ДЕСЯТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

117997, г. Москва, ул. Садовническая, д. 68/70, стр. 1, www.10aas.arbitr.ru

 

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

10АП-9251/2024

Дело № А41-39230/21

21 июня 2024 года

г. Москва

 

Резолютивная часть постановления объявлена 11 июня 2024 года 

Постановление изготовлено в полном объеме  21 июня 2024 года 

 

Десятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи   Терешина А.В.,

судей: Епифанцевой С.Ю., Шальневой Н.В.,

при ведении протокола судебного заседания ФИО1,

при участии в заседании: 

финансовый управляющий ФИО2 - ФИО3,

от ООО «СВ Логистик» - ФИО4, представитель по доверенности от 13.06.2023,

иные лица, участвующие в деле, не явились, извещены надлежащим образом,

рассмотрев в судебном заседании апелляционную жалобу ФИО2 на определение Арбитражного суда Московской области от 17.04.2024 по делу  № А41-39230/21,

УСТАНОВИЛ:

решением Арбитражного суда Московской области от 24 марта 2022 года (резолютивная часть) по делу №А41-39230/21 ФИО2 (ДД.ММ.ГГГГ г.р., место рождения: д.Нестерово Рузского р-на., Московской обл., адрес регистрации: Московская область, г.Мытищи, 

<

...>) признан несостоятельным (банкротом), в отношении должника введена процедура – реализации имущества гражданина. 

Финансовым управляющим утвержден член СРО «Союз менеджеров и арбитражных управляющих» ФИО3. 

ООО «СВ Логистик» обратилось в Арбитражный суд Московской области с заявлением об истребовании у должника документов о деятельности общества.

Финансовый управляющий просил удовлетворить заявленные требования, также обратился в Арбитражный суд Московской области с заявлением об истребовании указанных документов у должника.

Определением от 17.04.2024 Арбитражный суд Московской области заявления ООО «СВ Логистик» и финансового управляющего удовлетворил. 

Истребовал у гражданина ФИО2 (ДД.ММ.ГГГГ г.р., место рождения: д.Нестерово Рузского р-на., Московской обл., адрес регистрации: Московская область, г.Мытищи, 

<

...>) и обязад его передать ООО «СВ Логистик» следующие документы и сведения: 

- Устав ООО «ООО «СВ Логистик», договор/решение об учреждении общества; 

- протоколы общих собраний участников и решения единственного участника с 2017 по 2022 г.; 

- журнал (книги) входящей и исходящей, внутренней корреспонденции общества с 2017 по 2022 г.; 

- входящую и исходящую корреспонденцию с 2017 по 2022 г.; 

- перечень имущества общества и правоустанавливающие документы, в том числе на имущество, состоявшее в обществе на балансе по состоянию на август 2022; 

- перечни кредиторов и дебиторов по состоянию на август 2022; 

- сведения о наличии акций, ценных бумаг и долей участия в других обществах, а также наименование и адреса эмитентов ценных бумаг и обществ; 

- приказы и распоряжения генерального директора общества с 2017 по 2022 г.; 

- договоры (лизинга, поставки, оказания транспортных, экспедиционных услуг, поставки, купли-продажи), соглашения и контракты, включая дополнительные соглашения, протоколы разногласий и другие документы, являющиеся неотъемлемыми частями, а также все первичные (счета, товарный накладные, товарно-транспортные накладные) и закрывающие документы (акты оказанных/выполненных услуг, акты приема-передачи, акты, выполненных обязательств), опосредующие сделки за период с 2017 по 2022 г., в том числе: договор лизинга №АЛ104342/05-19 от 05.08.2019 и договор выкупа №АЛВ 104342/05-19 от 28.04.2021 (контрагент АО ВТБ Лизинг ИНН 

<

***>), договор № 144/АТТ-18 от 18.11.2019 (контрагент Общество с ограниченной ответственностью «АлкоТоргТула» ИНН 

<

***>), договор аренды транспортного средства №ТР-04 от 15.07.2021 (контрагент ФИО5), договор купли-продажи транспортного средства от 13.07.2021 (контрагент ФИО5); договор аренды транспортного средства ТР-02 от 01.10.2018 г., договор аренды транспортного средства ТР-01 от 01.10.2018 г. договор аренды транспортного средства ТР-03 от 01.01.2019 г., договор беспроцентного займа БЗ-1 от 21.11.2017 (контрагент ФИО2), договор № ДЛ-8-2021 от 01.07.2021 г. (контрагент ООО "ДАЛЬСЕРВИС", ИНН 

<

***>); договор № ЛПГ-303- 2021 от 01.01.2021 г. (контрагент ООО "ЛП ГРУПП" ИНН 

<

***>); договоры и счета, заключённые по контрагенту: ООО "Бион" (ИНН 

<

***>); ООО "МАШСЕРВИС"(ИНН 

<

***>); "Моментив Перфоманс Материалс Рус" (ИНН 

<

***>); ООО «Сатурн Центр» (ИНН 

<

***>); ООО «Офис 24» (ИНН 

<

***>); ООО «КАРЬЕРА М» (ИНН 

<

***>); ИП ФИО6 (ЕГРНИП 690100005260); ООО «ИНТЕРМЕДИКА» (ИНН 

<

***>), ООО «ЛП ГРУПП» (ИНН 

<

***>);

- приказы об учетной политике общества за 2017-2022 г.г.; 

- акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств (последние инвентаризационные ведомости за 2022), книги учета основных средств; 

- годовые отчеты общества за 2017-2022 г.г.; 

- бухгалтерскую и учетную документацию общества (полученные и выданные счета, акты, накладные) за 2017-2022; 

- бухгалтерские балансы квартальные и годовые за 2017-2022 г.г.; 

- все налоговые декларации и отчеты за 2017-2022 г.г.; 

- годовой отчет за 2021 финансовый год; 

- книги доходов и расходов, кассовые книги за 2017-2022 г.г.; 

- отчет о движении денежных средств за 2017-2022 г.г.; 

- утвержденное штатное расписание за 2017-2022 г.г.; 

- сведения о крупных и сделках с заинтересованностью, заключенных обществом с одобрения общего собрания участников, за 2017-2022 г.г.; 

- сведения о сделках общества за 2017-2022 г.г.; 

- материалы по судебным делам, стороной в которых является общество, в том числе судебные акты и исполнительные листы за 2017-2022 г.г.; 

- список лиц, на которых обществом оформлялись доверенности на представление интересов в государственных и иных органах, юридических лицах и др., с указанием срока действия доверенностей за 2017-2022 г.г.; 

- 1 С:Предприятие 8 - svlogist; 

- договор аренды в отношении помещения по месту государственной регистрации общества, 

- печать общества и материальные ценности ООО «СВ Логистик».

Не согласившись с принятым судебным актом, ФИО2 обратился в Десятый арбитражный апелляционный суд с жалобой, в которой просит определение суда первой инстанции отметить, ссылаясь на неправильное применение судом норм материального права.

От должника поступило ходатайство об отложении судебного заседания в порядке статьи 158 АПК РФ, в связи с участием в другом судебном заседании.

Согласно части 3 статьи 158 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации - в случае, если лицо, участвующее в деле и извещенное надлежащим образом о времени и месте судебного заседания, заявило ходатайство об отложении судебного разбирательства с обоснованием причины неявки в судебное заседание, арбитражный суд может отложить судебное разбирательство, если признает причины неявки уважительными.

Указанная норма предусматривает право, а не обязанность суда отложить судебное заседание.

Возможность участия в судебном заседании может обеспечиваться как лично, так и через представителя. В связи с чем, участие в другом судебном заседании не может являться уважительной причиной неявки в судебное заседание по рассмотрению настоящей жалобы. 

Доводы ФИО2 в полном объеме изложены в апелляционной жалобе.

На основании вышеизложенного ходатайство об отложении рассмотрения дела апелляционный суд отклоняет.

Апелляционная жалоба рассмотрена в соответствии с нормами статей 121 - 123, 153, 156 АПК РФ в отсутствие иных лиц, участвующих в деле, извещенных надлежащим образом о времени и месте судебного заседания, в том числе публично, путем размещения информации на официальном сайте «Электронное правосудие» www.kad.arbitr.ru.

Законность и обоснованность определения суда первой инстанции проверены арбитражным апелляционным судом в соответствии со статьями 223, 266, 268 АПК РФ.

Исследовав и оценив в совокупности все имеющиеся в материалах дела доказательства, обсудив доводы апелляционной жалобы, арбитражный апелляционный суд не находит оснований для отмены определения суда первой инстанции.

В соответствии со статьей 32 Закона о банкротстве и частью 1 статьи 223 АПК РФ дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы о несостоятельности (банкротстве).

Отношения, связанные с банкротством граждан, регулируются главой X Закона о банкротстве, а в случае отсутствия в ней каких-либо положений - главами I - III.1, VII, VIII, параграфом 7 главы IX и параграфом 2 главы XI указанного Закона (п. 1 ст. 213.1 Закона о банкротстве).

На основании части 4 статьей 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства.

В случае истребования арбитражным судом доказательств, руководствуясь частью 7 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, лицо, у которого находится истребуемое судом доказательство, направляет его непосредственно в арбитражный суд.

Действующее законодательство не ограничивает арбитражный суд в выборе юридических и физических лиц, обязанных предоставить истребуемые сведения и документы.

Необходимым условием представления документов является лишь наличие в них сведений, непосредственно касающихся должника, его обязательств, контролирующих лиц и имущества.

Заявитель указывает, что положения Закона о банкротстве не наделяют финансового управляющего правом истребования сведений об имуществе супруги должника.

Арбитражный управляющий в целях осуществления возложенных на него обязанностей осуществляет поиск, выявление и возврат имущества должника, находящегося у третьих лиц (статья 129 Федеральный закон "О несостоятельности (банкротстве)" от 26.10.2002 N 127-ФЗ, далее - Закон о банкротстве).

Для этого финансовый управляющий вправе запрашивать во внесудебном порядке у третьих лиц, а также у государственных органов и органов местного самоуправления сведения, необходимые для проведения процедур банкротства (абзацы седьмой и десятый пункта 1 статьи 20.3, пункты 7, 8 статьи 213.9 Закона о банкротстве).

Пунктом 9 статьи 213.9 Закона о банкротстве установлена обязанность гражданина по требованию финансового управляющего предоставлять ему любые сведения о составе своего имущества, месте нахождения этого имущества, составе своих обязательств, кредиторах и иные имеющие отношение к делу о банкротстве гражданина сведения, при неисполнении которой финансовый управляющий вправе обратиться в арбитражный суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об истребовании доказательств у третьих лиц.

Целью положений пункта 3 статьи 213.4, пункта 6 статьи 213.5, пункта 9 статьи 213.9, пункта 2 статьи 213.13, пункта 4 статьи 213.28, статьи 213.29 Закона о банкротстве в их системном толковании является обеспечение добросовестного сотрудничества должника с судом, финансовым управляющим и кредиторами, а также недопущение сокрытия должником каких-либо обстоятельств, которые могут отрицательно повлиять на возможность максимально полного удовлетворения требований кредиторов, затруднить разрешение судом вопросов, возникающих при рассмотрении дела о банкротстве, или иным образом воспрепятствовать рассмотрению дела (пункт 42 постановления N 45).

Поиск активов должника становится затруднительным, когда имущество для вида оформляется гражданином на иное лицо, с которым у должника имеются доверительные отношения. В такой ситуации лицо, которому формально принадлежит имущество, является его мнимым собственником (пункт 1 статьи 170 Гражданского кодекса Российской Федерации), в то время как действительный собственник - должник - получает возможность владения, пользования и распоряжения имуществом без угрозы обращения на него взыскания по долгам со стороны кредиторов. Чем выше степень доверия между должником и третьим лицом, тем больше вероятность осуществления последним функций мнимого собственника. Также на выбор мнимого собственника в существенной степени влияет имущественная зависимость третьего лица от должника.

Из материалов дела следует, что ФИО2 является участником ООО «СВ Логистик», до 30.06.2022 являлся генеральным директором общества (решение единственного участника от 30.06.2022 об освобождении ФИО2 от должности генерального директора ООО «СВ Логистик»), сведения о смене генерального директора внесены в ЕГРЮЛ 05.08.2022. 

В пункте 1 статьи 50 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» (далее - Закон №14-ФЗ, Закон об обществах с ограниченной ответственностью) установлено, что общество обязано хранить документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

Общество по требованию участника общества обязано обеспечить ему доступ к следующим документам: 1) договор об учреждении общества, за исключением случая учреждения общества одним лицом, решение об учреждении общества, устав общества, утвержденный учредителями (участниками) общества, а также внесенные в устав общества и зарегистрированные в установленном порядке изменения и дополнения; 2) протокол (протоколы) собрания учредителей общества, содержащий решение о создании общества и об утверждении денежной оценки неденежных вкладов в уставный капитал общества, а также иные решения, связанные с созданием общества; 3) документ, подтверждающий государственную регистрацию общества; 4) внутренние документы общества; 5) положения о филиалах и представительствах общества; 6) решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, изменения в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг; 7) протоколы общих собраний участников общества, заседаний ревизионной комиссии общества; 8) списки аффилированных лиц общества; 9) заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля; 10) судебные решения по спорам, связанным с созданием общества, управлением им или участием в нем, а также судебные акты по таким спорам, в том числе определения о возбуждении арбитражным судом производства по делу и принятии искового заявления либо заявления об изменении основания или предмета ранее заявленного иска; 11) протоколы заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества и коллегиального исполнительного органа общества; 12) договоры (односторонние сделки), являющиеся крупными сделками и (или) сделками, в совершении которых имеется заинтересованность; 13) иные документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

Пунктом 3 статьи 29 Федерального закона от 06.12.2011 № 402-ФЗ «О бухгалтерском учете» регламентировано, что экономический субъект должен обеспечить безопасные условия хранения документов бухгалтерского учета и их защиту от изменений. 

При смене руководителя организации должна обеспечиваться передача документов бухгалтерского учета организации. 

Порядок передачи документов бухгалтерского учета определяется организацией самостоятельно (часть 4 статьи 29 Федерального закона от 06.12.2011 №402-ФЗ «О бухгалтерском учете»). 

Руководство текущей деятельностью общества осуществляется единоличным исполнительным органом общества, который избирается общим собранием участников общества на срок, определенный уставом общества, если уставом общества решение этих вопросов не отнесено к компетенции совета директоров (наблюдательного совета) общества. 

Порядок деятельности единоличного исполнительного органа общества и принятия им решений устанавливается уставом общества, внутренними документами общества, а также договором, заключенным между обществом и лицом, осуществляющим функции его единоличного исполнительного органа (пункт 4 статьи 32 и статья 40 Закона №14-ФЗ). 

Положениями пункта 1 статьи 44 Закона №14-ФЗ предусмотрено, что единоличный исполнительный орган общества при осуществлении им прав и исполнении обязанностей должен действовать в интересах общества добросовестно и разумно. 

Таким образом, из положений Закона №14-ФЗ и № 402-ФЗ «О бухгалтерском учете» следует, что единоличный исполнительный орган общества при осуществлении им прав и исполнении обязанностей должен действовать в интересах общества добросовестно и разумно. 

В случае смены единоличного исполнительного органа общества, печать, учредительные документы, бухгалтерская отчетность и иная документация подлежат передаче вновь избранному (назначенному) исполнительному органу общества. 

С целью осуществления своих полномочий руководитель юридического лица имеет доступ ко всей документации, связанной с деятельностью Общества. 

Следовательно, учитывая, что во время осуществления своих полномочий ответчик имел доступ ко всей документации, связанной с деятельностью общества, ФИО2 как исполнительный орган, обязан был не только обеспечить сохранность всех документов, имеющих отношение к обществу, но и передать такие документы новому генеральному директору. 

В соответствии со статьей 50 Закона №14-ФЗ перечень документов, которые общество обязано хранить по месту нахождения его единоличного исполнительного органа не является исчерпывающим, обязанность общества хранить не только документы, приведенные в этом перечне, но и иные документы, предусмотренные федеральными законами и иными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества (пункт 13 указанной статьи). 

Согласно части 3 статьи 6, части 1 статьи 23 Федерального закона от 22.10.2004 № 125-ФЗ "Об архивном деле в Российской Федерации" (с последующими изменениями) специально уполномоченный Правительством Российской Федерации федеральный орган исполнительной власти утверждает перечни типовых архивных документов с указанием сроков их хранения, а также инструкцию по применению этих перечней. 

В пункте 2 статьи 3 названного Закона указано, что под архивным документом понимается материальный носитель с зафиксированной на нем информацией, который имеет реквизиты, позволяющие его идентифицировать, и подлежит хранению в силу значимости указанных носителя и информации для граждан, общества и государства.

Ранее Приказом Министерства культуры России от 25.08.2010 № 558, который вступил в силу по истечении десяти дней после дня его официального опубликования (опубликован в полном объеме 19.09.2011, "Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти", № 38) был утвержден Перечень типовых управленческих архивных документов, определяющий сроки хранения документов, образующихся в деятельности организаций независимо от формы собственности. 

В настоящее время действует Перечень типовых управленческих архивных документов, определяющий сроки хранения документов, образующихся в деятельности организаций независимо от формы собственности, утвержденный Приказом Росархива от 20.12.2019 N 236 "Об утверждении Перечня типовых управленческих архивных документов, образующихся в процессе деятельности государственных органов, органов местного самоуправления и организаций, с указанием сроков их хранения" (Зарегистрировано в Минюсте России 06.02.2020 N 57449). 

В соответствии с пунктом 1.1 Перечень типовых управленческих архивных документов, образующихся в процессе деятельности государственных органов, органов местного самоуправления и организаций, с указанием сроков хранения подготовлен в соответствии с Федеральным законом от 22.10.2004 № 125-ФЗ "Об архивном деле в Российской Федерации", с учетом положений других федеральных законов и иных нормативных правовых актов Российской Федерации, регламентирующих состав и сроки хранения отдельных видов документов (далее – Перечень).

Перечень включает типовые управленческие архивные документы (далее - документы), образующиеся в процессе деятельности государственных органов, органов местного самоуправления и организаций (далее в тексте - организаций) при осуществлении однотипных (общих для всех или большинства) управленческих функций, независимо от формы собственности, с указанием сроков хранения (пункт 1.2 Перечня). 

В соответствии с указанным перечнем в организации осуществляется хранение учредительных документов, штатных расписаний и штатных расстановок, бухгалтерской отчетности, бухгалтерских регистров, документов налогового учета, кадровых документов, документов по начислению заработной платы, трудовых договоров, выписок со счетов в банках, договоров, первичных бухгалтерских документов, документов по судебным процессам, административным правонарушениям и пр. с указанием срока их хранения. 

При этом Общество обращалось в суд общеисковом порядке с иском об истребовании документов о деятельности общества у должника как у бывшего генерального директора Общества. 

Однако определением Арбитражного суда Московской области от 23.06.2023 по делу № А41-26885/23 исковое заявление оставлено без рассмотрения ввиду возбуждения в отношении ФИО2 дела о банкротстве. 

Учитывая недопустимость отказа в доступе к правосудию, гарантированному статьями 46, 47 Конституции Российской Федерации, судом заявление было рассмотрено в рамках дела о банкротстве ФИО2

Заявитель ссылается на то, что он передавал документацию до 06.12.2022.

Однако в нарушение ст. 65 АПК РФ должником не представлены достаточные доказательства невозможности передачи всей запрашиваемой информации финансовому управляющему, равно как не представлены доказательства выбытия запрашиваемой документации и имущества из владения должника.

При изложенных обстоятельствах арбитражный суд приходит к выводу об удовлетворении заявлений ООО «СВ Логистик» и финансового управляющего об истребовании документов (согласно перечню) у бывшего руководителя ООО «СВ Логистик» ФИО2

Доводов, опровергающих правильность выводов суда первой инстанции, в апелляционной жалобе заявителем не приведено.

При таких обстоятельствах апелляционная коллегия не находит оснований для отмены обжалуемого судебного акта, в связи с чем, апелляционная жалоба удовлетворению не подлежит.

Руководствуясь статьями 223, 266, 268, 269, 271, 272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд 

ПОСТАНОВИЛ:

определение Арбитражного суда Московской области от 17.04.2024 по делу  №А41-39230/21 оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Постановление может быть обжаловано в порядке кассационного производства в Арбитражный суд Московского округа в месячный срок со дня его принятия. Подача жалобы осуществляется через Арбитражный суд Московской области.

 

Председательствующий cудья

А.В. Терешин

Судьи

             С.Ю. Епифанцева

                                Н.В. Шальнева