АРБИТРАЖНЫЙ СУД РЕСПУБЛИКИ ДАГЕСТАН

 

Именем Российской Федерации

 

Р Е Ш Е Н И Е

Дело № А15-2208/2019

28 ноября 2019 г.

г. Махачкала

 

Резолютивная часть решения объявлена   21 ноября 2019 г.

Решение в полном объеме изготовлено     28 ноября 2019 г.

 

Арбитражный суд Республики Дагестан в составе судьи Магомедова Т.А.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем ФИО1,

рассмотрев в открытом судебном заседании дело по иску ПАО Сбербанк

(г. Москва, ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>)

к Республике Дагестан в лице Правительства Республики Дагестан (г. Махачкала)

о взыскании 417 396 000 рублей по государственным гарантиям Республики Дагестан №03/2014 от 03.10.2014 и №05/2014 от 18.12.2014,

и по встречному иску о признании недействительными государственных гарантий, договоров о предоставлении государственных гарантий и дополнительных соглашений к ним, при участии представителей согласно протоколу судебного заседания, 

 

УСТАНОВИЛ:

ПАО Сбербанк обратилось в Арбитражный суд Республики Дагестан с иском к Республике Дагестан в лице Правительства Республики Дагестан       о взыскании 417 396 000 рублей по государственным гарантиям Республики Дагестан №03/2014 от 03.10.2014 и №05/2014 от 18.12.2014 по обязательствам ООО "МАРАБИ".

Ответчик обратился со встречным исковым заявлением о признании недействительными:  договора о предоставлении государственной гарантии Республики Дагестан №01-05/2014 от 18.12.2014 и дополнительных соглашений к нему №1 от 13.03.2015, №3 от 20.05.2015, №4 от 08.02.2016, №5 от 19.07.2016, государственной гарантии Республики Дагестан №05/2014 от 18.12.2014 и дополнений к ней №1 от 13.03.2015, №2 от 20.05.2015; договора о предоставлении государственной гарантии Республики Дагестан №01-03/2014 от 03.10.2014 и дополнительных соглашений к нему №1 от 11.12.2014, №2 от 13.03.2015, №3 от 20.05.2015, №4 от 08.02.2016, №5 от 19.07.2016, №6 от 29.09.2016, государственной гарантии Республики Дагестан №03/2014 от 03.10.2014 и дополнений к ней №1 от 13.03.2015, №2 от 20.05.2015. Представитель ответчика в предварительном судебном заседании просил считать изложенные во встречном исковом заявлении доводы доводами отзыва на иск банка.

К участию в деле в качестве третьих лиц привлечены Министерство экономики и территориального развития РД, Минфин РД и ООО "Мараби".

Конкурсный управляющий ООО "Мараби" в отзыве от 24.07.2019 просит иск банка удовлетворить, в иске Правительству отказать , указывая, что с сентября 2018 г. ООО "Мараби" допущено неисполнение обязательство по погашению задолженности по кредитному договору. Определением суда от 05.02.2019 по делу №А15-3901/2018 признаны обоснованными и включены в реестр требований кредиторов ООО "Мараби" требования ПАО Сбербанк в сумме 664 793 246,27 рубля, из которых 660 071 529,64 рубля основной долг и 4 721 716,63 рубля неустойка.

Представитель Минфина РД в предварительном судебном заседании заявил о соответствии позиции министерства позиции.

15.08.2019 Правительство РД представило отзыв на иск банка, в котором считает гарантии и договора об их предоставлении недействительными, поскольку договоры заключены и гарантии выданы с нарушением Закона Республики Дагестан от 11.03.2009 №9 "О государственных гарантиях Республики Дагестан".

14.10.2019 ПАО Сбербанк представило дополнительные пояснения по встречному иску.  

18.10.2019 Минфин РД представил отзыв на иск и встречный иск, а Правительство РД - отзыв на дополнительные пояснения по встречному иску.

22.10.2019 отзыв по делу представило Минэкономики РД.

В соответствии со встречным иском Правительство РД считает государственные гарантии и договора о предоставлении государственных гарантий (с дополнительными соглашениями) недействительными (ничтожными), поскольку выданные гарантии в нарушение Закона Республики Дагестан от 11.03.2009 №9 "О государственных гарантиях Республики Дагестан" являются безотзывными, безвозмездными, не предусматривают встречного обеспечения и не влекут права регрессного требования к заемщику в случае исполнения Правительством Республики Дагестан его заемных обязательств.

24.07.2019 ПАО Сбербанк представило отзыв (возражения) на встречный иск, где в том числе заявило о пропуске срока исковой давности. В возражение против встречного иска банк также указывает на выдачу гарантий в соответствии с законом, формальный характер встречного иска и злоупотребление правом при его предъявлении, а также на необходимость отклонения доводов Правительства РД на основании части 2 статьи 166 ГК РФ.

Правительство РД в возражениях на отзыв банка от 20.08.2019 доводы просит отклонить по мотивам, изложенным во встречном иске и в отзыве на первоначальный иск.

Дело рассмотрено по представленным сторонами и третьими лицами доказательствам на основании статей 9, 65, 70 и 131 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ).

Выслушав представителей сторон и третьих лиц, исследовав материалы дела и оценив, руководствуясь статьей 71 АПК РФ, относимость, допустимость, достоверность каждого доказательства в отдельности, а также достаточность и взаимную связь доказательств в их совокупности по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств, суд приходит к выводу об отказе в удовлетворении первоначального иска и удовлетворении встречного иска по следующим основаниям.

Как следует из материалов дела, 27.11.2012  ПАО Сбербанк (далее - банк) и ООО «МАРАБИ» (должник) заключен договор №321200034 об открытии невозобновляемой кредитной линии (далее - кредитный договор).

В соответствии с условиями кредитного договора должнику открыта невозобновляемая кредитная линия для финансирования затрат по проекту «Строительство завода по производству напольной плитки и керамического гранита на территории Республики Дагестан» с лимитом в сумме 704 900 000 руб. (в редакции дополнительных соглашений 699 003 566,15 рублей).

Исполнение обязательств по кредитному договору обеспечено, в том числе, но не исключительно, Государственной гарантией Республики Дагестан №03/2014                          от 03.10.2014 (далее - Гарантия №03) и Государственной гарантией Республики Дагестан №05/2014 от 18.12.2014 (далее - Гарантия №05).

Во исполнение обязательств по кредитному договору банк предоставил должнику денежные средства, что подтверждается платежными поручениями о выдаче кредита.

В связи с неисполнением ООО «МАРАБИ» обязательств по кредитному договору ПАО Сбербанк обратилось в Арбитражный суд Республики Дагестан с заявлением о включении требований Банка в реестр требований кредиторов по делу о признании ООО «МАРАБИ» несостоятельным (банкротом), дело №А15-3901/2018.

Банком (Бенефициар, Банк), ООО «МАРАБИ» (Принципал, Заемщик) и Республикой Дагестан, от имени которой выступает Правительство Республики Дагестан, заключен договор о предоставлении государственной гарантии от 03.10.2014 №01-03/2014 (далее - Договор №03), в соответствии с которым Гарант обязуется выдать государственную гарантию Республики Дагестан в обеспечение исполнения Принципалом обязательств по Кредитному договору

В обеспечение исполнения обязательств ООО «МАРАБИ» перед ПАО Сбербанк по кредитному договору Республикой Дагестан, от имени которой выступает Правительство Республики Дагестан, предоставлена государственная гарантия от 03.10.2014 №03/2014 (далее - Гарантия №03), в соответствии с условиями которой Гарант дает обязательство отвечать за исполнение Принципалом его обязательств перед Бенефициаром по Кредитному договору (в редакции дополнительных соглашений), заключенному между Принципалом и Бенефициаром, по возврату части суммы кредита (погашению части основного долга) по Кредитному договору, с пределом общей ответственности Гаранта перед Бенефициаром в размере 70 490 000 рублей, сроком по 04.02.2022, на условиях субсидиарной ответственности.

Банком (Бенефициар, Банк), ООО «МАРАБИ» (Принципал, Заемщик) и Республикой Дагестан, от имени которой выступает Правительство Республики Дагестан, также заключен договор о предоставлении государственной гарантии Республики Дагестан от 18.12.2014 № 01-05/2014 (Далее - Договор №05), в соответствии с которым Гарант обязуется выдать Государственную гарантию Республики Дагестан в обеспечение исполнения Принципалом обязательств по кредитному договору (в редакции дополнительных соглашений) с лимитом не более 699 003 566,15 руб.

В обеспечение исполнения обязательств ООО «МАРАБИ» перед ПАО Сбербанк по кредитному договору Республикой Дагестан, от имени которой выступает Правительство Республики Дагестан (далее - Гарант), предоставлена государственная гарантия от 18.12.2014 №05/2014 (далее - Гарантия №5), в соответствии с условиями которой Гарант дает обязательство отвечать за исполнение Принципалом его обязательств перед Бенефициаром по кредитному договору (в редакции дополнительных соглашений), заключенному между Принципалом и Бенефициаром, по возврату части суммы кредита (погашению части основного долга) по Кредитному договору, с пределом общей ответственности Гаранта перед Бенефициаром в размере 422 910 000 рублей, сроком по 26.02.2022  (в редакции Дополнения №2 к Государственной гарантии Республики Дагестан №05/2014 и Дополнительному соглашению №3 к Договору о предоставлении государственной гарантии Республики Дагестан №01-05/2014), на условиях субсидиарной ответственности.

Гарантия предоставляется с правом предъявления Гарантом регрессных требований к Принципалу (п.1.4. Договора государственной гарантии, пункт 3.1 Гарантии).

05.09.2018 Должником (заемщиком) допущено неисполнение обязательства по погашению очередного платежа по основному долгу в соответствии с условиями, установленными п.6.1 Кредитного договора (в редакции дополнительных соглашений, согласованных Гарантом) в размере 43 919 302,37 рубля.

В связи с тем, что Заемщиком не была исполнена обязанность по погашению очередного платежа, 25.09.2018 в адрес Заемщика в соответствии с п.7.1.8 Кредитного договора направлено требование о досрочном погашении задолженности по Кредитному договору в размере 650 262 625,02 рубля, которое оставлено без ответа и удовлетворения.

В декабре 2018 г. Банком направлены требования об оплате платежей по гарантии (13.12.2018 №8590-исх/427, 13.12.2018 №8590-исх/428, 18.12.2018 №8590-исх436), на что Министерством финансов РД по поручению Правительства РД направлен отказ в выплате от 23.01.2019 №04-05-08/11-408/19.

Считая гарантийные случаи наступившими, Банк направил требования об исполнении обязательств Гарантом на сумму просроченного Заемщиком платежа в погашение основного долга в размере 357 764 374,46 рубля и 59 631 625,54 рубля.

Согласно почтовой квитанции требования Банка с полным перечнем прилагаемых документов направлены 20.03.2019 и  получены Правительством РД 22.03.2019. Не получив от гаранта ни денежные средства, ни мотивированный отказ в исполнении требования, банк обратился с исковым заявлением.

Как указано выше, Государственные гарантии Республики Дагестан предоставлены на сумму 70 490 000 рублей и 422 910 000 рублей.

Согласно представленным выпискам из долговых книг Республики Дагестан за период с 2014 г. по 2018 г., в них отражены долговые обязательства Республики Дагестан на сумму 70 490 000 рублей и 422 910 000 рублей соответственно.

При этом общий объем долговых обязательств по государственным гарантиям, указанный в долговых книгах соответствует данным, указанным в сведениях об объеме и структуре государственного долга субъектов Российской Федерации и долга муниципальных образований по состоянию на 01.01.2018.

Процессуальная правосубъектность публично-правового образования реализуется в силу п. 1 ст. 125 ГК РФ через его органы.

В частности, в п. 2 ст. 4 Закона Республики Дагестан от 11.03.2009 №9 «О государственных гарантиях Республики Дагестан» указано, что государственная гарантия юридическим лицам предоставляется Правительством Республики Дагестан в пределах общей суммы предоставляемых государственных гарантий, указанной в законе о республиканском бюджете Республики Дагестан на очередной финансовый год и плановый период, на основании постановления Правительства Республики Дагестан и договора о предоставлении государственной гарантии (далее - договор).

П. 2 ст. 8 того же Закона указывает, что организацию работы по выдаче государственных гарантий, учет выданных государственных гарантий, исполнения получателями гарантированных обязательств, а также учет осуществления платежей по выданным государственным гарантиям ведет Министерство финансов РД.

В соответствии с п. 4 статьи 8 того же Закона в случае исполнения государственной гарантии Правительство Республики Дагестан в месячный срок обеспечивает обращение взыскания на заложенное имущество и (или) другие формы обеспечения, представленные получателем государственной гарантии.

Положением о Министерстве финансов Республики Дагестан, утв. Правительством Республики Дагестан от 24.05.2006 №82, на Министерство возложены обязанности по исполнению республиканскому бюджету.

Согласно Постановлению Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 22.06.2006 №23 "О некоторых вопросах применения арбитражными судами норм Бюджетного кодекса РФ" в суде от имени субъекта РФ выступает соответствующий главный распорядитель бюджетных средств публично-правового образования.

В соответствии с п. 4 указанного Постановления Пленума ВАС РФ государственная (муниципальная) гарантия представляет собой не поименованный в главе 23 "Обеспечение исполнения обязательств" ГК РФ способ обеспечения исполнения гражданско-правовых обязательств, при котором публично-правовое образование дает письменное обязательство отвечать за исполнение лицом, которому дается гарантия, обязательств перед третьими лицами полностью или частично (пункт 1 статьи 115 БК РФ, пункт 1 статьи 329 ГК РФ).

К правоотношениям с участием публично-правовых образований в силу пункта 2 статьи 124 ГК РФ подлежат применению нормы ГК РФ, определяющие участие юридических лиц в отношениях, регулируемых гражданским законодательством, если иное не вытекает из закона или  особенностей данных субъектов. Соответственно к правоотношениям, возникающим в связи с выдачей государственных (муниципальных) гарантий, применяются нормы статей 115 - 117 БК РФ, устанавливающие особенности правового регулирования указанных правоотношений и обуславливаемые спецификой их субъектного состава, общие положения ГК РФ о способах обеспечения исполнения обязательств (статья 329 ГК РФ), а также в силу сходства данных правоотношений с отношениями, урегулированными нормами параграфа 5 главы 23 ГК РФ, - нормы ГК РФ о договоре поручительства (пункт 1 статьи 6 ГК РФ).

По условиям Договора №03 гарантия предоставляется на безвозмездной основе (пункт 1.3), без права предъявления регрессных требований к принципалу (пункт 1.4), на безотзывной основе (пункт 1.5), с несением гарантом (Республикой Дагестан в лице Правительства РД) субсидиарной ответственности по обязательствам принципала (ООО "Мараби") (пункт 1.6). Согласно пункту 1.7 гарант ознакомлен со всеми условиями  кредитного договора, а именно общая сумма договора составляет 70 490 000 рублей и согласен отвечать за исполнением принципалом его обязательств в части своевременного исполнения платежей в течение срока действия кредитного договора.

            Гарант обязуется уплатить по письменному требованию бенефициара (банка) денежную сумму в случае неисполнения принципалом обязательств по исполнению условий кредитного договора по оплате основного долга (п. 2.1), предел общей ответственности гаранта перед бенефициаром ограничен суммой в размере 70 490 000 руб. (п. 2.2).

По условиям Договора №03 гарантия вступает в силу с момента подписания настоящего договора и Гарантии, срок действия гарантии заканчивается 04.02.2022.

По условиям Договора №03 при наступлении срока исполнения принципалом обязательств по договору бенефициар до предъявления требований к гаранту обязан предъявить письменное требование к принципалу о соответствующих платежах. Если принципал в течение 10 календарных дней не выполнил свои обязательства по предъявленному требованию бенефициара или дал отрицательный ответ на требование, бенефициар вправе обратиться к гаранту с письменным требованием о выполнении обязательств гаранта по гарантии (пункт 7.1), в котором должны быть указаны обстоятельства и к которому должны быть приложены документы, предусмотренные пунктом 7.2 Договора №03.

Гарант рассматривает требование бенефициара в течение 10 календарных дней со дня его предъявления на предмет обоснованности и исполнения (пункт 7.4), проверяет требование и документы по правилам пункта 7.6.

Согласно пункту 7.11 Договора №03 в случае отказа признания требований бенефициара обоснованными гарант в течение пяти рабочих дней со дня предъявления требований направляет бенефициару мотивированное уведомление об отказе в удовлетворении этих требований.

При этом основания для отказа в исполнении обязательств по гарантии гарантом бенефициару предусмотрены пунктом 7.9:

- в случае признания гарантом требования бенефициара необоснованным согласно выявленным условиям, указанным  в пункте 7.6 (кроме подпункта "г"),

- в случае прекращения действия гарантии.

Выданная в соответствии с указанным договором Гарантия №03 подписана Председателем Правительства Республики Дагестан ФИО2

По условиям Договора №05 гарантия предоставляется на безвозмездной основе (пункт 1.3), с правом предъявления регрессных требований к принципалу (пункт 1.4), на безотзывной основе (пункт 1.5), с несением гарантом (Республикой Дагестан в лице Правительства РД) субсидиарной ответственности по гарантированному обязательству (пункт 1.6). Согласно пункту 1.7 гарант ознакомлен со всеми условиями  кредитного договора, а именно общая сумма договора составляет 422 910 000 рублей и согласен отвечать за исполнением принципалом его обязательств в части своевременного исполнения платежей в течение срока действия кредитного договора.

Гарант обязуется уплатить по письменному требованию бенефициара (банка) денежную сумму в случае неисполнения принципалом обязательств по исполнению условий кредитного договора по оплате основного долга (пункт 2.1), предел общей ответственности гаранта перед бенефициаром ограничен суммой в размере 422 910 000 рублей (пункт 2.2).

По условиям Договора №05 гарантия вступает в силу с момента подписания настоящего договора и Гарантии, срок действия гарантии заканчивается 04.02.2022.

По условиям Договора №05 при наступлении срока исполнения принципалом обязательств по договору бенефициар до предъявления требований к гаранту обязан предъявить письменное требование к принципалу о соответствующих платежах. Если принципал в течение 10 календарных дней не выполнил свои обязательства по предъявленному требованию бенефициара или дал отрицательный ответ на требование, бенефициар вправе обратиться к гаранту с письменным требованием о выполнении обязательств гаранта по гарантии (пункт 7.1), в котором должны быть указаны обстоятельства и к которому должны быть приложены документы, предусмотренные пунктом 7.2 Договора №05.

Гарант рассматривает требование бенефициара в течение 10 календарных дней со дня его предъявления на предмет обоснованности и исполнения (пункт 7.4), проверяет требование и документы по правилам пункта 7.6.

Согласно пункту 7.11 Договора №05 в случае отказа признания требований бенефициара обоснованными гарант в течение пяти рабочих дней со дня предъявления требований направляет бенефициару мотивированное уведомление об отказе в удовлетворении этих требований.

При этом основания для отказа в исполнении обязательств по гарантии гарантом бенефициару предусмотрены пунктом 7.9:

- в случае признания гарантом требования бенефициара необоснованным согласно выявленным условиям, указанным  в пункте 7.6 (кроме подпункта "г"),

- в случае прекращения действия гарантии.

Выданная в соответствии с указанным договором Гарантия №05 подписана Председателем Правительства Республики Дагестан ФИО2

Предъявление банком в установленных договорами порядке и форме требований к принципалу и далее к гаранту документально подтверждено и не оспаривается сторонами и третьими лицами.

Расчет суммы требования ответчиком и третьими лицами не оспорен и документально не опровергнут, о наличии иных платежей принципала, изменяющих размер гарантированного обязательства.

В соответствии со ст. 166 ГК РФ сделка недействительна по основаниям, установленным законом, в силу признания ее таковой судом (оспоримая сделка) либо независимо от такого признания (ничтожная сделка).

Требование о признании оспоримой сделки недействительной может быть предъявлено стороной сделки или иным лицом, указанным в законе. Требование о признании недействительной ничтожной сделки независимо от применения последствий ее недействительности может быть  удовлетворено, если лицо, предъявляющее такое требование, имеет охраняемый законом интерес в признании этой сделки недействительной. Суд вправе применить последствия недействительности ничтожной сделки по своей инициативе, если это необходимо для защиты публичных интересов, и в иных предусмотренных законом случаях.

Согласно ч. 2 ст. 168 ГК РФ сделка, нарушающая требования закона или иного правового акта и при этом посягающая на публичные интересы либо права и охраняемые законом интересы третьих лиц, ничтожна, если из закона не следует, что такая сделка оспорима или должны применяться другие последствия нарушения, не связанные с недействительностью сделки.

В соответствии с пунктом 6 статьи 115 Бюджетного кодекса РФ срок действия государственной или муниципальной гарантии определяется условиями гарантии.

Гарантия №03 и Гарантия №05 даны банку сроком до 04.02.2022.

Согласно ст.115.2 Бюджетного кодекса РФ предоставление государственных или муниципальных гарантий осуществляется в соответствии с полномочиями органов государственной власти Российской Федерации, органов государственной власти субъектов Российской Федерации, органов местного самоуправления на основании соответственно федерального закона, закона субъекта Российской Федерации, решения представительного органа муниципального образования о бюджете на очередной финансовый год (очередной финансовый год и плановый период), решений Правительства Российской Федерации, высшего исполнительного органа государственной власти субъекта Российской Федерации и местной администрации муниципального образования, а также договора о предоставлении государственной или муниципальной гарантии при условии: проведения анализа финансового состояния принципала; предоставления принципалом (за исключением случаев, когда принципалом является Российская Федерация, субъект Российской Федерации) соответствующего требованиям статьи 93.2 настоящего Кодекса и гражданского законодательства Российской Федерации обеспечения исполнения обязательств принципала по удовлетворению регрессного требования к принципалу в связи с исполнением в полном объеме или в какой-либо части гарантии; отсутствия у принципала, его поручителей (гарантов) просроченной задолженности по денежным обязательствам перед соответственно Российской Федерацией, субъектом Российской Федерации, муниципальным образованием, по обязательным платежам в бюджетную систему Российской Федерации, а также неурегулированных обязательств по государственным или муниципальным гарантиям, ранее предоставленным соответственно Российской Федерации, субъекту Российской Федерации, муниципальному образованию.

В ст. 3 Закона Республики Дагестан от 11.03.2009 № 9 «О государственных гарантиях Республики Дагестан» определено, что Правительство Республики Дагестан создает Комиссию по предоставлению государственных гарантий для рассмотрения вопросов, связанных с предоставлением государственных гарантий.

Постановлением Правительства РД от 21.05.2009 № 146 утверждено Положение о Комиссии по предоставлению государственных гарантий Республики Дагестан, согласно которому Комиссия по предоставлению государственных гарантий Республики Дагестан принимает следующие решения: об оказании государственной поддержки путем предоставления государственной гарантии Республики Дагестан; об отказе в предоставлении государственной гарантии Республики Дагестан. Кроме того, такие решения комиссией принимаются при рассмотрении обращения принципала.

В ст.ст. 4-5 Закона Республики Дагестан от 11.03.2009 № 9 предусмотрен порядок и условия предоставления государственных гарантий Республики Дагестан, а в ст. 7 определены основания их исполнения и прекращения.

В частности, в ч. 5 ст. 4 Закона Республики Дагестан от 11.03.2009 № 9 закреплено, что на основании положительного заключения уполномоченного органа Комиссия по предоставлению государственных гарантий назначает: 1) проведение анализа финансового состояния принципала; 2) проведение экспертизы об экономической эффективности гарантируемого проекта; 3) независимую оценку обеспечения гарантии, предлагаемой принципалом.

При этом в ч.ч. 11 и 12 указанной статьи республиканского закона определено, что результаты анализа финансового состояния, а также заключения не позднее 15 рабочих дней со дня окончания проведения мероприятий, предусмотренных ч.ч. 6-9 настоящей статьи, представляются соответствующими органами исполнительной власти Республики Дагестан уполномоченному органу. С учетом их результатов Комиссия по предоставлению государственных гарантий принимает решение о возможности предоставления государственной гарантии, которое является основанием, для подготовки уполномоченным органом проекта постановления Правительства Республики Дагестан о предоставлении государственной гарантии либо проект письменного отказа принципалу.

Между тем экспертиза экономической эффективности проекта в нарушение действующего республиканского законодательства проведена не была. Ссылка банка на бизнес-план инвестиционного проекта "Строительство завода по производству напольной плитки и керамического гранита" (ООО "Мараби") (на 2012-2022 гг.), выполненный ООО "Инвестиционно-консалтинговая компания "АВ" в 2011 году, где инициатором проекта выступило ООО "Мараби", а заказчиком Министерство экономики Республики Дагестан, судом отклоняется.  Бизнес-план выполнен в 2011 году, а анализ финансового состояния принципала, экспертиза экономической эффективности гарантируемого проекта, независимая оценка обеспечения гарантии, предлагаемой принципалом, согласно ч. 5 ст. 4 Закона Республики Дагестан от 11.03.2009 № 9 должны были проводиться по решению Комиссии по предоставлению государственных гарантий Республики Дагестан после обращения принципала.          Заседания Комиссии проводятся не позднее месяца со дня получения материала от уполномоченного органа и не позднее чем за месяц до внесения проекта закона Республики Дагестан о республиканском бюджете Республики Дагестан на очередной финансовый год в Народное Собрание РД (пункт 4 положения о комиссии).

Согласно ч. 3 ст. 4 Закона Республики Дагестан от 11.03.2009 № 9 рассмотрение вопроса о предоставлении государственной гарантии осуществляется на основании письменного обращения принципала к Правительству Республики Дагестан. Обращение направляется с приложением следующих документов:

1) нотариально заверенная копия устава (положения) организации, а также всех изменений и дополнений к нему;

2) нотариально заверенная копия учредительного договора или решения о создании организации;

3) копия лицензии на осуществление хозяйственной деятельности для осуществления лицензируемых видов деятельности в соответствии с законодательством Российской Федерации и Республики Дагестан;

4) копия свидетельства о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц, заверенная в установленном порядке;

5) копия свидетельства о постановке юридического лица на учет в налоговом органе, заверенная в установленном порядке;

6) копии бухгалтерских отчетов за последние два года в случае осуществления деятельности более двух лет и последний отчетный период с отметкой налогового органа;

7) справка налогового органа об отсутствии просроченной задолженности по налоговым и иным обязательным платежам в бюджеты всех уровней и государственные внебюджетные фонды на последнюю отчетную дату;

8) справка о действующих расчетных (текущих) валютных и рублевых счетах;

9) бизнес-план или технико-экономические расчеты и обоснования, определяющие финансово-экономические параметры гарантируемого проекта или иных обязательств и возможность их выполнения, его бюджетную эффективность;

10) копии документов или их проекты, подтверждающие принятие бенефициаром обязательств принципала.

Таким образом, указываемый банком бизнес-план является (первоначальным) документом, прилагаемым принципалом при обращении в Правительство РД, а не результатом работы комиссии по анализу финансового состояния принципала и  экспертизы экономической эффективности гарантируемого проекта.

В силу пунктов 3-4 статьи 5 Закона Республики Дагестан от 11.03.2009 №9 государственные гарантии предоставляются на возмездной или безвозмездной основе. Размер платы за предоставление государственной гарантии устанавливается законом о республиканском бюджете Республики Дагестан на очередной финансовый год и плановый период. Государственная гарантия на безвозмездной основе предоставляется юридическому лицу, состоящему на налоговом учете в Республике Дагестан, в случае нанесения ему значительного ущерба в результате чрезвычайной ситуации природного или техногенного характера.

Однако, как следует, из текста Договоров №03, №05 и Гарантий №03, №05 государственные гарантии предоставлены Правительством Республики Дагестан банку на безвозмездной основе в отсутствие факта нанесения заемщику ущерба в результате чрезвычайной ситуации природного или техногенного характера, что также противоречит действующему законодательству Республики Дагестан.

В соответствии с пунктом 2 статьи 5 Закона Республики Дагестан от 11.03.2009 №9 " государственные гарантии предоставляются как с правом регрессного требования гаранта к принципалу, так и без данного права и могут предусматривать субсидиарную или солидарную ответственность гаранта по обеспеченному им обязательству принципала. Без права регрессного требования гаранта к принципалу государственные гарантии предоставляются в случаях, установленных федеральным законодательством или законом Республики Дагестан о республиканском бюджете Республики Дагестан на очередной финансовый год и плановый период.

Законом Республики Дагестан от 30.12.2013 №110 «О республиканском бюджете Республики Дагестан на 2014 год и на плановый период 2015 и 2016 годов» (далее - Закон Республики Дагестан № 110) в действующей на дату предоставления государственной гарантии №03/2014 редакции предусмотрено предоставление государственной гарантии по приоритетному инвестиционному проекту Республики Дагестан "Строительство завода по производству напольной плитки и керамического гранита ООО «Мараби»"  в сумме 70490,0 тыс. руб., но без права регрессного требования.

Законом Республики Дагестан от 30.12.2013 №110 «О республиканском бюджете Республики Дагестан на 2014 год и на плановый период 2015 и 2016 годов» (далее - Закон Республики Дагестан № 110) в редакции Закона Республики Дагестан от 03.12.2014 №87 (вступил в силу 04.12.2014), действующей на дату предоставления государственной гарантии №05/2014, предусмотрено предоставление государственной гарантии по приоритетному инвестиционному проекту Республики Дагестан "Строительство завода по производству напольной плитки и керамического гранита ООО «Мараби»"                                              в сумме 493 400,0 тыс. руб., в т.ч. в сумме 70 490 тыс. руб.  без права регрессного требования и в сумме 422 910 тыс. руб. с правом регрессного требования.

В соответствии с постановлением Пленума Верховного Суда РФ от 23.06.2015 №25 «О применении судами некоторых положений раздела I части первой Гражданского кодекса Российской Федерации» сделка, при совершении которой был нарушен явно выраженный запрет, установленный законом, является ничтожной как посягающая на публичные интересы.

Договор, условия которого противоречат существу законодательного регулирования соответствующего вида обязательства, может быть квалифицирован как ничтожный полностью или в соответствующей части, даже если в законе не содержится прямого указания на его ничтожность.

Статьей 115.2 Бюджетного кодекса РФ, в Законе Республики Дагестан от 11.03.2009 № 9 предусмотрен обязательный порядок и условия предоставления государственных гарантий Республики Дагестан, тогда как в нарушение данного закона не была проведена обязательная экспертиза об экономической эффективности гарантируемого проекта. Решение уполномоченного органа о возможности предоставления государственной гарантии отсутствует.

Довод банка о пропуске Правительством срока исковой давности подлежит отклонению, поскольку требование о выплате по государственным гарантиям предъявлены 14 декабря 2018 г. и с этого момента Правительство РД следует считать осведомленным о наличии обстоятельств, дающих основание для оспаривания договоров и гарантий ( Обзор судебной практики Верховного Суда РФ №2 (2015), статьи 166, 168, 181 ГК РФ). Кроме того, ничтожность договора и гарантии влечет отказ в первоначальном иске банка, вне зависимости от предъявления требования о признании недействительной такой сделки и пропуска срока исковой давности по такому требованию ( абзац 4 пункта 71 постановления Пленума Верховного Суда РФ от 23.06.2015 №25).

При указанных выше обстоятельствах суд приходит к выводу, что оспариваемые договоры и государственные гарантии (с дополнениями, дополнительными соглашениями к ним) являются недействительными (ничтожными), поскольку нарушают требования закона вопреки публичным интересам государства и его органов, в связи с чем первоначальные исковые требования банка не подлежат удовлетворению, поскольку основаны на ничтожных сделках, а встречный иск правительства республики подлежит удовлетворению. Прочие доводы банка не соответствуют вышеизложенным нормам права, отклоняются судом как несостоятельные.

В соответствии со статьями 112 и 170 АПК РФ в судебном акте, которым заканчивается рассмотрение дела по существу, разрешаются вопросы распределения между сторонами судебных расходов.

В силу статьи 110 АПК РФ судебные расходы, понесенные лицами, участвующими в деле, в пользу которых принят судебный акт, взыскиваются арбитражным судом со стороны. 

Банк при подаче иска уплатил 200 000 рублей госпошлины, в связи с удовлетворением встречного иска с банка следует взыскать госпошлину в доход федерального бюджета.

На основании изложенного, руководствуясь статьями 110, 112, 167-171, 176 и 177 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд 

 

РЕШИЛ:

В удовлетворении исковых требований ПАО Сбербанк отказать.

Встречный иск Правительства Республики Дагестан удовлетворить. Признать недействительными:

- договор о предоставлении государственной гарантии Республики Дагестан от 18.12.2014 №01-05/2014 с дополнительными соглашениями к нему  от 13.03.2015 №1, от 20.05.2015 №3, от 08.02.2016 №4, от 19.07.2016 №5,

- договор о предоставлении государственной гарантии Республики Дагестан от 03.10.2014 №01-03/2014 с дополнительными соглашениями к нему от 11.12.2014 №1, от 13.03.2015 №2от 20.05.2015, №3, от 08.02.2016 №4, от 19.07.2016 №5, от 29.09.2016 №6,

- государственную гарантию Республики Дагестан от 18.12.2014 №05/2014                                       с дополнениями к ней от 13.03.2015 №1, от 20.05.2015 №2;

- государственную гарантию Республики Дагестан от 03.10.2014 №03/2014                                    с дополнениями к ней  от 13.03.2015 №1, от 20.05.2015 №2.

Взыскать с ПАО Сбербанк в доход федерального бюджета 12 000 рублей государственной пошлины.

Решение суда вступает в законную силу по истечении месячного срока со дня его принятия, если не подана апелляционная жалоба.

Решение суда может быть обжаловано в Шестнадцатый арбитражный апелляционный суд (г. Ессентуки Ставропольского края) в месячный срок со дня его принятия в порядке, определенном главой 34 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, через Арбитражный суд Республики Дагестан.

 

            Судья                                                                                                        Т. А. Магомедов