АРБИТРАЖНЫЙ СУД СВЕРДЛОВСКОЙ ОБЛАСТИ

620000, г. Екатеринбург, пер. Вениамина Яковлева, стр. 1,

www.ekaterinburg.arbitr.ru   e-mail: info@ekaterinburg.arbitr.ru

Именем Российской Федерации

РЕШЕНИЕ

Дело № А60-40193/2023

16 апреля 2024 года

г. Екатеринбург

 

Резолютивная часть решения объявлена 02 апреля 2024 года

Полный текст решения изготовлен 16 апреля 2024 года

Арбитражный суд Свердловской области в составе председательствующего судьи Махониной В.А., при ведении протокола судебного заседания секретарем Котлиметовым К.Т., рассмотрел дело № А60-40193/2023 по заявлению ФИО1 о привлечении контролирующих должника лиц к субсидиарной ответственности,

заинтересованное лицо с правами ответчика: ФИО2.

Лица, участвующие в деле, не явились, о времени  и месте рассмотрения заявления извещены надлежащим образом, в том числе публично, путем размещения информации о времени и месте судебного заседания на сайте суда. Отводов составу суда не заявлено. 

 

В Арбитражный суд Свердловской области 26.07.2023 от ФИО1 поступило исковое заявление о привлечении контролирующих должника лиц к субсидиарной ответственности. 

Заявитель просит привлечь ФИО2 как руководителя и учредителя к субсидиарной ответственности по денежным обязательствам ООО «ФУЭРТЭ» ИНН 

<

***> и взыскать с ФИО2 ИНН 

<

***> в пользу ФИО1 ИНН 

<

***> денежные средства в размере 4 085 000 руб.

Взыскать с ФИО2 ИНН 

<

***> в пользу ФИО1 ИНН 

<

***> понесенные судебные расходы, состоящие из уплаченной государственной пошлины и почтовых расходов. 

Определением Арбитражного суда Свердловской области от 02.08.2023 предварительное судебное заседание по рассмотрению заявления о привлечении к субсидиарной ответственности назначено на 23.08.2023.

Суд истребовал на основании статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации у Инспекции Федеральной налоговой службы по Ленинскому району г. Екатеринбурга бухгалтерские балансы по ООО «ФУЭРТЭ» (ИНН: 

<

***>) за период с 2018 года по 2022 год; сведения об открытых/закрытых счетах по ООО «ФУЭРТЭ» (ИНН: 

<

***>).

В предварительном судебном заседании суд завершил рассмотрение  всех вынесенных в предварительное заседание вопросов, суд признал дело подготовленным к судебному разбирательству. 

Определением суда от 30.08.2023 суд признал оконченной подготовку дела к судебному разбирательству, судебное разбирательство дела назначено на 18 сентября 2023 года 10 ч 30 мин.

К судебному заседанию определение суда не исполнено, запрошенные судом документы не представлены. Судебное заседание отложено до 18.10.2023.

Определением от 11.10.2023 судебное заседание перенесено на 12.10.2023.

Судебное заседание отложено ввиду непоступления ответа на запрос суда.

В судебное заседание 14.12.2023 поступили ранее истребованные сведения.

Вопрос о наложении судебного штрафа судом не рассматривается.

Рассмотрев материалы дела, суд счел необходимым:

- предложить истцу пояснить, какие именно действия ответчика привели к несостоятельности (банкротству) ООО «ФУЭРТЭ» с учетом процента участия в Обществе 00,01 (%);

- истребовать из ПАО «Сбербанк» выписку по счету за период с 2014 года по дату закрытия счета; из АО коммерческий банк «Ассоциация» выписку по счету за период с апреля 2017 года по дату закрытия счета.

Судебное заседание отложено. 

В материалы дела поступили не все ранее истребованные документы.

Поступили сведения из ПАО «Сбербанк», Инспекции Федеральной налоговой службы по Ленинскому району г. Екатеринбурга.

От истца поступили письменные пояснения, заявлено об истребовании дополнительных доказательств:

1. Запросить в Арбитражном суде Свердловской области материалы дела А60-48779/2017 в части определения от 18 марта 2019 года о признании сделок недействительными, так как у истца отсутствуют первичные документы по оспоренным сделкам.

2. Запросить в Арбитражном суде Свердловской области материалы дела №А60-33354/2019 по иску ООО «ФУЭРТЭ» к ООО «ИНМАШ» об исключении имущества.

3. Запросить в Арбитражном суде Свердловской области материалы дела №А60-27046/2021 по заявлению Налоговой о признании ООО «ФУЭРТЭ» банкротом.

4. Запросить в Федеральной налоговой службе по Свердловской области сведения об имуществе ООО «ФУЭРТЭ» за период с 2014 по декабрь 2019 года.

5. Запросить в Федеральной налоговой службе по Свердловской области копию акта № 2834 от 18.11.2020 о начислении налогов ООО «ФУЭРТЭ»

6. Запросить в Федеральной налоговой службе по Свердловской области сведения в отношении Уставного капитала ООО «ФУЭРТЭ», за счет чего он был сформирован.

7. Запросить в ПАО «Сбербанк», АО Коммерческий банк «Ассоциация»: выписку в отношении ООО «ФУЭРТЭ» о движении денежных средств за период с 2014 по дату закрытия расчетного счета с указанием в расшифровке банковской операции, ФИО лица, подписавшего платежное поручение на перечисление денежных средств или снявшего денежные средства.

Рассмотрев ходатайство, в его удовлетворении суд отказывает.

В части истребования (запроса) материалов дел Арбитражного суда Свердловской области суд отказывает, поскольку истцом не представлено доказательств невозможности самостоятельного получения необходимых сведений, как лицом, участвующим в перечисленных делах. Кроме того, судебные акты по результатам рассмотрения дел опубликованы на сайте арбитражного суда и находятся в открытом доступе.

В части истребования сведений из Федеральной налоговой службы по Свердловской области суд отказывает, поскольку истцом не доказана необходимость получения данных сведений, не указано какие обстоятельства, имеющие значение для дела, могут быть установлены этими документами.

Сведения из ПАО «Сбербанк», АО Коммерческий банк «Ассоциация» ранее судом истребованы, частично данные сведения поступили в материалы дела (не поступили сведения из АО Коммерческий банк «Ассоциация»). Необходимость в повторном истребовании не установлена.

С учетом изложенного, суд отказывает истцу в удовлетворении ходатайства об истребовании доказательств. 

Судебное заседание отложено. 

От истца поступили приобщения дополнительных документов. Документы приобщены.

Рассмотрение дела отложено до 02.04.2024.

В судебное заседание 02.04.2024 поступили письменные пояснения истца (от 26.03.2024).

Рассмотрев заявление, суд 

УСТАНОВИЛ:

Согласно разъяснениям, данным в пункте 31 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 21.12.2017 № 53 «О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве» (далее - Постановление № 53), по смыслу пунктов 3 и 4 статьи 61.14 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее - Закон о банкротстве) при прекращении производства по делу о банкротстве на основании абзаца восьмого пункта 1 статьи 57 Закона о банкротстве на стадии проверки обоснованности заявления о признании должника банкротом (до введения первой процедуры банкротства) заявитель по делу о банкротстве вправе предъявить вне рамок дела о банкротстве требование о привлечении к субсидиарной ответственности по основаниям, предусмотренным статьями 61.11 и 61.12 Закона о банкротстве, если задолженность перед ним подтверждена вступившим в законную силу судебным актом или иным документом, подлежащим принудительному исполнению в силу закона. В этом случае иные лица не наделяются полномочиями по обращению в суд вне рамок дела о банкротстве с требованием о привлечении к субсидиарной ответственности.

В обоснование требований истец ссылается на следующие обстоятельства.

В производстве Арбитражного суда Свердловской области находится дело №А60-48779/2017 по заявлению Банка ВТБ (ПАО) о признании ООО «Генерация-Новые технологии» (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>) несостоятельным (банкротом).

Определением Арбитражного суда Свердловской области от 18.03.2019 по делу №А60-48779/2017 с ООО «ФУЭРТЭ» (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>) в пользу ООО «Генерация-Новые технологии» (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>) взысканы денежные средства в размере 4 085 000 руб.

Определением Арбитражного суда Свердловской области от 08.07.2020 произведена замена взыскателя ООО «Генерация-Новые технологии» (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>) на правопреемника - ФИО3 в части требований к ООО «ФУЭРТЭ» (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>) в размере 4 085 000 руб., основанного на определении Арбитражного суда Свердловской области от 18.03.2019 по делу №A60-48779/2017.

Определением Арбитражного суда Свердловской области по делу №А60-48779/2017 от 17.05.2021 произведена замена взыскателя ФИО3 на его правопреемника ФИО1.

На основании исполнительного листа от 18.03.2019 серии ФС №031481760, выданного Арбитражным судом Свердловской области по делу №А60-48779/2017, Ленинским РОСП г. Екатеринбурга возбуждено исполнительное производство от 03.10.2019 № 111368/19/66004-ИП. Исполнительное производство на основании пункта 4 части 1 статьи 46 Закона «Об исполнительном производстве» окончено 26.10.2021. Сумма долга в размере 4 085 000 руб. должником до настоящего времени не погашена.

Согласно сведениям из Единого реестра юридических лиц (ЕГРЮЛ) Общества «ФУЭРТЭ» (ИНН: 

<

***>) учреждено (дата присвоения ОГРН) 22.11.2011. Юридическое лицо (ООО «ФУЭРТЭ») 28.06.2023 исключено из реестра юридических лиц в связи с наличием в ЕГРЮЛ сведений, в отношении которых внесена запись о недостоверности. 

Основным видом деятельности Общества являлось производство теплообменных устройств, оборудования для кондиционирования воздуха промышленного холодильного и морозильного оборудования, производство оборудования для фильтрования и очистки газов (28.25.1). 

Участниками/учредителями Общества «ФУЭРТЭ» являлись:

1. ФИО2, размер доли в процентах - 0,01 (номинальная стоимость в рублях 583).

2. АО «ДЗЕРЖИНСКХИММАШ» (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>), размер доли в процентах - 99,99 (номинальная стоимость в рублях 5834962).

Согласно сведениям из Единого реестра юридических лиц Общество «ДЗЕРЖИНСКХИММАШ» (ИНН: 

<

***>; ОГРН: 

<

***>) учреждено (дата присвоения ОГРН) 08.10.2002. В отношении ОАО «ДЗЕРЖИНСКХИММАШ» введена процедура банкротства (дело№А60-53867/2016). Определением от 20.12.2021 конкурсное производство в отношении акционерного общества «Дзержинскхиммаш» завершено, в ЕГРЮЛ внесена запись о приращении деятельности общества 09.03.2022. 

Определением Арбитражного суда Свердловской области от 01.11.2022 по делу № А60-27046/2021 производство по делу о банкротстве ООО «ФУЭРТЭ» по заявлению ФИО1 прекращено на основании абзаца восьмого пункта 1 статьи 57 Закона о банкротстве, в связи с отсутствием доказательств, обосновывающих достаточную степень вероятности обнаружения в необходимом объеме имущества должника, за счет которого могут быть погашены расходы по делу о банкротстве.

Поскольку требования истца остались не удовлетворенными, производство по делу о банкротстве должника прекращено, истец обратился в суд с заявлением о привлечении контролирующих должника лиц (ФИО2) к субсидиарной ответственности вне рамок дела о банкротстве. В обоснование доводов истцом указано, что ООО «ФУЭРТЭ» стало неплатежеспособным юридическим лицом ввиду неправомерных действий (бездействия) ответчика ФИО2, который совершал сделки от имени Общества, выводил активы, распоряжался имуществом общества не в интересах Общества. 

Исследовав и оценив представленные в материалы дела доказательства, изучив доводы лиц, участвующих в деле, арбитражный суд пришел к следующим выводам.

Согласно части 1 статьи 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, статьи 32 Закона о банкротстве дела о банкротстве юридических лиц и граждан, в том числе индивидуальных предпринимателей, рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации, с особенностями, установленными Федеральным законом «О несостоятельности (банкротстве)». 

В соответствии с Федеральным законом от 29.07.2017 № 266-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О несостоятельности (банкротстве)» и Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях» (далее - Закон № 266-ФЗ) Федеральный закон от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее - Закон о банкротстве) дополнен главой III.2, регулирующей ответственность руководителя должника и иных лиц в деле о банкротстве. 

Статья 61.19 Закона о банкротстве предоставляет право на обращение с заявлением о привлечении к субсидиарной ответственности вне рамок дела о банкротстве. 

Согласно пункту 1 статьи 61.11 Закона о банкротстве, если полное погашение требований кредиторов невозможно вследствие действий и (или) бездействия контролирующего должника лица, такое лицо несет субсидиарную ответственность по обязательствам должника.

В силу пункта 4 статьи 61.10 Закона о банкротстве пока не доказано иное, предполагается, что лицо являлось контролирующим должника лицом, если это лицо: 

1) являлось руководителем должника или управляющей организации должника, членом исполнительного органа должника, ликвидатором должника, членом ликвидационной комиссии; 

2) имело право самостоятельно либо совместно с заинтересованными лицами распоряжаться пятьюдесятью и более процентами голосующих акций акционерного общества, или более чем половиной долей уставного капитала общества с ограниченной (дополнительной) ответственностью, или более чем половиной голосов в общем собрании участников юридического лица либо имело право назначать (избирать) руководителя должника; 

3) извлекало выгоду из незаконного или недобросовестного поведения лиц, указанных в пункте 1 статьи 53.1 Гражданского кодекса Российской Федерации. 

Как следует из материалов дела, ФИО2 являлся руководителем и одновременно учредителем ООО «ФУЭРТЭ» с долей 00,01 %, номинальная стоимость в рублях 583. Также участником/учредителем Общества «ФУЭРТЭ» являлось Общество «Дзержинскхиммаш» с долей 99,99%.

Согласно разъяснениям, содержащимся в пункте 22 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации и Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации № 6/8 от 01.07.1996 «О некоторых вопросах, связанных с применением части первой Гражданского кодекса Российской Федерации», при разрешении споров, связанных с ответственностью учредителей (участников) юридического лица, признанного несостоятельным (банкротом), собственника его имущества или других лиц, которые имеют право давать обязательные для этого юридического лица указания либо иным образом имеют возможность определять его действия, суд должен учитывать, что указанные лица могут быть привлечены к субсидиарной ответственности в тех случаях, когда несостоятельность (банкротство) юридического лица вызвана их указаниями или иными действиями.

Из указанных положений закона следует, что к субсидиарной ответственности могут быть привлечены контролирующие должника лица или иные лица, которые имеют право давать обязательные для юридического лица указания либо иным образом имеют возможность определять его действия.

В соответствии с пунктом 1 статьи 61.10 Закона о банкротстве, если иное не предусмотрено настоящим Федеральным законом, в целях настоящего Федерального закона под контролирующим должника лицом понимается физическое или юридическое лицо, имеющее либо имевшее не более чем за три года, предшествующих возникновению признаков банкротства, а также после их возникновения до принятия арбитражным судом заявления о признании должника банкротом право давать обязательные для исполнения должником указания или возможность иным образом определять действия должника, в том числе по совершению сделок и определению их условий.

Исследовав представленные в дело доказательства, и дав им оценку в соответствии со статьей 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, руководствуясь вышеназванными нормами права, принимая во внимание процентное соотношение доли в уставном капитале общества, принадлежащей ответчику и отсутствие прямых доказательств того, что при доле в размере 0,01% ФИО2 каким-либо образом контролировал деятельность юридического лица, принимал решения от имени общества по деятельности юридического лица, распоряжался денежными средствами и активами организации, суд не находит достаточных и безусловных оснований для удовлетворения заявленных истцом требований.

В ходе рассмотрения дела суд предлагал истцу пояснить, какие именно действия ответчика привели к несостоятельности (банкротству) ООО «ФУЭРТЭ» с учетом процента участия в Обществе 00,01 (%). Вместе с тем истцом надлежащие доказательства не представлены (статья 654 АПК РФ).

Поступившая в материалы дела выписка по расчетному счету Общества «ФУЭРТЭ» (за период с 01.01.2014 по 09.01.2020 (дата закрытия счета), открытому в ПАО Сбербанк, которой судом дана надлежащая правовая оценка, сведений о том, что ответчиком выводились активы общества, перечислялись денежные средства на свой личный счет – не содержит. Согласно назначению платежей перечисления производились либо в рамках хозяйственной деятельности Общества (оплата налога, услуги по договорам), либо в счет исполнения судебных актов. 

По сведениям налогового органа, бухгалтерская отчетность Обществом перестала сдаваться с 2020 года в период введения ограничений в связи с распространением коронавирусной инфекции.

Исключение из ЕГРЮЛ ООО «ФУЭРТЭ» в связи с наличием недостоверных в ЕГРЮЛ сведений об Обществе и непогашение задолженности, подтвержденной вступившим в законную силу судебным актам, само по себе не может являться бесспорным доказательством вины ответчика в неуплате данного долга, а также свидетельствовать о недобросовестном или неразумном поведении, повлекшем неуплату долга. 

Доказательств того, что при наличии достаточных денежных средств (имущества) ответчик уклонялся от погашения задолженности перед истцом, скрывал имущество общества, выводил активы и т.д., истцом не представлено. 

При изложенных обстоятельствах суд приходит к выводу о том, что недобросовестность в действиях ответчика, противоправность его поведения, а также наличие причинно-следственной связи между наступившими убытками истца и действиями (бездействием) ответчиков - не доказаны. 

Таким образом, поскольку совокупность необходимых условий для привлечения ответчика к гражданско-правовой ответственности не доказана, оснований для привлечения ответчика к субсидиарной ответственности суд не усматривает, в удовлетворении заявленных истцом требований следует отказать. 

 Руководствуясь ст.110, 167-170, 171 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд  

 

РЕШИЛ:

1. В удовлетворении исковых требований отказать.

2. Решение по настоящему делу вступает в законную силу по истечении месячного срока со дня его принятия, если не подана апелляционная жалоба. В случае подачи апелляционной жалобы решение, если оно не отменено и не изменено, вступает в законную силу со дня принятия постановления арбитражного суда апелляционной инстанции.

Решение может быть обжаловано в порядке апелляционного производства в Семнадцатый арбитражный апелляционный суд в течение месяца со дня принятия решения (изготовления его в полном объеме).

Апелляционная жалоба подается в арбитражный суд апелляционной инстанции через арбитражный суд, принявший решение. Апелляционная жалоба также может быть подана посредством заполнения формы, размещенной на официальном сайте арбитражного суда в сети «Интернет» http://ekaterinburg.arbitr.ru.

В случае обжалования решения в порядке апелляционного производства информацию о времени, месте и результатах рассмотрения дела можно получить соответственно на интернет-сайте Семнадцатого арбитражного апелляционного суда http://17aas.arbitr.ru.

 

Судья                                                                          В.А. Махонина