельности и о результатах процедуры конкурсного производства по состоянию на 20.12.2016, 16.03.2017, 17.03.2017, 19.05.2017 и 18.08.2017, представленных конкурсным управляющим ООО «Страховая Инвестиционная компания» ФИО2 в материалы дела о несостоятельности (банкротстве) №А46-5158/2016 в Арбитражный суд Омской области 20.12.2016, 16.03.2017, 28.03.2017, 06.06.2017, 29.08.2017, соответственно.

01.12.2017 конкурсным управляющим ООО «Страховая Инвестиционная Компания» ФИО2 представлено в арбитражный суд сопроводительное письмо с приложением отчета о своей деятельности и о результатах конкурсного производства по состоянию на 17.11.2017, где в разделе «Сведения о работниках должника» имеются сведения:

Работники сокращенные (уволенные) в ходе конкурсного производства)

1Галошин В.А.Консультант по урегулированию убытков (уволен 17.11.2017);

2Юсупова Э.Н.Делопроизводитель (уволен 17.11.2017);

3Нужина А.С.Бухгалтер (уволен 17.11.2017);

4Оганесян Г.С.Операционист (уволен 17.11.2017);

5Ротькин А.И.Консультант по урегулированию убытков (уволен 17.11.2017);

6Мирзахонян М.М.Делопроизводитель (уволен 05.08.2016);

Аналогичные сведения имеются в отчете конкурсного управляющего ООО «Страховая Инвестиционная Компания» ФИО2 по состоянию на 15.02.2018, представленном в Арбитражный суд Омской области 27.02.2018.

Однако 15.03.2018 конкурсным управляющим должника ФИО2 представлено в Арбитражный суд Омской области ходатайство о продлении процедуры конкурсного производства в отношении ООО «Страховая Инвестиционная Компания» с приложением отчета по состоянию на 15.03.2018, содержащее следующие сведения в разделе «Сведения о работниках должника»:

Работники сокращенные (уволенные) в ходе конкурсного производства)

1Галошин В.А.Консультант по урегулированию убытков

2Юсупова Э.Н.Делопроизводитель;

3Нужина А.С.Бухгалтер (уволен 17.11.2017);

4Оганесян Г.С.Операционист (уволен 17.11.2017);

5Ротькин А.И.Консультант по урегулированию убытков;

6Мирзахонян М.М.Делопроизводитель (уволен 05.08.2016). 

Аналогичные сведения имеются в отчетах конкурсного управляющего ООО «Страховая Инвестиционная Компания» ФИО2 по состоянию на 13.08.2018, 07.11.2018, 11.02.2019, 27.03.2019, 24.06.2019, 20.09.2019 и 07.11.2019, представленных   в   Арбитражный суд Омской области 28.08.2018, 23.11.2018, 20.02.2018, 10.04.2019, 08.07.2019, 03.10.2019 и 27.11.2019, соответственно.

Кроме этого, следует отметить, что в отчете конкурсного управляющего ООО «Страховая Инвестиционная компания» ФИО2 о своей деятельности и о результатах процедуры конкурсного производства по состоянию на 17.11.2017, представленном в Арбитражный суд Омской области 01.12.2017 в разделе «Сведения о текущих обязательствах» имеется следующая информация: 

Наименование: заработная плата 

Основание возникновения: трудовые договоры

Размер обязательства (руб.): 4 246 951,00 руб.

Непогашенный остаток (руб.): 252 774,50 руб.

08.07.2019 конкурсным управляющим ООО «Страховая Инвестиционная компания» ФИО2 представлен в Арбитражный суд Омской области отчет о своей деятельности и о результатах конкурсного производства по состоянию на 24.06.2019, где в разделе «Сведения о текущих обязательствах» имеется информация (см. таблицу):

Наименование: заработная плата 

Основание возникновения: трудовые договоры

Размер обязательства (руб.): 5 406 753,00 руб.

Непогашенный остаток (руб.): 0 руб.

Однако 03.10.2019 конкурсным управляющим ООО «Страховая Инвестиционная компания» ФИО2 представлен в арбитражный суд в материалы дела №А46-5158/2016 о несостоятельности (банкротстве) должника отчет о своей деятельности и о результатах конкурсного производства по состоянию на 20.09.2019 со следующей информацией в разделе «Сведения о текущих обязательствах» (см. таблицу):

Наименование: заработная плата 

Наименование: налоги

Основание возникновения: трудовые договоры

Размер обязательства (руб.): 6 820 620 руб. (заработная плата); 1 243 633,56 руб. (налоги)

Непогашенный остаток (руб.): 0 руб.

Кроме того, 27.11.2019 конкурсным управляющим ООО «Страховая Инвестиционная компания» ФИО2 представлен в арбитражный суд отчет о своей деятельности и о результатах конкурсного производства по состоянию на 07.11.2019, содержащий следующие сведения в разделе: «Сведения о текущих обязательствах» (см. таблицу):

Наименование: заработная плата 

Наименование: налоги

Основание возникновения: трудовые договоры

Размер обязательства (руб.): 6 958 595,00 руб. (заработная плата); 2 664 262,27 руб. (налоги)

Непогашенный остаток (руб.): 0 руб. (заработная плата); 820 248,23 руб. (налоги)

Проанализировав сведения, содержащиеся в вышеуказанных отчетах арбитражного управляющего ФИО2, Управлением установлено, что они содержат противоречивые сведения в отношении уволенных и продолжающих осуществлять трудовую деятельность работниках должника на основании трудовых договоров, а также имеют непоследовательные сведения, включенные в раздел «Сведения о текущих обязательствах», в части «размера обязательства» и «непогашенного остатка».

Следовательно, указанные факты свидетельствуют о наличии у должника бывших работников и работников, продолжающих свою деятельность в ходе конкурсного производства, однако арбитражный управляющий ФИО2 в период исполнения обязанностей конкурсного управляющего ООО «Страховая Инвестиционная Компания» по состоянию на 03.03.2020 (дата составления протокола) не организовал и не провел собрания работников, бывших работников должника в порядке, предусмотренном положениями п. 1 ст. 12.1 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)».

Таким образом, в нарушение требований п.п. 1, 2 ст. 12.1, п.п. 2, 4 ст. 20.3, п. 2 ст. 129 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» арбитражный управляющий ФИО2 в период исполнения обязанностей конкурсного управляющего ООО «Страховая Инвестиционная Компания» не организовал и не провел собрания работников, бывших работников должника.

Периодом совершения административного правонарушения является период с 16.09.2016 по 03.03.2020 - период неисполнения конкурсным управляющим ООО «Страховая Инвестиционная Компания» ФИО2 обязанности по проведению собрания бывших работников, работников должника.

3 эпизод.

В нарушение требований п. 4 ст. 20.3, п. 2 ст. 129, ст. 143 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)», п. 11 Общих правил арбитражный управляющий ФИО2 в период исполнения обязанностей конкурсного управляющего ООО «Страховая Инвестиционная Компания» 27.11.2019 в Арбитражный суд Омской области предоставил отчет о ходе конкурсного производства по состоянию на 07.11.2019 без приложения документов, подтверждающие указанные в них сведения (договор № 40-Д от 18.12.2017, договор № 05/02-19 от 20.12.2018).

В соответствии с положениями п.п. 1, 2 ст. 143 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» конкурсный управляющий представляет собранию кредиторов (комитету кредиторов) отчет о своей деятельности, информацию о финансовом состоянии должника и его имуществе на момент открытия конкурсного производства и в ходе конкурсного производства, а также иную информацию не реже чем один раз в три месяца, если собранием кредиторов не установлено иное.

В отчете конкурсного управляющего должны содержаться, в том числе, иные сведения о ходе конкурсного производства, состав которых определяется конкурсным управляющим, а также требованиями собрания кредиторов (комитета кредиторов) или арбитражного суда.

В целях реализации отдельных положений ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» постановлением Правительства Российской Федерации от 22.05.2003 № 299 утверждены Общие правила подготовки отчетов (заключений) арбитражного управляющего (далее - Общие правила).

Согласно п. 5 Общих правил в отчете (заключении) арбитражного управляющего указываются сведения о лицах, привлеченных арбитражным управляющим для обеспечения своей деятельности, об источниках выплаты денежного вознаграждения указанным лицам.

В соответствии с п. 10 Общих правил отчеты конкурсного управляющего о своей деятельности и о результатах проведения конкурсного производства должны содержать сведения, предусмотренные п. 2 ст. 143 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)».

В соответствии с п. 11 Общих правил к отчетам конкурсного управляющего о своей деятельности и о результатах проведения конкурсного производства прилагаются копии документов, подтверждающих указанные в них сведения.

Приказом Министерства юстиции Российской Федерации от 14.08.2003 года № 195 утверждены типовые формы отчетов (заключений) арбитражного управляющего (далее - Типовые формы).

Вышеуказанными Типовыми формами закреплен определенный перечень сведений, необходимых и обязательных для указания арбитражным управляющим в отчете о ходе соответствующей процедуры несостоятельности (банкротства).

В порядке ст. 12 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» конкурсным управляющим ООО «Страховая Инвестиционная Компания» ФИО2 в материалы дела о несостоятельности (банкротстве) № А46-5158/2016 представлен протокол собрания кредиторов от 07.11.2019 с приложением документов, предусмотренных ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)», в том числе, отчета конкурсного управляющего ООО «Страховая Инвестиционная Компания» ФИО2 о своей деятельности и о ходе процедуры конкурсного производства по состоянию на 07.11.2019.

В отчете конкурсного управляющего ООО «Страховая Инвестиционная Компания» ФИО2 о ходе процедуры конкурсного производства по состоянию на 07.11.2019 в разделе «Сведения о лицах, привлеченных арбитражным управляющим для обеспечения своей деятельности в период конкурсного производства» имеется информация о заключении конкурсным управляющим ООО «Страховая Инвестиционная Компания» ФИО2 с ИП ФИО24 договора № 40-Д от 18.12.2017 на оказании услуг по проведению оценки рыночной стоимости прав требования, принадлежащих ООО «Страховая Инвестиционная компания», с оплатой 50 000 рублей единовременно за счет денежных средств должника.

Кроме этого, в указанном разделе имеется информация о заключении конкурсным управляющим ООО «Страховая Инвестиционная Компания» ФИО2 договоров № 10/10 - 2016/Р008 от 22.11.2016 с оплатой 95 000 рублей единовременно за счет денежных средств должника и № 05/02-19 от 20.12.2018 с оплатой 40 000 рублей единовременно за счет денежных средств должника с ООО «Компания Прайс» на оказание услуг по оценке.

Однако конкурсным управляющим ООО «Страховая Инвестиционная Компания» ФИО2 к отчетам ранее и к отчету о ходе конкурсного производства по состоянию на 07.11.2019, подготовленному к собранию кредиторов должника на 07.11.2019 и, представленному в Арбитражный суд Омской области 27.11.2019, не приложены копии вышеуказанных договоров, подтверждающих указанные в нем сведения.

Учитывая, что у кредиторов есть право на осуществление контроля за деятельностью конкурсного управляющего путем рассмотрения отчетов, содержащих сведения, предусмотренные п. 2 ст. 143 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)», несоблюдение арбитражным управляющим ФИО2 требований п. 4 ст. 20.3, ст. 143 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)», п. 11 Общих правил подготовки отчетов ведет к нарушению прав и законных интересов кредиторов на своевременное и полное получение информации о процедуре банкротства ООО «Страховая Инвестиционная Компания».

Датами совершения административного правонарушения являются: 07.11.2019 и 27.11.2019 - даты составления и предоставления конкурсным управляющим ООО «Страховая Инвестиционная Компания» ФИО2 отчетов о ходе процедуры конкурсного производства по состоянию на 07.11.2019 собранию кредиторов должника и в Арбитражный суд Омской области.

4 эпизод. 

В нарушение п.п. 1, 7 ст. 12, п.п. 2, 4 ст. 20.3 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» арбитражный управляющий ФИО2 в период исполнения обязанностей конкурсного управляющего ООО «Страховая Инвестиционная Компания» направил в Арбитражный суд Омской области протокол собрания кредиторов должника от 07.11.2019 с приложением к нему документов с нарушением установленного законом срока на 2 дня.

В силу п. 1 ст. 12 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» участниками собрания кредиторов с правом голоса являются конкурсные кредиторы и уполномоченные органы, требования которых включены в реестр требований кредиторов на дату проведения собрания кредиторов. В собрании кредиторов вправе участвовать без права голоса представитель работников должника, представитель учредителей (участников) должника, представитель собственника имущества должника - унитарного предприятия, представитель саморегулируемой организации, членом которой является арбитражный управляющий, утвержденный в деле о банкротстве, представитель органа по контролю (надзору), которые вправе выступать по вопросам повестки собрания кредиторов.

Организация и проведение собрания кредиторов осуществляются арбитражным управляющим.

Согласно положениям п.7 ст. 12. ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» протокол собрания кредиторов составляется в двух экземплярах, один из которых направляется в арбитражный суд не позднее чем через пять дней с даты проведения собрания кредиторов, если иной срок не установлен ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)».

В ходе административного расследования установлено, что 07.11.2019 конкурсным управляющим ООО «Страховая Инвестиционная Компания» ФИО2 организовано собрание кредиторов должника, которое признано несостоявшимся в связи с отсутствием кворума.

Крайней датой исполнения арбитражным управляющим ФИО2 обязанности по направлению протокола собрания кредиторов должника с приложением к нему документов в арбитражный суд, является 12.11.2019.

Однако протокол собрания кредиторов должника от 07.11.2019 с приложением к нему документов направлен арбитражным управляющим ФИО2 в Арбитражный суд Омской области лишь 14.11.2019, то есть с нарушением установленного законом срока на 2 дня.

Ссылка управляющего в обоснование отсутствия нарушения срока на нормы АПК РФ судом отклоняется, поскольку в данном случае идет речь о невыполнении норм материального права, которыми исчисление срока в рабочих днях не предусмотрено.

Датой совершения административного правонарушение является: 12.11.2019 – крайняя дата исполнения арбитражным управляющим ФИО2 обязанности по направлению протокола собрания  кредиторов должника от 07.11.2019 с приложением к нему документов в Арбитражный суд Омской области.

Арбитражный суд оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств (п. 1 ст. 71 АПК РФ).

В соответствии с положениями части 1 статьи 65 АПК РФ каждая сторона арбитражного процесса должна доказать обстоятельства, на которые она ссылается в обоснование своих требований. Это положение не отменяется возложением бремени доказывания обстоятельств, послуживших основанием для составления протокола, на административный орган.

Согласно статье 64 АПК РФ доказательствами по делу являются полученные в предусмотренном настоящим Кодексом и другими федеральными законами порядке сведения о фактах, на основании которых арбитражный суд устанавливает наличие или отсутствие обстоятельств, обосновывающих требования и возражения лиц, участвующих в деле, а также иные обстоятельства, имеющие значение для правильного рассмотрения дела.

С учетом изложенного, суд приходит к выводу, что факты наличия в действиях управляющего нарушений действующего законодательства имели место и по существу им не оспорены. 

Оценив характер и конкретные обстоятельства совершенного правонарушения, роль правонарушителя, суд приходит к выводу, что имеет место существенная угроза охраняемым общественным отношениям, которая заключается в пренебрежительном отношении арбитражного управляющего к исполнению своих публично-правовых обязанностей, выполнение которых предусмотрено действующим законодательством, основания для применения статьи 2.9 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях отсутствуют.

Применение статьи 2.9 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях является правом, а не обязанностью суда.

Процессуальных нарушений норм Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, носящих существенный характер и влекущих ущемление прав лица, привлекаемого к административной ответственности, при производстве по данному делу об административном правонарушении судом не установлено.

Сроки давности привлечения в соответствии с частью 1 статьи 4.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях не истекли.

В соответствии с частью 1 статьи 3.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях административное наказание является установленной государственном мерой ответственности за совершение административного правонарушения и применяется в целях предупреждения совершения новых правонарушений как самим правонарушителем, так и другими лицами.

Согласно части 2 статьи 4.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях при назначении административного наказания физическому лицу учитываются характер совершённого им административного правонарушения, личность виновного, его имущественное положение, обстоятельства, смягчающие административную ответственность, и обстоятельства, отягчающие административную ответственность.

Ответственность за совершение правонарушения, предусмотренного частью 3 статьи 14.13 КоАП, с отягчающим признаком в виде повторности, влечет квалификацию совершенного правонарушения по части 3.1 статьи 14.13 КоАП РФ.

При решении вопроса о квалификации действий арбитражного управляющего необходимо руководствоваться определением повторности, которое дано в пункте 2 части 1 статьи 4.3 КоАП РФ.

Согласно указанной норме под повторным совершением административного правонарушения признается совершение административного правонарушения в период, когда лицо считается подвергнутым административному наказанию в соответствии со статьей 4.6 КоАП РФ.

Как установлено судом, арбитражный управляющий ФИО2 ранее привлекался к административной ответственности по части 3 статьи 14.13 КоАП РФ: 

- решением Арбитражного суда Омской области от 12.10.2019 по делу № А46 - 14364/2019 в виде предупреждения. Судебный акт не обжалован, вступил в законную силу 27.10.2019;

- решением Арбитражного суда г. Москвы от 15.11.2019 по делу № А40-275797/2019-21-1284 в виде предупреждения. Судебный акт не обжалован, вступил в законную силу 25.11.2019;

- решением Арбитражного суда Ростовской области от 02.12.2019 по делу № А53-37071/2019 арбитражный управляющий ФИО2 в виде предупреждения. Судебный акт не обжалован, вступил в законную силу 27.12.2019;

- решением Арбитражного суда г. Москвы от 20.12.2019 по делу № А40-312424/19-145-795 арбитражный управляющий ФИО2 в виде предупреждения. Постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 25.02.2020 решение Арбитражного суда г. Москвы от 20.12.2019 по делу № А40-312424/19-145-795 оставлено без изменения;

- решением Арбитражного суда Омской области от 12.02.2020 по делу № А46 - 22760/2019 арбитражный управляющий ФИО2 в виде предупреждения. Судебный акт не обжалован, вступил в законную силу 27.02.2019.

Между тем, учитывая, что по своему характеру нарушения, совершенные управляющим и установленные протоколом об административном правонарушении от 03.03.2020, являются малозначительными; нарушения, установленные вышеуказанными судебными актами, также не носили грубый характер с учетом примененного вида ответственности в виде предупреждения, суд считает возможным переквалифицировать действия арбитражного управляющего по части 3 статьи 14.13 КоАП РФ, применив к нему наказание в виде наложения административного штрафа в размере 25 000 рублей.

Руководствуясь статьями 167-170, 206 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, именем Российской Федерации,

РЕШИЛ:

требования Управления Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии по Омской области удовлетворить.  

Привлечь арбитражного управляющего ФИО2 (ИНН 

<

***>, ДД.ММ.ГГГГ года рождения, место рождения: город Ростов-на-Дону, адрес регистрации: 

<

...>) к административной ответственности, предусмотренной частью 3 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, назначить административное наказание в виде наложения административного штрафа в размере 25 000 руб. 

Административный штраф подлежит уплате не позднее шестидесяти дней со дня вступления решения в законную силу по следующим реквизитам: 

Наименование получателя платежа – УФК по Омской области (Управление Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии по Омской области, л/с 

<

***>);

ИНН получателя платежа – 5503085391/550301001;

Номер счета получателя платежа - 40101810100000010000;

Наименование банка получателя платежа – Отделение Омск;

БИК – 045209001;

КПП – 550301001;

ОКТМО – 52701000;

Код бюджетной классификации – 32111670010016000140,

УИН – 32100000000002421061.

Наименование платежа – прочие поступления от денежных взысканий (штрафов), установленных законодательством Российской Федерации за фиктивное или преднамеренное банкротство, за совершение неправомерных действий при банкротстве.

Исполнительный лист на основании судебного акта арбитражного суда по делу о привлечении к административной ответственности не выдается, принудительное исполнение производится непосредственно на основании этого судебного акта.

Судом также разъясняется, что в случае ненаправления лицом, привлеченным к административной ответственности, в суд документа, свидетельствующего об уплате административного штрафа, по истечении шестидесяти дней со дня вступления в законную силу решения суда, арбитражным судом направляется копия настоящего решения на взыскание штрафа судебному приставу-исполнителю по месту жительства (нахождения) лица, привлекаемого к административной ответственности.

Решение по делу о привлечении к административной ответственности, если за совершение административного правонарушения законом установлено административное наказание только в виде предупреждения и (или) в виде административного штрафа и размер назначенного административного штрафа не превышает для юридических лиц сто тысяч рублей, для физических лиц пять тысяч рублей, может быть обжаловано в арбитражный суд апелляционной инстанции. Такое решение, если оно было предметом рассмотрения в арбитражном суде апелляционной инстанции, и постановление арбитражного суда апелляционной инстанции, принятое по данному делу, могут быть обжалованы в арбитражный суд кассационной инстанции по правилам, предусмотренным главой 35 АПК РФ, и рассматриваются им с учетом особенностей, установленных статьей 288.2 АПК РФ.

Решение может быть обжаловано в порядке апелляционного производства в Восьмой арбитражный апелляционный суд (644024, 

<

...> Октября, дом 42) в течение 10 дней со дня принятия решения (изготовления его в полном объеме), а в порядке кассационного производства  - в Арбитражный суд Западно-Сибирского округа (625010, 

<

...>)  в срок, не превышающий двух месяцев со дня вступления его в законную силу. Апелляционная и кассационная жалобы подаются в арбитражные суды апелляционной и кассационной инстанций через арбитражный суд, принявший решение.

В соответствии с частью 5 статьи 15 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации настоящий судебный акт выполнен в форме электронного документа и подписан усиленной квалифицированной электронной подписью судьи.

Код доступа к оригиналам судебных актов, подписанных электронной подписью судьи, размещенных в «Картотеке арбитражных дел», содержится в нижнем колонтитуле на первой странице определений суда по делу. Для реализации ограниченного доступа к оригиналу судебного акта необходима регистрация на портале государственных услуг.

Лицам, участвующим в деле, разъясняется, что в соответствии с частью 1 статьи 122, частью 1 статьи 177, частью 1 статьи 186 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации последующие судебные акты по делу, в том числе итоговые, на бумажном носителе участникам арбитражного процесса не направляются, а предоставляются в форме электронного документа, подписанного электронной цифровой подписью судьи, посредством их размещения в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» (информационная система «Картотека арбитражных дел») в режиме ограниченного доступа по указанному в определениях коду. 

По ходатайству лиц, участвующих в деле, копии судебных актов на бумажном носителе могут быть направлены им в пятидневный срок со дня поступления соответствующего ходатайства в арбитражный суд заказным письмом с уведомлением о вручении или вручены им под расписку.

Информация о движении дела может быть получена путем использования сервиса «Картотека арбитражных дел» http://kad.arbitr.ru в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет».

Судья                                                                                                С.Г. Захарцева