Арбитражный суд Московской области

107053, проспект Академика Сахарова, д. 18, г. Москва

http://asmo.arbitr.ru/

Именем Российской Федерации

РЕШЕНИЕ

Дело № А41-70418/2020

г. Москва

29 марта 2021 года.

Резолютивная часть решения объявлена 23 марта 2021 года.

Мотивированное решение изготовлено 29 марта 2021 года.

Судья Арбитражного суда Московской области Машин П.И.,

при ведении протокола секретарем судебного заседания ФИО1,

рассмотрев в открытом судебном заседании дело № А41-70418/2020 по иску ООО "АВИЦЕННА" (ОГРН 1145074014293) к Бастрычкину Андрею Николаевичу об бязании передать документацию,

при участии в судебном заседании:

согласно протоколу, 

УСТАНОВИЛ:

ООО «АВИЦЕННА» обратилось в Арбитражный суд Московской области с иском к ФИО2 об обязании в срок 5 (пять) календарных дней с даты вступления в силу решения суда передать единоличному исполнительному органу ООО «Авиценна» ФИО3 документы, связанные с деятельностью Общества:

- протоколы общих собраний участников (очередных и/или внеочередных), проведенных/оформленных за период с 01.09.2015 г. по 24.09.2020 г.;

- внутренние документы общества - за весь период деятельности Общества;

- кадровые документы, документы по учету рабочего времени и расчетов по оплате труда - за весь период деятельности Общества;

- первичные учетные документы Общества - за период с 01.09.2015 г. по 24.09.2020 г.;

- первичные документы на поступление от контрагентов товарно-материальных ценностей, услуг и работ - за период с 01.09.2015 г. по 24.09.2020 г.;

- первичные документы ООО «Авиценна», выставленные потребителям и контрагентам - за период с 01.09.2015 г. по 24.09.2020 г.;

- бухгалтерская и налоговая отчетность Общества, регистры бухгалтерского и налогового учета - за период с 01.09.2015 г. по 24.09.2020 г.;

- учетная политика Общества, утвержденная на 2020 год;

- расчетные документы, оформленные при расторжении трудового договора (увольнении) ФИО2 от 24.09.2020 г., сведения о совершенных выплатах в пользу ФИО2 при увольнении;

- акты проверок контролирующих государственных органов (при наличии) - за весь период деятельности Общества;

- заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля за период с 01.09.2017 года по 24.09.2020;

- договоры (односторонние сделки), заключённые в рамках обычной хозяйственной деятельности Общества, акты выполненных работ по ним - за период с 01.09.2015 г. по 24.09.2020 г. - за период с 01.09.2015 г. по 24.09.2020 г.;

- договоры (односторонние сделки), являющиеся крупными сделками и (или) сделками, в совершении которых имеется заинтересованность - за период с 01.09.2015 г. по 24.09.2020 г.;

- договоры с контрагентами со всеми приложениями и дополнительными соглашениями -за период с 01.09.2015 г. по 24.09.2020 г.;

- документы, подтверждающие приобретение, списание, реализацию, выбытие и прочее перемещение основных средств и товарно-материальных ценностей общества - за весь период деятельности Общества - за период с 01.09.2015 г. по 24.09.2020 г.;

- расшифровку сумм задолженности, активов и обязательств Общества по состоянию на 24.09.2020 года;

- документы по учету кассовых операций, материалов, результатов инвентаризации - за период с 01.09.2015 г. по 24.09.2020 г.;

- документы, связанные с регистрацией и использованием ККТ;

- реквизиты всех банковских счетов Общества;

- банковские чековые книжки;

- электронные ключи от всех банковских счетов;

- электронные базы данных;

- ключи от сейфа, ключи от кабинета, ключи от дверей, ведущих в помещение по адресу: 

<

...>;

- акты приёма-передачи документов в архив;

- печать ООО «Авиценна».

Также истец заявил требование о взыскании с ФИО2 в пользу ООО «АВИЦЕННА» судебной неустойки в порядке ст. 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации в размере 5 000 рублей за каждый день просрочки неисполнения судебного решения, начисляемые с момента истечения 5 (пяти) календарных дней со дня вступления решения в законную силу и до момента его фактического исполнения.

Исковые требования мотивированы уклонением бывшего генерального директора общества ФИО2 от передачи документов действующему генеральному директору общества ФИО3

В судебном заседании представители истца поддержали доводы искового заявления в полном объёме, а ответчик и его представитель против удовлетворения иска возражали, полагая доводы истца несостоятельными.

Рассмотрев материалы искового заявления ООО «АВИЦЕННА», исследовав и оценив совокупность имеющихся в материалах дела доказательств, выслушав пояснения представителей сторон, суд полагает, что исковые требования подлежат удовлетворению в полном объеме в связи со следующим.

В соответствии с пунктом 1 статьи 11 Гражданского кодекса Российской Федерации арбитражный суд осуществляет защиту нарушенных или оспоренных гражданских прав.

Согласно части 1 статьи 4 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации заинтересованное лицо вправе обратиться в арбитражный суд за защитой своих нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов в порядке, установленном названным Кодексом.

Заинтересованным лицом при обращении в арбитражный суд является лицо, имеющее юридически значимый интерес в споре, переданном на разрешение суда.

Как следует из материалов дела, ООО «АВИЦЕННА» (далее – Общество) зарегистрировано в качестве юридического лица 07.11.2014 за основным государственным регистрационным номером 

<

***>.

С даты образования Общества на основании решения общего собрания учредителей от 28 октября 2014 года должность генерального директора занимал ФИО2. 

24 сентября 2020 года внеочередным общим собранием участников принято решение о прекращении полномочий ФИО2 в должности генерального директора Общества с 24 сентября 2020 года, с 25 сентября 2020 года генеральным директором ООО «АВИЦЕННА» избрана ФИО3 (протокол № 2А/20 от 24.09.2020).

В настоящее время единоличным исполнительным органом Общества является ФИО3.

30.09.2020 истцом в адрес ответчика направлено требование (т.1, л.д. 28) в пятидневный срок передать спорные документы Общества, что подтверждается квитанцией о почтовом отправлении и описью вложения в ценное письмо (т.1, л.д. 29).

В связи с тем, что требование о передаче документации в добровольном порядке не было исполнено ответчиком, истец обратился в арбитражный суд с настоящим иском.

В пункте 1 статьи 50 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» (далее - Закон № 14-ФЗ, Закон об обществах с ограниченной ответственностью) перечислены документы, которые обязано хранить общество, а пунктом 2 указанной статьи определено, что общество хранит документы, предусмотренные пунктом 1 настоящей статьи, по месту нахождения его единоличного исполнительного органа или в ином месте, известном и доступном участникам общества, а именно: договор об учреждении общества, за исключением случая учреждения общества одним лицом, решение об учреждении общества, устав общества, утвержденный учредителями (участниками) общества, а также внесенные в устав общества, утвержденный учредителями (участниками) общества, и зарегистрированные в установленном порядке изменения; протокол (протоколы) собрания учредителей общества, содержащий решение о создании общества и об утверждении денежной оценки неденежных вкладов в уставный капитал общества, а также иные решения, связанные с созданием общества; документ, подтверждающий государственную регистрацию общества; документы, подтверждающие права общества на имущество, находящееся на его балансе; внутренние документы общества; положения о филиалах и представительствах общества; документы, связанные с эмиссией облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг общества; протоколы общих собраний участников общества, заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества, коллегиального исполнительного органа общества и ревизионной комиссии общества; списки аффилированных лиц общества; заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля; иные документы, предусмотренные федеральными законами и иными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

Пунктом 3 статьи 29 Федерального закона от 06.12.2011 № 402-ФЗ «О бухгалтерском учете» регламентировано, что экономический субъект должен обеспечить безопасные условия хранения документов бухгалтерского учета и их защиту от изменений.

Пунктами 11.1, 11.2 Устава Общества, утвержденного решением общего собрания учредителей ООО «АВИЦЕННА», оформленного протоколом №1 от 28.10.2014, установлено, что организацию документооборота в Обществе организует генеральный директор. Генеральный директор и главный бухгалтер Общества несут личную ответственность за соблюдение порядка ведения, достоверность учета и отчетности. Общество хранит документы по месту нахождения своего генерального директора – 142121, 

<

...>. 

Спорная документация относится, в том числе, к первичным учетным документам, документам налоговой и иной отчетности, документам о создании и об имуществе общества, т.е. подлежит хранению в порядке, установленном в пункте 1 статьи 50 Закона №14-ФЗ.

При смене руководителя организации должна обеспечиваться передача документов бухгалтерского учета организации. Порядок передачи документов бухгалтерского учета определяется организацией самостоятельно (часть 4 статьи 29 Федерального закона от 06.12.2011 № 402-ФЗ «О бухгалтерском учете»).

Руководство текущей деятельностью общества осуществляется единоличным исполнительным органом общества, который избирается общим собранием участников общества на срок, определенный уставом общества, если уставом общества решение этих вопросов не отнесено к компетенции совета директоров (наблюдательного совета) общества. Порядок деятельности единоличного исполнительного органа общества и принятия им решений устанавливается уставом общества, внутренними документами общества, а также договором, заключенным между обществом и лицом, осуществляющим функции его единоличного исполнительного органа (пункт 4 статьи 32 и статья 40 Закона №14-ФЗ).

Таким образом, из положений Закона № 14-ФЗ и № 402-ФЗ «О бухгалтерском учете» следует, что единоличный исполнительный орган общества при осуществлении им прав и исполнении обязанностей должен действовать в интересах общества добросовестно и разумно. В случае смены единоличного исполнительного органа общества, печать, учредительные документы, бухгалтерская отчетность и иная документация, необходимые для осуществления руководства текущей деятельностью общества подлежат передаче вновь избранному (назначенному) исполнительному органу общества.

С целью осуществления своих полномочий руководитель юридического лица имеет доступ ко всей документации, связанной с деятельностью Общества. Следовательно, учитывая, что во время осуществления своих полномочий ответчик имел доступ ко всей документации, связанной с деятельностью общества, ФИО2, как исполнительный орган, обязан был не только обеспечить сохранность всех документов, имеющих отношение к Обществу, но и передать такие документы новому уполномоченному представителю Общества по акту приема-передачи.

Частью 1 статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации установлено, что каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений. Согласно части 2 статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации обстоятельства, имеющие значение для правильного рассмотрения дела, определяются арбитражным судом на основании требований и возражений лиц, участвующих в деле, в соответствии с подлежащими применению нормами материального права.

 В соответствии со статьей 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации Арбитражный суд оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств.

Доказательств того, что ответчиком предпринимались надлежащие действия по исполнению спорной обязанности по передаче истребуемых документов истцу, либо бесспорных доказательств невозможности передачи обществу истребуемых документов, в материалы дела не представлено. 

Пунктом 2 статьи 9 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации предусмотрено, что лица, участвующие в деле, несут риск наступления последствий совершения или несовершения ими процессуальных действий.

Доводы ответчика об отсутствии у него спорных документов по причине их нахождения во владении, пользовании и распоряжении участников Общества (ФИО4 и ФИО3) не нашли своего документального подтверждения в материалах дела и подлежат отклонению как необоснованные.

Ответчиком не предоставлено документов, которыми адресом хранения документов Общества утвержден адрес, отличный от адреса места нахождения ООО «АВИЦЕННА», а также доказательств утверждения особого порядка управленческой и финансово-хозяйственной деятельности. 

Представленный ответчиком Приказ № 01 р/2020 от 12.08.2020 об отмене ранее действовавшего в Обществе порядка управленческой и финансово-хозяйственной деятельности сам по себе не доказывает, что в обществе действовал особый порядок ведения управленческой и финансово-хозяйственной деятельности. 

Данный документ издан непосредственно самим ответчиком ФИО2, подписан им же. При этом в нем нет отметок о том, что с этим приказом ознакомлены лица, в отношении которых он издан, т.к. их подписи на приказе отсутствуют. 

Приказ издан 12 августа 2020 года, т.е. после того, как ответчик получил требование участников от 06.08.2020 о созыве внеочередного общего собрания участников (ВОСУ), повестка дня которого содержала вопрос о прекращении его полномочий в должности генерального директора.

Представленная ответчиком переписка сторон в форме протокола осмотра доказательств от 16.12.2020, сама по себе не подтверждает нахождение истребуемой документации, связанной с деятельностью ООО «АВИЦЕННА» у истца, равно как и по указанному ответчиком адресу.

Кроме того, из материалов дела следует, что бухгалтерский   и   налоговый   учет   финансово-хозяйственной деятельности и составление отчетности ООО «АВИЦЕННА» на основании договора вела Аутсорсинговая компания - Общество с ограниченной ответственностью «Консультационно-информационный центр развития предпринимательства «ПЛАЗА»/ООО «КИЦ РП «ПЛАЗА» с 10.11.2014 согласно учетного контракта №05-11/14 от 10.11.2014 (в настоящее время не действует). В связи с истечением срока действия предыдущего контракта 09.01.2019 был заключен учетный контракт № 03-01/19 от 09.01.2019, который действует по настоящее время. Истец 11.12.2020 обратился в ООО «КИЦ РП «ПЛАЗА» с запросом о предоставлении документов и информации по заключенному контракту, на основании которого от ООО «КИЦ РП «ПЛАЗА» был получен ответ о том, что первичные бухгалтерские документы, документы по начислению заработной платы и отчетность ООО «АВИЦЕННА» по 1 полугодие 2020 г. включительно были переданы бывшему генеральному директору ФИО2 по описям передачи документов, часть первичных бухгалтерских документов за 3 квартал 2020 г. ФИО2 забрал без описи, ссылаясь на срочность - для предоставления аудиторам, с условием возврата (т.1, л.д. 140). Также ООО «КИЦ РП «ПЛАЗА» предоставило копии описей документов, которые ему были переданы за период с 2014 года по 1 полугодие 2020 г. включительно (т.1, л.д. 141-150).

Обязанность по доказыванию фактов отсутствия той или иной документации организации, а также обстоятельств проведения мероприятий по её восстановлению возлагается на ответчика, как на лицо, у которого она должна находиться. 

Принимая во внимание указанные обстоятельства дела, учитывая, что в обязанности Бастрычкина А.Н., исполнявшего ранее полномочия единоличного исполнительного органа на протяжении практически 6 лет, входило обеспечение сохранности документов Общества, в связи с чем последний обязан передать вновь избранному директору документацию, необходимую для осуществления руководства текущей деятельностью Общества, при этом ответчик не представил суду доказательств передачи им спорной документации Обществу либо иному лицу, действующему от имени Общества, а также доказательств совершения разумных действий после направления ему требования о передаче документации Обществу, суд полагает, что исковые требования подлежат удовлетворению в полном объеме.

Также истцом заявлено требование о взыскании с ФИО2 в пользу ООО «АВИЦЕННА» судебной неустойки в порядке ст. 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации в размере 5 000 рублей за каждый день просрочки неисполнения судебного решения, начисляемые с момента истечения 5 (пяти) календарных дней со дня вступления решения в законную силу и до момента его фактического исполнения.

Рассмотрев заявленное требование, исследовав представленные доказательства и заслушав присутствующих в судебном заседании представителей сторон, суд находит требование подлежащим удовлетворению частично.

Пунктом 1 статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации предусмотрено, что в случае неисполнения должником обязательства кредитор вправе требовать по суду исполнения обязательства в натуре, если иное не предусмотрено названным Кодексом, иными законами или договором либо не вытекает из существа обязательства. Суд по требованию кредитора вправе присудить в его пользу денежную сумму (пункт 1 статьи 330) на случай неисполнения указанного судебного акта в размере, определяемом судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1).

Согласно разъяснениям, содержащимся в пункте 28 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24 марта 2016 года №7 «О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств» (далее – Постановление №7), на основании пункта 1 статьи 308.3 ГК РФ в целях побуждения должника к своевременному исполнению обязательства в натуре, в том числе предполагающего воздержание должника от совершения определенных действий, а также к исполнению судебного акта, предусматривающего устранение нарушения права собственности, не связанного с лишением владения (статья 304 ГК РФ), судом могут быть присуждены денежные средства на случай неисполнения соответствующего судебного акта в пользу кредитора-взыскателя (далее - судебная неустойка).

Уплата судебной неустойки не влечет прекращения основного обязательства, не освобождает должника от исполнения его в натуре, а также от применения мер ответственности за его неисполнение или ненадлежащее исполнение (пункт 2 статьи 308.3 ГК РФ).

В силу пункта 31 Постановления №7 суд не вправе отказать в присуждении судебной неустойки в случае удовлетворения иска о понуждении к исполнению обязательства в натуре. Судебная неустойка может быть присуждена только по заявлению истца (взыскателя) как одновременно с вынесением судом решения о понуждении к исполнению обязательства в натуре, так и в последующем при его исполнении в рамках исполнительного производства (часть 4 статьи 1 ГПК РФ, части 1 и 2.1 статьи 324 АПК РФ).

При этом размер судебной неустойки определяется судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения должником выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1 ГК РФ). В результате присуждения судебной неустойки исполнение судебного акта должно оказаться для ответчика явно более выгодным, чем его неисполнение (пункт 32 Постановления №7).

Поскольку размер неустойки, подлежащей взысканию в случае неисполнения обязанной стороной судебного акта, законом не регламентирован, решение вопроса разумности ее размера относится к компетенции суда и разрешается с учетом конкретных обстоятельств дела.

На основании изложенного, требование истца подлежит удовлетворению в части взыскания с ФИО2 в пользу ООО "АВИЦЕННА" судебной неустойки в размере 500 руб. 00 коп. за каждый день неисполнения решения суда по дату фактического исполнения.

Согласно части 1 статьи 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации судебные расходы, понесенные лицами, участвующими в деле, в пользу которых принят судебный акт, взыскиваются арбитражным судом со стороны.

Руководствуясь статьями 110, 167-170, статьей 176 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, 

РЕШИЛ:

Обязать ФИО2 в течение 5 (пяти) календарных дней с момента вступления решения суда в законную силу передать единоличному исполнительному органу ООО «Авиценна» ФИО3 документы, связанные с деятельностью Общества:

- протоколы общих собраний участников (очередных и/или внеочередных), проведенных/оформленных за период с 01.09.2015 г. по 24.09.2020 г.;

- внутренние документы общества - за весь период деятельности Общества;

- кадровые документы, документы по учету рабочего времени и расчетов по оплате труда - за весь период деятельности Общества;

- первичные учетные документы Общества - за период с 01.09.2015 г. по 24.09.2020 г.;

- первичные документы на поступление от контрагентов товарно-материальных ценностей, услуг и работ - за период с 01.09.2015 г. по 24.09.2020 г.;

- первичные документы ООО «Авиценна», выставленные потребителям и контрагентам - за период с 01.09.2015 г. по 24.09.2020 г.;

- бухгалтерская и налоговая отчетность Общества, регистры бухгалтерского и налогового учета - за период с 01.09.2015 г. по 24.09.2020 г.;

- учетная политика Общества, утвержденная на 2020 год;

- расчетные документы, оформленные при расторжении трудового договора (увольнении) ФИО2 от 24.09.2020 г., сведения о совершенных выплатах в пользу ФИО2 при увольнении;

- акты проверок контролирующих государственных органов (при наличии) - за весь период деятельности Общества;

- заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля за период с 01.09.2017 года по 24.09.2020;

- договоры (односторонние сделки), заключённые в рамках обычной хозяйственной деятельности Общества, акты выполненных работ по ним - за период с 01.09.2015 г. по 24.09.2020 г. - за период с 01.09.2015 г. по 24.09.2020 г.;

- договоры (односторонние сделки), являющиеся крупными сделками и (или) сделками, в совершении которых имеется заинтересованность - за период с 01.09.2015 г. по 24.09.2020 г.;

- договоры с контрагентами со всеми приложениями и дополнительными соглашениями - за период с 01.09.2015 г. по 24.09.2020 г.;

- документы, подтверждающие приобретение, списание, реализацию, выбытие и прочее перемещение основных средств и товарно-материальных ценностей общества - за весь период деятельности Общества - за период с 01.09.2015 г. по 24.09.2020 г.;

- расшифровку сумм задолженности, активов и обязательств Общества по состоянию на 24.09.2020 года;

- документы по учету кассовых операций, материалов, результатов инвентаризации - за период с 01.09.2015 г. по 24.09.2020 г.;

- документы, связанные с регистрацией и использованием ККТ;

- реквизиты всех банковских счетов Общества;

- банковские чековые книжки;

- электронные ключи от всех банковских счетов;

- электронные базы данных;

- ключи от сейфа, ключи от кабинета, ключи от дверей, ведущих в помещение по адресу: 

<

...>;

- акты приёма-передачи документов в архив;

- печать ООО «Авиценна».

Взыскать с ФИО2 в пользу ООО "АВИЦЕННА" (ОГРН 

<

***>) 6000 руб. 00 коп. расходов по оплате государственной пошлины.

В случае неисполнения решения суда в течение 5 календарных дней после вступления его в законную силу, взыскать с ФИО2 в пользу ООО "АВИЦЕННА" судебную неустойку в размере 500 руб. 00 коп. за каждый день неисполнения решения суда по дату фактического исполнения.

Решение может быть обжаловано в течение месяца в Десятый арбитражный апелляционный суд, вступает в законную силу по истечении месяца со дня его принятия если не подана апелляционная жалоба.

Судья                                П.И. Машин