﻿АРБИТРАЖНЫЙ СУД

ПОВОЛЖСКОГО ОКРУГА

420066, Республика Татарстан, г. Казань, ул. Красносельская, д. 20, тел. (843) 291-04-15

http://faspo.arbitr.ru   e-mail: info@faspo.arbitr.ru

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

арбитражного суда кассационной инстанции

Ф06-63257/2020

Дело № А12-3804/2019

г. Казань

21 июля 2020 года

Арбитражный суд Поволжского округа в составе:

председательствующего судьи Мельниковой Н.Ю.,

судей Гильмановой Э.Г., Желаевой М.З.,

при участии представителей:

Федеральной антимонопольной службы – Пастухова А.А., доверенность от 02.03.2020 № ИА/16368/20; Авилова В.Ю., доверенность от 13.01.2020 № ИА/6202/20,

RED OCTOBER INTERNATIONAL SA (в ликвидации) – Алиаскарова Э.Ф., доверенность от 20.04.2020 б/н,

акционерного общества «ВМК «Красный октябрь» – Игнатова А.А., доверенность от 11.06.2020 № 13/к-38,

в отсутствие иных лиц, участвующих в деле, извещенных надлежащим образом,

рассмотрев в открытом судебном заседании кассационную жалобу Компании «Рэд Октобер Интернешенел CA/RED OCTOBER INTERNATIONAL SA

на постановление Двенадцатого арбитражного апелляционного суда от 28.02.2020 (председательствующий судья Жаткина С.А., судьи Борисова Т.С., Волкова Т.В.) 

по делу № А12-3804/2019 

по исковому заявлению Федеральной антимонопольной службы к Компании «Рэд Октобер Интернешенел CA/RED OCTOBER INTERNATIONAL SA, Компании «Сигоа Венчурез Лимитед/SEGOA VENTURES LIMITED, с участием третьих лиц: Герасименко Дмитрия Петровича, Герасименко Светланы Борисовны, Шустиковой Ирины Алексеевны, закрытого акционерного общества «ОРТ» (ОГРН 1117746813590, ИНН 7723815142), акционерного общества «НЕЗАВИСИМАЯ РЕГИСТРАТОРСКАЯ КОМПАНИЯ Р.О.С.Т.» (ИНН 7726030449, ОГРН 1027739216757), акционерное общество «Специализированный регистратор – Держатель реестров акционеров газовой промышленности» (ОГРН 1037739162240, ИНН 7704011964), акционерного общества «ВМК «Красный октябрь», о признании сделок недействительными,

УСТАНОВИЛ:

Федеральная антимонопольная служба (далее — истец, ФАС России) обратилась в Арбитражный суд Волгоградской области с исковым заявлением к компании «Рэд Октобер Интернешенел CA/RED OCTOBER INTERNATIONAL SA, компании «Сигоа Венчурез Лимитед/SEGOA VENTURES LIMITED о признании недействительными договора купли-продажи акций от 20.06.2013, заключенного между закрытым акционерным обществом «ОРТ» (далее – ЗАО «ОРТ») и компанией «РЭД ОКТОБЕР ИНТЕРНЕШЕНЕЛ СА» (RED OCTOBER INTERNATIONAL SA), о передаче в собственность 530 829 988 обыкновенных именных бездокументарных акций АО «ВМК «КО» (государственный регистрационный номер выпуска акций: 1?01-62651-Р); дополнительного соглашения от 05.09.2016 к договору 01-SHA о приобретении дополнительных акций, заключенного между АО «ВМК «Красный октябрь» и компанией «РЭД ОКТОБЕР ИНТЕРНЕШЕНЕЛ СА» (RED OCTOBER INTERNATIONAL SA) о передаче в собственность 1 619 170 012 обыкновенных именных бездокументарных акций АО «ВМК «КО» (государственный регистрационный номер выпуска акций: 1-01-62651-001D);  договора купли-продажи акций от 30.01.2017 № SHA-17/01, заключенного между компанией «РЭД ОКТОБЕР ИНТЕРНЕШЕНЕЛ СА» (RED OCTOBER INTERNATIONAL SA) и компанией «СИГОА ВЕНЧУРЕЗ ЛИМИТЕД (SEGOA VENTURES LIMITED) о передаче в собственность 1 619 170 012 обыкновенных именных бездокументарных акций АО «ВМК «КО» (государственный регистрационный номер выпуска акций: 1-01-62651-001D).

Истец в порядке статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ) уточнил исковые требования и просил применить последствия недействительности сделок в виде лишения компанию «РЭД ОКТОБЕР ИНТЕРНЕШЕНЕЛ СА» (RED OCTOBER INTERNATIONAL SA) и компанию «СИГОА ВЕНЧУРЕЗ ЛИМИТЕД (SEGOA VENTURES LIMITED) права голоса на общем собрании акционеров (участников) АО «Волгоградский металлургический комбинат «Красный Октябрь» (400007,  Волгоградская  обл., г. Волгоград,  проспект им. В.И.Ленина, д. 110, ОГРН 1123459007374, ИНН 3442123614) (далее — АО «ВМК «КО»).

Исковые требования обусловлены положениями части 1 статьи 4, статьи 15 Федерального закона от 29.04.2008 № 57-ФЗ «О порядке осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства» (далее — Закон № 57-ФЗ) и абзаца первого пункта 3 статьи 166 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее ? ГК РФ) и мотивированы неисполнением требований о предварительном согласовании сделок, влекущих за собой установление контроля иностранными инвесторами над хозяйственным обществом, имеющим стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства.

Определением Арбитражного суда Волгоградской области от 08.02.2019 к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельные требования относительно предмета спора, привлечено акционерное общество «Независимая регистраторская компания» (ОГРН 1027739063087, ИНН 7705038503, 107076, г. Москва, ул. Стромынка, д. 18, корп. 5б, пом. IX).

Определением Арбитражного суда Волгоградской области от 20.06.2019 судом произведена процессуальная замена третьего лица – не заявляющего самостоятельные требования относительно предмета спора, ? акционерного общества «Независимая регистраторская компания» его правопреемником — акционерным обществом «НЕЗАВИСИМАЯ РЕГИСТРАТОРСКАЯ КОМПАНИЯ Р.О.С.Т.» (107996, Москва, ул. Стромынка, д. 18, копр. 13, ИНН 7726030449, ОГРН 1027739216757).

Определением Арбитражного суда Волгоградской области от 16.07.2019 к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельные требования относительно предмета спора, привлечено АО «Специализированный регистратор – Держатель реестров акционеров газовой промышленности» (117420, г. Москва, ул. Новочеремушкинская, дом 71/32, ОГРН 1037739162240, ИНН 7704011964).

Решением Арбитражного суда Волгоградской области от 30.07.2019 по делу № А12-3804/2019 признаны недействительными:

? договор купли-продажи акций от 20.06.2013, заключенный между ЗАО «ОРТ» и компанией «РЭД ОКТОБЕР ИНТЕРНЕШЕНЕЛ СА» (RED OCTOBER INTERNATIONAL SA), о передачи в собственность 530 829 988 обыкновенных именных бездокументарных акций АО «ВМК «КО» (государственный регистрационный номер выпуска акций: 1-01-62651-Р);

? дополнительное соглашение от 05.09.2016 к договору 01-SHA о приобретении дополнительных акций, заключенного между АО «ВМК «КО» и компанией «РЭД ОКТОБЕР ИНТЕРНЕШЕНЕЛ СА» (RED OCTOBER INTERNATIONAL SA) о передаче в собственность 1 619 170 012 обыкновенных именных бездокументарных акций АО «ВМК «КО» (государственный регистрационный номер выпуска акций: 1-01-62651-001D);

? договор купли-продажи акций от 30.01.2017 № SHA-17/01, заключенный между компанией «РЭД ОКТОБЕР ИНТЕРНЕШЕНЕЛ СА» (RED OCTOBER INTERNATIONAL SA) и компанией «СИГОА ВЕНЧУРЕЗ ЛИМИТЕД (SEGOA VENTURES LIMITED) о передаче в собственность 1 619 170 012 обыкновенных именных бездокументарных акций АО «ВМК «КО» (государственный регистрационный номер выпуска акций: 1-01-62651-001D).

Применены последствия недействительности сделок, а именно: компания «РЭД ОКТОБЕР ИНТЕРНЕШЕНЕЛ СА» (RED OCTOBER INTERNATIONAL SA) и компания «СИГОА ВЕНЧУРЕЗ ЛИМИТЕД» (SEGOA VENTURES LIMITED) лишены права голоса на общем собрании акционеров (участников) АО «ВМК «КО» с момента вступления судебного акта по настоящему делу в законную силу.

Постановлением Двенадцатого арбитражного апелляционного суда от 28.02.2020 решение Арбитражного суда Волгоградской области от 30.07.2019 отменено.

Исковые требования удовлетворены.

Признаны недействительными договор купли-продажи акций от 20.06.2013, заключенный между ЗАО «ОРТ» и компанией «РЭД ОКТОБЕР ИНТЕРНЕШЕНЕЛ СА» (RED OCTOBER INTERNATIONAL SA), о передачи в собственность 530 829 988 обыкновенных именных бездокументарных акций АО «ВМК «КО» (государственный регистрационный номер выпуска акций: 1?01-62651-Р);

? дополнительное соглашение от 05.09.2016 к договору 01-SHA о приобретении дополнительных акций, заключенного между АО «ВМК «КО» и компанией «РЭД ОКТОБЕР ИНТЕРНЕШЕНЕЛ СА» (RED OCTOBER INTERNATIONAL SA) о передаче в собственность 1 619 170 012 обыкновенных именных бездокументарных акций АО «ВМК «КО» (государственный регистрационный номер выпуска акций: 1-01-62651-001D);

? договор купли-продажи акций от 30.01.2017 № SHA-17/01, заключенный между компанией «РЭД ОКТОБЕР ИНТЕРНЕШЕНЕЛ СА» (RED OCTOBER INTERNATIONAL SA) и компанией «СИГОА ВЕНЧУРЕЗ ЛИМИТЕД (SEGOA VENTURES LIMITED) о передаче в собственность 1 619 170 012 обыкновенных именных бездокументарных акций АО «ВМК «КО» (государственный регистрационный номер выпуска акций: 1-01-62651-001D).

Применены последствия недействительности сделок, а именно: компания «РЭД ОКТОБЕР ИНТЕРНЕШЕНЕЛ СА» (RED OCTOBER INTERNATIONAL SA) и компания «СИГОА ВЕНЧУРЕЗ ЛИМИТЕД» (SEGOA VENTURES LIMITED) лишены права голоса на общем собрании акционеров (участников) АО «ВМК «КО» с момента вступления судебного акта по настоящему делу в законную силу.

Арбитражный апелляционный суд в порядке пункта 6.1 статьи 268 АПК РФ рассмотрел дело по правилам, установленным для рассмотрения дела в арбитражном суде первой инстанции.

Не согласившись с постановлением арбитражного апелляционного суда, компания «Рэд Октобер Интернешенел CA/RED OCTOBER INTERNATIONAL SA обратилась в Арбитражный суд Поволжского округа с кассационной жалобой, в которой просит обжалуемый судебный акт в части признания недействительными договора купли-продажи акций от 20.06.2013, заключенный между ЗАО «ОРТ» и компанией «РЭД ОКТОБЕР ИНТЕРНЕШЕНЕЛ СА» (RED OCTOBER INTERNATIONAL SA), о передачи в собственность 530 829 988 обыкновенных именных бездокументарных акций АО «ВМК «КО» (государственный регистрационный номер выпуска акций: 1-01-62651-Р); дополнительное соглашение от 05.09.2016 к договору 01-SHA о приобретении дополнительных акций, заключенного между АО «ВМК «КО» и компанией «РЭД ОКТОБЕР ИНТЕРНЕШЕНЕЛ СА» (RED OCTOBER INTERNATIONAL SA) о передаче в собственность 1 619 170 012 обыкновенных именных бездокументарных акций АО «ВМК «КО» (государственный регистрационный номер выпуска акций: 1-01-62651-00ID); договор купли-продажи акций от 30.01.2017 № SHA-17/01, заключенный между компанией «РЭД ОКТОБЕР ИНТЕРНЕШЕНЕЛ СА» (RED OCTOBER INTERNATIONAL SA) и компанией «СИГОА ВЕНЧУРЕЗ ЛИМИТЕД (SEGOA VENTURES LIMITED) о передаче в собственность 1 619 170 012 обыкновенных именных бездокументарных акций АО «ВМК «КО» (государственный регистрационный номер выпуска акций: 1-01-62651- 001D) и приминения последствий недействительности сделок, а именно: лишение компании «РЭД ОКТОБЕР ИНТЕРНЕШЕНЕЛ СА» (RED OCTOBER INTERNATIONAL SA) и компании «СИГОА ВЕНЧУРЕЗ ЛИМИТЕД» (SEGOA VENTURES LIMITED) права голоса на общем собрании акционеров (участников) АО «ВМК «КО» с момента вступления судебного акта по настоящему делу в законную силу отменить, в части отмены решения арбитражного суда оставить без изменения по основаниям, изложенным в жалобе.

Изучив материалы дела, обсудив доводы кассационной жалобы, проверив в соответствии с пунктом 1 статьи 286 АПК РФ правильность применения судом апелляционной инстанций норм материального и процессуального права, суд округа приходит к выводу об отсутствии оснований для удовлетворения кассационной жалобы ввиду следующего.

Представителем АО «ВМК «КО» представлено письменное пояснение на кассационную жалобу, которое он озвучил в ходе своего выступления.

Как следует из материалов дела, на основании приказов ФАС России от 20.02.2018 № 212/18 и от 26.03.2018 № 379/18 проведена внеплановая выездная проверка в отношении предприятий группы лиц «Красный Октябрь»:

? АО «ВМК «КО»;

? АО «Волгоградский металлургический завод «Красный Октябрь» (400009, Волгоградская обл., г. Волгоград, проспект им. В.И.Ленина, здание 114Б, ОГРН: 1113459005175, ИНН: 3442117699) (далее-АО «ВМЗ «КО»);

? АО «Торговый дом металлургический завод «Красный Октябрь»;

? ООО «Торговый дом «Волгоградский металлургический комбинат «Красный Октябрь».

По результатам проверки составлен акт проверки от 25.05.2018 № 61-ДСП, согласно которому были установлены, в том числе, основания полагать, что при совершении сделок по приобретению RED OCTOBER INTERNATIONAL SA/РЭД ОКТОБЕР ИНТЕРНЕШНЛ СА и SEGOA VENTURES LIMITED/СИГОА ВЕНЧУРЕЗ ЛИМИТЕД СА 100% акций в уставном капитале АО «ВМК «КО» не были соблюдены требования Федерального закона от 29.04.2008 № 57-ФЗ «О порядке осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства» (далее – Закона № 57-ФЗ).

Как установлено ФАС России Герасименко Дмитрием Петровичем, гражданином Российской Федерации, имеющим гражданство Украины, гражданкой Украины Герасименко Светланой Борисовной и Шустиковой Ириной Алексеевной, гражданкой Российской Федерации, имеющей гражданство Украины, в нарушение требований Закона № 57-ФЗ в 2013, 2016 и 2017 годах без предварительного согласования с Правительственной комиссией по контролю за осуществлением иностранных инвестиций в Российской Федерации был установлен контроль над АО «ВМК «КО», имеющим стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства

ЗАО «ОРТ» 20.12.2012 учредило ЗАО «ВМК «КО» с уставным капиталом 530 829 988 руб., разделенным на 530 829 988 обыкновенных именных акций, составляющих 100% уставного капитала (следует из решения № 1 единственного учредителя ЗАО «ВМК «КО» от 10.12.2012). Выпуск ценных бумаг зарегистрирован 17.05.2013 № 1-01-62651-Р. Все акции приобретены единственным учредителем ЗАО «ОРТ».

АО «Независимая регистраторская компания», являющееся с 16.01.2014 держателем реестра ЗАО (далее с 24.06.2015 — АО) «ВМК «КО», представило документы, свидетельствующие о том, что 20.06.2013 между ЗАО «ОРТ» и швейцарской компанией RED OCTOBER INTERNATIONAL SA/РЭД ОКТОБЕР ИНТЕРНЕШНЛ СА совершена сделка, по результатам которой на лицевой счет организации RED OCTOBER INTERNATIONAL SA/РЭД ОКТОБЕР ИНТЕРНЕШНЛ СА зачислено 100% (530 829 988) акций ЗАО «ВМК «КО».

530 829 988 акций АО «ВМК «КО» были зачислены 20.06.2013 на лицевой счет RED OCTOBER INTERNATIONAL SA/РЭД ОКТОБЕР ИНТЕРНЕШНЛ СА на основании передаточного распоряжения от 20.06.2013 № б/н.

23 мая 2016 года единственным акционером АО «ВМК «КО» ? RED OCTOBER INTERNATIONAL SA/РЭД ОКТОБЕР ИНТЕРНЕШНЛ СА принято решение от 23.05.2016 № 36 о размещении 2 900 000 000 дополнительных обыкновенных именных бездокументарных акций, способ размещения ? закрытая подписка.

28 июня 2016 года осуществлена государственная регистрация дополнительного выпуска 2 900 000 000 ценных бумаг № 1-01-62651-Р-001D, фактическое количество размещенных ценных бумаг — 1 619 170 012, размещенных путем закрытой подписки.

Таким образом, доля размещенных ценных бумаг составила 55,8334%, доля не размещенных ценных бумаг составила 44,1666%.

1 619 170 012 акций выпуска № 1-01-62651-Р-001D приобретены единственным владельцем АО «ВМК «КО» RED OCTOBER INTERNATIONAL SA/РЭД ОКТОБЕР ИНТЕРНЕШНЛ СА на основании дополнительного соглашения от 05.09.2016 к договору о приобретении дополнительных акций от 04.07.2016 № 01-SHA, акции зачислены на лицевой счет RED OCTOBER INTERNATIONAL SA/РЭД ОКТОБЕР ИНТЕРНЕШНЛ СА 23.12.2016.

30 января 2017 года на основании договора купли-продажи акций от 30.01.2017 № SHA-17/01 SEGOA VENTURES LIMITED/СИГОА ВЕНЧУРЕЗ ЛИМИТЕД приобрело у RED OCTOBER INTERNATIONAL SA/РЭД ОКТОБЕР ИНТЕРНЕШНЛ СА 1 619 170 012 акций АО «ВМК «КО» выпуска № 1-01-62651-Р-001D.

На основании распоряжения о списании (зачислении) ценных бумаг на лицевой счет SEGOA VENTURES LIMITED/СИГОА ВЕНЧУРЕЗ ЛИМИТЕД 08.02.2017 зачислены 1 619 170 012 акций АО «ВМК «КО».

Таким образом, по состоянию на 16.10.2018 владельцами 100% акций АО «ВМК «КО» являются RED OCTOBER INTERNATIONAL SA/РЭД ОКТОБЕР ИНТЕРНЕШНЛ СА и SEGOA VENTURES LIMITED/СИГОА ВЕНЧУРЕЗ ЛИМИТЕД: 24,69% и 75,31% соответственно.

На основании части 2 статьи 3 Закона № 57-ФЗ RED OCTOBER INTERNATIONAL SA/РЭД ОКТОБЕР ИНТЕРНЕШНЛ, SEGOA VENTURES LIMITED/СИГОА ВЕНЧУРЕЗ ЛИМИТЕД СА являются иностранными инвесторами.

Согласно материалам дела бенефициарным владельцем RED OCTOBER INTERNATIONAL SA/РЭД ОКТОБЕР ИНТЕРНЕШНЛ СА на момент заключения сделки по приобретению 530 829 988 акций ЗАО «ВМК «КО» являлся Герасименко Дмитрий Петрович (дата рождения 29.09.1978, зарегистрирован в г. Москве, имеющий гражданство Российской Федерации и гражданство Украины).

Бенефициарным владельцем RED OCTOBER INTERNATIONAL SA/РЭД ОКТОБЕР ИНТЕРНЕШНЛ СА на 03.02.2017 является Герасименко Светлана Борисовна, дата рождения 28.12.1947, зарегистрирована по адресу: Украина, г. Запорожье, имеющая гражданство Украины, и являющаяся матерью Герасименко Д.П.

Также, по состоянию на 03.02.2017 и 30.05.2018, бенефициарным владельцем SEGOA VENTURES LIMITED/СИГОА ВЕНЧУРЕЗ ЛИМИТЕД СА является Шустикова Ирина Анатольевна, дата рождения 10.09.1982, зарегистрирована по адресу: Словения, Селье, Люблянская сеста 18, имеющая гражданство Украины, также имеет второй паспорт гражданина Украины на имя Ирины Типер.

ФАС России установлено, что на момент совершения сделки по приобретению RED OCTOBER INTERNATIONAL SA/РЭД ОКТОБЕР ИНТЕРНЕШНЛ 530 829 988 акций АО «ВМК «КО» 20.06.2013, АО «ВМК «КО» занимало доминирующее положение в области производства и реализации ряда металлов и сплавов со специальными свойствами (к примеру на рынке стали марки 45Г17ЮЗ по производству вышеуказанного сортамента), используемых при производстве вооружения и военной техники.

На момент совершения сделки по приобретению RED OCTOBER INTERNATIONAL SA/РЭД ОКТОБЕР ИНТЕРНЕШНЛ 1 619 170 012 акций АО «ВМК «КО» 05.09.2016, АО «ВМЗ «КО», входящее в одну группу лиц с АО «ВМК «КО», занимало доминирующее положение в области производства и реализации металлов и сплавов со специальными свойствами (а именно: на рынке стали марки 38ХН3МФА по производству Блюм 360,0, НТД ТУ 14-1-4492-88, гр. 2, СК, Х.с по ГОСТ4543-71, вакуумирование, отжиг), используемых при производстве вооружения и военной техники.

На момент совершения сделки по приобретению SEGOA VENTURES LIMITED/СИГОА ВЕНЧУРЕЗ ЛИМИТЕД СА у RED OCTOBER INTERNATIONAL SA/РЭД ОКТОБЕР ИНТЕРНЕШНЛ 1 619 170 012 акций АО «ВМК «КО» 30.01.2017, АО «ВМЗ «КО», входящее в одну группу лиц с АО «ВМК «КО», занимало доминирующее положение в области производства и реализации ряда металлов и сплавов со специальными свойствами (к примеру на рынке стали 40Х13), используемых при производстве вооружения и военной техники.

В соответствии с частью 1 статьи 4 Закона № 57-ФЗ совершение сделок, влекущих за собой установление контроля над АО «ВМК «КО», требовало предварительного согласования с Правительственной комиссией по контролю за осуществлением иностранных инвестиций в Российской Федерации.

В этой связи Герасименко Д.П., Герасименко С.Б. и Шустикова И.А., как иностранные инвесторы (группа лиц), намеревающиеся совершить сделки, указанные в подпунктах «а» и «б» пункта 1 части 1 статьи 7 Закона № 57-ФЗ (а именно сделки по приобретению 530 829 988 и 1 619 170 012 обыкновенных именных бездокументарных акций АО «ВМК «КО», в совокупности 100% голосов, приходящихся на голосующие акции, составляющие уставный капитал данного общества, которые привели к установлению указанными иностранными инвесторами контроля над хозяйственным обществом, имеющим стратегическое значение), обязаны были подать в уполномоченный орган ходатайство о предварительном согласовании данных сделок.

Поскольку указанное ходатайство в ФАС России не поступало, истец обратился в арбитражный суд с настоящим иском.

Арбитражный апелляционный суд в порядке пункта 6.1 статьи 268 АПК РФ рассмотрел дело по правилам, установленным для рассмотрения дела в арбитражном суде первой инстанции. Удовлетворяя исковые требования, арбитражный суд апелляционной инстанции исходил из следующего.

Согласно части 2 статьи 168 ГК РФ сделка, нарушающая требования закона или иного правового акта и при этом посягающая на публичные интересы либо права и охраняемые законом интересы третьих лиц, ничтожна, если из закона не следует, что такая сделка оспорима или должны применяться другие последствия нарушения, не связанные с недействительностью сделки.

В соответствии с частью 1 статьи 4 Закона № 57-ФЗ совершение сделок, влекущих за собой установление контроля иностранного инвестора или группы лиц над хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение, допускается при наличии решения о предварительном согласовании таких сделок в соответствии с Законом № 57-ФЗ и оформляется уполномоченным органом

В соответствии с пунктом 2 части 1 статьи 3 Закона № 57-ФЗ хозяйственным обществом, имеющим стратегическое значение, признается хозяйственное общество, созданное на территории Российской Федерации и осуществляющее хотя бы один из видов деятельности, имеющих стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства и указанных в статье 6 Закона № 57-ФЗ (далее ? виды деятельности, имеющие стратегическое значение).

Согласно пункту 38 статьи 6 Закона № 57-ФЗ (в редакциях, действовавших в период с 18.12.2011 по 30.06.2017) видом деятельности, имеющим стратегическое значение, признается осуществление деятельности хозяйствующим субъектом, занимающим доминирующее положение в области производства и реализации металлов и сплавов со специальными свойствами, используемых при производстве вооружения и военной техники.

Арбитражным судом апелляционной с учетом оценки совокупности доказательств установлено, что АО «ВМК «КО» и АО «ВМЗ «КО» входят в одну группу лиц, поскольку RED OCTOBER INTERNATIONAL SA/РЭД ОКТОБЕР ИНТЕРНЕШНЛ СА владеет акциями АО «СТИЛ ТРЕЙД КОМПАНИ», в свою очередь АО «СТИЛ ТРЕЙД КОМПАНИ» владеет акциями АО «Златоустовский электрометаллургический завод», которое владеет акциями АО «ВМЗ «КО».

На момент совершения трех сделок между: ЗАО «ОРТ» и RED OCTOBER INTERNATIONAL SA/РЭД ОКТОБЕР ИНТЕРНЕШНЛ; ЗАО «ВМК «КО» и RED OCTOBER INTERNATIONAL SA/РЭД ОКТОБЕР ИНТЕРНЕШНЛ; RED OCTOBER INTERNATIONAL SA/РЭД ОКТОБЕР ИНТЕРНЕШНЛ и SEGOA VENTURES LIMITED/СИГОА ВЕНЧУРЕЗ ЛИМИТЕД СА, где предметом сделки были акции АО «ВМК «КО», являлись предприятиями, осуществляющими вид деятельности, имеющим стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства, так как группа лиц АО «ВМК «КО» занимала доминирующее положение в области производства и реализации металлов и сплавов со специальными свойствами, используемых при производстве вооружения и военной техники.

В результате заключения сделок акциями АО «ВМК «КО» завладели RED OCTOBER INTERNATIONAL SA/РЭД ОКТОБЕР ИНТЕРНЕШНЛ и SEGOA VENTURES LIMITED/СИГОА ВЕНЧУРЕЗ ЛИМИТЕД СА, что свидетельствует об установлении контроля иностранных инвесторов над хозяйственным обществом, имеющим стратегическое значение.

В силу части 1 статьи 4 Закона № 57-ФЗ данные обстоятельства свидетельствует о необходимости предварительного согласования таких сделок в соответствии с Законом № 57-ФЗ.

В силу части 1 статьи 15 Закона № 57-ФЗ сделки, в результате совершения которых иностранный инвестор устанавливает контроль над хозяйственным обществом, имеющим стратегическое значение, совершенные с нарушением требований данного закона, ничтожны.

Материалы дела не содержат доказательств предварительного согласования оспариваемых сделок с уполномоченным органом.

В связи с чем, суд апелляционной инстанции пришел к вводу, что в силу Закона № 57-ФЗ оспариваемые сделки ничтожны, поскольку совершены с грубым нарушением установленного законом порядка в части процедуры предварительного согласования с уполномоченным органом и имели своей целью незаконное установление контроля над предприятием, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства.

Кроме того, суд апелляционной инстанции пришел к выводу, что учитывая обстоятельства совершения перечисленных сделок с целью, заведомо противной основам правопорядка, имеются достаточные основания для квалификации таких сделок, в том числе, по статье 169 ГК РФ.

Как отмечено в пункте 2 Определения Конституционного Суда Российской Федерации от 08.06.2004 № 226-О, понятия «основы правопорядка» и «нравственность», как и всякие оценочные понятия, наполняются содержанием в зависимости от того, как их трактуют участники гражданского оборота и правоприменительная практика, однако они не являются настолько неопределенными, что не обеспечивают единообразное понимание и применение соответствующих законоположений. Статья 169 ГК РФ указывает, что квалифицирующим признаком антисоциальной сделки является ее цель, т.е. достижение такого результата, который не просто не отвечает закону или нормам морали, а противоречит ? заведомо и очевидно для участников гражданского оборота ? основам правопорядка и нравственности. Антисоциальность сделки, дающая суду право применять данную норму ГК РФ, выявляется в ходе судопроизводства с учетом всех фактических обстоятельств, характера допущенных сторонами нарушений и их последствий.

Суд апелляционной инстанции пришел к выводу, учитывая, что АО «ВМК «КО» осуществляет производство продукции для обеспечения государственного оборонного заказа, установление иностранными лицами контроля над данным предприятием посредством совершения сделок в обход процедур, установленных законом, имеет антисоциальную направленность и влечет угрозу для обороны и безопасности Российской Федерации.

Принимая во внимание изложенное, суд апелляционной инстанции пришел к выводу о наличии оснований для удовлетворения исковых требований о признании сделок недействительными.

В части требования о применении последствий недействительности сделок, суд апелляционной инстанции отметил следующее.

Частью 4 статьи 167 ГК РФ предусмотрено, что суд вправе не применять последствия недействительности сделки (пункт 2 статьи 167 ГК РФ), если их применение будет противоречить основам правопорядка или нравственности.

Согласно статье 169 ГК РФ в случаях, предусмотренных законом, суд может взыскать в доход Российской Федерации все полученное по такой сделке сторонами, действовавшими умышленно, или применить иные последствия, установленные законом.

Частью 2 статьи 15 Закона № 57-ФЗ предусмотрены специальные последствия, применяемые судом при невозможности реституции, а именно ? лишение иностранного инвестора или группы лиц права голоса на общем собрании акционеров (участников) хозяйственного общества, имеющего стратегическое значение.

Кроме того, применение двусторонней реституции к сделке по приобретению RED OCTOBER INTERNATIONAL SA 530 829 988 акций АО «ВМК «Красный Октябрь» является объективно невозможным вследствие ликвидации ЗАО «ОРТ» (продавца), что также влечет применение специальной нормы части 2 статьи 15 Закона № 57-ФЗ.

Таким образом, суд апелляционной инстанции пришел к выводу, что в связи с признанием вышеуказанных сделок с акциями АО «ВМК «Красный Октябрь» недействительными и невозможностью реституции, подлежит применению санкция в виде запрета RED OCTOBER INTERNATIONAL SA и SEGOA VENTURES LIMITED голосовать на общем собрании акционеров АО «ВМК «Красный Октябрь».

При этом лишение RED OCTOBER INTERNATIONAL SA и SEGOA VENTURES LIMITED права голоса на общем собрании акционеров АО «ВМК «Красный Октябрь» не влечет утрату ими титула собственника акций данного предприятия, который, в том числе, подтверждается сохранением имеющихся записей о нахождении данных акций на их лицевых счетах, и не препятствует их отчуждению с соблюдением требований, установленных положениями Закона № 57-ФЗ.

Доводы, изложенные в кассационной жалобе, фактически  направлены на переоценку представленных истцом доказательств, заявителем кассационной жалобы не представлено достаточных и достоверных доказательств, свидетельствующих, что АО «ВМК «КО» не осуществляло производственную деятельность, подпадающую под регулирование положений Закона № 57-ФЗ.

Указанные доводы кассационной жалобы изучены судом, однако, они подлежат отклонению, поскольку не опровергают законность и обоснованность принятого по делу постановления и правильности выводов суда апелляционной инстанции, а свидетельствуют о несогласии заявителя с установленными судом апелляционной инстанции обстоятельствами и оценкой доказательств, и, по существу, направлены на их переоценку.

Переоценка доказательств и установление новых обстоятельств находится за пределами компетенции и полномочий арбитражного суда кассационной инстанции, определенных положениями статей 286, 287 АПК РФ.

Иная оценка заявителем жалобы установленных судом апелляционной инстанции фактических обстоятельств дела и толкование положений закона не означает допущенной при рассмотрении дела судебной ошибки.

При рассмотрении дела и вынесении обжалуемого судебного акта судом апелляционной инстанции нарушений норм процессуального права, которые могли бы явиться основанием для отмены постановления, кассационной инстанцией не установлено. Нормы материального права применены правильно.

Таким образом, на основании вышеизложенного суд кассационной инстанции считает, что оснований для удовлетворения кассационной жалобы не имеется.

На основании изложенного и руководствуясь статьями 286, 287, 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд Поволжского округа

ПОСТАНОВИЛ:

постановление Двенадцатого арбитражного апелляционного суда от 28.02.2020 по делу № А12-3804/2019 оставить без изменения, кассационную жалобу – без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в Судебную коллегию Верховного Суда Российской Федерации в порядке и сроки, установленные статьями 291.1., 291.2. Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

 

Председательствующий судья                                                          Н.Ю. Мельникова

 

Судьи                                                                                                                 Э.Г. Гильманова

 

                                                                                                                 М.З. Желаева