﻿

ТРИНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

191015, Санкт-Петербург, Суворовский пр., 65

http://13aas.arbitr.ru

 

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

Дело №А56-91319/2018

26 июля 2019 года

г. Санкт-Петербург

 

Резолютивная часть постановления объявлена     18 июля 2019 года

Постановление изготовлено в полном объеме  26 июля 2019 года

Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

в составе:

председательствующего  Пряхиной Ю.В.

судей  Масенковой И.В., Семиглазова В.А.

при ведении протокола судебного заседания:  секретарем Н. А. Панковой,

при участии:  

от истца (заявителя): Ю. А. Туктарова, доверенность от 09.07.2019;

от ответчика (должника): не явился, извещен;

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер  13АП-15664/2019) ООО «Стройпанель. Торговый дом» на решение  Арбитражного суда  города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 20.04.2019 по делу № А56-91319/2018 (судья В. А. Лилль), принятое

по иску (заявлению)  Гнездова Александра Борисовича

к  Обществу с ограниченной ответственностью "Стройпанель. Торговый дом"

об истребовании документации

и по встречному иску об истребовании документации

установил:

Гнездов Александр Борисович (далее - истец) обратился в арбитражный суд Санкт-Петербурга и Ленинградской области с исковым заявлением к обществу с ограниченной ответственностью "Стройпанель. Торговый дом" (далее – ответчик) об обязании ответчика в течение 5 календарных дней с момента вынесения решения по настоящему делу предоставить Гнездову А.Б. надлежащим образом заверенные копии документов и сведения о деятельности ООО «Стройпанель. Торговый дом» (ИНН 7806056160) за период с 11.05.2017 по 08.04.2019 (дата вынесения решения):

1.- свидетельство о государственной регистрации изменений, вносимых и не вносимых в учредительные документы общества;

2.- устав общества;

3.- учредительный договор;

4.- решение о создании общества;

5.- положение о филиалах или представительствах общества;

6.-лицензии;

7.- заключения (акты) государственных и муниципальных органов финансового контроля;

8.- заключения (акты, решения) по результатам проверок, проведенных трудовой инспекцией, прокуратурой, полицией, налоговым органом;

9.- предписания, выданные органами государственной власти;

10.- сведения о привлечении общества и (или) его единоличного исполнительного органа к ответственности (гражданско-правовой, административной, уголовной);

11.- договоры (контракты), заключенные обществом (в том числе взаиморасчетные документы);

12.- документы, содержащие информацию о заключенных обществом крупных сделках и сделках с заинтересованностью (протоколы одобрения, договоры, платежные документы);

13.- документы, содержащие информацию о размере вознаграждения членов коллегиального исполнительного органа, главного бухгалтера, лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, включая документы, подтверждающие такую информацию;

14.- Кредитные договоры;

15.-Договоры займа;

16.- Договоры залога;

17.- Договоры поручительств;

18.- Сведения о неисполненных обязательствах общества, с утверждающимидокументами;

19.- заявление должника о признании его несостоятельным (банкротом);

20.- расшифровки дебиторской и кредиторской задолженности;

21.- документы по списанию дебиторской задолженности;

22.- расшифровки начисляемых и уплачиваемых налогов в бюджеты различных уровней и отчислений во внебюджетные фонды;

23.- сведения о начислении реструктурированной задолженности перед бюджетом;

24.- сведения о предоставленных и полученных кредитах и займах;

25- штатное расписание общества;

26.- сведения о результатах аттестации рабочих мест;

27.- должностные инструкции работников;

28.-список работников общества;

29.- доверенности, выданные от имени общества;

30.         - табели учета рабочего времени;

31.      - приказы лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа (например, о выплате работникам, включая лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа, заработной платы или о ее изменении, о выдаче материальной помощи, об утверждении учетной политики, об основной деятельности общества);

32. - платежные ведомости о выплате заработной платы, премиальных, поощрений работникам общества;

33.   - своды начислений, удержаний, прочих доходов, выплат по заработной плате сотрудников; 

34.    -  отчеты директора о финансово-хозяйственной деятельности общества; 

35.    - документы, подтверждающие права общества на имущество (в том числе недвижимое), находящееся на его балансе (на забалансовых счетах); 

36.    - перечень основных средств;

37. - Бухгалтерские книги по учету основных средств, находящихся (находившихся) на балансе общества;

38.       - документы, подтверждающие приобретение, списание, реализацию, выбытие и прочее перемещение основных средств и товарно-материальных ценностей; 39.Сметы расходов; 

40.    - годовые отчеты;

41.  - формы бухгалтерской отчетности общества (бухгалтерский баланс, отчет о финансовых результатах, приложения и пояснения к бухгалтерскому балансу и отчету о финансовых результатах); 

42.  - пояснительные записки к годовой бухгалтерской отчетности; 

43.   - База "1С Предприятие" по ведению учета общества; 

44.   - налоговые декларации;

45.  - отчетность в Пенсионный фонд РФ, Федеральный фонд обязательного медицинского страхования (форма РСВ-1);

46.   - документы, подтверждающие уплату обществом налогов;

47. - протоколы (книги протоколов) общих собраний участников (очередных и внеочередных), заседаний совета директоров (наблюдательного совета), ревизионной комиссии, коллегиального исполнительного органа;

48.   - справки об оплате уставного капитала (доли в уставном капитале);

49.    - список участников общества;

50.   - справки о составе участников общества;

51. - документы, связанные с организацией общих собраний участников (почтовые уведомления, уведомления, квитанции и т.д.);

52.    - списки лиц, имеющих право на участие в общих собраниях участников; 

53.    -  документы, подтверждающие регистрацию участников общих собраний 

общества; 

54.    - бюллетени для голосования;

55.    - доверенности на участие во всех общих собраниях участников общества; 

56.    - заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудиторов 

общества; 

57.     - отчеты независимых оценщиков; 

58.     - списки аффилированных лиц общества;

 59.     - справку об отсутствии заинтересованных и аффилированных лиц;

 60.  - справку об отсутствии договора об осуществлении прав участников общества;

61.        - справку о получении обществом оферты участника о продаже его доли в уставном капитале ООО;

62.         - списки лиц, принимающих участие в распределении прибыли общества; 

63.      -  документы, подтверждающие начисление и выплату дивидендов 

(распределение части чистой прибыли);

64.          - расшифровки задолженности перед государственными внебюджетными фондами и задолженности перед бюджетом (строки 625, 626 баланса);

65.         - справки о наличии ценностей, учитываемых на балансовых счетах;

66.     - перечень нематериальных активов с указанием первоначальной стоимости начисленной амортизации и остаточной стоимости;

67.        - отчеты об амортизационных отчислениях;

68.        - регистры аналитического налогового учета;

69.         - регистры синтетического налогового учета;

70.         - расшифровки строк 060, 070, 090, 100, 210 формы N 2 (прочие операционные доходы, прочие операционные расходы), 120, 130 (прочие внереализационные доходы, прочие внереализационные расходы);

71.          - расшифровки строк 120, 130 (незавершенное строительство), 140, 150, 230, 240, 250, 270, 510, 511, 512, 520 «Прочие долгосрочные обязательства», 610, 611, 612 (сведения о кредитах и займах), 620, 628 «Прочие кредиторы» баланса;

72.          - расшифровки счетов бухгалтерского учета (открытых к ним субсчетов) 01 - 03, 20, 26, 50, 51, 57, 58, 60, 62, 66 - 69, 70, 71, 76, 79, 84, 86, 90, 91, 99;

73.         - оценка ликвидности кредиторской и дебиторской задолженности;

74.          - документы о создании дочерних хозяйственных обществ и об участии общества в иных хозяйственных обществах;

75.          - перечень открытых в банках расчетных счетов общества;

76.           -  банковские выписки с расшифровкой назначения платежа, выписки о движении денежных средств по банковским счетам;

77.       -  первичные банковские документы по расчетным счетам общества;

78.       -  карточки с образцами подписей;

79.       - акты оценки заложенного имущества;

80.       - книга учета заложенного имущества;

81.        - документы, подтверждающие приобретение, отчуждение векселей, получение денежных средств по векселям; 

82.        - главная книга;

83.        - первичные документы, подтверждающие записи, произведенные в книге учета доходов и расходов;

84.      - выданные и полученные счета-фактуры;

85.       - накладные на покупку, продажу товаров и оказание услуг;

86.        - первичные кассовые документы (кассовая книга, приходные и расходные кассовые ордера, справки банков об установлении кассовых лимитов);

87.       - данные об остатках денежных средств в кассе и на расчетном счете организации;

88.      - авансовые отчеты;

89.      -  книга покупок и книга продаж;

90.      - первичные документы по балансовым счетам: 01, 03, 04, 07 - 10,14,15, 19 - 21, 23, 25, 26, 29, 40, 44 - 47, 50 - 52, 55, 58, 60, 62, 66 - 71, 73, 75, 76, 79, 80, 82 - 84, 86, 90, 91, 94, 96 - 99, 001, 002, 007-009, 011;

91.     - анализы по всем остальным счетам бухгалтерского учета;

92.     - карточка счетов бухгалтерского учета;

93.     - сводная информация в разрезе складов;

94.     - сведения по забалансовому учету имущества;

95.     - регистры бухгалтерского учета по всем счетам;

96.     - документы по инвентаризации имущества (акты инвентаризации имущества); 

97.         -  инвентаризационные карточки учета объектов основных средств;

98.          - инвентаризационные описи основных средств, инвентаризационные описи товарно-материальных ценностей (форма ИНВ-3);

99.        - журналы-ордера, карточки-счета по счетам 01, 02, 07, 08, 50, 51, 60, 70, 71, 83, 90, 91;

100.  – оборотно-сальдовые ведомости по счетам бухучета 01-99, 001-011 и открытым к ним субсчетам;

101. – судебные акты по спорам с обществом;

102. – сведения о поступивших в адрес общества уведомлениях его участников о намерении продать свою долю;

103. – сведения о поступивших в адрес общества уведомлениях его участников о выходе из ООО;

104. – расшифровки сведений об основных средствах;

105. -  оригиналы актов приема-передачи документов от 10 мая 2017 между Гнездовым А. Б. и Артеменко А. В. (генеральный директор ООО «СТД») о передаче документов ООО «Стройпанель. Торговый дом».

Истец просил взыскать с ответчика на случай неисполнения судебного акта  денежные средства в размере 10000 руб. за каждый день просрочки исполнения обязательства по истечении пяти календарных дней с момента  вынесения  решения суда по данному спору (с учетом уточнений).

Ответчик обратился в арбитражный суд со встречным иском об истребовании у Гнездова А. Б. оригиналов следующих документов:

Договоры, заключенные между ООО «Стройпанель. Торговый Дом» и ООО «Транс-Сервис», ООО «Продинтех», ООО «Мега-Торг», ООО «КД Строй», ООО «Группа компаний «Петроград-проект», ООО «Центр ПРО», ООО «Проект АКБ», ООО «Электрощит»;

Все кредитные договоры, договоры займа, договоры залога, договоры поручительства, которые были заключены ООО «Стройпанель. Торговый Дом» до 09.05.2017;

Отчеты Гнездова А.Б. о финансово-хозяйственной деятельности за все время нахождения его в должности генерального директора Общества;

Протоколы (книги протоколов) общих собраний участников (очередных и внеочередных) за все время нахождения Гнездова А.Б. в должности генерального директора Общества;

Список участников Общества по состоянию на 31.12.2015 и 31.12.2016;

Документы, связанные с организацией общих собраний участников (почтовые уведомления, уведомления, квитанции и т.д.) за период апрель 2015 года - май 2017 года;

Списки лиц, имеющих право на участие в общих собраниях Общества за период с апреля 2015 года по май 2017 года;

Документы, подтверждающие регистрацию участников общих собраний Общества за период с апреля 2015 года по май 2017 года;

Бюллетени для голосования за период с апреля 2015 года по май 2017 года;

Доверенности на участие во всех общих собраниях участников Общества за период с апреля 2015 года по май 2017 года;

Заключения ревизионной комиссии (ревизора) Общества, аудиторов общества за период с апреля 2015 года по май 2017 года;

Списки аффилированных лиц Общества за 2015, 2016 годы;

Справку об отсутствии заинтересованных и аффилированных лиц за период с апреля 2015 года по май 2017 года;

Списки лиц, принимающих участие в распределении прибыли Общества за 2015 и 2016 годы.

Решением суда от 20.04.2019 на ответчика возложена обязанность в течение 5 календарных дней с момента вынесения решения по указанному делу предоставить Гнездову А.Б. надлежащим образом заверенные копии документов и сведения о деятельности ООО «Стройпанель. Торговый дом» за период с 11.05.2017 по 08.04.2019 по пунктам 1-99 искового заявления; в остальной части производство по первоначальному иску - прекращено; в удовлетворении встречного иска – отказано;

Ответчик обжаловал решение в апелляционном порядке, просил решение отменить, принять по делу новый судебный акт, ссылаясь на то, что ответчик не возражает против предоставления истребуемых истцом документов, но с подписанием договора о нераспространении конфиденциальной информации; ответчик ведет себя недобросовестно; уточнение требований не было заблаговременно передано ответчику, он был лишен возможности уточнить встречные требования.

В судебном заседании апелляционного суда истец отказался от иска в части требований об истребовании документов по пунктам 100-105 заявления от 01.04.2019 и по  пункту 4 заявления от 01.04.2019 №1/10 (судебная неустойка).

Апелляционный суд в порядке статей 49, 150 АПК РФ принял отказ от иска в данной части, поскольку такой отказ заявлен уполномоченным лицом и не нарушает чьих-либо прав и законных интересов.

Производство по делу в указанной части подлежит прекращению.

Поскольку суд первой инстанции вышеприведенные требования не рассмотрел, то принятие отказа от иска в данной части не влечет отмену решения суда. В связи с принятием отказа от иска в соответствующей части основания для перехода к рассмотрению спора по правилам первой инстанции отсутствуют, поскольку отсутствует предмет рассмотрения.

Суд первой инстанции также частично прекратил производство по первоначальному иску в связи с отказом истца от требований, которые по периоду пересекались с периодом истребования документов, заявленным ответчиком. В этой части ответчик в жалобе доводов не приводит.

Равным образом в апелляционной жалобе не приведены доводы относительно законности отказа в удовлетворении встречных требований.

Законность и обоснованность решения проверены в апелляционном порядке.

Как следует из материалов дела, с июля 2015 года Гнездов Александр Борисович является участником ООО "Стройпанель. Торговый дом" с долей в размере 30,3 %. До снятия его с должности генерального директора 10.05.2017, Гнездов А. Б. осуществлял руководство деятельностью Общества, с 11.05.2017 руководителем Общества является Артеменко А. В. (запись внесена в ЕГРЮЛ 18.05.2017).

Истец направил ответчику требование исх.№1/1 от 02.04.2018 о предоставлении информации и документов за период с 02.04.2015 по 02.04.2018 об ООО "Стройпанель. Торговый дом".

Ответчик требование не исполнил.

Истец истребует сведения и документы у Общества за период с 11.05.2017 по 08.04.2019 (дата вынесения решения судом).

Согласно части 1 статьи 4 АПК РФ заинтересованное лицо вправе обратиться в арбитражный суд за защитой своих нарушенных или оспоренных прав.

В соответствии с пунктом 1 статьи 67 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее - ГК РФ) участники хозяйственного общества вправе, в частности, получать информацию о деятельности общества и знакомиться с его бухгалтерскими книгами и иной документацией в установленном учредительными документами порядке.

Как установлено статьей 8 Федерального закона № 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" (далее - Закон № 14-ФЗ), участник общества имеет право участвовать в управлении делами общества в порядке, установленном названным Федеральным законом и уставом общества, получать информацию о деятельности общества и знакомиться с его бухгалтерскими книгами и иной документацией. Пунктами 1 - 3 статьи Закона № 14-ФЗ предусмотрено, что общество обязано хранить документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества. Пунктом 2 статьи 50 Закона N 14-ФЗ определен перечень документов, к которым общество обязано (по требованию его участника), обеспечить доступ. Общество вправе отказать в предоставлении документов в случае, если документ относится к прошлым периодам деятельности общества (более трех лет до момента обращения участника общества с требованием), за исключением документов, перечисленных в подпунктах 1 - 9 пункта 2 статьи 50 (часть 4 статьи 50 Закона N 14-ФЗ).

Согласно разъяснениям, изложенным в пункте 4 информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.01.2011 N 144 "О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ" (далее - информационное письмо N 144), степень конкретизации требования участника о представлении информации должна оцениваться судом с учетом обстоятельств рассматриваемого дела и необходимости обеспечить реальную возможность осуществления участником общества своих прав.

Как разъяснено в абзаце 3 пункта 1 информационного письма N 144, Высший Арбитражный Суд Российской Федерации указал, что участнику хозяйственного общества может быть отказано в удовлетворении требования о представлении информации, если будет доказано, что его право на информацию обществом не нарушено. Об этом могут свидетельствовать, в частности, заявление участником требования о представлении информации и документов, относящихся к прошлым периодам деятельности хозяйственного общества и явно не представляющих ценности с точки зрения их анализа (экономического, юридического (в том числе по причине истечения сроков исковой давности) и т.д.).

В силу статьи 50 Федерального закона "Об обществах с ограниченной ответственностью" в течение пяти рабочих дней со дня предъявления соответствующего требования участником общества указанные в пункте 2 настоящей статьи документы должны быть предоставлены обществом для ознакомления в помещении исполнительного органа общества, если иное место не определено уставом общества либо внутренним документом, утвержденным общим собранием или советом директоров (наблюдательным советом) общества и опубликованным на его сайте в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет". Общество по требованию участника общества обязано предоставить ему копии указанных документов. Плата, взимаемая обществом за предоставление таких копий, не может превышать затраты на их изготовление и, если в требовании указано на необходимость их отправки по адресу, указанному участником, соответствующие расходы на пересылку.

Согласно пункту 4 статьи 32, статье 40 названного Закона руководство текущей деятельностью общества осуществляется единоличным исполнительным органом общества. В целях осуществления своих полномочий директор имеет доступ ко всей документации, связанной с деятельностью общества, и как его исполнительный орган отвечает за сохранность документов.

В соответствии с пунктами 3, 4 статьи 29 Федерального закона "О бухгалтерском учете" экономический субъект должен обеспечить безопасные условия хранения документов бухгалтерского учета и их защиту от изменений; при смене руководителя организации должна обеспечиваться передача документов бухгалтерского учета организации.

В данном случае материалами дела подтверждается, что истец запрашивал у ответчика сведения и документы о деятельности Общества, которые ответчик должен был представить истцу за три предшествующие запросу года, однако такие документы не предоставил.

Доказательства отсутствия запрошенных документов (инвентаризационная опись либо акт об отсутствии документов, справка о том, что такие документы Обществом за указанный период не составлялись) в дело не представлены.

Следовательно, оснований для отказа в первоначальном иске не имеется.

О фальсификации, на которую ссылается ответчик, было заявлено в письменном виде в суде общей юрисдикции, а устное заявление о фальсификации в силу статьи 161 АПК РФ рассмотрению по существу не подлежит.

Оснований для вызова свидетеля (исходя из относимых и допустимых доказательств по настоящему спору) и для отложения судебного заседания у суда первой инстанции не имелось, в удовлетворении данных ходатайств отказано правомерно.

Вместе с тем, документы, содержащие конфиденциальную информацию, подлежат представлению ответчиком истцу только после  предоставления истцом расписки о неразглашении указанной конфиденциальной информации, что является достаточной гарантией ответчику относительно соблюдения конфиденциальности сведений.

Апелляционный суд отмечает, что ряд сведений, например, о персональных данных физических лиц, является конфиденциальной информацией в силу закона, в связи с чем никаких правовых оснований  отказывать ответчику в выдаче расписки о неразглашении такой информации (при ее наличии в запрошенных документах) у истца не имеется. Отказ от предоставлении указанной расписки может свидетельствовать о недобросовестности истца и об его намерении воспользоваться данной информацией во вред Обществу и тем лицам, чьи персональные данные были сообщены истцу.

Следовательно, первоначальные исковые требования подлежат удовлетворению, однако в силу закона документы и сведения, содержащие конфиденциальную информацию, должны быть переданы ответчиком истцу с получением от истца расписки (иного заверения) о неразглашении конфиденциальной информации.

Основания для удовлетворения встречного иска отсутствуют, поскольку до начала судебного спора ответчик требований истцу о предоставлении документов не предъявлял, что свидетельствует об отсутствии нарушений истцом прав ответчика, поскольку до судебного процесса истец, у которого ответчик документы не требовал, и не мог нарушить права ответчика на получение таких документов.

Более того, бесспорные доказательства наличия таких документов у истца, уклонение истца от их предоставления ответчику и того, что истребуемые документы не находятся по месту расположения Общества, и действующий единоличный исполнительный орган не имеет доступа к документации, а спорная документация находится во владении бывшего генерального директора Общества, который неправомерно ее удерживает, в дело не представлены. В частности, ответчик до начала настоящего судебного спора осуществлял финансово-хозяйственную деятельность и документацию Общества у истца не запрашивал, что свидетельствует о наличии у Общества всей необходимой для осуществления своей деятельности документации.

При таких обстоятельствах, решение суда вынесено с соблюдением норм материального права, имевшиеся нарушения норм процессуального права устранены путем отказа истца от части исковых требований, выводы суда по существу спора соответствуют фактическим обстоятельствам дела, в связи с чем решение суда надлежит оставить без изменения, а апелляционную жалобу – без удовлетворения.

На основании изложенного и руководствуясь статьями 110, 269-271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Принять отказ истца от иска в части требований об истребовании документов по пунктам 100-105 заявления от 01.04.2019 и по  пункту 4 заявления от 01.04.2019 №1/10.

Производство по делу в этой части прекратить.

Решение Арбитражного суда Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 20.04.2019 по делу №А56-91319/2018 оставить без изменения, апелляционную жалобу – без удовлетворения.

        Постановление может быть обжаловано в Арбитражный суд Северо-Западного округа в срок, не превышающий  двух месяцев со дня его принятия. 

Председательствующий

Ю.В. Пряхина

 

Судьи

 

И.В. Масенкова

 В.А. Семиглазов