4451/2023-378818(2) 

 

Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области  

191124, Санкт-Петербург, ул. Смольного, д.6 

http://www.spb.arbitr.ru 

Именем Российской Федерации 

РЕШЕНИЕ

Дело № А56-48118/2023

13 сентября 2023 года

г.Санкт-Петербург

 

Резолютивная часть решения объявлена 12 сентября 2023 года.  Полный текст решения изготовлен 13 сентября 2023 года.  

Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области в составе:  судьи Жбанова В.Б.,  

при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Соловьевой Е.Н. 

рассмотрев в судебном заседании дело по иску:  

истец: ФИО1 

ответчик: общество с ограниченной ответственностью "Классикус Технологии  Безопасности"  

третьи лица: ФИО2, ФИО3, ФИО4  

об обязании предоставить документы общества 

при участии от истца: ФИО5 по доверенности от 22.07.2022 от ответчика: не явился (извещен) 

от третьих лиц: 1,3 – не явились (извещены), 2 – ФИО6 по доверенности от  08.09.2022  

установил:

ФИО1 (далее по тексту – истец) обратилась в Арбитражный  суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области с исковым заявлением к  обществу с ограниченной ответственностью "Классикус Технологии Безопасности" об  обязании генерального директора общества направить истцу по почте документы о  деятельности общества за период с 11.08.2022 по 30.07.2023.  

Определением от 26.05.2023 исковое заявление принято судом к производству.  17.07.2023 от ответчика поступил отзыв.  

В судебном заседании 25.07.2023 представитель истца передал суду документы по  иску.  

Представитель ответчика заявил ходатайство о привлечении к участию в деле в  качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно  

предмета спора Алексеенко Ольгу Викторовну – генерального директора общества,  Аверину Татьяну Юрьевну и Аверина Антона Владимировича – участников общества.  

Суд в порядке статьи 51 АПК РФ привлек к участию в деле в качестве третьих  лиц, не заявляющих самостоятельные требования относительно предмета спора,  ФИО2, ФИО3, ФИО4, в порядке статьи 137 АПК РФ завершил предварительное судебное  заседание.  

30.08.2023 от истца поступили возражения на отзыв ответчика, ходатайство об  уточнении заявленных требований.  

В судебном заседании 12.09.2023 суд в порядке статьи 49 АПК РФ принял к  рассмотрению измененные требования.  

Исследовав материалы дела, оценив собранные по делу доказательства в  совокупности и взаимосвязи, суд установил, что заявленные требования подлежат  удовлетворению по следующим основаниям:  

ФИО1 (далее – Истец) является участником ООО  «КЛАССИКУС ТЕХНОЛОГИИ БЕЗОПАСНОСТИ» (ОГРН 

<

***>, далее -  Общество) с размером доли в уставном капитале 50 %, что подтверждается выпиской из  ЕГРЮЛ.  

04 октября 2022 года Истец направил в адрес Ответчика подписанное по форме  Общества Соглашение о неразглашении коммерческой тайны (конфиденциальной  информации NDA) от 30.09.2022, которое до настоящего момента не возвращено Истцу  с подписью Общества.  

15.02.2023 Истец направил (трек № 19809777020383) в адрес Ответчика запрос о  предоставлении заверенных копий документов Общества за период с 11.08.2022 по  20.02.2023. Запрос получен Ответчиком 03.03.2023.  

В силу пункта 1 статьи 67 ГК РФ и пункта 1 статьи 8 Федерального закона от  08.02.1998 N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" (далее - Закон   № 14-ФЗ) участник общества вправе получать информацию о деятельности общества и  знакомиться с его бухгалтерскими книгами и иной документацией.  

В силу статьи 50 Закона № 14-ФЗ общество обязано хранить документы, перечень  которых указан в пункте 1 названной нормы, по месту нахождения его исполнительного  органа или в ином месте, известном и доступном участникам общества.  

Пунктом 3 названной статьи Закона № 14-ФЗ предусмотрено, что в течение пяти  рабочих дней со дня предъявления соответствующего требования участником общества  указанные в пункте 2 настоящей статьи документы должны быть предоставлены  обществом для ознакомления в помещении исполнительного органа общества, если  иное место не определено уставом общества либо внутренним документом,  утвержденным общим собранием или советом директоров (наблюдательным советом)  общества и опубликованным на его сайте в информационно-телекоммуникационной  сети "Интернет". Общество по требованию участника общества обязано предоставить  ему копии указанных документов. Плата, взимаемая обществом за предоставление таких  копий, не может превышать затраты на их изготовление и, если в требовании указано на  необходимость их отправки по адресу, указанному участником, соответствующие  расходы на пересылку.  

В соответствии с абзацем вторым пункта 2 информационного письма Президиума  Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.01.2011 № 144 "О некоторых  вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении  информации участникам хозяйственных обществ" (далее - Информационное письмо  ВАС РФ № 144) в связи с тем, что решение принимается судом исходя из  установленных им фактов, существующих на дату принятия решения, а не на дату  предъявления иска, судам следует учитывать, что для удовлетворения требования  

участника хозяйственного общества о предоставлении информации необходимо, чтобы  такое нарушение имело место на момент принятия решения.  

Реализация участником общества права, предусмотренного частью 1 статьи 8 ГК  РФ, на ознакомление с документацией юридического лица предполагает наличие у  общества соответствующих документов, содержание которых в целях достижения целей  корпоративного контроля представляет интерес для обратившегося лица, а возложение  судебным актом на общество обязанности по предоставлению документации может  иметь место в случае, если в ходе судебного разбирательства на основе представленных  доказательств установлено, что соответствующие документы имеются или должны  безусловно находиться в распоряжении общества в силу норм действующего  законодательства, а в отдельных случаях подлежат восстановлению для обеспечения  надлежащего бухгалтерского учета имущества и обязательств.  

В соответствии с разъяснением, содержащимся в абзаце 1 пункта 8  Информационного письма № 144, при обращении участника в общество за получением  информации таковая должна быть ему предоставлена либо сообщено об отсутствии  возможности предоставить информацию (о необходимости запросов и последующего  предоставления в случае возможности восполнения недостающей информации).  

Факт обращения Истца с требованием предоставить документы о деятельности  Общества подтвержден материалами дела и сторонами не оспаривается.  

В силу пункта 7 Информационного письма № 144 выбор конкретной формы  реализации права на получение информации осуществляется участником, при этом его  право требовать предоставления копий документов не обусловлено необходимостью  первоначально прибыть по месту нахождения хозяйственного общества и ознакомиться  с документами.  

Согласно пункту 9 Информационного письма № 144 если участник обратился с  требованием к хозяйственному обществу о предоставлении заверенных копий  документов, то исполнение обществом обязанности по предоставлению участнику  информации может считаться надлежащим только при условии, что копии таких  документов заверены должностным лицом общества, полномочия которого вытекают из  устава общества, его внутренних документов, или лицом, полномочия которого на  заверение копий документов общества явствуют из обстановки, в которой такое лицо  действует (например, сотрудником общества, присутствующим при ознакомлении  участника с документами), в установленном порядке с проставлением печати общества  либо верность копий документов засвидетельствована нотариусом.  

Обязанность ведения бухгалтерского учета и хранения документов бухгалтерского  учета и (или) бухгалтерской (финансовой) отчетности юридического лица возложена  именно на руководителя Общества Законом № 14-ФЗ и Федеральным законом от  06.12.2011 № 402-ФЗ "О бухгалтерском учете" в силу наделения руководителя общества  его полномочиями.  

В соответствии с п. 5.1. Устава Общества участник имеет право получать полную  информацию о деятельности Общества и знакомиться с его бухгалтерской и иной  документацией в порядке, предусмотренном п. 5.3. Устава.  

В соответствии с п. 5.3. Устава Общества Генеральный директор Общества обязан  предоставить информацию и документы Общества в течение 5 дней со дня получения  запроса. Общество обязано подшивать протоколы в книгу протоколов, а по требованию  участников им выдаются выписки из книги протоколов, удостоверенные  исполнительным органом Общества. Общество обязано хранить документы, указанные  в п. 1 ст. 50 Закона об ООО по месту его нахождения или по месту, являющемуся  почтовым адресом Общества.  

В соответствии со ст. 8 Устава Общества Генеральный директор Общества обязан  обеспечивать ведение и хранение списка участников Общества, где также должна быть  указана актуальная информация об участниках Общества.  

Довод ответчика о несоблюдении досудебного порядка урегулирования спора  отклоняется судом, поскольку в соответствии с абз. 4 ч. 5 ст. 4 АПК РФ соблюдения  досудебного порядка урегулирования спора не требуется по делам по корпоративным  спорам.  

В соответствии с п. 2 ИП Президиума Высшего Арбитражного Суда РФ от 18  января 2011 г. № 144 "О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными  судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ» в  том случае, когда участник не может доказать, что до предъявления иска он обращался в  общество с требованием о предоставлении информации, однако к моменту принятия  судом решения указанная информация так и не предоставлена обществом истцу, суд  удовлетворяет заявленное требование. Если же после получения обществом искового  заявления участника о предоставлении информации, которое в такой ситуации само по  себе может рассматриваться как требование о предоставлении информации, общество в  установленный срок предоставит эту информацию участнику, суд, если истец не заявит  об отказе от иска, отказывает в удовлетворении иска; в таком случае судебные расходы  относятся на истца как на проигравшую сторону (часть 1 статьи 110 АПК РФ).  

Досудебные требования Ответчиком не исполнены. 

Таким образом, после подачи досудебного требования и после подачи иска, что  является самостоятельным требованием, Ответчик так и не предоставил документы за  период с 11 августа 2022 года по 30 июля 2023 года.  

Истец истребует документацию с целью проверки деятельности Общества,  поскольку Ответчик не выдает аудиторское заключение, которое обязан предоставить  участнику в соответствии Протоколом внеочередного общего собрания участников  Общества от 20.01.2023, и которое является предметом истребования в настоящем деле.  Указанное не может свидетельствовать о злоупотреблении правом со стороны истцаю  

Учитывая изложенное, а также с учетом наличия соглашения о  конфиденциальности, исковые требования подлежат удовлетворению в полном объеме.  

В соответствии с разъяснениями, содержащимися в пункте 28 Постановления  Пленума Верховного Суда РФ от 24.03.2016 N 7 "О применении судами некоторых  положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за  нарушение обязательств" на основании пункта 1 статьи 308.3 Гражданского кодекса  Российской Федерации в целях побуждения должника к своевременному исполнению  обязательства в натуре, в том числе предполагающего воздержание должника от  совершения определенных действий, а также к исполнению судебного акта,  предусматривающего устранение нарушения права собственности, не связанного с  лишением владения (статья 304 Гражданского кодекса Российской Федерации), судом  могут быть присуждены денежные средства на случай неисполнения соответствующего  судебного акта в пользу кредитора-взыскателя (далее - судебная неустойка).  

В силу пункта 2 статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации уплата  судебной неустойки не влечет прекращения основного обязательства, не освобождает  должника от исполнения его в натуре, а также от применения мер ответственности за  его неисполнение или ненадлежащее исполнение. Размер присуждаемой суммы  определяется судом на основе принципов справедливости, соразмерности и  недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения  (п. 4 ст. 1 Гражданского кодекса Российской Федерации).  

При этом в результате такого присуждения исполнение судебного акта должно для  ответчика оказаться более выгодным, чем его неисполнение. Определяя размер  присуждения денежных средств на случай неисполнения судебного акта, суд учитывает  

степень затруднительности исполнения судебного акта, возможности ответчика по  добровольному исполнению судебного акта, его имущественное положение, в частности  размер его финансового оборота, а также иные заслуживающие внимания  обстоятельства.  

Денежные средства, присуждаемые истцу на случай неисполнения судебного акта,  определяются в твердой денежной сумме, взыскиваемой единовременно, либо денежной  сумме, начисляемой периодически; возможно также установление прогрессивной  шкалы (например, за первую неделю неисполнения одна сумма, за вторую - сумма в  большем размере и т.д.).  

Суд определяет момент, с которого соответствующие денежные средства  подлежат начислению. Так, возможно начисление денежных средств с момента  вступления решения в законную силу либо по истечении определенного судом срока,  который необходим для добровольного исполнения судебного акта (ч. 2 ст. 174  Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).  

Суд полагает возможным снизить заявленный истцом размер судебной неустойки  до 1 000 рублей, а также определить срок исполнения решения – четырнадцать дней с  даты вступления решения в законную силу.  

Руководствуясь статьями 110, 167-176 Арбитражного процессуального кодекса  Российской Федерации  

решил:

Обязать ООО «Классикус Технологии Безопасности» (ИНН 

<

***>) в  течение четырнадцати дней с даты вступления решения по настоящему делу в законную  силу предоставить путем отправки по почте на адрес ФИО1  (196142, Санкт-Петербург, ул. Пулковская, д. 2, к. 3, кв. 13) надлежащим образом  заверенные единоличным исполнительным органом копии следующих документов за  период (если иное не указано в пункте резолютивной части Решения) с 11 августа 2022  года по 30 июля 2023 года:  

1. Документы бухгалтерской отчетности (бухгалтерские балансы с приложениями,  декларации УСН) Общества с расшифровкой статей активов и пассивов за указанный  период с отметкой о принятии документов в государственные органы;  

2. Бухгалтерская первичная документация: акты, товарные накладные, счета- фактуры, УПД, ПКО, РКО, акты сверок с контрагентами, товарно-транспортные  накладные, акты взаимозачета;  

3. Внутренние документы Общества (пп. 4 п. 2 ст. 50 Закона об ООО);  

4. Акты (или заключения, решения, постановления, уведомления) налоговых и  иных проверок (контрольно-надзорных мероприятий), в том числе, проведенных  правоохранительными органами и органами финансового контроля;  

5. Книгу протоколов Общества (опись); 

6. Все протоколы общих собраний участников Общества (очередных,  внеочередных), а также свидетельства об удостоверении факта принятия решения  органом управления юридического лица и о составе участников (членов) этого органа,  присутствовавших при принятии данного решения:  

7. Книгу учета доходов Общества; 8. Книгу учета расходов Общества; 

9. Гражданско-правовые договоры Общества, в том числе государственные и  муниципальные контракты, со всеми контрагентами с приложениями;  

10. Трудовые договоры Общества; 

11. Должностные инструкции ко всем трудовым договорам Общества;  12. Договоры о материальной ответственности, заключенные Обществом;  

13. Приказы Общества о приеме на работу работников;  

14. Приказы о назначении главного бухгалтера Общества;  15. Приказы Общества о расторжении трудовых договоров;  

16. Приказы Общества о переводах на другую работу; 17. Приказы Общества о применении дисциплинарного взыскания; 

18. Расчетные ведомости по форме № Т-51, расчетно-платежные ведомости по  

форме № Т-14, платежные ведомости по форме № Т-53, графики отпусков по форме №  

Т-7, зарплатные ведомости всех работников Общества; 

19. Штатное расписание, табели учета рабочего времени и расчета оплаты труда  

по форме № Т-12, табель учета рабочего времени по форме № Т-13; 

20. Правила внутреннего трудового распорядка Общества;  21. Положения Общества об оплате труда;  

22. Положении Общества о премировании и/или поощрении;  23. Приказы о поощрении работников по форме № Т-11, 11а;  24. Положение о защите персональных данных работников;  

25. Сертификаты и декларации соответствия, лицензии, разрешения и допуски  

СРО на виды деятельности Общества; 26. Декларация соответствия условий труда; 27. Кассовая книга Общества; 28. Книга учета принятых и выданных кассиром денежных средств Общества; 

29. Журнал регистрации приходных и расходных кассовых документов Общества  30. Сведения обо всех открытых (закрытых) счетах Общества в банках и иных  

кредитных организациях с отметкой от ФНС; 

31. Справки от кредитных организаций, в которых были открыты (закрыты) счета,  

с подтверждением о присоединении к соглашению об электронном документообороте с  

Ф.И.О и телефонами участников системы; 

32. Выписки по движению денежных средств по открытым (закрытым) счетам  

Общества в банках и иных кредитных организациях по каждому счету, заверенные  

соответствующей кредитной организацией; 33. Инвентаризационные описи Общества за 2022 год; 

34. Отчет о совершенных Обществом в 2022 году крупных сделках с указанием  

вида, предмет, содержание и размер таких сделок, дата их совершения и срок  

исполнения обязательств по ним, сведения о принятии решения о получении согласия  

на совершение или о последующем одобрении таких сделок; 

35. Отчет о сделках Общества за 2022 год, в совершении которых имелась/имеется  

заинтересованность с указанием вида, предмет, содержание и размер таких сделок, дата  

их совершения и срок исполнения обязательств по ним, сведения о принятии решения о  

получении согласия на совершение или о последующем одобрении таких сделок; 36. Отчеты оценщиков, составленных для Общества; 

37. Аудиторское заключение, составленное за период деятельности Общества с  

01.01.2020 по 31.12.2022; 

38. Отчетность в фонды социального страхования, налоговые органы, в том числе  

все налоговые декларации, пенсионный фонд, федеральную службу государственной  

статистики с отметкой о принятии документов в указанные органы; 

39. Документы и регистры налогового учета; 

40. Оборотно-сальдовые ведомости Общества по счетам № 01, 02, 10, 20, 26, 60,  

62, 68, 69, 70, 71, 73, 75, 76, 80, 90, 91, 97 в разрезе контрагентов и субсчетов; 

41. Карточки счетов бухгалтерского учета Общества № 01, 02, 10, 20, 26, 60, 62,  

68, 69, 70, 71, 73, 75, 76, 80, 90, 91, 97 в разрезе контрагентов и субсчетов за заявленный  

период; 

42. Регистры бухгалтерского учета (в системе 1С) передать в электронном виде на  флэш-карте;  

43. Журнал учета проверок общества при осуществлении государственного  контроля (надзора) и муниципального контроля;  

44. Соглашение о неразглашении коммерческой тайны (конфиденциальной  информации NDA) от 30.09.2022, подписанное ООО «КЛАССИКУС ТЕХНОЛОГИИ  БЕЗОПАСНОСТИ».  

Присудить в пользу ФИО1 на случай неисполнения ООО  «КЛАССИКУС ТЕХНОЛОГИИ БЕЗОПАСНОСТИ» судебного акта в установленный  срок денежную сумму в размере 1 000 рублей за каждый день, начиная со дня,  следующего за днем окончания установленного судом срока исполнения данного  решения до дня исполнения судебного акта.  

Взыскать с ООО «Классикус Технологии Безопасности» (ИНН 

<

***>) в  пользу ФИО1 расходы по уплате государственной пошлины в  размере 6 000 рублей.  

Решение может быть обжаловано в Тринадцатый арбитражный апелляционный  суд в течение месяца со дня принятия.  

Судья Жбанов В.Б. 

Электронная подпись действительна.Данные ЭП:Удостоверяющий центр Казначейство РоссииДата 14.03.2023 3:27:00

 Кому выдана Жбанов Вадим Борисович