РЕШЕНИЕ

Именем Российской Федерации

Дело №А40-236609/22-143-1807

19 мая 2023 года

г. Москва

Резолютивная часть решения объявлена      19 апреля 2023 года

Мотивированное решение изготовлено      19 мая 2023 года

Арбитражный суд города Москвы 

в составе судьи Гедрайтис О.С. 

при ведении протокола секретарем судебного заседания Шаталовой А.В.

с использованием средств аудиозаписи

рассматривает в судебном заседании дело по иску ООО «УК «РАЙФФАЙЗЕН КАПИТАЛ» (ИНН 7702358512) 

к EFG International Finance (Guernsey) Limited

третьи лица: НКО АО НРД (ИНН 7702165310), 

Leonteq Securities AG 

 о признании односторонней сделки в форме заявления о прекращении обязательств от 22.04.2022г. недействительной (ничтожной) сделкой, применении последствия недействительности сделки,

при участии: 

от истца: Потребич А.В. дов. от 23.10.2022г.

от ответчика: не явка, извещен

от 3-х лиц: не явка, извещены

УСТАНОВИЛ:

ООО «УК «РАЙФФАЙЗЕН КАПИТАЛ» обратилось в Арбитражный суд города Москвы с исковым заявлением к EFG International Finance (Guernsey) Limited о признании односторонней сделки совершенной в форме  заявления о прекращении обязательств от 22.04.2022г. недействительной (ничтожной), применении последствий недействительности сделки, путем восстановления  действий структурных  облигаций ISIN CH0593631077, ISIN CH1110432593, ISIN CH1110432601, ISIN CH01110432627, ISIN CH01110436016 и ISIN CH1110436065.

К участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечены НКО АО НРД, Leonteq Securities AG.

Ответчик, третьи лица в судебное заседание не явились, надлежащим образом извещены о времени и месте судебного разбирательства.

Ответчик и третье лицо - Leonteq Securities AG письменные отзывы на исковое заявление не представили, требования не оспорили.

При этом суд отмечает, что предоставление отзыва на иск суду и лицам, участвующим в деле, в силу ст.131 АПК РФ, является процессуальной обязанностью ответчика и третьих лиц.

В определении суда, суд обязывал ответчика и третьих лиц представить письменные мотивированные отзывы в порядке ст. 131 АПК РФ.

Между тем, в нарушение ст.131 АПК РФ, ответчика и третьи лица указанное требование не исполнили, отзывы на иск не представили, об обстоятельствах, препятствующих своевременному предоставлению отзыва на иск и дополнительных доказательствах, которые могли бы быть признаны судом уважительными, суду не сообщили, в связи с чем, приняли риски наступления последствий совершения или несовершения ими процессуальных действий (ч. 2 ст. 9 и ст. 41 АПК РФ).

С учетом изложенного, дело рассмотрено в отсутствие ответчика и третьих лиц в порядке ст.156 АПК РФ.

В представленном письменном отзыве НКО АО НРД возражал против удовлетворения исковых требований по доводам, изложенным в нем.

Представитель истца судебном заседании поддержал заявленные исковые требования, просил иск удовлетворить.

Оценив материалы дела, суд пришел к выводу, что исковые требования подлежат удовлетворению исходя при этом из следующего. 

Как усматривается из материалов дела, иностранная компания EFG International Finance (Guernsey) Ltd., зарегистрированная на острове Гернси является эмитентом следующих структурных облигаций: ISIN  СН0593631077, ISIN СИП 10432593, ISIN CHI 110432601, ISIN CHI 110432627, ISIN CHI 110436016, ISIN CHI 110436065 (структурные облигации, продукты).

Выпущенные ответчиком структурные облигации, согласно договорных условий выпуска, представляют из себя структурированные продукты и по своей правовой природе идентичны структурным облигациям, выпускаемым российскими эмитентами в соответствии с ч. 1 ст 27.1-1.  Федерального закона от 22.04.1996 №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг».

Истец, действуя в качестве доверительного управляющего, в 2019, 2020 и 2021 годах приобрел структурные облигации (IS1N СН0593631077, ISIN СН1110432593, ISIN CHI 110432601, ISIN CHI 110432627, ISIN CHI 110436016, ISIN CHI 110436065) в доверительное управление с целью извлечения дохода в пользу своих клиентов - учредителей управления (физических лиц - квалифицированных инвесторов (ч.4 ст.51.2. Федерального закона от 22.04.1996 №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»).

Переход права на указанные выше Структурные облигации к Истцу подтверждается Отчетом НРД № 47013525 от 09.02.2021, Отчетом НРД № 50525918 от 26.04.2021; Отчетом НРД № 50525917 от 26.04.2021; Отчетом НРД № 51260330 от 11.05.2021; Отчетом НРД № 51479636 от 18.05.2021, Отчетом НРД № 51485634 от 18.05.2021, Отчетом НРД № 51875730 от 27.05.2021 о приеме ценных бумаг на хранение и учет. Указанные в п. 1.9. настоящего искового заявления Структурные облигации были учтены на счете ООО «УК «РАЙФФАЙЗЕН КАПИТАЛ», действующего в качестве доверительного управляющего, открытом в АО НКО НРД.

Таким образом, надлежащими доказательствами подтверждается, что Истец получил права доверительного управляющего в отношении структурных облигаций и рассчитывал на извлечение купонного дохода по ним в период с 09.02.2021 по 27.05.2021 в пользу своих учредителей управления, являясь держателем структурных облигаций.

22.04.2022г. истец получил уведомление от ответчика о том, что ответчик произвел досрочное погашение всех структурных облигаций, находящихся в доверительном управлении истца.

Согласно заявлению компании EFG International Finance (Guernsey) Ltd. о прекращении обязательств по продуктам от 22.04.2022г., которым ответчик выразил свою волю на погашение всех структурных облигаций, цитата: «Продукты, указанные в приложении (список затронутых продуктов), будут досрочно прекращены из-за нарушения хеджирования, как указано в общих положениях и условиях продуктов: досрочное прекращение действия продуктов будет происходить следующим образом: окончательная дата фиксации: 22.04.2022г. Дата погашения: 10.05.2022г. В дату погашения инвестор получит расчет наличными в валюте расчетов, соответствующей справедливой рыночной стоимости, рассчитанной расчетным агентом. Справедливая рыночная стоимость определяется расчетным агентом в соответствии с условиями соответствующего продукта. Дальнейшие выплаты производиться не будут».

Погашение структурных облигаций подтверждается также соответствующими уведомлениями АО НКО РИД «О корпоративном действии "Досрочное обязательное погашение облигации" - EFGINTERNATIONAL FINANCE (GUERNSEY) LIMITED» от 25.04.2022г., сделанными в отношении каждой структурной облигации.

Таким образом, все структурные облигации, находящиеся в доверительном управлении истца, были списаны с его счета в АО НКО НРД на основании одностороннего действия ответчика - компании EFG International Finance (Guernsey) Ltd. 

Однако, истец с вышеуказанным односторонним действием ответчика не согласен, считает его незаконным.

Ответчик, направив заявление о прекращении обязательств по продуктам от 22.04.2022г., совершил одностороннюю сделку по прекращению договора, поскольку прекратил сам предмет договора (погасил структурные облигации, которые были выпущены (эмитированы) ответчиком, являлись объектом операций на финансовых рынках и были приобретены истцом в доверительное управление в интересах своих клиентов - граждан РФ).

При этом заявление ответчика в адрес истца о прекращении структурных облигаций было основано на обстоятельствах, вызванных мерами ограничительного характера недружественных государств (Швейцарии, Великобритании, о. Гернси, Европейского союза, США) в отношении российской компании - ООО «ЯНДЕКС», а именно, в отношении глобальных депозитарных расписок, выпущенных ООО «ЯНДЕКС», обращение которых на международных финансовых рынках было прекращено односторонними неправомерными действиями соответствующих фондовых бирж, в связи с мерами ограничительного характера, введенными в отношении Российской Федерации и ряда российских компаний недружественными государствами.

Так, согласно текста заявления о прекращении обязательств по продуктам от 22.04.2022г. обязательства по продуктам, указанным в приложении к уведомлению (Список затронутых продуктов), будут досрочно прекращены из-за дестабилизации при хеджировании, как предусмотрено Общими условиями по продуктам.

Согласно п.20 Раздела IX «Общие условия и положения» Базового проспекта для Программы эмиссии и предложения структурных облигаций, цитата: «Эмитент имеет право прекратить выпуск Продуктов, если (i) будет установлено, что Базовый актив соответствующего Транша Продуктов перестал быть ликвидным, или (И) что соблюдение Эмитентом обязательств по Продуктам или любые договоренности, принятые для хеджирования обязательств Эмитента, стали недействительными, незаконными или невозможными, полностью или частично, в частности, в результате соблюдения Эмитентом любого применимого настоящего или будущего закона, правила, подзаконного акта, судебного решения или распоряжения, или (iii) из-за директивы любого правительственного, административного, законодательного или судебного органа или органа власти, контролирующего органа или соответствующих компетентных рыночных органов, или из-за увеличения стоимости хеджирования, (iv) в случае дестабилизации в хеджировании, или (v) в случае увеличения стоимости обеспечения в отношении обеспеченных продуктов, включая продукты COSI, (vi) в случае изменения возможности обеспеченного финансирования».

В п.20 Раздела IX «Общие условия и положения» Базового проспекта для Программы эмиссии и предложения структурных облигаций, цитата: «В таких обстоятельствах Эмитент может отменить/прекратить действие продуктов, направив соответствующее уведомление Инвесторам в соответствии с Общим условием 15 (Уведомления)».

Так, дестабилизация при хеджировании  возникла по причине того, что базовый актив Структурных облигаций - депозитарная расписка ООО «ЯНДЕКС» (YANDEX NV-A, тиккер в системе Bloomberg - YNDX UQ), был заблокирован для покупки/продажи на фондовых рынках, в связи с отказом Биржи НАСДАК осуществлять любые операции с депозитарными расписками ООО «ЯНДЕКС» по причине введения мер ограничительного характера рядом государств в отношении указанной российской компании и ее руководства, что подтверждается соответствующим уведомлением Биржи НАСДАК.

Согласно Уведомлению Биржи НАСДАК 28.02.2022г., акции, котирующиеся на бирже Nasdaq, торги которыми приостановлены: HeadHunter Group PLC (HHR.O), Ozon Holdings PLC (OZON.O), Qiwi PLC (QIWI.O), Yandex (YNDX.O). НАСДАК также приостановила торги акциями Nexters Inc, которая базируется на Кипре.

Поскольку биржа НАСДАК приостановила торги депозитарными расписками ООО «ЯНДЕКС» (YANDEX NV-A, тиккер в системе Bloomberg - YNDX UQ), то компания EFG International Finance (Guernsey) Ltd,  не смогла обеспечить хэджирование структурных нот, основанных на данных депозитарных расписках, являющихся базовым активом структурных нот. В связи с чем, на основании п.20 Раздела IX «Общие условия и положения» Базового проспекта для Программы эмиссии и предложения структурных облигаций компания EFG International Finance (Guernsey) Ltd, заявила ООО «УК «РАЙФФАЙЗЕН КАПИТАЛ» о погашении структурных облигаций в полном объеме. 

Таким образом, сделка компании EFG International Finance (Guernsey) Ltd. по погашению Структурных облигаций основана (непосредственно связана) на мерах ограничительного характера, введенных рядом недружественных РФ государств в отношении ООО «ЯНДЕКС» (односторонняя приостановка биржей торгов депозитарными расписками компании).

Сделка компании EFG International Finance (Guernsey) Ltd. по погашению структурных облигаций: ISIN СН0593631077, ISIN CHI 110432593, ISIN СН1110432601, ISIN CHI 110432627, ISIN CHI 110436016, ISIN CHI 110436065, выраженная в форме заявления о прекращении обязательств от 22.04.2022г., является сделкой, противоречащей основам российского правопорядка, поскольку основана/обусловлена мерами ограничительного характера (санкциями) недружественных РФ государств в отношении российской компании - ООО «ЯНДЕКС».

Учитывая вышеизложенное, Российский правопорядок не признает законными действия недружественных государств ограничительного характера (санкции), в связи с чем юридические факты, основанные на данных незаконных действиях, являются ничтожными, как противоречащие ст.169 ГК РФ (основополагающим принципам российского права), что следует из релевантных норм права и разъяснений Верховного Суда РФ.

В соответствии с п.1 ст.450.1 ГК РФ предоставленное настоящим Кодексом, другими законами, иными правовыми актами или договором право на односторонний отказ от договора (исполнения договора) (ст.310) может быть осуществлено управомоченной стороной путем уведомления другой стороны об отказе от договора (исполнения договора).

Договор прекращается с момента получения данного уведомления, если иное не предусмотрено настоящим Кодексом, другими законами, иными правовыми актами или договором.

Односторонний отказ от договора посредством блокировки каналов истца является односторонней сделкой, которая может быть признана недействительной на основании нарушения статей 309 - 310 ГК РФ.

На основании п. 3 ст. 307, п. 4 ст. 450.1 ГК РФ при осуществлении стороной права на одностороннее изменение условий обязательства или односторонний отказ от исполнения договора она должна действовать разумно и добросовестно, учитывая права и законные интересы другой стороны.

Как разъяснено в п. 14 постановления Пленума Верховного Суда РФ от 22.11.2016 №54 "О некоторых вопросах применения общих положений Гражданского кодекса Российской Федерации об обязательствах и их исполнении", нарушение упомянутой обязанности может повлечь отказ в судебной защите названного права полностью или частично, в том числе признание ничтожным одностороннего изменения условий обязательства или одностороннего отказа от его исполнения.

В соответствии с п. 50 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 23.06.2015 №25 "О применении судами некоторых положений раздела I части первой Гражданского кодекса Российской Федерации" по смыслу ст.153 ГК РФ при решении вопроса о правовой квалификации действий участника (участников) гражданского оборота в качестве сделки для целей применения правил о недействительности сделок следует учитывать, что сделкой является волеизъявление, направленное на установление, изменение или прекращение гражданских прав и обязанностей (например, односторонний отказ от исполнения обязательства).

При этом неправомерный отказ от договора, то есть отказ, совершенный при отсутствии достаточных правовых оснований, является ничтожным.

В соответствии с п.51 Постановления Пленума ВС РФ от 23.06.2015 №25 "О применении судами некоторых положений раздела I части первой Гражданского кодекса Российской Федерации" если односторонняя сделка совершена, когда законом, иным правовым актом или соглашением сторон ее совершение не предусмотрено или не соблюдены требования к ее совершению, то по общему правилу такая сделка не влечет юридических последствий, на которые она была направлена, то есть является ничтожной по п. 2 ст. 168 ГК РФ.

В п. 2 ст. 168 ГК РФ предусмотрено, что сделка, нарушающая требования закона или иного правового акта и при этом посягающая на публичные интересы либо права и охраняемые законом интересы третьих лиц, ничтожна, если из закона не следует, что такая сделка оспорима или должны применяться другие последствия нарушения, не связанные с недействительностью сделки.

Согласно ст.248.1 АПК РФ если иное не установлено международным договором Российской Федерации или соглашением сторон, в соответствии с которыми рассмотрение споров с их участием отнесено к компетенции иностранных судов, международных коммерческих арбитражей, находящихся за пределами территории Российской Федерации, к исключительной компетенции арбитражных судов в Российской Федерации относятся дела по спорам с участием лиц, в отношении которых применяются меры ограничительного характера иностранным государством, государственным объединением и (или) союзом и (или) государственным (межгосударственным) учреждением иностранного государства или государственного объединения и (или) союза.

На незаконность действий, связанных с применением экономических санкций иностранных государств, указал и Конституционный Суд Российской Федерации. 

Как следует из правовой позиции Конституционного Суда Российской Федерации, изложенной в Постановлении от 13.02.2018 №8-П, не подлежит судебной защите право, реализация которого правообладателем обусловлена следованием режиму санкций против Российской Федерации, ее хозяйствующих субъектов, которые установлены каким-либо государством вне надлежащей международно-правовой процедуры и в противоречии с многосторонними международными договорами, участником которых является Российская Федерация.

Согласно прямому указанию ч. 4 ст. 248.1 АПК РФ для применения исключительной компетенции арбитражных судов Российской Федерации достаточно применения мер ограничительного характера в отношении одного из лиц, участвующих в споре, создающих препятствия в доступе к правосудию. Соответственно, без ущерба для изложенного ранее даже применения санкционных ограничений по настоящему делу с учетом фактических обстоятельств спора достаточно для применения положений об исключительной компетенции арбитражных судов России.

При вышеуказанных обстоятельствах, суд пришёл к выводу об удовлетворении исковых требований в полном объеме.

В соответствии с ч.2 ст.9 АПК РФ лица, участвующие в деле, несут риск наступления последствий совершения или не совершения ими процессуальных действий.

Судебные расходы по оплате государственной пошлины распределены в порядке ст.110 АПК РФ.

Руководствуясь ст. ст. 10, 153, 168, 169, 309, 310, 450  ГК РФ, ст. ст. 41, 70, 110, 167-170, 176, 248.1  АПК РФ, суд             

РЕШИЛ:

Признать одностороннюю сделку Компании EFG International Finance (Guernsey) Limited  совершенную в форме  Заявления о прекращении обязательств от 22.04.2022г., недействительной (ничтожной).

Применить последствия недействительности сделки, путем восстановления  действий структурных  облигаций ISIN CH0593631077, ISIN CH1110432593, ISIN CH1110432601, ISIN CH01110432627, ISIN CH01110436016 и ISIN CH1110436065. 

Взыскать с Компании EFG International Finance (Guernsey) Limited в пользу ООО «УК «РАЙФФАЙЗЕН КАПИТАЛ» (ИНН 7702358512)  6 000руб.00 коп. расходов по уплате госпошлины. 

Решение может быть обжаловано в Девятый арбитражный апелляционный суд в течении месяца со дня принятия.

СудьяО.С. Гедрайтис