АРБИТРАЖНЫЙ  СУД  

НИЖЕГОРОДСКОЙ  ОБЛАСТИ

Именем Российской Федерации

Р Е Ш Е Н И Е

Дело № А43-14985/2020

г. Нижний Новгород                                                                          15 июля 2020 года

Резолютивная часть решения оглашена 08 июля 2020 года

Решение в полном объеме изготовлено 15 июля 2020 года 

Арбитражный суд Нижегородской области в составе судьи  Чепурных Марии Григорьевны (вн. шифр 43-295), при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания ФИО1, 

при участии представителя ответчика: ФИО2 (доверенность от 13.01.2020),

рассмотрев в судебном заседании заявление УФССП России по Оренбургской области о привлечении генерального директора ООО "Свобода от долгов" ФИО3 к административной по части 2 статьи 14.57 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях,

установил:

в Арбитражный суд Нижегородской области обратилось Управление Федеральной службы судебных приставов по Нижегородской области (далее – заявитель, Управление) с заявлением о привлечении генерального директора общества с ограниченной ответственностью "Свобода от долгов" ФИО3 (далее – ответчик, ФИО3) к административной ответственности по части 2 статьи 14.57 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях по основаниям, подробно изложенным в заявлении. 

Представитель ответчика возражает против удовлетворения заявленного требования, пояснила, что ФИО3 вину не признает, считает, что перечисленные административным органом в протоколе и заявлении о привлечении к административной ответственности правовые эпизоды не подтверждают основания для привлечения Генерального директора к административной ответственности по ч. 2 ст. 14.57 КоАП РФ.

Ответчик указывает, что с его стороны не было умысла на совершение выявленного заявителем административного правонарушения и в данном случае правонарушение совершено сотрудниками общества, а не ФИО3

Кроме того, ответчик просит суд рассмотреть вопрос о применении положения ст.2.9 КоАП РФ.

Подробно позиция ответчика отражена в отзыве и поддержана представителем в ходе судебного заседания.

В соответствии с Постановлением Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24 марта 2005 года № 5 «О некоторых вопросах, возникающих у судов при применении кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях», при определении территориальной подсудности дел об административных правонарушениях, объективная сторона которых выражается в бездействии в виде неисполнения установленной правовым актом обязанности, необходимо исходить из места жительства физического лица, в том числе индивидуального предпринимателя, места исполнения должностным лицом своих обязанностей либо место нахождения юридического лица, определяемого в соответствии со статьей 54 ГК РФ». 

В рассматриваемом случае место исполнения должностных обязанностей ФИО3 и место нахождения юридического лица ООО «Свободы от долгов»: 603089, 

<

...>.

Таким образом, настоящее дело подлежит рассмотрению в Арбитражном суде Нижегородской области.

Проверив обстоятельства возбуждения дела об административном правонарушении, полномочия лица, составившего протокол об административном правонарушении, порядок фиксации признаков административного правонарушения, сроки давности привлечения к административной ответственности, изучив материалы дела, заслушав лиц, участвующих в деле, арбитражный суд установил следующее.

Как следует из материалов административного дела, 12.08.2019 в УФССП России по Оренбургской области (вх. № 24982/19/56000) поступило заявление потерпевшей, о привлечении к административной ответственности ООО «Свобода от долгов», осуществляющего с ней взаимодействие по возврату просроченной задолженности должника.

В рамках Федерального закона от 26.12.2008 № 294 «О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля», административного регламента ФССП России, утвержденного приказом Министерства юстиции Российской Федерации от 30.12.2016 № 332 «Об утверждении Административного регламента исполнения Федеральной службой судебных приставов гоударственной функции по осуществлению контроля (надзора) за деятельностью юридических лиц, включенных в государственный реестр юридических лиц, осуществляющих деятельность по возврату просроченной задолженности в качестве основного вида деятельности», на основании приказа УФССП России по Оренбургской области от 31.10.2019 № 825, в отношении ООО «Свобода от долгов» назначена и проведена внеплановая документарная проверка.

В рамках проведения внеплановой документарной проверки, от ООО «Свобода от долгов» (далее - общество) поступил ответ от 18.11.2019 исх.№44400, согласно которому общество представило запрошенные сведения и документы, а именно: договор займа от 02.03.2019 №101/2381369; выписка к агентскому договору от 23.01.2019 № б/н; таблица звонков по договору займа № 101/2381369; аудиозаписи телефонных переговоров.

Также общество сообщило, что с 03.03.2019 действия, направленные на возврат просроченной задолженности по договору займа № 101/2381369, осуществляет ООО «Свобода от долгов», на основании агентского договора №б/н от 23.01.2019. 

Взаимодействие по возврату просроченной задолженности должника осуществляется по контактным номерам, которые указаны заемщиком как свои собственные в анкете при оформлении договора займа потерпевшей ООО «Свобода от долгов» неизвестна.

В ходе проведения внеплановой документарной проверки должностными лицами ОВГРК УФССП России по Оренбургской области установлено, что ООО «Свобода от долгов», с целью возврата просроченной задолженности должника, при осуществлении взаимодействия посредством телефонных переговоров с третьим лицом - потерпевшей, нарушило нормы Федерального закона от 03.07.2016 №230-ФЗ «О защите прав и законных интересов физических лиц при осуществлении деятельности по возврату просроченной задолженности и о внесении изменений в Федеральный закон «О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях».

Согласно сведениям и документам, поступившим от ООО «Свобода от долгов», а также представленной потерпевшей (оператор связи ПАО «ВымпелКом») детализаций телефонных соединений за период с 01.05.2019 по 31.05.2019; с 01.07.2019 по 31.07.2019; с 01.08.2019 по 31.08.2019 на абонентский номер +7909-ХХХ-ХХ-ХХ, принадлежащий потерпевшей от ООО «Свобода от долгов», с целью возврата просроченной задолженности должника, поступило семь телефонных звонков (время местное), то есть осуществлено непосредственное взаимодействие посредством телефонных переговоров, а именно:

1. - 16.05.2019, в 16:27:35 час, на абонентский номер +7909-ХХХ-ХХ-ХХ, с абонентского номера 

<

***> осуществлен телефонный звонок, состоялись телефонные переговоры продолжительностью 02 минуты 5 секунд, в ходе которых осуществлено взаимодействие с третьим лицом, при выраженном несогласии на осуществление такого взаимодействия этим лицом, что подтверждается ответом и аудиозаписями телефонных переговоров ООО «Свобода от долгов», детализацией телефонных соединений;

2. - 03.07.2019 в 09:35:04 час. на абонентский номер +7909-ХХХ-ХХ-ХХ, с абонентского номера 

<

***> осуществлен телефонный звонок, состоялись телефонные переговоры продолжительностью 04 минуты 35 секунд, что подтверждается ответом и аудиозаписями телефонных переговоров ООО «Свобода от долгов», детализацией телефонных соединений;

3. - 16.07.2019 в 14:55:20 час. на абонентский номер +7909-ХХХ-ХХ-ХХ, с абонентского номера 

<

***> осуществлен телефонный звонок, состоялись телефонные переговоры продолжительностью 59 секунд, что подтверждается ответом и аудиозаписями телефонных переговоров ООО «Свобода от долгов», детализацией телефонных соединений;

4. - 21.07.2019 в 14:44:29 час. на абонентский номер +7909-ХХХ-ХХ-ХХ, с абонентского номера 

<

***> осуществлен телефонный звонок, состоялись телефонные переговоры продолжительностью 02 минуты 17 секунд, в ходе которых осуществлено взаимодействие с третьим лицом, при выраженном несогласии на осуществление такого взаимодействия этим лицом, что подтверждается ответом и аудиозаписями телефонных переговоров ООО «Свобода от долгов», детализацией телефонных соединений;

5. - 02.08.2019, в 13:21:48 час, на абонентский номер +7909-ХХХ-ХХ-ХХ, с абонентского номера 

<

***> осуществлен телефонный звонок, состоялись телефонные переговоры продолжительностью 01 минута 44 секунды, что подтверждается ответом и аудиозаписями телефонных переговоров ООО «Свобода от долгов», детализацией телефонных соединений.

Должностными лицами УФССП России по Оренбургской области установлено, что ООО «Свобода от долгов» неоднократно: 16.05.2019, 03.07.2019, 16.07.2019, 21.07.2019, 02.08.2019, в ходе осуществления непосредственного взаимодействия, направленного на возврат просроченной задолженности должника, в ходе телефонных переговоров получало информацию от третьего лица - потерпевшей о том, что телефонный номер 8909-ХХ-ХХ-ХХ, по которому осуществляется взаимодействие, принадлежат ей, она является соседкой должника, в связи с чем требовала прекратить с ней взаимодействие, однако, несмотря на это ООО «Свобода от долгов» продолжало взаимодействовать с третьим лицом - потерпевшей, путем осуществления телефонных переговоров, что подтверждается детализацией соединений, ответом ООО «Свобода от долгов», аудиозаписями телефонных переговоров ООО «Свобода от долгов».

Таким образом, ООО «Свобода от долгов», в нарушение пункта 2 части 5 статьи 4 (взаимодействие с третьим лицом при выраженном несогласии на осуществление такого взаимодействия с этим лицом) Федерального закона от 03.07.2016 №230-Ф3 осуществлено непосредственное взаимодействие, направленное на возврат просроченной задолженности должника, посредством телефонных переговоров 16.05.2019, 03.07.2019, 16.07.2019, 21.07.2019, 02.08.2019 с третьим лицом - потерпевшей на абонентский номер - 8909-ХХ-ХХ-ХХ, с абонентских номеров: 

<

***>, 

<

***>, 

<

***>, 

<

***>, 

<

***>, принадлежащих ООО «Свобода от долгов», юридический адрес: 603089, 

<

...>, ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>.

Кроме того, в УФССП России по Оренбургской области из ФССП России поступил материал по заявлениям потерпевшего о нарушении его прав со стороны ООО МКК «Срочноденьги» по вопросу возврата просроченной задолженности.

В ходе рассмотрения заявлений установлено, что потерпевший обратился в ЦБ РФ и Прокуратуру Ленинского района г. Орска с заявлениями о привлечении к ответственности ООО МКК «Срочноденьги».

Согласно полученным сведениям на запрос ЦБ РФ, 19.03.2019 ООО МКК «Срочноденьги» на основании агентского договора б/н от 23.01.2019 поручило совершать действия, направленные на возврат просроченной задолженности по договору займа № 119/2320598 от 25.12.2018 ООО «Свобода от долгов», которые осуществляли с ним и с третьими лицами взаимодействие путем осуществления телефонных переговоров по вопросу оплаты задолженности.

В рамках Федерального закона от 26.12.2008 № 294 «О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля», административного регламента ФССП России, утвержденного приказом Министерства юстиции Российской Федерации от 30.12.2016 № 332, на основании приказа УФССП России по Оренбургской области от 31.10.2019 года № 825, в отношении ООО «Свобода от долгов» назначена и проведена внеплановая документарная проверка.

В рамках проведения внеплановой документарной проверки, от ООО «Свобода от долгов» поступил ответ исх № 44400 от 18.11.2019, согласно которому Общество представило запрошенные сведения и документы, а именно: договор займа № 119/2320598; агентский договор № б/н от 23.01.2019; выписки к агентскому договору; таблицу смс сообщений; таблицу звонков по договору займа № 119/2320598; аудиозаписи на диске. Также сообщило, что с 19.03.2019 по 07.09.2019 действия, направленные на возврат просроченной задолженности по договору займа № 119/2320958, осуществляет Общество на основании агентского договора № б/н от 23.01.2019.

В ходе проведения внеплановой, документарной проверки должностными лицами отдела ведения государственного реестра и контроля за деятельностью юридических лиц, осуществляющих функции по возврату просроченной задолженности УФССП России по Оренбургской области достоверно установлено, что ООО «Свобода от долгов», с целью возврата просроченной задолженности, при осуществлении взаимодействия посредством телефонных переговоров 11.07.2019, 24.07.2019, 01.08.2019 с третьим лицом - потерпевшим нарушило нормы Федерального закона № 230-ФЗ «О защите прав и законных интересов физических лиц при осуществлении деятельности по возврату просроченной задолженности и о внесении изменений в Федеральный закон «О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях» от 03.07.2016, о чем составлен акт проверки № 14 от 06.12.2019.

Согласно сведениям, документам и аудиозаписям телефонных переговоров, поступившим от ООО «Свобода от долгов» в рамках проведенной внеплановой документарной проверки, а также представленной потерпевшим детализации соединений ПАО «МТС» за 11.07.2019, 24.07.2019 и 01.08.2019 на абонентский номер + 7-987-ХХХ-ХХ-ХХ, принадлежащего и находящегося в пользовании потерпевшего, от ООО «Свобода от долгов» с целью возврата просроченной задолженности должника, поступило три телефонных звонка (время местное), то есть осуществлено непосредственное взаимодействие посредством телефонных переговоров, а именно:

1. - 11.07.2019 с абонентского номера 

<

***> осуществлен входящий звонок потерпевшему в 20:04:28 час, продолжительностью 44 сек., в ходе телефонных переговоров потерпевшим выражено несогласие на взаимодействие с ним, что подтверждено ответом ООО «Свобода от долгов», полученному в рамках проведенной внеплановой документарной проверки и аудиозаписью телефонных переговоров.

2. - 24.07.2019 с абонентского номера 

<

***> осуществлен входящий звонок потерпевшему в 15:44:54 час, продолжительностью 23 сек., в ходе телефонных переговоров потерпевшим выражено несогласие на взаимодействие с ним, что подтверждено ответом ООО «Свобода от долгов», полученному в рамках проведенной внеплановой документарной проверки и аудиозаписью телефонных переговоров.

3. - 01.08.2019 с абонентского номера 

<

***> был осуществлен входящий звонок потерпевшему в 14:39:05 час, продолжительностью 28 сек., в ходе телефонных переговоров потерпевшим выражено несогласие на взаимодействие с ним, что подтверждено ответом ООО «Свобода от долгов», полученному в рамках проведенной внеплановой документарной проверки и аудиозаписью телефонных переговоров.

Согласно договору об оказании услуг связи Нижегородского филиала ПАО «Вымпелком» № 7066845954, абонентские номера: 

<

***>, 

<

***>, 

<

***> с которых осуществлялось взаимодействие с потерпевшим принадлежат ООО «Свобода от долгов».

Согласно выписке из ЕГРЮЛ № ЮЭ9965-19-129033390 от 24.12.2019 ООО «Свобода от долгов» зарегистрировано и фактически располагается по адресу: 603089, 

<

...>. В соответствии с пунктом 52 данной выписки, ООО «Свобода от долгов» занимается в качестве основной деятельности — деятельностью агентств по сбору платежей и бюро кредитной информации.

Исходя из представленных ООО «Свобода от долгов» в рамках внеплановой документарной проверки аудиозаписей телефонных переговоров, потерпевшим неоднократно (11.07.2019, 24.07.2019, 01.08.2019) выражено несогласие на взаимодействие с ним по вопросу оплаты долга должника.

УФССП России по Оренбургской области установлено, что ООО «Свобода от долгов» неоднократно, в ходе осуществления взаимодействия, направленного на возврат просроченной задолженности, получало информацию от потерпевшего о том, что телефонный номер, по которому осуществляется взаимодействие, должнику не принадлежит, просил прекратить осуществлять в его адрес звонки по вопросу оплаты долга должника, однако несмотря на это, продолжало взаимодействовать путем осуществления телефонных переговоров с потерпевшим.

Таким образом, ООО «Свобода от долгов», в нарушение части 5 и 6 статьи 4 Федерального закона от 03.07.2016 № 230-ФЗ осуществило взаимодействие, направленное на возврат просроченной задолженности, с третьим лицом при отсутствии согласия на взаимодействие путем осуществления на номер телефона + 7 987-ХХХ-ХХ-ХХ телефонных переговоров: 11.07.2019, 24.07.2019, 01.08.2019 третьему лицу — потерпевшему с номеров телефонов принадлежащих обществу с ограниченной ответственностью «Свобода от долгов» (сокращенное наименование - ООО «Свобода от долгов»), юридический адрес: 603089, 

<

...>, ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>.

Кроме того, в УФССП России по Оренбургской области (вх. № 40771/19/56000 от 27.12.2019) из УФССП России по Москве поступило обращение потерпевшей от 20.12.2019 о нарушении действующего законодательства по возврату просроченной задолженности со стороны коллекторов ООО МКК «Срочноденьги».

Согласно ответу ООО МКК «Срочноденьги» установлено, что «02 ноября 2019 года между потерпевшей и ООО МКК «Срочноденьги» (далее - Общество) заключен договор займа № 118/2570706 на сумму 9200 рублей, срок возврата до 02 декабря 2019 года. Сведения о задолженности потерпевшей, возникшей из договора займа №118/2570706 от 02.11.2019, переданы ООО «Свобода от долгов» 18 декабря 2019 года на основании агентского договора № б/н от 23.01.2019».

Согласно ответу ООО «Свобода от долгов» установлено, что «18 декабря 2019 года сведения о потерпевшей переданы в ООО «Свобода от долгов». Действия, направленные на возврат просроченной задолженности по договору займа № 118/2570706 (далее - Договор), Общество осуществляет на основании Агентского договора № б/н от 23.01.2019. Уступка права требования по Договору не осуществлялась. Общество осуществляло взаимодействие с потерпевшей посредством совершения телефонных звонков, направления смс-сообщений по контактным номерам телефонов, которые указаны в анкете при оформлении договора займа. В адрес потерпевшей направлена досудебная претензия. Иные способы взаимодействия не использовались».

В рамках Федерального закона от 26.12.2008 № 294 «О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля», административного регламента ФССП России, утвержденного приказом Министерства юстиции Российской Федерации от 30.12.2019 № 551, на основании Приказа УФССП России по Оренбургской области от 10.02.2020 года № 54, в отношении ООО «Свобода от долгов» назначена и проведена внеплановая, документарная проверка.

В рамках проведения внеплановой, документарной проверки, от ООО «Свобода от долгов» поступил ответ исх. № 8497 от 25.02.2020 года, согласно которому последнее предоставило запрошенные сведения и документы, а именно: копии договора займа; копии анкеты; копии агентского договора; копии выписки к агентскому договору; реестр CMC - сообщений; реестр звонков; аудиозаписи телефонных переговоров (на диске); копии досудебного письма; реестр телефонных номеров; копии приказов о приеме на работу; копии должностных инструкций.

Также общество сообщило, что оно осуществляет действия, направленные на возврат просроченной задолженности потерпевшей, в силу неисполнения должником принятых на себя договорных обязательств перед ООО МКК «Срочноденьги». 

02 ноября 2019 года между ООО МКК «Срочноденьги» и потерпевшей заключен договор микрозайма №118/2570706 (далее - Договор). В установленный срок потерпевшая обязательства по Договору не исполнила, что явилось основанием для осуществления взаимодействия по возврату просроченной задолженности. 

Действия, направленные на возврат просроченной задолженности по договору займа №118/2570706, Общество осуществляет на основании агентского договора №б/н от 23.01.2019 года с 18.12.2019 года. 

Общество осуществляло действия, направленные на возврат просроченной задолженности потерпевшей посредством телефонных переговоров, направления смс-сообщений в период с 18.12.2019 по настоящее время».

В ходе проведения внеплановой, документарной проверки должностными лицами ОВГРиК УФССП России по Оренбургской области достоверно установлено, что генеральный директор ООО «Свобода от долгов», с целью возврата просроченной задолженности, при осуществлении взаимодействия посредством телефонных переговоров с потерпевшей, допустил нарушение нормы Федерального закона № 230-ФЗ «О защите прав и законных интересов физических лиц при осуществлении деятельности по возврату просроченной задолженности и о внесении изменений в Федеральный закон «О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях» от 03.07.2016, о чем составлен Акт проверки № 3 от 10 марта 2020 года.

Согласно сведениям и документам, поступившим от ООО «Свобода от долгов», а также предоставленной потерпевшей детализации услуг оператора связи ПАО «Тинькофф мобайл» за период с 17.12.2019 года по 10.01.2020 года на абонентский номер +7995-ХХХ-ХХ-ХХ, принадлежащий потерпевшей, от ООО «Свобода от долгов», с целью возврата просроченной задолженности, поступило 3 (три) телефонных звонка (время московское), то есть осуществлено непосредственное взаимодействие посредством телефонных переговоров, а именно:

1. - 18.12.2019 в 19:32 час. с абонентского номера 

<

***> осуществлен телефонный звонок, состоялись телефонные переговоры продолжительностью 03 минуты, что подтверждено объяснением ФИО4, ответом и аудиозаписями телефонных переговоров ООО «Свобода от долгов»;

2. - 19.12.2019 в 07:07 час. с абонентского номера 

<

***> осуществлен телефонный звонок, состоялись телефонные переговоры продолжительностью 02 минуты, что подтверждено объяснением ФИО4, ответом и аудиозаписями телефонных переговоров ООО «Свобода от долгов»;

3. - 19.12.2019 в 18:28 час. с абонентского номера 

<

***> осуществлен телефонный звонок, состоялись телефонные переговоры продолжительностью   06   минут,   в   ходе   которых   на   должника   оказано психологическое давление, превышена установленная законом частота взаимодействия, что подтверждено объяснением ФИО4, ответом и аудиозаписями телефонных переговоров ООО «Свобода от долгов».

Итого, в один календарный день (сутки) - 19.12.2019 года, в одну календарную неделю - с 16.12.2019 по 22.12.2019 года, ООО «Свобода от долгов» осуществлено взаимодействие с потерпевшей посредством телефонных переговоров, с частотой более одного раза в сутки и более двух раз в неделю.

Таким образом, ООО «Свобода от долгов», в нарушение пункта 4 части 2 статьи 6 (на должника оказано психологическое давление), пункта 3 части 3 статьи 7 (количество телефонных переговоров превысило установленное законом количество) Федерального закона от 03.07.2016 года №230-Ф3 "О защите прав и законных интересов физических лиц при осуществлении деятельности по возврату просроченной задолженности и о внесении изменений в Федеральный закон "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях" осуществило непосредственное взаимодействие, направленное на возврат просроченной задолженности, посредством телефонных переговоров: 18.12.2019,

19.12.2019и 19.12.2019 потерпевшей на абонентский номер - 8995-ХХ-ХХ-ХХ, с абонентских номеров принадлежащих ООО «Свобода от долгов», юридический адрес: 603089, 

<

...>, ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>.

Кроме того, в УФССП России по Оренбургской области 19.11.2019 (вх.№36236/19/56000) поступило обращение потерпевшей о нарушении действующего законодательства по возврату просроченной задолженности. Также, 07.02.2020 поступило заявление потерпевшей о привлечении к административной ответственности ООО «Свобода от долгов».

В рамках Федерального закона от 26.12.2008 № 294 «О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля», административного регламента ФССП России, утвержденного приказом Министерства юстиции Российской Федерации от 30.12.2019 № 551, на основании Приказа УФССП России по Оренбургской области от 10.02.2020 № 54, в отношении ООО «Свобода от долгов» назначена и проведена внеплановая, документарная проверка.

В рамках проведения внеплановой, документарной проверки, от ООО «Свобода от долгов» поступил ответ исх. № 8497 от 25.02.2020, согласно которому последнее предоставило запрошенные сведения и документы, а именно: копии договора займа; копии анкеты; копии агентского договора; копии выписки к агентскому договору; реестр CMC - сообщений; реестр звонков; аудиозаписи телефонных переговоров (на диске); копии досудебного письма; реестр телефонных номеров; копии приказов о приеме на работу; копии должностных инструкций, и сообщило, что: «Общество осуществляет действия, направленные на возврат просроченной задолженности потерпевшей, в силу неисполнения должником принятых на себя договорных обязательств перед ООО МКК «Срочноденьги». 

25.09.2019 между потерпевшей и ООО МКК «Срочноденьги» заключен договор микрозайма № 128/2542399 (далее - Договор). 

В установленный срок потерпевшая обязательства по Договору не исполнила, что явилось основанием для осуществления взаимодействия по возврату просроченной задолженности. 

Действия, направленные на возврат просроченной задолженности по договору займа №128/2542399, общество осуществляло на основании агентского договора №б/н от 23.01.2019 с 11.11.2019 по 27.11.2019. 

Общество осуществляло действия, направленные на возврат просроченной задолженности потерпевшей посредством телефонных переговоров.

В ходе проведения внеплановой, документарной проверки должностными лицами ОВГРК УФССП России по Оренбургской области достоверно установлено, что генеральным директором ООО «Свобода от долгов», с целью возврата просроченной задолженности, при осуществлении взаимодействия посредством телефонных переговоров: 11.11.2019, 12.11.2019, 14.11.2019, 25.11.2019, 26.11.2019, 27.11.2019 с потерпевшей, допущено нарушение нормы Федерального закона от 03.07.2016 № 230-ФЗ «О защите прав и законных интересов физических лиц при осуществлении деятельности по возврату просроченной задолженности и о внесении изменений в Федеральный закон «О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях», о чем составлен Акт проверки № 3 от 10.03.2020.

Согласно сведениям и документам, поступившим от ООО «Свобода от долгов», а также представленной потерпевшей детализации соединений за период с 11.11.2019 по 27.11.2019 от оператора связи ПАО «МТС» на абонентский номер потерпевшей - 8987-ХХ-ХХ-ХХ от ООО «Свобода от долгов», с целью возврата просроченной задолженности, поступило 10 телефонных звонков, то есть осуществлено непосредственное взаимодействие посредством телефонных переговоров, а именно:

1. - 11.11.2019 в 12:52 час. на абонентский номер 8987-ХХ-ХХ-ХХ, с абонентского номера 

<

***> осуществлен телефонный звонок, состоялись телефонные переговоры продолжительностью 05 минут, что подтверждается ответом и аудиозаписями телефонных переговоров от ООО «Свобода от долгов»;

2. - 12.11.2019 в 13:37 час. на абонентский номер 8987-ХХ-ХХ-ХХ, с абонентского номера 

<

***> осуществлен телефонный звонок, состоялись телефонные переговоры продолжительностью 05 минут, что подтверждается детализацией телефонных переговоров, ответом и аудиозаписями телефонных переговоров от ООО «Свобода от долгов»;

3. - 12.11.2019 в 16:51 час. на абонентский номер 8987-ХХ-ХХ-ХХ, с абонентского номера 

<

***> осуществлен телефонный звонок, состоялись телефонные переговоры продолжительностью 01 минуту, что подтверждается ответом и аудиозаписями телефонных переговоров от ООО «Свобода от долгов»;

4. - 14.11.2019 в 12:47 час. на абонентский номер 8987-ХХ-ХХ-ХХ, с абонентского номера 

<

***> осуществлен телефонный звонок, состоялись телефонные переговоры продолжительностью 02 минуты, что подтверждается ответом и аудиозаписями телефонных переговоров от ООО «Свобода от долгов»;

5. - 14.11.2019 в 12:49 час. на абонентский номер 8987-ХХ-ХХ-ХХ, с абонентского номера 

<

***> осуществлен телефонный звонок, состоялись телефонные переговоры продолжительностью 02 минуты, что подтверждается ответом и аудиозаписями телефонных переговоров от ООО «Свобода от долгов».

Итого, в один календарный день (сутки) - 12.11.2019, 14.11.2019, ООО «Свобода от долгов» осуществлено взаимодействие с потерпевшей посредством телефонных переговоров, с частотой более одного раза в сутки, в одну календарную неделю - с 11.11.2019 по 17.11.2019, ООО «Свобода от долгов» осуществлено взаимодействие с потерпевшей посредством телефонных переговоров, с частотой более двух раз в неделю.

6. - 25.11.2019 в 15:51 час. на абонентский номер 8987-ХХ-ХХ-ХХ, с абонентского номера 

<

***> осуществлен телефонный звонок, состоялись телефонные переговоры продолжительностью 05 минут, что подтверждается ответом и аудиозаписями телефонных переговоров от ООО «Свобода от долгов»;

7. - 26.11.2019 в 11:40 час. на абонентский номер 8987-ХХ-ХХ-ХХ, с абонентского номера 

<

***> осуществлен телефонный звонок, состоялись телефонные переговоры продолжительностью 03 минуты, что подтверждается ответом и аудиозаписями телефонных переговоров от ООО «Свобода от долгов».

8. - 26.11.2019 в 16:15 час. на абонентский номер 8987-ХХ-ХХ-ХХ, с абонентского номера 

<

***> осуществлен телефонный звонок, состоялись телефонные переговоры продолжительностью 02 минуты, что подтверждается ответом и аудиозаписями телефонных переговоров от ООО «Свобода от долгов»;

Итого, в один календарный день (сутки) - 26.11.2019, ООО «Свобода от долгов» осуществлено взаимодействие с потерпевшей посредством телефонных переговоров, с частотой более одного раза в сутки.

9.- 27.11.2019 в 13:50 час. на абонентский номер 8987-ХХ-ХХ-ХХ,с абонентского номера 

<

***> осуществлен телефонный звонок, состоялись телефонные переговоры продолжительностью 03 минуты, что подтверждается ответом и аудиозаписями телефонных переговоров от ООО «Свобода от долгов»;

10. - 27.11.2019 в 13:57 час. на абонентский номер 8987-ХХ-ХХ-ХХ, с абонентского номера 

<

***> осуществлен телефонный звонок, состоялись телефонные переговоры продолжительностью 01 минута, что подтверждается ответом и аудиозаписями телефонных переговоров от ООО «Свобода от долгов»;

Итого, в один календарный день (сутки) - 27.11.2019, ООО «Свобода от долгов» осуществлено взаимодействие с потерпевшей посредством телефонных переговоров, с частотой более одного раза в сутки, в одну календарную неделю - с 25.11.2019 по 01.12.2019, один календарный месяц - с 01.11.2019 по 30.11.2019, ООО «Свобода от долгов» осуществлено взаимодействие с потерпевшей посредством телефонных переговоров, с частотой более одного раза в сутки, более двух раз в неделю и более восьми раз в месяц.

Таким образом, ООО «Свобода от долгов», в нарушение пункта 3 части 3 статьи 7 (количество телефонных переговоров превысило установленное законом количество), Федерального закона от 03.07.2016 №230-Ф3 "О защите прав и законных интересов физических лиц при осуществлении деятельности по возврату просроченной задолженности и о внесении изменений в Федеральный закон "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях" осуществило непосредственное взаимодействие, направленное на возврат просроченной задолженности, посредством телефонных переговоров: 11.11.2019, 12.11.2019, 12.11.2019, 14.11.2019, 14.11.2019, 25.11.2019, 26.11.2019, 26.11.2019, 27.11.2019, 27.11.2019 с потерпевшей на абонентский номер - 8987-ХХ-ХХ-ХХ, с абонентских номеров: 

<

***>, 

<

***>, 

<

***>, 

<

***>, 

<

***>, 

<

***>, 

<

***>, 

<

***>, 

<

***>, 

<

***>, принадлежащих ООО «Свобода от долгов», юридический адрес: 603089, 

<

...>, ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>. 

Кроме того, в УФССП России по Оренбургской области 16.12.2019 (вх.№39499/19/56000) поступило обращение потерпевшей о нарушении действующего законодательства по возврату просроченной задолженности. Также 07.02.2020 поступило заявление потерпевшей о привлечении к административной ответственности ООО «Свобода от долгов».

В рамках Федерального закона от 26.12.2008 № 294 «О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля», административного регламента ФССП России, утвержденного приказом Министерства юстиции Российской Федерации от 30.12.2019 № 551, на основании Приказа УФССП России по Оренбургской области от 10.02.2020 № 54, в отношении ООО «Свобода от долгов» была назначена и проведена внеплановая, документарная проверка.

В рамках проведения внеплановой, документарной проверки, от ООО «Свобода от долгов» поступил ответ исх. № 8497 от 25.02.2020, согласно которому последнее предоставило запрошенные сведения и документы, а именно: копии договора займа; копии анкеты; копии агентского договора; копии выписки к агентскому договору; реестр CMC - сообщений; реестр звонков; аудиозаписи телефонных переговоров (на диске); копии досудебного письма; реестр телефонных номеров; копии приказов о приеме на работу; копии должностных инструкций, и сообщило, что: «Общество осуществляет действия, направленные на возврат просроченной задолженности потерпевшей, в силу неисполнения должником принятых на себя договорных обязательств перед ООО МКК «Срочноденьги». 

28.09.2019 между потерпевшей и ООО МКК «Срочноденьги» заключен договор микрозайма № 149/2544806 (далее - Договор). В установленный срок потерпевшая обязательства по Договору не исполнила, что явилось основанием для осуществления взаимодействия по возврату просроченной задолженности.

Действия, направленные на возврат просроченной задолженности по договору займа №149/2544806, общество осуществляет на основании агентского договора № б/н от 23.01.2019 с 04.12.2019. 

Общество осуществляло действия, направленные на возврат просроченной задолженности потерпевшей посредством телефонных переговоров.

В ходе проведения внеплановой, документарной проверки должностными лицами ОВГРК УФССП России по Оренбургской области достоверно установлено, что генеральным директором ООО «Свобода от долгов», с целью возврата просроченной задолженности, при осуществлении взаимодействия посредством телефонных переговоров: 05.12.2019, 06.12.2019, 08.12.2019, 09.12.2019, 10.12.2019, 18.12.2019, 18.12.2019, 19.12.2019, 20.12.2019 с потерпевшей, допущено нарушение нормы Федерального закона от 03.07.2016 № 230-ФЗ «О защите прав и законных интересов физических лиц при осуществлении деятельности по возврату просроченной задолженности и о внесении изменений в Федеральный закон «О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях», о чем составлен Акт проверки № 3 от 10.03.2020.

Согласно сведениям и документам, поступившим от ООО «Свобода от долгов», а также представленной потерпевшей детализации соединений за период с 24.11.2019 по 14.12.2019 и с 18.12.2019 по 20.12.2019 от оператора связи ПАО «Вымпел-Коммуникации» на абонентский номер ФИО5 - 8961-ХХХ-ХХ-ХХ от ООО «Свобода от долгов», с целью возврата просроченной задолженности, поступило 9 телефонных звонков (время московское), то есть осуществлено непосредственное взаимодействие посредством телефонных переговоров, а именно:

1. - 05.12.2019 в 13:22 час. на абонентский номер 8961-ХХХ-ХХ-ХХ, с абонентского номера 

<

***> осуществлен телефонный звонок, состоялись телефонные переговоры продолжительностью 04 минуты 12 секунд, что подтверждается ответом и аудиозаписями телефонных переговоров от ООО «Свобода от долгов»;

2. - 06.12.2019 в 08:22 час. на абонентский номер 8961-ХХХ-ХХ-ХХ, с абонентского номера 

<

***> осуществлен телефонный звонок, состоялись телефонные переговоры продолжительностью 01 минуту 49 секунд, что подтверждается детализацией телефонных переговоров, ответом и аудиозаписями телефонных переговоров от ООО «Свобода от долгов»;

3.- 08.12.2019 в 09:00 час. на абонентский номер 8961-ХХХ-ХХ-ХХ,с абонентского номера 

<

***> осуществлен телефонный звонок, состоялись телефонные переговоры продолжительностью 02 минуты 29 секунд, что подтверждается ответом и аудиозаписями телефонных переговоров от ООО «Свобода от долгов»;

Итого, в одну календарную неделю - с 02.12.2019 по 08.12.2019, ООО «Свобода от долгов» осуществлено взаимодействие с потерпевшей посредством телефонных переговоров, с частотой более двух раз в неделю.

4. - 09.12.2019 в 09:15 час. на абонентский номер 8961-ХХХ-ХХ-ХХ, с абонентского номера 

<

***> осуществлен телефонный звонок, состоялись телефонные переговоры продолжительностью 01 минуту 14 секунд, что подтверждается ответом и аудиозаписями телефонных переговоров от ООО «Свобода от долгов»;

5. - 10.12.2019 в 07:21 час. на абонентский номер 8961-ХХХ-ХХ-ХХ, с абонентского номера 

<

***> осуществлен телефонный звонок, состоялись телефонные переговоры продолжительностью 02 минуты 27 секунд, что подтверждается ответом и аудиозаписями телефонных переговоров от ООО «Свобода от долгов»;

6. - 18.12.2019 в 07:53 час. на абонентский номер 8961-ХХХ-ХХ-ХХ, с абонентского номера 

<

***> осуществлен телефонный звонок, состоялись телефонные переговоры продолжительностью 01 минуту 47 секунд, что подтверждается ответом и аудиозаписями телефонных переговоров от ООО «Свобода от долгов»;

7. - 18.12.2019 в 07:58 час. на абонентский номер 8961-ХХХ-ХХ-ХХ, с абонентского номера 

<

***> осуществлен телефонный звонок, состоялись телефонные переговоры продолжительностью 49 секунд, что подтверждается ответом и аудиозаписями телефонных переговоров от ООО «Свобода от долгов»;

8. - 19.12.2019 в 10:57 час. на абонентский номер 8961-ХХХ-ХХ-ХХ, с абонентского номера 

<

***> осуществлен телефонный звонок, состоялись телефонные переговоры продолжительностью 04 минуты 21 секунду, что подтверждается ответом и аудиозаписями телефонных переговоров от ООО «Свобода от долгов»;

9. - 20.12.2019 в 12:44 час. на абонентский номер 8961-ХХХ-ХХ-ХХ, с абонентского номера 

<

***> осуществлен телефонный звонок, состоялись телефонные переговоры продолжительностью 02 минуты 49 секунд, в ходе которых на должника оказано психологическое давление, что подтверждается ответом и аудиозаписями телефонных переговоров от ООО «Свобода от долгов»;

Итого, в один календарный день (сутки) - 18.12.2019, в одну календарную неделю - с 16.12.2019 по 22.12.2019, один календарный месяц - с 01.12.2019 по 31.12.2019, ООО «Свобода от долгов» осуществлено взаимодействие с потерпевшей посредством телефонных переговоров, с частотой более одного раза в сутки, более двух раз в неделю и более восьми раз в месяц.

Таким образом, ООО «Свобода от долгов», в нарушение пункта 4 части 2 статьи 6 (на должника оказано психологическое давление), пункта 3 части 3 статьи 7  (количество  телефонных  переговоров  превысило  установленное  законом количество), Федерального закона от 03.07.2016 №230-Ф3 "О защите прав и законных интересов физических лиц при осуществлении деятельности по возврату просроченной задолженности и о внесении изменений в Федеральный закон "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях" осуществило непосредственное взаимодействие, направленное на возврат просроченной задолженности, посредством телефонных переговоров: 05.12.2019, 06.12.2019, 08.12.2019, 09.12.2019, 10.12.2019, 18.12.2019, 18.12.2019, 19.12.2019,

20.12.2019потерпевшей на абонентский номер 8-961-ХХХ-ХХ-ХХ, с абонентских номеров: 

<

***>, 

<

***>, 

<

***>, 

<

***>, 

<

***>, 

<

***>, 

<

***>, принадлежащих ООО «Свобода от долгов», юридический адрес: 603089, 

<

...>, ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>.

Указанные   обстоятельства   послужили   основанием   для   составления 11.12.2019, 25.12.2019 и 25.03.2020 в отношении ООО «Свобода от долгов» протоколов об административных правонарушениях, предусмотренных ч. 2 ст. 14.57 КоАП РФ.

При этом указанные обстоятельства послужили основанием для составления протокола об административном правонарушении в отношении генерального директора данного общества.

В результате проверки административным органом установлено, что  генеральный директор общества ФИО3, является единоличным исполнительным органом ООО «Свобода от долгов», вправе действовать от его имени и в его интересах без доверенности и несет персональную ответственность за совершение ООО «Свобода от долгов» и его сотрудниками положений действующего законодательства Российской Федерации.

Так, согласно копии приказа о приеме на работу, ФИО3 принят на работу 20.11.2018 на должность генерального директора общества с ограниченной ответственностью «Свобода от долгов».

Из копии трудового договора от 20.11.2018 (далее - Договор), ООО «Свобода от долгов» (далее - общество) с ФИО3 (далее - работник) заключен трудовой договор, согласно которому последний назначен на должность генерального директора на основании Решения № 1 Единственного учредителя ООО «Свобода от долгов» от 13 ноября 2018 года. Работник обязан приступить к работе с 20.11.2018. Место работы: 

<

...>. Настоящий трудовой договор заключен сроком на 5 лет.

В соответствии с пунктами 2.1 и 2.2 договора от 20.11.2018 работник принимает на себя руководство текущей деятельностью Общества на период действия настоящего договора; самостоятельно решает все вопросы деятельности Общества, отнесенные к его компетенции настоящим договором, Уставом Общества, решениями Общества, а также действующим законодательством Российской Федерации.

Согласно пунктам 2.3.1 и 2.3.10 договора от 20.11.2018 работник обязан руководить в соответствии с действующим законодательством производственно-хозяйственной и финансово - экономической деятельностью Общества, неся всю полноту ответственности за последствия принимаемых решений, сохранность и эффективное использование имущества Общества, а также финансово-хозяйственные результаты его деятельности; обеспечивать соблюдение законности в деятельности Общества и осуществление его хозяйственно-экономических связей, совершать все необходимые действия для защиты имущественных интересов общества в суде, арбитражном суде, органах государственной власти.

В данной копии трудового договора имеется подпись ФИО3, а также указано, что ФИО3, паспорт: серия 

<

...> выдан: ОУФМС России по Омской области в Ленинском административном округе города Омска 08.09.2014, зарегистрирован: 

<

...>.

Согласно выписке из ЕГРЮЛ ЮЭ9965-20 - 54112062 от 13.05.2020, ООО «Свобода от долгов» зарегистрировано и фактически располагается по адресу: 603089, 

<

...> (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>).

В соответствии с пунктом 52 данной выписки, ООО «Свобода от долгов» занимается в качестве основной деятельности - деятельностью агентств по сбору платежей и бюро кредитной информации.

В соответствии с пунктами 36-43 выписки, генеральным директором ООО «Свобода от долгов» является ФИО3 (ИНН 

<

***>).

Таким образом, ФИО3, являясь единоличным исполнительным органом ООО «Свобода от долгов», вправе действовать от его имени и в его интересах без доверенности и несет персональную ответственность за совершение ООО «Свобода от долгов» и его сотрудниками положений действующего законодательства Российской Федерации.

Усматривая в действиях Батурина А.В. признаки состава административного правонарушения, предусмотренного ч.2 ст.14.57 КоАП РФ, начальником отдела ведения государственного реестра и контроля за деятельностью юридических лиц, осуществляющих функции по возврату просроченной задолженности, Управления ФССП России по Нижегородской области в пределах полномочий, предоставленных статьей 28.3 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, 13.05.2020, в отсутствие ответчика (его представителя) извещенного надлежащим образом (уведомлением от 06.04.2020 исх.№56927/20/8950 (л.д.56-59)) составлен протокол об административном правонарушении №15/20/56922-АП. 

В соответствии с частью 3 статьи 23.1 КоАП РФ вышеназванный протокол об административном правонарушении и другие материалы административного дела переданы для рассмотрения в Арбитражный суд Нижегородской области.

В соответствии с ч. 6 ст. 205 АПК РФ при рассмотрении дела о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании устанавливает, имелось ли событие административного правонарушения и имелся ли факт его совершения лицом, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении, имелись ли основания для составления протокола об административном правонарушении и полномочия административного органа, составившего протокол, предусмотрена ли законом административная ответственность за совершение данного правонарушения и имеются ли основания для привлечения к административной ответственности лица, в отношении которого составлен протокол, а также определяет меры административной ответственности.

Согласно статье 1.6 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях лицо, привлекаемое к административной ответственности, не может быть подвергнуто административному наказанию и мерам обеспечения производства по делу об административном правонарушении иначе как на основаниях и в порядке, установленных законом.

На основании ч. 1 ст. 14.57 КоАП РФ совершение кредитором или лицом, действующим от его имени и (или) в его интересах (за исключением кредитных организаций), действий, направленных на возврат просроченной задолженности и нарушающих законодательство Российской Федерации о защите прав и законных интересов физических лиц при осуществлении деятельности по возврату просроченной задолженности, за исключением случаев, предусмотренных частью 2 настоящей статьи, влечет наложение административного штрафа на граждан в размере от пяти тысяч до пятидесяти тысяч рублей; на должностных лиц - от десяти тысяч до ста тысяч рублей или дисквалификацию на срок от шести месяцев до одного года; на юридических лиц - от двадцати тысяч до двухсот тысяч рублей.

Согласно ч. 2 ст. 14.57 КоАП РФ нарушение, предусмотренное частью 1 настоящей статьи, совершенное юридическим лицом, включенным в государственный реестр юридических лиц, осуществляющих деятельность по возврату просроченной задолженности в качестве основного вида деятельности, влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от двадцати тысяч до двухсот тысяч рублей или дисквалификацию на срок от шести месяцев до одного года; на юридических лиц - от пятидесяти тысяч до пятисот тысяч рублей или административное приостановление деятельности на срок до девяноста суток.

Частями 1 и 2 статьи 5 Федерального закона от 03.07.2016 №230-Ф3 "О защите прав и законных интересов физических лиц при осуществлении деятельности по возврату просроченной задолженности и о внесении изменений в Федеральный закон "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях" (далее - Федеральный закон от 03.07.2016 № 230-ФЗ) предусмотрено, что взаимодействие с должником, направленное на возврат просроченной задолженности вправе осуществлять только: кредитор, в том числе новый кредитор, при переходе к нему прав требования, а также лицо действующее от имени и (или) в интересах кредитора, только в том случае, если оно является кредитной организацией или лицом, осуществляющим деятельность по возврату просроченной задолженности в качестве основного вида деятельности, включенным в государственный реестр.

Пунктами 1 и 2 части 1 статьи 4 Федерального закона от 03.07.2016 № 230-ФЗ предусмотрено, что при совершении действий, направленных на возврат просроченной задолженности, кредитор или лицо, действующее от его имени и (или) в его интересах, вправе взаимодействовать с должником, используя личные встречи, телефонные переговоры (непосредственное взаимодействие), телеграфные сообщения, текстовые, голосовые и иные сообщения, передаваемые по сетям электросвязи, в том числе подвижной радиотелефонной связи.

Согласно части 5 статьи 4 Федерального закона от 03.07.2016 № 230-ФЗ направленное на возврат просроченной задолженности взаимодействие кредитора или лица, действующего от его имени и (или) в его интересах, с любыми третьими лицами, под которыми для целей настоящей статьи понимаются члены семьи должника, родственники, иные проживающие с должником лица, соседи и любые другие физические лица, по инициативе кредитора или лица, действующего от его имени и (или) в его интересах, может осуществляться только при одновременном соблюдении следующих условий:

1) имеется согласие должника на осуществление направленного на возврат его просроченной задолженности взаимодействия с третьим лицом;

2) третьим лицом не выражено несогласие на осуществление с нимвзаимодействия.

Частями 1 и 2 статьи 5 Федерального закона от 03.07.2016 № 230-ФЗ "О защите прав и законных интересов физических лиц при осуществлении деятельности по возврату просроченной задолженности и о внесении изменений в Федеральный закон "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях" предусмотрено, что взаимодействие с должником, направленное на возврат просроченной задолженности вправе осуществлять только: кредитор, в том числе новый кредитор, при переходе к нему прав требования, а также лицо действующее от имени и (или) в интересах кредитора, только в том случае, если оно является кредитной организацией или лицом, осуществляющим деятельность по возврату просроченной задолженности в качестве основного вида деятельности, включенным в государственный реестр.

Пунктом 4 части 2 статьи 6 Федерального закона от 03.07.2016 №230-Ф3 "О защите прав и законных интересов физических лиц при осуществлении деятельности по возврату просроченной задолженности и о внесении изменений в Федеральный закон "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях" установлено, что не допускаются направленные на возврат просроченной задолженности действия кредитора или лица, действующего от его имени и или) в его интересах, связанные в том числе с оказанием психологического давления на должника и иных лиц.

Пунктами 1 и 3 части 3 и частью 4 статьи 7 Федерального закона от 03.07.2016 года №230-Ф3 «О защите прав и законных интересов физических лиц при осуществлении деятельности по возврату просроченной задолженности и о внесении изменений в Федеральный закон "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях» установлено, что по инициативе кредитора или лица, действующего от его имени и (или) в его интересах, не допускается направленное на возврат просроченной задолженности взаимодействие с должником посредством телефонных переговоров, в рабочие дни в период с 22 до 8 часов и в выходные и нерабочие праздничные дни в период с 20 до 9 часов по местному времени по месту жительства или пребывания должника, известному кредитору и (или) лицу, действующему от его имени и (или) в его интересах общим числом: более одного раза в сутки, более двух раз в неделю, более восьми раз в месяц, при этом в начале каждого случая непосредственного взаимодействия по инициативе кредитора или лица, действующего от его имени и в его интересах, должнику должны быть сообщены фамилия, имя и отчество физического лица, осуществляющего такое взаимодействие; фамилия, имя и отчество либо наименование кредитора, а также лица, действующего от его имени и в его интересах.

Пунктом 3 части 3 статьи 7 Федерального закона от 03.07.2016 №230-Ф3 «О защите прав и законных интересов физических лиц при осуществлении деятельности по возврату просроченной задолженности и о внесении изменений в Федеральный закон "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях» установлено, что по инициативе кредитора или лица, действующего от его имени и (или) в его интересах, не допускается направленное на возврат просроченной   задолженности    взаимодействие   с   должником    посредством телефонных переговоров, в рабочие дни в период с 22 до 8 часов и в выходные и нерабочие праздничные дни в период с 20 до 9 часов по местному времени по месту жительства или пребывания должника, известному кредитору и (или) лицу, действующему от его имени и (или) в его интересах общим числом: более одного раза в сутки, более двух раз в неделю, более восьми раз в месяц.

На основании п. 1 ст. 17 Федерального закона от 03.07.2016 N 230-ФЗ юридическое лицо, осуществляющее деятельность по возврату просроченной задолженности в качестве основного вида деятельности, включенное в государственный реестр, обязано соответствовать требованиям, предусмотренным ст. 13 настоящего Федерального закона.

В силу п. 6 ч. 1 ст. 13 Федерального закона от 03.07.2016 N 230-ФЗ юридическим лицом, осуществляющим деятельность по возврату просроченной задолженности в качестве основного вида деятельности, включенным в государственный реестр, может являться только лицо, государственная регистрация которого осуществлена в установленном порядке на территории Российской федерации, обладающее оборудованием, программным обеспечением, соответствующим требованиям, установленным уполномоченным органом.

Юридическое лицо, осуществляющее деятельность по возврату просроченной задолженности в качестве основного вида деятельности, включенное в государственный реестр, обязано вести аудиозапись всех случаев непосредственного взаимодействия с должниками и иными лицами, направленного на возврат просроченной задолженности, предупреждать должника и иных лиц о такой записи в начале взаимодействия, а также обеспечивать хранение на электронных носителях аудиозаписей до истечения не менее трех лет с момента осуществления записи (п. 3 ст. 17 Федерального закона от 03.07.2016 N 230-ФЗ).

Согласно части 3 статьи 2.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, в случае совершения юридическим лицом административного правонарушения и выявления конкретных должностных лиц, по вине которых оно было совершено (статья 2.4 КоАП РФ), допускается привлечение к административной ответственности по одной и той же норме, как юридического лица, так и указанных должностных лиц.

Исходя из статьи 2.4 КоАП РФ, административной ответственности подлежит должностное лицо в случае совершения им административного правонарушения в связи с неисполнением либо ненадлежащим исполнением своих служебных обязанностей. Согласно примечанию к данной норме, под должностным лицом следует понимать, в том числе лицо, выполняющее организационно-распорядительные и административно-хозяйственные функции в государственных органах.

С учетом изложенного, субъектами административного правонарушения, предусмотренного частью 2 статьи 14.57 КоАП РФ, являются руководители и иные работники, на которых возложены организационно-распорядительные и административно-хозяйственные функции в организации. 

В силу положений статьи 40 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью», генеральный директор является единоличным исполнительным органом, осуществляющим организационно-распорядительные или административно-хозяйственные функции по управлению хозяйственным имуществом.

Таким образом, должность ФИО3 в ООО «Свобода от долгов» отнесена к категории руководящих должностей, а именно он осуществляет руководство Обществом, наделен полномочиями по исполнению организационно-распорядительных и административно-хозяйственных функций, и неисполнение которых в части не принятия всех зависящих от него мер по надлежащему исполнению требований части 5 и 6 статьи 4 (взаимодействие с третьим лицом при выраженном несогласии на осуществление такого взаимодействия с этим лицом), пункта 4 части 2 статьи 6 (на должника оказано психологическое давление), пункта 3 части 3 статьи 7 (количество телефонных переговоров превысило установленное законом количество), пункта 3 части 3 статьи 7 (количество телефонных переговоров превысило установленное законом количество), пункта 4 части 2 статьи 6 (на должника оказано психологическое давление), пункта 3 части 3 статьи 7 (количество телефонных переговоров превысило установленное законом количество) в отношении потерпевших Федерального закона от 03.07.2016 № 230-ФЗ, что является основанием для привлечения ФИО3 к административной ответственности, предусмотренной частью 2 статьи 14.57 КоАП РФ.

При этом, у генерального директора ООО «Свобода от долгов» ФИО3 имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых КоАП РФ предусмотрена административная ответственность, что в силу положений части 2 статьи 2.1 КоАП РФ свидетельствует о наличии вины ФИО3 в совершении административного правонарушения, предусмотренного частью 2 статьи 14.57 КоАП РФ.

Обстоятельства совершения административного правонарушения, генеральным директором ООО «Свобода от долгов».

Вышеуказанные действия ответчика образуют состав административного правонарушения, предусмотренного ч.2 ст.14.57 КоАП РФ.

Наличия допущенных при производстве по административному делу нарушений процессуальных требований, повлекших какие-либо негативные последствия для лица, привлекаемого к административной ответственности, вызвавших ущемление его прав и законных интересов, а также повлиявших на правильное установление обстоятельств дела, судом не установлено.

При таких условиях в действиях ответчика имеется состав административного правонарушения, предусмотренного ч.2 ст.14.57 КоАП РФ.

Названные обстоятельства подтверждены материалами дела, а именно: обращениями потерпевшей от 12.08.2019 и от 28.11.2019; детализацией соединений оператора связи ПАО «ВымпелКом» за период с 01.05.2019 по 31.05.2019; с 01.07.2019 по 31.07.2019, с 01.08.2019 по 31.08.2019 на абонентский номер потерпевшей 8909-ХХХ-ХХ-ХХ, представленной потерпевшей; обращением от 20.08.2019; объяснением от 10.12.2019; детализацией услуг связи ПАО «МТС» за 11.07.2019, 24.07.2019, 01.08.2019, представленной потерпевшим; ответом ООО «Свобода от долгов» от 18.11.2019 № 44400, полученному в рамках проведенной внеплановой документарной проверки; сведениями о принадлежности номеров телефонов ООО «Свобода от долгов»; записями телефонных переговоров за на СД диске; обращением от 20.12.2019; заявлением от 12.03.2020; объяснением от 12.03.2020 года; детализацией соединений от оператора связи ПАО «Тинькофф мобайл» за период с 17.12.2019 года по 10.01.2020 года на абонентский номер 8995-ХХ-ХХ-ХХ; ответом ООО МКК «Срочноденьги» исх. № 31 от 17.01.2020; ответом ООО «Свобода от долгов» исх. № 3071 от 24.01.2020; заявлениями от 19.11.2019 и от 07.02.2020; детализацией соединений от оператора связи ПАО «МТС» за период с 11.11.2019 по 27.11.2019 на абонентский номер 8987-ХХ-ХХ-ХХ; заявлением от 16.12.2019; заявлением от 07.02.2020; детализацией соединений от оператора связи ПАО «Вымпел-Коммуникации» за период с 24.11.2019 по 14.12.2019 и с 18.12.2019 по 20.12.2019 на абонентский номер 8961-ХХХ-ХХ-ХХ; ответом ООО «Свобода от долгов» по внеплановой проверке от 25.02.2020 № 8497, аудиозаписями телефонных переговоров, представленных ООО «Свобода от долгов», сведениями, содержащимися в государственном реестре юридических лиц, осуществляющих деятельность по возврату просроченной задолженности в качестве основного вида деятельности ФССП России, иными материалами дела.

Своими действиями должностное лицо - генеральный директор ООО «Свобода от долгов» ФИО3 совершил административное правонарушение, предусмотренное ч. 2 ст. 14.57 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (федеральный закон от 30.12.2001г. №195-ФЗ), выразившееся в совершение кредитором или лицом, действующим от его имени и (или) в его интересах (за исключением кредитных организаций) действий, направленных на возврат просроченной задолженности и нарушающих законодательство Российской Федерации о защите прав и законных интересов физических лиц при осуществлении деятельности по возврату просроченной задолженности, совершенных юридическим лицом, включенным в государственный реестр юридических лиц, осуществляющих деятельность по возврату просроченной задолженности в качестве основного вида деятельности.

В рассматриваемом случае ответчиком не представлено доказательств невозможности соблюдения требований Закона №230-ФЗ.

Довод ответчика о том, что с его стороны не было умысла на совершение выявленного заявителем административного правонарушения и в данном случае правонарушение совершено сотрудниками общества, а не ФИО3 судом отклоняется в силу следующего.

Согласно п. 2.2 договора от 20.11.2018 №1-18, заключенного между ООО "Свобода от долгов" (общество) и ФИО3 (работник), работник самостоятельно решает все вопросы деятельности общества, отнесенные к его компетенции настоящим договором, Уставом общества, решениями общества, а также действующим законодательством Российской Федерации.

При этом пунктом 2.3.6 данного договора установлено, что работник обязан обеспечивать соблюдение условий настоящего договора, положений Устава общества, а также действующего законодательства РФ, выполнение решений единственного участника общества.

Учитывая изложенное, именно ФИО3, как генеральный директор общества обеспечивает его работу, в том числе координирует деятельность сотрудников данного общества и является ответственным лицом за совершенные ими от имени общества действия. 

На момент рассмотрения дела судом установленный в ч.1 ст.4.5 КоАП РФ годичный срок давности привлечения ответчика к административной ответственности не истек.

Возможности применения в рассматриваемом случае статьи 2.9 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях судом не усматривается в силу следующих обстоятельств.

В соответствии со статьей 2.9 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях при малозначительности совершенного административного правонарушения суд может освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться вынесением устного замечания.

В пункте 18 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 №10 «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях» (далее - Постановление №10) указано, что малозначительность административного правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям. Такие обстоятельства, как, например, личность и имущественное положение привлекаемого к ответственности лица, добровольное устранение последствий правонарушения, возмещение причиненного ущерба не являются обстоятельствами, свидетельствующими о малозначительности правонарушения. Данные обстоятельства в силу частей 2 и 3 статьи 4.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях учитываются при назначении административного наказания.

Состав административного правонарушения, предусмотренного ч.2 ст.14.57 КоАП РФ, является формальным и для привлечения лица к административной ответственности достаточно самого факта нарушения вне зависимости от наступивших в результате совершения такого правонарушения последствий.

По смыслу статьи 2.9 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях оценка малозначительности деяния должна соотноситься с характером и степенью общественной опасности, причинением вреда либо угрозой причинения вреда личности, обществу или государству.

Согласно пункту 18.1 Постановления №10 квалификация правонарушения как малозначительного может иметь место только в исключительных случаях и производится с учетом положений пункта 18 данного Постановления применительно к обстоятельствам конкретного совершенного лицом деяния.

Между тем суд, оценив обстоятельства рассматриваемого дела (многочисленные жалобы граждан), не находит исключительности в характере совершенного административного правонарушения. Доказательств наличия в рассматриваемом случае исключительных обстоятельств ответчиком суду не представлено.

При таких условиях суд приходит к выводу об отсутствии оснований для признания названного правонарушения малозначительным.

Оснований для замены наказания в виде административного штрафа на предупреждение в рассматриваемом случае не имеется ввиду отсутствия в материалах дела доказательств наличия совокупности условий, предусмотренных статьями 3.4, 4.1.1 КоАП РФ. 

Согласно части 3 статьи 4.1 КоАП РФ при назначении административного наказания учитывается характер совершенного правонарушения, имущественное и финансовое положение лица, в отношении которого возбуждено дело об административном правонарушении, обстоятельства, смягчающие и отягчающие административную ответственность.

Предусмотренные статьей 4.3 КоАП РФ отягчающие обстоятельства по делу в рассматриваемом случае отсутствуют.

В соответствии с частью 3 статьи 4.2 КоАП РФ суд учитывает в качестве смягчающих обстоятельств по делу совершение правонарушения впервые (доказательства обратного в материалах дела отсутствуют).

На основании изложенного, принимая во внимание отсутствие отягчающих обстоятельств по делу и указанное смягчающее обстоятельство по делу, в соответствии со статьей 4.1 КоАП РФ суд назначает ответчику минимальное наказание, предусмотренное санкцией части 2 статьи 14.57 КоАП РФ, в виде штрафа в минимальном размере 20000 рублей.  

В случае затруднения уплаты штрафа ответчик имеет право обратиться к административному органу  в порядке статьи 31.5 КоАП РФ  с заявлением о рассрочке либо отсрочке уплаты штрафа на срок до трех месяцев.

Руководствуясь статьями 167-170, 176, 180-182, 206 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд  

РЕШИЛ:

Привлечь генерального директора ООО "Свобода от долгов" ФИО3 (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>, юридический адрес общества: 

<

...>; дата и место государственной регистрации в качестве юридического лица: 20.11.2018, инспекция ФНС по Советскому району г.Нижнего Новгорода, адрес генерального директора: 

<

...>) к административной ответственности по части 2 статьи 14.57 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях и назначить наказание в виде административного штрафа в минимальном размере 20000рублей.

Административный штраф ответчиком, привлеченным к административной ответственности, должен быть уплачен не позднее шестидесяти дней со дня вступления решения о наложении штрафа в законную силу по реквизитам: 

Получатель  штрафа - УФК по Оренбургской области (Управление ФССП по Оренбургской области)

Банк получателя: Отделение Оренбург г.Оренбург

л/с 

<

***>

р/с 

<

***>

БИК 045354001

ИНН 

<

***>

КПП 561101001

ОКТМО 53701000

КБК 322 1 16 01141 01 9000 140

УИН 32256000200000015011

Надлежащим образом заверенную копию квитанции или платежного поручения, подтверждающего уплату штрафа, необходимо представить в Арбитражный суд Нижегородской области.

В случае если арбитражному суду по истечении шестидесяти дней со дня вступления настоящего решения в законную силу не будет представлено доказательство добровольной уплаты штрафа, направить настоящее решение в службу судебных приставов-исполнителей по месту нахождения ответчика, привлеченного к административной ответственности.

Принудительное взыскание административного штрафа осуществляется непосредственно на основании настоящего решения (ч.4.2 ст.206 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

Настоящее решение вступает в законную силу по истечении десяти дней со дня принятия и может быть обжаловано в Первый арбитражный апелляционный суд через Арбитражный суд Нижегородской области в десятидневный срок со дня принятия решения.

Судья                                     М.Г.Чепурных