Арбитражный суд Московской области

   107053, проспект Академика Сахарова, д. 18, г. Москва

http://asmo.arbitr.ru/

 

Именем Российской Федерации

РЕШЕНИЕ

Дело №А41-31575/24

31 мая 2024 года

г.Москва

 

Резолютивная часть решения объявлена 14 мая 2024 года 

Полный текст решения изготовлен 31 мая 2024 года.

 

Арбитражный суд Московской области в составе судьи Дубровской Е.В.,

при ведении протокола судебного заседания

секретарем судебного заседания Якушиным Н.М.,

рассмотрев в открытом судебном заседании заявление публичного акционерного общества «Высочайший» в лице генерального директора ФИО1 о приостановлении осуществления иностранными инвесторами прав, предоставленных акционерам на общем собрании акционеров публичного акционерного общества «Высочайший»,

с участием иностранных лиц: BLACKROCK GLOBAL FUNDS (Люксембург), BNYMTD (UK) LTD AS TRUSTEE OF BLACKROCK GOLD AND GENERAL FUND, FAYWELD HOLDINGS LTD (Limited Liability Company),

заинтересованное лицо: публичное акционерное общество «Высочайший» (ОГРН: 

<

***>, ИНН: 

<

***>),

при участии в судебном заседании: согласно протоколу судебного заседания от 14.05.2024, 

 

УСТАНОВИЛ:

Публичное акционерное общество «Высочайший» в лице генерального директора ФИО1 обратилось в Арбитражный суд Московской области с заявлением о приостановлении осуществления иностранными инвесторами прав, предоставленных акционерам на общем собрании акционеров публичного акционерного общества «Высочайший».

Определением суда от 16.04.2024 к участию в деле привлечены иностранные лица: BLACKROCK GLOBAL FUNDS, BNYMTD (UK) LTD AS TRUSTEE OF BLACKROCK GOLD AND GENERAL FUND, FAYWELD HOLDINGS LTD (Limited Liability Company); заинтересованное лицо: публичное акционерное общество «Высочайший» (ОГРН: 

<

***>, ИНН: 

<

***>).

В порядке, установленном статьей 51 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, а также в соответствии с ч. 6 ст. 15 Федерального закона от 14.07.2022 № 320-ФЗ в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, вышеуказанным определением суда к участию в деле привлечены: Акционерное общество «САХА Голд Майнинг», Международная компания общество с ограниченной ответственностью «Бришурт Лимитед», ФИО2, ФИО3, ФИО4, ФИО5, ФИО6, акционерное общество «Независимая регистраторская компания Р.О.С.Т.», Межрайонная инспекция Федеральной налоговой службы № 17 по Иркутской области.

В судебном заседании представитель ПАО «Высочайший» на удовлетворении заявленных требований настаивал.

Иные лица, привлеченные к участию в деле, надлежащим образом извещенные о времени и месте рассмотрения дела, явку в судебное заседание не обеспечили. Дело рассмотрено в порядке ст.ст. 123, 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в их отсутствие.

В материалы дела от третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора – акционеров публичного акционерного общества «Высочайший» поступили отзывы на заявление.

Как следует из представленных отзывов, Акционерное общество «САХА Голд Майнинг», Международная компания общество с ограниченной ответственностью «Бришурт Лимитед», ФИО2, ФИО3, ФИО4, ФИО5, ФИО6 заявленные требования поддерживают, указывают, что приостановление прав иностранных инвесторов не ограничивает их прав как акционеров Общества.

От Межрайонной инспекции Федеральной налоговой службы № 17 по Иркутской области поступил отзыв на заявление, согласно которому Инспекция оставляет принятие решения по настоящему делу на усмотрение суда.

Рассмотрев материалы дела и представленные доказательства, исследовав их, выслушав доводы представителя заявителя, суд считает исковые требования не подлежащими удовлетворению, исходя из следующего.

Как установлено судом, публичное акционерное общество «Высочайший» (ПАО «Высочайший», далее также - «Общество») является пользователем участков недр, расположенных на территории Российской Федерации и являющихся коренными (рудными) месторождениями золота.

В состав акционеров ПАО «Высочайший» входят 10 физических и юридических лиц. Состав акционеров более 10 лет носит неизменный характер.

ПАО «Высочайший» является публичным акционерным обществом, при этом акции Общества не находятся в свободном обращении и не торгуются на организованных торгах, что подтверждается пресс-релизом Московской биржи от 29.03.2021 об исключении акций ПАО «Высочайший» из списка ценных бумаг, допущенных к торгам, уведомлением ПАО «Московская Биржа» от 29.03.2021 №МБ-И-2021-1087 об отмене решения о включении акций ПАО «Высочайший» в список ценных бумаг, допущенных к торгам.

В обоснование заявленных требований Общество указывает, что иностранные акционеры ПАО «Высочайший» начиная с 24 февраля 2022 года соблюдают ограничительные меры, введенные иностранными государствами или международными организациями, в отношении Российской Федерации, российских юридических и (или) физических лиц, что выражается в неучастии в общих собраниях акционеров ПАО «Высочайший».

Заявитель утверждает, что бездействие иностранных акционеров противоречит интересам Общества и его акционеров, нарушает их права, создает риски для деятельности Общества.

Согласно позиции заявителя, вышеприведенные факты, с учетом иных фактических обстоятельств настоящего спора, свидетельствуют о наличии оснований для принятия арбитражным судом решения о приостановлении до 31.12.2024 прав, вытекающих из участия Иностранных акционеров в ПАО «Высочайший».

Исследовав материалы дела, суд приходит к следующим выводам.

Федеральный закон от 14.07.2022 №320-Ф3 (в редакции от 25.12.2023) «О внесении изменений в Федеральный закон «О приватизации государственного и муниципального имущества», отдельные законодательные акты Российской Федерации и об установлении особенностей регулирования имущественных отношений» (далее - Федеральный закон от 14.07.2022 №320-Ф3) устанавливает особенности осуществления прав участия иностранных инвесторов в значимых хозяйственных обществах.

В соответствии с частью 4 ст. 14 Федерального закона от 14.07.2022 №320-Ф3 с заявлением о приостановлении прав иностранных инвесторов, связанных с их участием в значимом хозяйственном обществе, в арбитражный суд может обратиться единоличный исполнительный орган соответствующего значимого общества.

Рассматриваемое заявление о приостановлении осуществления иностранными инвесторами прав, предоставленных акционерам на общем собрании акционеров публичного акционерного общества «Высочайший», подписано ФИО1, исполняющим обязанности единоличного исполнительного органа Общества, полномочия которого подтверждены выпиской из протокола заседания Совета директоров от 12.04.2022 №СД/В-313, а также подтверждаются выпиской из Единого государственного реестра юридических лиц.

В соответствии с п. 2 ч. 1 ст. 5 Федерального закона от 14.07.2022 №320-Ф3 значимым хозяйственным обществом признается российское хозяйственное общество, соответствующее каждому из указанных ниже критериев:

а)    имеют не более пятидесяти участников (акционеров);

б)   не являются публичными обществами, акции которых находятся в свободном обращении или торгуются на организованных торгах;

в)   обладают правом (лицензией) на пользование недрами на территории Российской Федерации.

Принимая во внимание фактические обстоятельства настоящего дела, суд приходит к выводу о том, что ПАО «Высочайший» соответствует требованиям Федерального закона от 14.07.2022 №320-Ф3. При этом суд исходит из того, что в Обществе 10 акционеров, акции Общества не обращаются на организованных торгах, Общество обладает лицензиями на добычу золота.

Таким образом, ПАО «Высочайший» является значимым хозяйственным обществом по смыслу вышеуказанного Федерального закона.

Как усматривается из материалов дела, в настоящее время акционерами ПАО «Высочайший» являются следующие иностранные компании:

1. BLACKROCK GLOBAL FUNDS (Люксембург) - владеет 5 317 500 обыкновенных именных акций ПАО «Высочайший», что составляет 9,6710% от уставного капитала Общества.

2. BNYMTD (UK) LTD AS TRUSTEE OF BLACKROCK GOLD AND GENERAL FUND (Великобритания) - владеет 4 575 500 обыкновенных именных акций ПАО «Высочайший», что составляет 8,3215% от уставного капитала Общества.

Вышеуказанные компании (далее - «Иностранные акционеры») более 10 лет совокупно владеют 9 893 000 обыкновенных именных акций ПАО «Высочайший», что составляет 17,9925% от общего количества акций общества, и входят в группу американской международной инвестиционной компании BlackRock.

В соответствии с распоряжением Правительства РФ от 05.03.2022 №430-р Люксембург (как государство-член Европейского Союза), Великобритания, а также Соединенные Штаты Америки входят в перечень иностранных государств и территорий, совершающих в отношении Российской Федерации, российских юридических лиц и физических лиц недружественные действия.

Таким образом, Иностранные акционеры являются юридическими лицами, связанными с иностранными государствами, которые совершают в отношении Российской Федерации, российских юридических и (или) физических лиц недружественные действия.

Как усматривается из материалов дела, до 24 февраля 2022 года Иностранные акционеры участвовали в Общих собраниях акционеров ПАО «Высочайший», голосовали по вопросам повесток дня собраний, что подтверждается представленными в материалы дела протоколами общих собраний акционеров за 2020-2021 год, содержащими информацию об участии акционеров, владеющих 100% голосов.

Вместе с тем, с 24 февраля 2022 года Иностранные акционеры прекратили участие в Общих собраниях акционеров ПАО «Высочайший», что следует из представленных в материалы дела протоколов общих собраний акционеров за 2022-2024 гг., содержащих информацию об участии акционеров, владеющих 82,0075%.

Суд принимает во внимание, что 24 марта 2022 года председатель совета директоров BlackRock ФИО7 в письме акционерам публично объявил о присоединении компании BlackRock к глобальным усилиям по изоляции России от финансовых рынков, а также о приостановке покупки любых российских ценных бумаг. Данный факт подтверждается листами 5,6,14 протокола осмотра письменных доказательств - сайта, размещенного по адресу: https://www.blackrock.com/corporate/investor-relations/larry-fink-chairmans-letter с переводом.

12 декабря 2023 года Управление по контролю за иностранными активами Соединенных Штатов Америки (OF AC, Office of Foreign Assets Control) включило ПАО «Высочайший», а также председателя Совета директоров и акционера Общества ФИО3 в SDN List (Specially Designated Nationals and Blocked Persons List) на основании Указа президента США № 14024 от 15 апреля 2021 года (листы 10,13,16 протокола нотариального осмотра письменных доказательств - сайта, размещенного по адресу: https://sanctionssearch.ofac.treas.gov/Details.aspx?id=46828 с переводом.

Таким образом, в отношении Общества, его председателя Совета директоров и акционера введены ограничительные меры (блокирующие санкции) со стороны США.

20 декабря 2023 года в адрес директора по правовым вопросам ПАО «Высочайший» ФИО8 получено электронное письмо от управляющего директора компании BlackRock Тома Холла, содержащее информацию о том, что компания BlackRock по закону обязана соблюдать меры по замораживанию активов, поскольку является учреждением со штаб-квартирой в США и ей юридически запрещено участвовать в любых дальнейших деловых отношениях или сделках, прямо или косвенно, с ПАО «Высочайший» и ФИО3 или с их участием до тех пор, пока санкции США не будут сняты. Указанный факт подтверждается представленным в материалы дела протоколом нотариального осмотра электронной переписки с переводом.

ФИО9 является управляющим фонда BLACKROCK GOLD AND GENERAL FUND, что подтверждается информацией, размещенной на сайте данного фонда, (листы 12,15 протокола нотариального осмотра письменных доказательств - сайта, размещенного по адресу: https://www.blackrock.com/americas-offshore/en/literature/fact-sheet/blackrock- gold-and-general-fund-class-a-accu-gbp-factsheet-gb0005852396-lm-en-individual.pdfc с переводом).

Судом установлено, что 29 февраля 2024 года состоялось внеочередное общее собрание акционеров ПАО «Высочайший», повестка которого содержала вопрос прекращения публичного статуса общества и обращения общества в Банк России с заявлением об освобождении его от обязанности раскрывать информацию, предусмотренную законодательством Российской Федерации о ценных бумагах.

Иностранные акционеры наряду с другими акционерами Общества были надлежащим образом уведомлены регистратором ПАО «Высочайший» (АО «НРК Р.О.С.Т.») о проводимом собрании акционеров, что подтверждается отчетами регистратора о направлении электронных материалов.

В соответствии с п.3 ст. 7.2. Федерального закона от 26.12.1995 №208-ФЗ «Об акционерных обществах» решения по вышеуказанному вопросу повестки дня принимаются общим собранием акционеров акционерного общества большинством в 95 процентов голосов всех акционеров - владельцев акций общества всех категорий (типов).

Между тем, Иностранные акционеры BLACKROCK GLOBAL FUNDS и BNYMTD (UK) LTD AS TRUSTEE OF BLACKROCK GOLD AND GENERAL FUND, совокупно владеющие 17,9925% акций ПАО «Высочайший», не приняли участие в Общем собрании акционеров, проводимом 29 февраля 2024 года, в связи с чем, решение по вопросу прекращения публичного статуса общества и освобождении общества от обязанности раскрывать информацию не было принято.

В тоже время все остальные акционеры Общества, владеющие 82,0075% акций ПАО «Высочайший» и не соблюдающие санкционные ограничения зарубежных стран, приняли участие в собрании акционеров и проголосовали «за» по данному вопросу повестки дня.

Вышеприведенные обстоятельства подтверждаются протоколом общего собрания акционеров №ОС/В-76 от 29.02.2024.

Таким образом, исключительно неучастие Иностранных акционеров ввиду соблюдения ими санкционных ограничений зарубежных стран не позволило принять решение о прекращении публичного статуса Общества и освобождении от обязанности раскрывать информацию.

Исследовав представленные в материалы дела доказательства, принимая во внимание фактические обстоятельства настоящего спора, суд признает обоснованными доводы заявителя о том, что сохранение публичного статуса общества является избыточным для Общества.

При этом суд учитывает, что акции ПАО «Высочайший» не обращаются на бирже, состав акционеров не превышает 10 лиц и является неизменным более 10 лет.

Также суд принимает во внимание наличие у Общества затруднений при формированием состава Совета директоров ПАО «Высочайший», в связи с тем, что его члены могут быть подвергнуты персональным санкциям со стороны зарубежных стран. Угроза персональных санкций за участие в работе Совета директоров Общества создает риск невозможности формирования состава Совета директоров в Обществе и, в конечном итоге, приводит к блокировке принятия корпоративных решений, в том числе по операционным вопросам (одобрение финансовых сделок), находящимся в компетенции Совета директоров, что ставит под угрозу бесперебойное функционирование деятельности Общества.

В рамках действующего антисанкционного регулирования статья 7 Федерального закона от 14.07.2022 №292-ФЗ позволяет сохранить полномочия текущего состава Совета директоров в публичном акционерном обществе при уменьшении количественного состава с 5 до 3 членов только до 31 июля 2024 г. После указанной даты Совет директоров, состоящий из 3 членов, должен прекратить полномочия и инициировать созыв общего собрания акционеров по избранию нового состава Совета директоров, состоящего из 5 членов.

Прекращение публичного статуса позволит Обществу сократить количественный состав Совета директоров с 5 до 3 членов, а также, при необходимости, принять решение о прекращении полномочий данного органа управления.

В то же время прекращение публичного статуса Общества также позволяет акционерам в дальнейшем принять решение о закреплении в уставе общества механизмов ограничения оборота акций Общества (преимущественное право приобретения акций, необходимость согласия акционеров общества на отчуждение акций в пользу третьих лиц), что в условиях сложной международной обстановки позволяет акционерам общества не допустить отчуждение акций Общества в пользу недружественных лиц и сохранить стабильность в управлении и хозяйственной деятельности Общества как экономически значимой организации.

Кроме того, суд признает заслуживающими внимания доводы заявителя о том, что прекращение публичного статуса ПАО «Высочайший» также связано с освобождением от обязанности публичного раскрытия информации в соответствии со ст. 30 Федерального закона от 22.04.1996 №39-Ф3 «О рынке ценных бумаг».

В условиях увеличивающегося санкционного давления со стороны недружественных стран на золотодобывающие компании, публичное раскрытие ПАО «Высочайший» информации об Обществе и его органах управления, а также деятельности и хозяйственных операциях (в том числе сделках) создает существенные сложности, связанные с управлением, привлечением финансирования для реализации инвестиционных проектов, приобретением оборудования, техники и комплектующих для обеспечения производственного процесса, что, в конечном итоге, может привести к приостановке деятельности Общества.

При этом из материалов дела также усматривается, что основные акционеры Общества направили в адрес Генерального директора ПАО «Высочайший» письмо с просьбой ограничить раскрытие информации для третьих лиц.

Вместе с тем, публичный статус Общества не дает возможности полностью прекратить или существенным образом ограничить публичное раскрытие информации. Руководствуясь интересами акционеров, Общество по своему усмотрению ограничило раскрытие информации о своем финансово-хозяйственном положении, членах органов управления, распределении прибыли и т.д. Ограничение раскрытия данной информации послужило основанием для привлечения ПАО «Высочайший» к административной ответственности со стороны Банка России за невыполнение предписаний регулятора по раскрытию информации. Общество и Генеральный директор были привлечены к штрафам по 6 делам об административных правонарушениях на общую сумму 1 140 000 рублей, о чем свидетельствуют представленные постановления о привлечении к административной ответственности.

Таким образом, вопрос о прекращении публичного раскрытия информации был вынесен на рассмотрение общего собрания акционеров ПАО «Высочайший» 29 февраля 2024 года в целях соблюдения интересов Общества и его акционеров.

В соответствии со ст. 14 Федерального закона от 14.07.2022 №320-Ф3 в случае, если иностранные инвесторы, связанные с иностранными государствами, которые совершают в отношении Российской Федерации, российских юридических лиц недружественные действия и имеют возможность путем осуществления предоставленного акциями значимого хозяйственного общества права голоса существенно затруднить деятельность такого общества, арбитражным судом может быть принято решение о приостановлении прав, вытекающих из участия указанных иностранных инвесторов в значимом хозяйственном обществе.

В качестве основания для принятия судом решения о приостановлении прав иностранного инвестора может служить отказ (уклонение) иностранного инвестора от добросовестного осуществления прав акционера значимого хозяйственного общества в случае, если соответствующие бездействие может привести к нарушению бесперебойного функционирования (деятельности) значимого хозяйственного общества (п. 1 ч. 4 ст. Федерального закона от 14.07.2022 № 320-ФЗ).

О наличии оснований, предусмотренных частью 4 ст. 14 Федерального закона от 14.07.2022 № 320-ФЗ может свидетельствовать, в частности, то обстоятельство, что в период после 24 февраля 2022 года иностранный инвестор допустили бездействие в отсутствие для этого очевидных экономических причин (оснований):

- допустили бездействие, включая неосуществление прав акционера значимого хозяйственного общества;

- допустили бездействие, направленные на соблюдение ограничительных мер, введенных иностранными государствами или международными организациями, которые совершают в отношении Российской Федерации, российских юридических и (или) физических лиц недружественные действия, и бездействием существенно затрудняют деятельность значимого хозяйственного общества и ограничивают рынки сбыта для добываемого им сырья.

Исследовав представленные в материалы дела доказательства в порядке, установленном статьей 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд установил, что иностранные акционеры ПАО «Высочайший» начиная с 24 февраля 2022 года соблюдают ограничительные меры, введенные иностранными государствами или международными организациями, в отношении Российской Федерации, российских юридических и (или) физических лиц, что выражается в неучастии в общих собраниях акционеров ПАО «Высочайший».

При этом остальные акционеры ПАО «Высочайший», владеющие совокупно 82,0075% акций Общества принимают участие во всех общих собраниях акционеров Общества, проводимых с начала 2022 года и голосуют «за» по всем вопросам повесток дня собраний, в том числе по вопросу прекращения публичного статуса Общества и освобождения об обязанности по раскрытию информации.

Вышеприведенные факты позволяют прийти к выводу об обоснованности доводов заявителя о том, что неучастие иностранных акционеров осуществляется исключительно в связи с соблюдением ограничительных мер.

В связи с вышеизложенным, принимая во внимание установленные в ходе рассмотрения настоящего дела обстоятельства, суд приходит к выводу о наличии оснований, предусмотренных Федеральным законом от 14.07.2022 №32О-Ф3, для приостановления до 31.12.2024 прав, вытекающих из участия Иностранных акционеров в ПАО «Высочайший».

На основании изложенного, руководствуясь статьями 110, 167-171, 176 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Федерального закона от 14.07.2022 № 320-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О приватизации государственного и муниципального имущества», арбитражный суд 

 

РЕШИЛ:

Заявление публичного акционерного общества «Высочайший» удовлетворить:

Приостановить до 31 декабря 2024 года осуществление иностранными инвесторами – компанией BLACKROCK GLOBAL FUNDS (Люксембург) и компанией BNYMTD (UK) LTD AS TRUSTEE OF BLACKROCK GOLD AND GENERAL FUND (Великобритания) прав, вытекающих из участия в значимом хозяйственном обществе – ПАО «Высочайший» (ИНН 

<

***>), а именно, приостановить осуществление иностранными инвесторами прав, предоставленных акционерам на общем собрании акционеров публичного акционерного общества «Высочайший».

Решение арбитражного суда о приостановлении осуществления прав иностранного инвестора подлежит немедленному исполнению и может быть обжаловано в Десятый арбитражный апелляционный суд в месячный срок со дня его принятия.

 

Судья                                                                                                     Е.В. Дубровская