ТРИНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

191015, Санкт-Петербург, Суворовский пр., 65, лит. А

http://13aas.arbitr.ru

 

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

Дело №А56-64243/2021

19 сентября 2022 года

г. Санкт-Петербург

/истреб.1

Резолютивная часть постановления объявлена     13 сентября 2022 года

Постановление изготовлено в полном объеме  19 сентября 2022 года

Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

в составе:

председательствующего  Сотова И.В.

судей  Бурденкова Д.В., Титовой М.Г.

при ведении протокола судебного заседания:  секретарем ФИО1, 

при участии:  

от заявителя: не явился, извещен 

от иных лиц: не явились, извещены 

 

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер  13АП-25570/2022)  представителя учредителей (участников) ООО «Выборгская сторона» ФИО2 на определение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 30.06.2022 по делу № А56-64243/2021/истреб.1, принятое по заявлению конкурсного управляющего ФИО3 об истребовании у руководителя должника бухгалтерской и иной документации 

в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) ООО «Выборгская сторона» 

 

установил:

ПАО «Россетти Ленэнерго» обратилось в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области с заявлением о признании ООО «Выборгская сторона» (далее – должник) несостоятельным (банкротом). 

Определением суда от 13.10.2021 (резолютивная часть объявлена 12.10.2021) в отношении ООО «Выборгская сторона» (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>) введена процедура наблюдения. Временным управляющим ООО «Выборгская сторона» утвержден ФИО3, член союза арбитражных управляющих «Авангард». 

Указанные сведения опубликованы в газете «Коммерсантъ» №194 от 23.10.2021. 

Решением Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 22.02.2022 (резолютивная часть объявлена 22.02.2022) ООО Выборгская сторона» (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>) признано несостоятельным (банкротом). В отношении ООО «Выборгская сторона» открыто конкурсное производство сроком на 6 месяцев. Конкурсным управляющим должника утвержден ФИО3 (ИНН 

<

***>, регистрационный номер в сводном государственном реестре арбитражных управляющих – №1606, адрес для корреспонденции: 191014, г. Санкт-Петербург, а/я 16), член Союза арбитражных управляющих «Авангард». 

Указанные сведения опубликованы в газете «Коммерсантъ» № 39 от 05.03.2022. 

18.05.2022 конкурсный управляющий ООО «Выборгская сторона» ФИО3 обратился в арбитражный суд с ходатайством об обязании ФИО4 предоставить конкурсному управляющему ООО «Выборгская сторона» ФИО3 документы и имущество должника, а именно: 

1.1. Учредительные документы, документы, свидетельствующие о внесении изменений и дополнений в учредительные документы.

1.2. Свидетельство ИНН; 

1.3. Свидетельство ОГРН; 

1.4. Список участников (реестр акционеров), сведения о держателе реестра акционеров; 

1.5. Документы, содержащие сведения о составе органов управления должника, а также о лицах, имевших право давать обязательные для должника указания либо имевших возможность иным образом определять его действия; 

1.6. Сведения об аффилированных лицах должника; 

1.7. Документы, подтверждающие полномочия руководителя должника; 

1.8. Протоколы и решения собраний органов управления должника; 

1.9. Свидетельства и (или) листы записи о внесении изменений в сведения о юридическом лице; 

1.10. Лицензии и сертификаты, выданные должнику; 

1.11. Сведения о наличии филиалов, представительств, дочерних и зависимых хозяйственных обществ с указанием их места нахождения, доли участия должника в их уставном капитале; 

1.12. Выписку из Единого государственного реестра юридических лиц, сроком давности не более 1 (одного) календарного месяца, но не ранее последнего изменения, отражаемого в реестре; 

1.13. Реквизиты расчетных и иных счетов, открытых должником в кредитных организациях; 

1.14. Список лиц, наделенных правом первой и второй подписи на расчетных документах; 

1.15. Приказы и распоряжения руководителя должника за период с г. по настоящее время; 

1.16. Сведения о выданных доверенностях в форме журнала учета выданных доверенностей; 

1.17. Учетную политику и документы, утвердившие ее; 

1.18. Документы первичного бухгалтерского учета за период с г. по настоящее время; 

1.19. Бухгалтерскую отчетность (форма № 1, 2) за три календарных года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом; 

1.20. Отчеты во внебюджетные фонды и органы статистики за три календарных года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом; 1.21. Налоговую отчетность; 

1.22. Расшифровку расчетов с дебиторами по статье «Расчеты с персоналом по прочим операциям»; 

1.23. Расшифровку авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов; 

1.24. Расшифровку финансовых вложений; 

1.25. Оборотно-сальдовые ведомости по всем счетам бухгалтерского учета, в т.ч. по 01, 02, 04, 08, 10, 19, 20, 26, 41, 44, 50, 51, 58, 60, 62, 63, 66, 67, 68, 69, 70, 71, 76, 90, 91; 

1.26. Книги покупок и продаж, авансовые отчеты, кассовые книги и отчеты; 

1.27. Список дебиторов с указанием размера дебиторской задолженности по каждому дебитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы; 

1.28. Список кредиторов с указанием размера кредиторской задолженности по каждому кредитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы; 

1.29. Справку о задолженности перед бюджетами всех уровней и внебюджетными фондами (в том числе акт сверки с налоговой инспекцией); 

1.30. Сведения о наличии задолженности перед гражданами, перед которыми должник несет ответственность за причинение вреда жизни или здоровью, а также требований по компенсации морального вреда; 

1.31. Сведения о наличии задолженности по выплате выходных пособий и оплате труда лиц, работающих или работавших по трудовому договору, и по выплате вознаграждений авторам результатов интеллектуальной деятельности; 

1.32. Последние акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, последние инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций, ценных бумаг) по установленным формам; 

1.33. Отчеты ревизионной комиссии о результатах финансово-хозяйственной деятельности должника за три календарных года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом; 

1.34. Заключения профессиональных аудиторов за три календарных года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом; 

1.35. Утвержденное штатное расписание, а также сведения о численности работников на текущую дату; приказы по личному составу (в т.ч. о приеме, увольнении, перемещении и т.д), личные дела работников, трудовые договоры с работниками, табели учета рабочего времени, личные карточки работников, трудовые книжки, должностные инструкции работников, книга учета трудовых книжек, расчетные ведомости по начислению и удержанию из заработной платы, выходных пособий работников должника; 

1.36. Сведения о материально ответственных лицах; 

1.37. Гражданско-правовые сделки, заключенные с юридическими лицами, физическими лицами и индивидуальными предпринимателями за период с г. по настоящее время; 

1.38. Сведения и документы, свидетельствующие об исполнении или неисполнении должником обязательств перед контрагентами; 

1.39. Сведения о наличии судебных споров с участием должника, решений судов, решений государственных органов в отношении должника и его руководства; 

1.40. Список исполнительных производств, возбужденных в отношении должника, а также возбужденных по заявлению должника; 

1.41. Полный перечень имущества должника, в том числе имущественных прав на текущую дату; 

1.42. Документы, подтверждающие государственную регистрацию прав собственности должника на имущество и имущественные права, иные документы, подтверждающие права должника на принадлежащее ему имущество и имущественные права; 

1.43. Сведения о наличии обременений имущества должника; 

1.44. Сведения о наличии и степени готовности незавершенного производства, о времени и величине средств, необходимых до доведения его до готовой продукции; о размере запаса сырья и материалов, который может быть реализован без ущерба для производственного процесса; 

1.45. Сведения о наличии и степени готовности объектов незавершенного строительства, размера средств, необходимого для завершения строительных работ; 

1.46. Сведения об остатках денежных средств на текущую дату и о движении денежных средств за период с г. по настоящее время. 

1.47. Иную имеющуюся документацию должника. 

1.48. Транспортное средство BMW X5 xDrive30d, 2021 года выпуска, VIN: 

<

***>; Паспорт транспортного средства; свидетельство о регистрации транспортного средства; ключи. 

Конкурсным управляющим также заявлено требование о взыскании с ФИО5 о в случае неисполнения судебного акта судебной неустойки в размере 10 000 руб. в день, начиная со дня, следующего за днем изготовления определения в окончательной форме.

Определением арбитражного суда от 30.06.2022 заявленные требования удовлетворены частично: суд обязал ФИО4 представить конкурсному управляющему истребуемые документы, сведения и имущество должника; с ФИО4 в конкурсную массу ООО «Выборгская сторона» взыскана судебная неустойка (в случае неисполнения определения) в размере 5 000 руб. за каждый день неисполнения обязанности по передачи документации конкурсному управляющему ООО «Выборгская сторона» с даты вступления определения в законную силу.

В оставшейся части в удовлетворении заявления отказано.

Не согласившись с определением арбитражного суда от 30.06.2022, представитель учредителей (участников) ООО «Выборгская сторона» ФИО2 обжаловал его в апелляционном порядке, просит определение суда отменить в части удовлетворения заявленных требований, мотивируя жалобу тем, что в период с 24.12.2021 по 05.03.2022 ФИО5 о находился за пределами Российской Федерации и не мог исполнить требование по передаче документации и имущества должника.

Кроме того, податель жалобы указал, что на период своего отсутствия на территории Российской Федерации бухгалтерская и иная документация, материальные и иные ценности ООО «Выборгская сторона» были переданы ФИО5 о на ответственное хранение стороннему лицу (организации), а в связи с утратой на данный момент полномочий руководителя ООО «Выборгская сторона»ФИО5 о лишен возможности истребовать переданные на ответственное хранение документы и материальные ценности у хранителя.

Лица, участвующие в деле о несостоятельности (банкротстве), надлежащим образом извещенные о времени и месте судебного заседания в соответствии со статьей 123 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ), явку  своих представителей в заседание суда апелляционной инстанции не обеспечили. На основании части 1 статьи 266, части 3 статьи 156 АПК РФ жалоба рассмотрена в отсутствие неявившихся участников процесса.

При рассмотрении дела суд руководствуется частью 5 статьи 268 АПК РФ с учетом разъяснений, изложенных в пункте 27 Постановление Пленума Верховного Суда РФ от 30.06.2020 № 12 "О применении Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дел в арбитражном суде апелляционной инстанции", согласно которому, если заявителем подана жалоба на часть судебного акта, суд апелляционной инстанции начинает проверку судебного акта в оспариваемой части и по собственной инициативе не вправе выходить за пределы апелляционной жалобы, за исключением проверки соблюдения судом норм процессуального права, приведенных в части 4 статьи 270 АПК РФ.

Возражений против проверки только в обжалуемой части (то есть за исключением отказа в удовлетворении заявленных требований) к началу рассмотрения апелляционной жалобы не поступило.

С учетом изложенного, законность судебного акта проверена в апелляционном порядке в обжалуемой части.

Как следует из материалов дела, ФИО5 о являлся руководителем ООО «Выборгская сторона».

Конкурсным управляющим 03.03.2022 в адрес ФИО5 о был направлен запрос на предоставление информации, документации и иных материальных ценностей должника.

Истребуемые документы и имущество ФИО5 о  конкурсному управляющему не представлены, что послужило основанием для обращения конкурсного управляющего в арбитражный суд с настоящим заявлением. 

 Суд первой инстанции, исследовав материалы дела, правильно применив нормы процессуального и материального права, сделал вывод  о наличии оснований для частичного удовлетворения заявленных требований. 

Апелляционный суд не усматривает оснований для отмены судебного акта в обжалуемой части и удовлетворения апелляционной жалобы.

В силу части 1 статьи 223 АПК РФ и пункта 1 статьи 32 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве) дела о банкротстве юридических лиц и граждан, в том числе индивидуальных предпринимателей, рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации, с особенностями, установленными Законом о банкротстве.

Согласно пункту 1 статьи 20.3 Закона о банкротстве, арбитражный управляющий в деле о банкротстве имеет право запрашивать необходимые сведения о должнике, о лицах, входящих в состав органов управления должника, о контролирующих лицах, о принадлежащем им имуществе (в том числе имущественных правах), о контрагентах и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов, органов управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органов местного самоуправления, включая сведения, составляющие служебную, коммерческую и банковскую тайну.

Пунктом 2 статьи 20.3 Закона о банкротстве установлена обязанность арбитражного управляющего принимать меры по защите имущества должника.

В силу положения абзаца 3 пункта 2 статьи 20.3 Закона о банкротстве, арбитражный управляющий обязан анализировать финансовое состояние должника и результаты его финансовой, хозяйственной и инвестиционной деятельности. Анализ финансового состояния должника проводится в целях определения стоимости принадлежащего должнику имущества для покрытия судебных расходов, расходов на выплату вознаграждения арбитражным управляющим, а также в целях определения возможности или невозможности восстановления платежеспособности должника (пункт 1 статьи 70 Закона о банкротстве).

В соответствии с пунктом 3.2 статьи 64 Закона о банкротстве не позднее пятнадцати дней с даты утверждения временного управляющего руководитель должника обязан предоставить временному управляющему и направить в арбитражный суд перечень имущества должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения. Ежемесячно руководитель должника обязан информировать временного управляющего об изменениях в составе имущества должника.

Согласно пункту 2 статьи 126 Закона о банкротстве, с даты принятия арбитражным судом решения о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства прекращаются полномочия руководителя должника, иных органов управления должника и собственника имущества должника - унитарного предприятия (за исключением полномочий общего собрания участников должника, собственника имущества должника принимать решения о заключении соглашений об условиях предоставления денежных средств третьим лицом или третьими лицами для исполнения обязательств должника). Руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

Согласно разъяснениям, изложенным в абзаце втором пункта 24 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 21.12.2017 N 53 "О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве" (далее - Постановление N 53), арбитражный управляющий вправе требовать от руководителя (а также от других лиц, у которых фактически находятся соответствующие документы) по суду исполнения данной обязанности в натуре применительно к правилам статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее - ГК РФ). По результатам рассмотрения соответствующего обособленного спора выносится судебный акт, который может быть обжалован в порядке, предусмотренном частью 3 статьи 223 АПК РФ.

Для удовлетворения заявленного арбитражным управляющим требования суду необходимо установить перечень истребуемых документов, а также исследовать вопрос их фактического нахождения у лица, к которому предъявлены требования о возложении обязанности передать документы.

Основанием для отказа (в том числе частичного отказа) в удовлетворении такого ходатайства может служить факт передачи документов и материальных ценностей либо наличие безусловных доказательств, свидетельствующих об объективной невозможности бывшего руководителя передать документы общества.

В нарушение статьи 65 АПК РФ ФИО5 о не представил доказательства передачи конкурсному управляющему истребуемых им документов и материальных ценностей, как и доказательств, свидетельствующих об объективной невозможности передать документы Общества.

Довод подателя жалобы о том, что бухгалтерская и иная документация, материальные и иные ценности ООО «Выборгская сторона» были переданы ФИО5 о на ответственное хранение стороннему лицу (организации) отклонен апелляционным судом, поскольку данные обстоятельства не подтверждены документально.

При таких обстоятельствах, выводы суда первой инстанции о наличии оснований для истребования документов у ФИО5 о соответствуют фактическим обстоятельствам дела и имеющимся в деле доказательствам. 

Помимо прочего, конкурсным управляющим заявлено требование о взыскании с ФИО5 о судебной неустойки в размере 10 000 руб. в день, начиная со дня, следующего за днем изготовления определения в окончательной форме.

По смыслу ст.307, 307.1 и 308 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее – ГК РФ) общие положения об обязательствах подлежат применению к спорному требованию, связанному с передачей документации юридического лица ее руководителем.

В силу пункта 1 статьи 308.3 ГК РФ, в случае неисполнения должником обязательства кредитор вправе требовать по суду исполнения обязательства в натуре, если иное не предусмотрено настоящим Кодексом, иными законами или договором либо не вытекает из существа обязательства. Суд по требованию кредитора вправе присудить в его пользу денежную сумму (пункт 1 статьи 330) на случай неисполнения указанного судебного акта в размере, определяемом судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1).

Согласно разъяснениям, изложенным в пункте 28 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2016 № 7 «О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств» (далее – Постановление № 7), на основании пункта 1 статьи 308.3 ГК РФ в целях побуждения должника к своевременному исполнению обязательства в натуре, в том числе предполагающего воздержание должника от совершения определенных действий, а также к исполнению судебного акта, предусматривающего устранение нарушения права собственности, не связанного с лишением владения (статья 304 ГК РФ), судом могут быть присуждены денежные средства на случай неисполнения соответствующего судебного акта в пользу кредитора-взыскателя (далее – судебная неустойка).

Уплата судебной неустойки не влечет прекращения основного обязательства, не освобождает должника от исполнения его в натуре, а также от применения мер ответственности за его неисполнение или ненадлежащее исполнение (пункт 2 статьи 308.3 ГК РФ).

Согласно пункту 31 Постановления № 7, суд не вправе отказать в присуждении судебной неустойки в случае удовлетворения иска о понуждении к исполнению обязательства в натуре. Судебная неустойка может быть присуждена только по заявлению истца (взыскателя) как одновременно с вынесением судом решения о понуждении к исполнению обязательства в натуре, так и в последующем при его исполнении в рамках исполнительного производства (часть 4 статьи 1 ГПК РФ, части 1 и 2.1 статьи 324 АПК РФ).

Удовлетворяя требования истца о присуждении судебной неустойки, суд указывает ее размер и/или порядок определения.

Размер судебной неустойки определяется судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения должником выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1 ГК РФ). В результате присуждения судебной неустойки исполнение судебного акта должно оказаться для ответчика явно более выгодным, чем его неисполнение.

Установив, что доказательства передачи документации конкурсному управляющему в сроки, предусмотренные законом, бывшим руководителем должника не представлены, суд первой инстанции правомерно признал обоснованным требование управляющего о взыскании судебной неустойки, при этом, суд пришел к правильному выводу, что заявленная конкурсным управляющим сумма судебной неустойки является чрезмерной, в связи с чем снизил ее размер, исходя из расчета 5 000 руб. за каждый день неисполнения обязанности по передачи документации.

Оценив в порядке статьи 71 АПК РФ все приведенные обстоятельства  и материалы дела, руководствуясь положениями статьи 126 Закона о банкротстве, разъяснениями, данными в абзаце втором пункта 24 Постановления  № 53, суд первой инстанции сделал правомерный вывод о нахождении документов, материальных и иных ценностей должника у ФИО5 о, который не исполнил обязанность по передаче их конкурсному управляющему, удовлетворив в этой связи заявленные требования к ФИО5 о и взыскав с него  в порядке пункта 1 статьи 308.3 ГК РФ,  с учетом принципов справедливости и соразмерности, судебную неустойку, исходя из расчета 5 000 руб. в день.

С учетом изложенного апелляционная жалоба не подлежит удовлетворению.

Апелляционным судом не установлено нарушений судом первой инстанции норм материального и процессуального права; обстоятельства, имеющие значение для дела, выяснены в полном объеме; выводы суда, изложенные в обжалуемом судебном акте, соответствуют обстоятельствам дела.

При таких обстоятельствах определение арбитражного суда первой инстанции в обжалуемой части является законным и обоснованным, апелляционную жалобу следует оставить без удовлетворения.

Руководствуясь статьями 266, 268, 271 и 272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

постановил:

Определение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 27.05.2022 г. по делу № А56-64243/2021/истреб.1 оставить без изменения, а апелляционную жалобу представителя учредителей (участников)                ООО «Выборгская сторона» ФИО2 - без удовлетворения. 

Постановление может быть обжаловано в Арбитражный суд Северо-Западного округа в срок, не превышающий одного месяца со дня его принятия.

 

Председательствующий

 

И.В. Сотов

 

Судьи

 

Д.В. Бурденков

 

 М.Г. Титова