АРБИТРАЖНЫЙ СУД

ДАЛЬНЕВОСТОЧНОГО ОКРУГА

Пушкина ул., д. 45, г. Хабаровск, 680000, официальный сайт: www.fasdvo.arbitr.ru

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

№ Ф03-3538/2023

25 августа 2023 года

г. Хабаровск

Резолютивная часть постановления объявлена 22 августа 2023 года.

Полный текст постановления изготовлен 25 августа 2023 года.

Арбитражный суд Дальневосточного округа в составе:

председательствующего судьи Сецко А.Ю.

судей Кучеренко С.О., Чумакова Е.С.  

при участии:

от общества с ограниченной ответственностью «Эдельвейс» – ФИО1, представитель по доверенности от 15.06.2023

рассмотрев в проведенном с использованием систем видеоконференц-связи судебном заседании кассационную жалобу общества с ограниченной ответственностью «Эдельвейс»

на решение от 06.03.2023, постановление Пятого арбитражного апелляционного суда от 06.06.2023

по делу № А51-11671/2020 

Арбитражного суда Приморского края 

по иску общества с ограниченной ответственностью «Эдельвейс»                  (ОГРН: 

<

***>, ИНН: 

<

***>, адрес: 692811, Приморский край, г. Большой Камень, 

<

...>)

к ФИО2 

третье лицо: ФИО3

об истребовании документов; взыскании судебной неустойки

УСТАНОВИЛ:

общество с ограниченной ответственностью «Эдельвейс» (далее – ООО «Эдельвейс», общество, истец) обратилось в Арбитражный суд Приморского края с исковым заявлением (с учетом принятого судом уточнения) к ФИО2 (далее – ответчик) об истребовании документов; взыскании судебной неустойки.

Решением Арбитражного суда Приморского края от 01.06.2021, оставленным без изменения постановлением Пятого арбитражного апелляционного суда от 09.08.2021, на ФИО2 возложена обязанность в срок не позднее десяти дней со дня вступления настоящего решения в законную силу передать ООО «Эдельвейс» документы согласно перечню; с ФИО2 в пользу ООО «Эдельвейс» в случае неисполнения настоящего решения подлежит взысканию 100 руб. неустойки за каждый день со следующего дня после истечения установленного настоящим решением десятидневного срока для передачи документов ООО «Эдельвейс» до дня исполнения настоящего решения.

Постановлением Арбитражного суда Дальневосточного округа от 15.10.2021 решение суда от 01.06.2021, апелляционное постановление               от 09.08.2021 отменены; дело направлено на новое рассмотрение                      в Арбитражный суд Приморского края. 

При новом рассмотрении дела ООО «Эдельвейс» уточнило исковые требования, просило обязать ФИО2 в десятидневный срок со дня вступления в законную силу судебного акта передать истцу следующие документы о деятельности общества: оригинал устава общества, утвержденный учредителями (участниками) общества; оригинал протокола собрания учредителей общества, содержащий решение о создании общества; оригинал свидетельства о регистрации общества и оригинал свидетельства                     о постановке на учет общества; оригиналы договоров, заключенные обществом за период 01.01.2017 по 30.04.2020, с приложениями; оригиналы банковских выписок, банковские платежные поручения, договор с банком      за период 01.01.2017 по 30.04.2020; оригиналы кассовых книг, приходных и расходных кассовых ордеров, составленные обществом за период 01.01.2017 по 30.04.2020; оригиналы бухгалтерской отчетности за период 01.01.2017 по 30.04.2020; оригиналы налоговой отчетности за период 01.01.2017 по 30.04.2020; оригиналы авансовых отчетов за период 01.01.2017                  по 30.04.2020; оригиналы материальных отчетов за период 01.01.2017           по 30.04.2020; оригиналы книг покупок и книг продаж за период 01.01.2017 по 30.04.2020; оригиналы документов по расчетам с поставщиками и подрядчиками за период 01.01.2017 по 30.04.2020; оригиналы документов        по расчетам с покупателями и подрядчиками за период 01.01.2017                  по 30.04.2020; оригиналы документов, связанных с начислением и уплатой заработной платы (трудовые книжки, трудовые договоры, табели учета рабочего времени, расчетные ведомости) за период 01.01.2017 по 30.04.2020.

К участию в деле в качестве третьего лица привлечен ФИО3.

Решением Арбитражного суда Приморского края от 06.03.2023, оставленным без изменения постановлением Пятого арбитражного апелляционного суда от 06.06.2023, в удовлетворении иска отказано.

В кассационной жалобе ООО «Эдельвейс» просит решение суда           от 06.03.2023, апелляционное постановление от 06.06.2023 отменить, удовлетворить заявленные требования в полном объеме. В обоснование указывает, что в материалы дела представлены доказательства наличия истребуемых документов у ФИО2, поскольку ответчиком в период исполнения полномочий руководителя общества сдавались бухгалтерская и налоговая отчетности, производилось начисление заработной платы, осуществлялись банковские платежи, заключались договоры.

В материалы дела поступил отзыв ФИО2 на кассационную жалобу. 

В судебном заседании суда округа, проведенном с использованием систем видеоконференц-связи, представитель ООО «Эдельвейс» поддержал доводы кассационной жалобы. 

Иные лица, участвующие в деле, извещенные надлежащим образом о времени и месте судебного разбирательства, в том числе путем размещения соответствующей информации на официальном сайте арбитражного суда в сети «Интернет», не прибыли, что в соответствии с правилами части 3 статьи 284 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ)  не является препятствием для рассмотрения кассационной жалобы в их отсутствие.

Законность обжалуемых судебных актов проверена арбитражным судом кассационной инстанции в порядке, предусмотренном статьями 284, 286 АПК РФ, в пределах доводов кассационной жалобы. 

Как следует из материалов дела, ООО «Эдельвейс» зарегистрировано в качестве юридического лица 12.12.2008; ФИО2 являлась его генеральным директором с 10.12.2019.

Полномочия ФИО2 прекращены на основании решения общего собрания участников ООО «Эдельвейс» от 30.04.2020, новым генеральным директором общества назначен ФИО4.

Указывая на неисполнение ФИО2 требования ООО «Эдельвейс» о передаче документов общества, истец обратился в арбитражный суд с настоящим исковым заявлением. 

Согласно пункту 4 статьи 32 и статье 40 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» (далее – Закон об обществах с ограниченной ответственностью) руководство текущей деятельностью общества осуществляется единоличным исполнительным органом общества. В целях осуществления своих полномочий директор имеет доступ ко всей документации, связанной с деятельностью общества, и как его исполнительный орган, отвечает за сохранность документов.

В пункте 1 статьи 44 Закона об обществах с ограниченной ответственностью установлено, что единоличный исполнительный орган общества при осуществлении ими прав и исполнении обязанностей должен действовать в интересах общества добросовестно и разумно.

В силу статьи 50 Закона об обществах с ограниченной ответственностью общество обязано хранить документы, перечень которых указан в пункте 1 названной нормы, по месту нахождения его исполнительного органа или в ином месте, известном и доступном участникам общества.

Порядок и сроки хранения бухгалтерской и иной финансовой документации юридического лица предусмотрены в статье 29 Федерального закона от 06.12.2011 № 402-ФЗ «О бухгалтерском учете», согласно которой при смене руководителя организации должна обеспечиваться передача документов бухгалтерского учета организации. Порядок передачи документов бухгалтерского учета определяется организацией самостоятельно.

Статьей 50 Закона об обществах с ограниченной ответственностью установлена презумпция нахождения документов по месту расположения общества.

Таким образом, в силу приведенных правовых норм в обязанности ФИО2, исполнявшей полномочия единоличного исполнительного органа ООО «Эдельвейс», входило обеспечение сохранности документов общества. 

Однако тот факт, что ответчик являлся исполнительным органом общества, однозначно не свидетельствует о том, что истребуемая документация находится в его личном владении.

При рассмотрении настоящего спора истец должен был доказать нахождение спорных документов у ответчика в период исполнения им полномочий руководителя общества, а после прекращения полномочий – отсутствие истребуемых документов по месту нахождения общества, их изъятие и удержание ответчиком и невозможность восстановления,            а ответчик – доказать передачу указанных документов новому руководителю общества. 

Оценив с учетом изложенного представленные в материалы дела доказательства, в том числе пояснения свидетелей в соответствии                   с требованиями статьи 71 АПК РФ, приняв во внимание такую организацию документооборота в ООО «Эдельвейс», в соответствии с которой все документы хранились в помещении офиса общества, не по его юридическому адресу, указанному в Едином государственном реестре юридических лиц, а по месту проживания предшествующего руководителя и учредителя – ФИО3 (

<

...>), заключив, что истец не представил объективных, достоверных и достаточных доказательств нахождения истребуемых документов у ФИО2 (в том числе по причине отсутствия фиксации факта передачи ей спорных документов, факта отсутствия документов у общества после прекращения полномочий ФИО2, недоказанности факта вывоза (выноса) ответчиком документов с адреса местонахождения общества и их незаконного удержания), исходя из принципа исполнимости судебного акта, предусмотренного положениями статей 16, 182 АПК РФ, суд первой инстанции, с выводами которого согласился суд апелляционной инстанции,  не установил оснований для удовлетворения исковых требований общества. 

При этом судами учтено, что при новом рассмотрении дела сторонами составлен акт осмотра и приема-передачи компьютера от 08.09.2022, которым подтверждается передача ответчиком истцу компьютера, содержащего документацию о деятельности общества в электронном виде. 

В рассматриваемом случае ФИО2 раскрыты обстоятельства невозможности передачи иных документов, даны пояснения относительно ведения бухгалтерского документооборота в ООО «Эдельвейс». 

Доводы общества о том, что в отсутствие истребуемых документов ФИО2 не могла бы вести деятельность общества, правомерно отклонены апелляционным судом, как основанные на предположениях и потому недоказывающие факт получения ответчиком спорных документов в свое распоряжение. При этом ответчик заявляет о том, что располагал лишь копиями необходимых документов. В свою очередь, общество                        не представило доказательств того, что после прекращения полномочий        ФИО2 его деятельность прекратилась (приостановилась) или была затруднена ввиду отсутствия необходимых документов. При этом общество 21.07.2020 учредило новое юридическое лицо – общество с ограниченной ответственностью «Литовское (ИНН: 

<

***>), созданное для продолжения деятельности на предоставленном участке недр в соответствии с лицензией на право пользования, в связи с чем переоформило имеющуюся у него лицензию на право пользования недрами. 

ООО «Эдельвейс», в свою очередь, не представлены доказательства невозможности восстановления истребуемой у ответчика документации. 

Напротив, из кассационной жалобы следует, что обществом проведены мероприятия по восстановлению учредительных документов, налоговой и бухгалтерской отчетности, проведена работа с контрагентами. 

Таким образом, истец не привел убедительных доводов о том,               на защиту каких прав общества направлены его требования, равно как и не конкретизировал перечень документов, отсутствие которых привело                к невозможности продолжения ООО «Эдельвейс» финансово-хозяйственной деятельности. 

При отказе в удовлетворении исковых требований судами также учтено, что по данной категории спора подлежат установлению обстоятельства, связанные с определением конкретных документов,              непереданных бывшим руководителем, в том числе в целях установления лица, в распоряжении которого находится истребуемая документация,             с учетом принципа исполнимости судебного акта.

Нарушений норм процессуального права, повлекших принятие незаконных судебных актов, либо являющихся в силу части 4 статьи 288 АПК РФ безусловным основанием для их отмены, не установлено. 

При изложенных обстоятельствах основания для отмены обжалуемых судебных актов и удовлетворения кассационной жалобы отсутствуют.

Руководствуясь статьями 286-289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд Дальневосточного округа

ПОСТАНОВИЛ:

решение Арбитражного суда Приморского края от 06.03.2023, постановление Пятого арбитражного апелляционного суда от 06.06.2023 по делу №  А51-11671/2020 оставить без изменения, кассационную жалобу – без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в Судебную коллегию Верховного Суда Российской Федерации в срок, не превышающий двух месяцев со дня его принятия, в порядке, предусмотренном статьей 291.1 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Председательствующий судья                                                А.Ю. Сецко     

Судьи                                                                                        С.О. Кучеренко     

                                                                                                   Е.С. Чумаков