АРБИТРАЖНЫЙ СУД 

ЧУВАШСКОЙ РЕСПУБЛИКИ-ЧУВАШИИ

428000, Чувашская Республика, г. Чебоксары, проспект Ленина, 4 http://www.chuvashia.arbitr.ru/

Именем Российской Федерации

Р Е Ш Е Н И Е

Дело № А79-1256/2021

г. Чебоксары

16 апреля 2021 года

Резолютивная часть решения объявлена 14 апреля 2021 года. 

Полный текст решения изготовлен 16 апреля 2021 года. 

Арбитражный суд Чувашской Республики-Чувашии в составе судьи Павловой О.Л., при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания ФИО1, рассмотрев в открытом судебном заседании дело по заявлению

заместителя прокурора Ленинского района г. Чебоксары Чувашской Республики, 428032, 

<

...>

к директору общества с ограниченной ответственностью «Океан» ФИО2, Чувашская Республика, г. Чебоксары

о привлечении к административной ответственности, предусмотренной частью 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях,

при участии: представителя заявителя – помощника прокурора Ленинского района г. Чебоксары Быкова С.А.,

установил:

Прокуратура Ленинского района г. Чебоксары Чувашской Республики (далее – заявитель) обратилась в арбитражный суд с заявлением о привлечении директора общества с ограниченной ответственностью «Океан» ФИО2 (далее – ФИО2) к административной ответственности, предусмотренной частью 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее – КоАП РФ).

Заявленные требования тем, что директор ООО «Океан» ФИО2 не передала временному управляющему ООО «Океан» ФИО3 бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения, что образует состав административного правонарушения, предусмотренного частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ.

Определением суда от 18.03.2021 к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечен временный управляющий общества с ограниченной ответственностью «Океан» ФИО3 (далее – временный управляющий ООО «Океан» ФИО3).

В судебном заседании представитель заявителя требования поддержал по основаниям, изложенным в заявлении.

Иные лица, участвующие в деле, о дате и месте проведения судебного заседания извещены надлежащим образом, явку своих представителей в суд не обеспечили, согласно ранее представленному отзыву ФИО2 просила отказать в удовлетворении заявленных требований.

Временный управляющий ООО «Океан» ФИО3 представила ходатайство о рассмотрении дела без участия своего представителя.

На основании статей 121, 123, 205 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации судебное заседание проведено в отсутствие данных лиц.

Выслушав объяснения представителя заявителя, исследовав письменные доказательства, суд приходит к следующему.

Как видно из материалов дела, определением Арбитражного суда Чувашской Республики-Чувашии от 19.02.2020 по делу № А79-7133/2019 в отношении ООО «Океан» введена процедура банкротства наблюдение, временным управляющим ООО «Океан» утверждена ФИО3.

12.03.2020 в рамках дела о банкротстве поступило ходатайство временного управляющего ООО «Океан» ФИО3 об обязании руководителя ФИО2 передать временному управляющему копии документов должника и информацию в отношении должника. 

В обоснование ходатайства указано, что на письменный запрос временного управляющего от 25.02.2020 руководитель должника письмом от 10.03.2020 предоставил лишь частично запрашиваемые документы.

Определением Арбитражного суда Чувашской Республики-Чувашии от 18.08.2020 по делу № А79-7133/2019 суд обязал руководителя ООО «Океан» ФИО2 передать временному управляющему ООО «Океан» ФИО3 бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения.

Постановлением Первого арбитражного апелляционного суда от 10.12.2020 по делу № А79-7133/2019 определение Арбитражного суда Чувашской Республики-Чувашии от 18.08.2020 по делу № А79-7133/2019 оставлено без изменения, апелляционная жалоба руководителя ООО «Океан» ФИО2 - без удовлетворения. При этом, резолютивную часть определения Арбитражного суда Чувашской Республики-Чувашии от 18.08.2020 по делу № А79-7133/2019 изложена в следующей редакции: обязать руководителя ООО «Океан» ФИО2 передать временному управляющему ООО «Океан» ФИО3 следующие документы: приказы и распоряжения должника за 2019, 2020 годы; документы первичного бухгалтерского учета за период с 25.06.2016 г. по настоящее время, в том числе авансовые отчеты, кассовые отчеты, первичные бухгалтерские документы, подтверждающие возникновение дебиторской задолженности по каждому дебитору, первичные бухгалтерские документы подтверждающие кредиторскую задолженность, отчеты ревизионной комиссии о результатах финансово-хозяйственной деятельности должника за период с 25.06.2016 г. по настоящее время, гражданско-правовые сделки, заключенные с юридическими лицами, физическими лицами и индивидуальными предпринимателями за период с 25.06.2016 г. по настоящее время, за исключением сделок, предоставленным письмами от 08.06.2020, 15.06.2020, 10.09.2020 (в связи с отсутствием перечня сделок уточнение запроса невозможно), сведения о наличии судебных споров с участим руководства должника, копии информационной базы 1СБухгалтерия за период с 25.06.2016 г. по 01.01.2019.

21.01.2021 в Прокуратуру Ленинского района г. Чебоксары Чувашской Республики поступила жалоба временного управляющего ООО «Океан» ФИО3, в которой сообщена о том, что по состоянию на 15.01.2021 вышеназванные сведения руководителем должника не представлены.

На основании решения заместителя прокурора Ленинского района г. Чебоксары Чувашской Республики от 27.01.2021 № 43 в деятельности ООО «Океан» проведена проверка с целью выявления, пресечения и предупреждения нарушений законодательства о несостоятельности (банкротстве).

По результатам проверки, усмотрев в действиях ФИО2 состав административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ, заместителем прокурора Ленинского района г. Чебоксары Чувашской Республики вынесено постановление от 05.02.2021 о возбуждении производства по делу об административном правонарушении.

Постановление прокуратуры Ленинского района г. Чебоксары Чувашской Республики с материалами проверки переданы в арбитражный суд с соответствующим заявлением о привлечении ФИО2 к административной ответственности, предусмотренной частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ.

Согласно части 6 статьи 205 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дела о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании устанавливает, имелось ли событие административного правонарушения и имелся ли факт его совершения лицом, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении, имелись ли основания для составления протокола об административном правонарушении и полномочия административного органа, составившего протокол, предусмотрена ли законом административная ответственность за совершение данного правонарушения и имеются ли основания для привлечения к административной ответственности лица, в отношении которого составлен протокол, а также определяет меры административной ответственности.

В соответствии с частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего, конкурсного управляющего либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации, в том числе несвоевременное предоставление, уклонение или отказ от передачи арбитражному управляющему, конкурсному управляющему либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации сведений и (или) документов, необходимых для исполнения возложенных на них обязанностей, и (или) имущества, принадлежащего юридическому лицу, в том числе кредитной или иной финансовой организации, в случаях, когда функции руководителя юридического лица, в том числе кредитной или иной финансовой организации, возложены соответственно на арбитражного управляющего, конкурсного управляющего и руководителя временной администрации кредитной или иной финансовой организации, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемых деяний, - влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от сорока тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от шести месяцев до одного года.

Объектом данного административного правонарушения является порядок действий при банкротстве юридических лиц и индивидуальных предпринимателей.

Объективной стороной названного административного правонарушения является незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего, в том числе несвоевременное предоставление, уклонение или отказ от передачи ему сведений и (или) документов, необходимых для исполнения возложенных на них обязанностей, и (или) имущества, принадлежащего юридическому лицу.

Субъектом данного правонарушения является, в том числе должностное лицо (руководитель) организации (юридического лица).

В силу пункта 4 статьи 20.3 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее – Закон о банкротстве) при проведении процедур, применяемых в деле о банкротстве, арбитражный управляющий обязан действовать добросовестно и разумно в интересах должника, кредиторов и общества.

Согласно пункту 3.2 статьи 64 Закона о банкротстве не позднее пятнадцати дней с даты утверждения временного управляющего руководитель должника обязан предоставить временному управляющему и направить в арбитражный суд перечень имущества должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения. Ежемесячно руководитель должника обязан информировать временного управляющего об изменениях в составе имущества должника.

В пункте 2 статьи 66 Закона о банкротстве установлено, что органы управления должника обязаны предоставлять временному управляющему по его требованию любую информацию, касающуюся деятельности должника.

Сведения о должнике, принадлежащем ему имуществе, в том числе имущественных правах, и об обязательствах, запрошенные временным управляющим у физических лиц, юридических лиц, в государственных органах, органах местного самоуправления, предоставляются указанными лицами и органами временному управляющему в течение семи дней со дня получения запроса арбитражного управляющего без взимания платы.

В случае уклонения от указанной обязанности руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий несут ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Обстоятельства дела свидетельствуют о том, что согласно решению единственного участника ООО «Океан» от 06.02.2020 ФИО2 избрана на должность директора ООО «Океан» на срок до 07.02.2021.

ФИО2 в своем отзыве указывает, что факт злостного и умышленного воспрепятствования деятельности временного управляющего отсутствует, с учетом большого объема запрашиваемых копий документов, отсутствия работников и спецтехники для их изготовления, передача копий документов осуществлялась по мере их подготовки, о чем заключены акты приема-передачи документов.

 Между тем, пункт 3.2 статьи 64 Закона о банкротстве предусматривает, что не позднее пятнадцати дней с даты утверждения временного управляющего руководитель должника обязан предоставить временному управляющему и направить в арбитражный суд перечень имущества должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения. 

Данная норма носит специальный характер и закрепляет обязанность руководителя должника в установленный законом срок вне зависимости от поступления либо непоступления соответствующего запроса представить временному управляющему документы.

Согласно определению Арбитражного суда Чувашской Республики-Чувашии от 19.02.2020 по делу № А79-7133/2019 в отношении ООО «Океан» введена процедура банкротства наблюдение.

Следовательно, ФИО2, являясь руководителем ООО «Океан», была обязана совершить действия по передаче бухгалтерских и иных документов, материальных и иных ценностей, отражающих экономическую деятельность Общества, в установленный законодательством срок.

Последующее обращение временного управляющего в суд об обязании передачи временному управляющему копии документов должника и информацию в отношении должника указанный срок не продлевают.

Вступившими в законную силу определением Арбитражного суда Чувашской Республики-Чувашии от 18.08.2020 и постановлением Первого арбитражного апелляционного суда от 10.12.2020 по делу № А79-7133/2019 подтвержден факт неисполнение директором ООО «Океан» ФИО2 обязанностей по передаче в установленные сроки соответствующих документов в полном объеме временному управляющему и подтверждается собранными материалами административного дела.

Так, проверкой установлено, что документы в установленный законом срок директором ООО «Океан» ФИО2 временному управляющему не предоставлены. Доказательств надлежащего исполнения возложенной законом по передаче арбитражному управляющему документов, ровно как и доказательств невозможности представления этих документов, ФИО2 не представлены. 

Неисполнение установленной законом обязанности по предоставлению информации и документов, касающихся деятельности должника, препятствует деятельности временного управляющего, а также препятствует мероприятиям по формированию конкурсной массы должника, принятию мер по возврату имущества, возможному оспариванию сделок должника, взысканию дебиторской задолженности. Вследствие непередачи руководителем ООО «Океан» документации, временный управляющий не может сформировать сведения о наличии дебиторской и кредиторской задолженности, о сделках, совершенных должником, об интенсивности хозяйственной деятельности после возникновения признаков банкротства. Кроме того, действия (бездействия) директора ООО «Океан» ФИО2 привели к затягиванию процедуры банкротства, что в свою очередь приводит к дополнительным расходам должника, в том числе на услуги арбитражного управляющего, что несет возникновение угрозы дополнительных расходов (ущерб) его кредиторам.

Таким образом, в нарушение вышеуказанных требований в установленный Законом о банкротстве срок директор ООО «Океан» ФИО2 не передала временному управляющему ООО «Океан» ФИО3 бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения.

Доказательств, подтверждающих отсутствие у ФИО2 реальной возможности предпринять все возможные меры, направленные на недопущение нарушений законодательства о банкротстве в силу чрезвычайных событий и обстоятельств, которые она не могла предотвратить при соблюдении обычной степени заботливости и осмотрительности не установлено.

Факт нарушения ФИО2 требований законодательства в обозначенной сфере подтверждается имеющимися в деле доказательствами: постановлением о возбуждении дела об административном правонарушении от 05.02.2021, судебными актами по делу № А79-7133/2019, объяснениями ФИО2 от 27.01.2021, от 05.02.2021, решением единственного участника ООО «Океан» от 06.02.2020, жалобой временного управляющего ООО «Океан» ФИО3, объяснением ФИО3 от 04.02.2021, фотокопиями.

Установленные по делу обстоятельства позволяют сделать вывод о том, что в действиях лица, привлекаемого к административной ответственности, имеется состав правонарушения, предусмотренный частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ.

Следовательно, ФИО2 совершила административное правонарушение, ответственность за которое предусмотрена частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ.

Часть 1 статьи 2.1 КоАП РФ признает административным правонарушением противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического липа, за которое настоящим Кодексом или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

Административной ответственности подлежит должностное лицо в случае совершения им административного правонарушения в связи с неисполнением либо ненадлежащим исполнением своих служебных обязанностей (статья 2.4 КоАП РФ).

Вина руководителя Общества заключается в том, что он при необходимой степени осмотрительности и заботливости имел возможность для соблюдения требований законодательства, но не предпринял для соблюдения требования Закона достаточных мер.

Процессуальных нарушений, являющихся основанием для отказа в привлечении к административной ответственности, заявителем не допущено. О времени и месте вынесения постановления о возбуждении дела об административном правонарушении извещено надлежащим образом, права предусмотренные статьей 25.1 КоАП РФ разъяснены, копия постановления получена, о чем свидетельствует подпись ФИО2 Срок давности привлечения к административной ответственности, предусмотренный статьей 4.5 КоАП РФ, не истек.

Согласно статье 2.9 КоАП РФ при малозначительности совершенного административного правонарушения судья, орган, должностное лицо, уполномоченные решить дело об административном правонарушении, могут освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться устным замечанием. 

Пленум Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации в пунктах 18 и 18.1 постановления от 02.06.2004 № 10 «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях» разъяснил, что при квалификации правонарушения в качестве малозначительного судам необходимо исходить из оценки конкретных обстоятельств его совершения. Малозначительность правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям. Такие обстоятельства, как, например, личность и имущественное положение привлекаемого к ответственности лица, добровольное устранение последствий правонарушения, возмещение причиненного ущерба, не являются обстоятельствами, свидетельствующими о малозначительности правонарушения. Данные обстоятельства в силу частей 2 и 3 статьи 4.1 КоАП РФ учитываются при назначении административного наказания. Квалификация правонарушения как малозначительного может иметь место только в исключительных случаях и производится с учетом положений пункта 18 настоящего Постановления применительно к обстоятельствам конкретного совершенного лицом деяния. При этом применение судом положений о малозначительности должно быть мотивировано.

Применение статьи 2.9 КоАП РФ является правом, а не обязанностью суда. В данном случае суд не усматривает оснований для признания совершенного правонарушения малозначительным. Лицом, привлекаемым к административной ответственности, не приведено доказательств свидетельствующих об исключительности совершенного административного правонарушения.

Возможности применения к рассматриваемой ситуации положений статьи 4.1.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях судом также не усматривается.

Согласно части 1 статьи 3.1 КоАП РФ административное наказание является установленной государством мерой ответственности за совершение административного правонарушения и применяется в целях предупреждения совершения новых правонарушений как самим правонарушителем, так и другими лицами. 

В соответствии с частью 1 статьи 4.1 КоАП РФ административное наказание за совершение административного правонарушения назначается в пределах, установленных законом, предусматривающим ответственность за данное административное правонарушение, в соответствии с настоящим Кодексом. 

Согласно части 2 статьи 4.1 КоАП РФ при назначении административного наказания физическому лицу учитываются характер совершенного им административного правонарушения, личность виновного, его имущественное положение, обстоятельства, смягчающие административную ответственность, и обстоятельства, отягчающие административную ответственность.

На основании изложенного, с учетом всех обстоятельств дела, характера и степени общественной опасности совершенного административного правонарушения, суд пришел к выводу о необходимости привлечения ФИО2 к административной ответственности, предусмотренной частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ, и назначении ему административного наказания в виде административного штрафа в минимальном размере 40 000 руб.

Вопрос о распределении расходов по уплате государственной пошлины судом не рассматривался, поскольку заявления о привлечении к административной ответственности государственной пошлиной не облагаются.

Руководствуясь частью 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, статьями 167-170, 176, 202 - 206 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

Р Е Ш И Л:

привлечь ФИО2, ДД.ММ.ГГГГ года рождения, уроженку г. Чебоксары, зарегистрированную по адресу: 

<

...>, ИНН 

<

***>, к административной ответственности, предусмотренной частью 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, и назначить наказание в виде административного штрафа в сумме 40 000 руб. (Сорок тысяч рублей).

Административный штраф должен быть уплачен лицом, привлеченным к административной ответственности по следующим реквизитам: УФК по Чувашской Республике (прокуратура Чувашской Республики л/с 

<

***>), код ОКТМО – 97701000, банк получателя – Отделение – НБ Чувашская Республика, БИК банка – 049706001, счет получателя 40101810900000010005, ИНН получателя – 2128014498, КПП получателя – 213001001, код бюджетной классификации – 41511690040046000140, наименование платежа – административный штраф по делу № А79-1256/2021. 

Доказательства уплаты административного штрафа представить в Арбитражный суд Чувашской Республики - Чувашии. При отсутствии у суда доказательств уплаты штрафа в установленный срок решение направляется в уполномоченный орган для принудительного исполнения. 

Решение может быть обжаловано в Первый арбитражный апелляционный суд через Арбитражный суд Чувашской Республики-Чувашии в течение десяти дней с момента его принятия.

Решение, если оно было предметом рассмотрения в арбитражном суде апелляционной инстанции, может быть обжаловано в Арбитражный суд Волго-Вятского округа только по основаниям, предусмотренным частью 4 статьи 288 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Судья

О.Л. Павлова