1343/2022-398472(2) 

 

ТРИНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД 

191015, Санкт-Петербург, Суворовский пр., 65, лит. А 

http://13aas.arbitr.ru 

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

Дело № А56-15231/2021

29 августа 2022 года

г. Санкт-Петербург

/ истреб.  Резолютивная часть постановления объявлена 24 августа 2022 года  

Постановление изготовлено в полном объеме 29 августа 2022 года  

Тринадцатый арбитражный апелляционный суд в составе председательствующего Поповой Н.М., судей Жуковой Т.В., Смирновой Я.Г., при ведении протокола секретарем судебного заседания ФИО1, 

при участии: согласно протоколу судебного заседания от 24.08.2022  

рассмотрев в открытом судебном заедании апелляционную жалобу  (регистрационный номер 13АП-12758/2022) ООО "Торговый Дом "РусьИмпорт- Нева" в лице ФИО2 на определение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 21.03.2022 по делу № А5615231/2021/истреб., принятое по заявлению временного управляющего ООО  "Торговый Дом "Русьимпорт-Нева" об истребовании документов в рамках дела о  несостоятельности (банкротстве) ООО "Торговый Дом "РусьИмпорт-Нева",  

ответчик по обособленному спору: ФИО2  

установил:

Определением Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской  области от 24.08.2021 в отношении ООО "Торговый дом РусьИмпорт-Нева" (далее –  должник) введена процедура наблюдения, временным управляющим утвержден  ФИО3 Указанные сведения опубликованы в газете «Коммерсантъ»  28.08.2021.  

В суд от временного управляющего должника 11.10.2021 направлено  заявление об истребовании документов у руководителя должника.  

Определением от 21.03.2022 ходатайство временного управляющего  ФИО3 удовлетворено, у руководителя должника ФИО2  истребованы документы.  

Не согласившись с определением суда первой инстанции, ООО "Торговый  Дом "РусьИмпорт-Нева" в лице ФИО2 обратился с апелляционной  жалобой, просит определение отменить. В обоснование апелляционной жалобы  ссылается на следующие обстоятельства. Запрос документов за 5 лет до введения  процедуры наблюдения не соответствует пункту 3.2 статьи 64 Федерального закона  от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)", котором срок  установлен – 3 года. Генеральный директор запросы от временного управляющего о  предоставлении документов не получал. В пояснениях, направленных в суд первой  

инстанции, ФИО2 указал, что предоставить полный пакет документов не  может по причине отсутствия ресурсов для копирования, сканирования, со  сведениями о хозяйственной деятельности должника временный управляющий  может ознакомиться самостоятельно, используя общедоступные ресурсы в сети  интернет. Генеральный директор препятствия для получения временным  управляющим документов не создавал.  

От временного управляющего поступил письменный отзыв на апелляционную  жалобу с обоснованием своей правовой позиции, в котором он просит в ее  удовлетворении отказать.  

Определением Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от  08.06.2022 рассмотрение обособленного спора отложено для предоставления  дополнительных документов.  

Протокольным определением Тринадцатого арбитражного апелляционного  суда от 06.07.2022 рассмотрение дела отложено, ввиду неисполнения сторонами  определения суда от 08.06.2022.  

В судебном заседании 24.08.2022 явку представителей обеспечил должник.  Иные лица, участвующие в деле явку своих представителей в судебное заседание  не обеспечили. Арбитражный апелляционный суд считает возможным на основании  статей 123, 156, 266 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации  рассмотреть апелляционную жалобу в отсутствие не явившегося участника  арбитражного процесса.  

Законность и обоснованность судебного акта проверены в апелляционном  порядке.  

Как следует из материалов дела, на дату введения процедуры наблюдения в  отношении должника его руководителем является ФИО2.  

Неисполнение руководителем Общества требований Закона о банкротстве в  полном объеме послужило основанием для обращения временного управляющего в  арбитражный суд с рассматриваемым заявлением.  

Согласно статье 32 Закона о банкротстве, части 1 статьи 223 АПК РФ дела о  несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по  правилам, предусмотренным названным Кодексом, с особенностями,  установленными федеральными законами, регулирующими вопросы о  несостоятельности (банкротстве).  

Не позднее пятнадцати дней с даты утверждения временного управляющего  руководитель должника обязан предоставить временному управляющему и  направить в арбитражный суд перечень имущества должника, в том числе  имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие  экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения.  Ежемесячно руководитель должника обязан информировать временного  управляющего об изменениях в составе имущества должника (пункт 3.2 статьи 64  Закона о банкротстве).  

Из разъяснений, изложенных в пункте 24 постановления Пленума Верховного  Суда Российской Федерации от 21.12.2017 N 53 "О некоторых вопросах, связанных с  привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве",  следует, что на руководителе должника лежит обязанность по представлению  арбитражному управляющему документации должника для ознакомления или по ее  передаче управляющему. Арбитражный управляющий вправе требовать от  руководителя (а также от других лиц, у которых фактически находятся  соответствующие документы) по суду исполнения данной обязанности в натуре  применительно к правилам статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской  Федерации (далее - ГК РФ).  

Перечень документов, подлежащих хранению обществом по месту  нахождения его единоличного исполнительного органа или в ином месте, известном  и доступном участникам общества, определен статьей 50 Федерального закона от  08.02.1998 N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" (далее -  Закон N 14-ФЗ).  

Руководство текущей деятельностью общества осуществляется единоличным  исполнительным органом общества. В целях осуществления своих полномочий  директор имеет доступ ко всей документации, связанной с деятельностью общества,  и как его исполнительный орган, отвечает за сохранность документов (пункт 4  статьи 32 и статья 40 Закона N 14-ФЗ).  

Для удовлетворения заявленного арбитражным управляющим требования  суду необходимо установить перечень истребуемых документов, а также  исследовать вопрос их фактического нахождения у лица, к которому предъявлены  требования о возложении обязанности передать документы.  

Основанием для отказа в удовлетворении такого ходатайства может служить  факт передачи документов и материальных ценностей либо наличие безусловных  доказательств, свидетельствующих об объективной невозможности бывшего  руководителя передать документы общества.  

Удовлетворяя требования временного управляющего суд первой инстанции  истребовал у руководителя Общества документацию за 5 лет до введения  наблюдения, что противоречит п. 3.2 ст. 64 Закона о банкротстве.  

В указанной части доводы подателя апелляционной жалобы являются  обоснованными. Доказательств предоставления временному управляющему  документации за 3 года до введения наблюдения не представлено ни в суд первой  инстанции, ни в суд апелляционной инстанции.  

Определение от 21.03.2022 подлежит изменению в части указания периода,  за который следует предоставить документы.  

На основании изложенного и руководствуясь статьями 269 - 272  Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Тринадцатый  арбитражный апелляционный суд  

ПОСТАНОВИЛ:

Определение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской  области от 21.03.2022 по делу № А56-15231/2021/истреб. отменить.  

Истребовать у руководителя должника ФИО2  следующие заверенные копии документов и информации:  

1. Копии учредительных документов, в том числе: 

-устав в редакции, действующей на дату подготовки ответа на настоящий  запрос, изменения и дополнения к уставу;  

-свидетельство о присвоении ОГРН; -свидетельство о присвоении ИНН; -информационное письмо об учете в ЕГРПО; 

-выписка из ЕГРЮЛ в отношении компании, на дату подготовки ответа на  настоящий запрос.  

2. Копии бухгалтерской отчетности - ежеквартальных балансов и отчетов о  прибылях и убытках по состоянию на все отчетные даты, начиная с 01 января 2019г.  по 31 декабря 2021г., сделанные с экземпляров балансов с отметкой ИФНС о  получении, со всеми приложениями (отчеты о прибылях и убытках и пр.).  

3. Расшифровки к балансам. 

4. Список всех открытых и закрытых счетов в банках и иных кредитных  организациях, имеющихся в настоящее время и имевшихся за период с 2019 по  2021 г. включительно, с приложением выписок о движении денежных средств по  

счету и указанием по каждому счету, всех реквизитов, вида счета, сведений о  

наличии картотеки к счету, сумме выставленных требований, сведения об  

имеющихся арестах и иных ограничениях на распоряжение денежными средствами.  5. Копии всех имеющихся актов (и заключений) налоговых, аудиторских и  

иных проверок за период с 2019 г. по 2021 г. включительно, в том числе копии всех  

предписаний от компетентных органов (МЧС, экологическая полиция, прокуратура,  

Ростехнадзор и др.), связанных с эксплуатацией объектов недвижимости и объектов  

инженерной инфраструктуры. 

6. Перечень кредиторов по состоянию на дату принятия арбитражным судом  

определения о введении наблюдения с указанием по каждому кредитору: 

-наименования (для юридических лиц), фамилии, имени, отчества (для  

физических лиц); юридических и фактических адресов для юридических лиц,  

адресов места жительства для физических лиц; 

-сумм задолженности, с выделением суммы основной задолженности,  

суммы задолженности по штрафам и пеням, убыткам и суммы просроченной  

задолженности; 

-даты возникновения задолженности и даты наступления срока исполнения  

обязательств; 

-суммы задолженности, которая может быть оспорена; оснований, по которым  

кредиторы предъявляют требования. 

7. Перечень дебиторов по состоянию на день представления настоящего  

запроса, с указанием по каждому дебитору: 

-наименования (для юридических лиц), фамилии, имени, отчества (для  

физических лиц): юридических и фактических адресов для юридических лиц,  

адресов места жительства для физических лиц; 

-сумм задолженности, с выделением суммы основной задолженности,  суммы задолженности по штрафам и пеням, убыткам;  

-суммы просроченной задолженности; 

-даты возникновения задолженности и даты наступления срока исполнения  

обязательств; 

-суммы задолженности, которая не подлежит взысканию с обоснованием  

данного вывода. 8. Сведения (справки) о/об: 

-влиянии государственной денежно-кредитной политики на деятельность  

должника; 

-нормативно-правовых актах, регулирующих деятельность должника, с  

приложением таких актов; 

-влиянии сезонных факторов на деятельность должника; наличии  

мобилизационных мощностей (при их наличии); -наличие имущества ограниченного оборота; -наличии законсервированных основных средств; 

-необходимости осуществления дорогостоящих природоохранных  

мероприятий; -наличии обремененных основных средств; -обязательствах должника, возникновение которых может быть оспорено; -методике ценообразования; -применяемых методах амортизации; 

-имеющихся налоговых льготах, торговых ограничениях, финансовых  

стимулированиях; -всех видах деятельности за период с 2019 г. по 2021 г.; 

-составе основного и вспомогательного производства; загрузке  производственных мощностей;  

-составе объектов непроизводственной сферы и затратах на содержание  объектов непроизводственной сферы;  

-порядке документооборота; 

-имеющихся или имевшихся за период с 2019 г. по 2021 г. лицензиях, с  приложением копий таких лицензий;  

-имеющихся у объектов энергоснабжения (с указанием: типа  трансформаторных подстанций, мощности и года сдачи в эксплуатацию);  

-преобладающих сроках и формах расчетов за поставленную продукцию  (оказанные услуги);  

-размере и правильности формирования уставного капитала, добавочного  капитала, резервного капитала, фондов социальной сферы, целевого  финансирования и поступлений;  

-размере нераспределенной прибыли или непокрытого убытка прошлых Лет и  в отчетном году.  

9. Копию списка учредителей (участников), протоколы общих собраний  участников и  

заседаний совета директоров за 2019 - 2021 гг. 

10. Действующее положение об учетной политике, о документообороте, план  счетов бухгалтерского учета.  

11. Бизнес-планы на 2019 - 2022 гг. 

12. Поквартальные сведения о размере затрат за 2019 - 2021 гг. (с  выделением  

производственных и непроизводственных затрат, условно-переменных и  условно-постоянных, управленческих расходов, расходов на содержание  непрофильных активов).  

13. Поквартальные сведения о доходах за 2019 – 2021 гг. (с указанием  источников дохода).  

14. Перечень всех дел, находящихся и находившихся на рассмотрении у  мировых судей, в арбитражных судах и судах общей юрисдикции, с участием в  качестве ответчика, истца, третьего лица за период 2019 - 2021 гг. включительно, с  указанием номера дела, наименования суда, в котором рассматривалось или  рассматривается дело, сторон по делу, суммы и содержания требований по делу,  результата рассмотрения дела.  

15. Перечень основных средств с указанием по каждому объекту  наименования, начальной и остаточной балансовой стоимости (а также рыночной  стоимости, если проводилась независимая оценка имущества), процента износа.  

16. Перечень объектов недвижимости, которыми владеет, владело или  распоряжалось в 2019 – 2021 гг. на праве собственности, по договору аренды,  пользования, по другим договорам и основаниям, с приложением справки из ЕГРП о  зарегистрированных правах па объекты недвижимости и с указанием по каждому  объекту:  

-наименования объекта; -инвентарного номера; -местонахождение объекта (адрес); -площадь и этажность здания, сооружения, помещения, земельного участка; -назначение здания, сооружения, помещения; 

-год постройки здания, сооружения, год ввода в эксплуатацию и сто  состояние;  

-начальной и остаточной балансовой стоимости здания, сооружения; 

-процента износа;  

-даты приобретения и выбытия из состава активов, 

с приложением по каждому объекту копий документов, подтверждающих  

право па владение, пользование, распоряжение объектом (свидетельства на право  

собственности). 

17. Перечень транспортных средств, принадлежащих, с указанием по каждому  транспортному средству:  

-наименования и марки транспортного средства; -год выпуска, состояние транспортного средства (процент износа). 

18. Перечень объектов незавершенного строительства, с указанием по  

каждому объекту: -степени готовности объектов незавершенного строительства; 

-размера средств, необходимых для завершения строительных работ, и срока  

возможного запуска объектов в эксплуатацию; 

-экспертного мнения о необходимости или целесообразности завершения  

строительных работ либо консервации объектов незавершенного строительства. 

19. Копии договоров на присоединение к сетям и на поставку электроэнергии,  

водоснабжения, газоснабжения, теплоснабжения и канализации, а также договоры  

на поставку предприятием коммунальных услуг другим потребителям (если таковые  

есть). 

20. Копии договоров (несколько), относящихся к основному виду деятельности  

предприятия. 

Постановление может быть обжаловано в Арбитражный суд Северо-Западного округа в срок, не превышающий одного месяца со дня его принятия.  

Председательствующий Н.М. Попова  

Судьи Т.В. Жукова  

 Я.Г. Смирнова