АРБИТРАЖНЫЙ СУД СЕВЕРО-ЗАПАДНОГО ОКРУГА

ул. Якубовича, д.4, Санкт-Петербург, 190000

http://fasszo.arbitr.ru

 

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

10 октября 2022 года

Дело №

А42-10735/2019

 

Резолютивная часть постановления объявлена 29 сентября 2022 года.

Полный текст постановления изготовлен 10 сентября 2022 года.

 

Арбитражный суд Северо-Западного округа в составе председательствующего Кадулина А.В., судей Сергеевой И.В., Чуватиной Е.В.,

при участии прокурора Федуловой С.В. (служебное удостоверение), от Федеральной антимонопольной службы Российской Федерации – ФИО1 (доверенность от 10.01.2022), ФИО2  (доверенность от 30.08.2021), от компании «Слонтекко Инвестментс Лимитед» – ФИО3 (доверенность от 10.11.2021),

рассмотрев в открытом судебном заседании кассационные жалобы компании «Слонтекко Инвестментс Лимитед»,  ФИО4 на решение Арбитражного суда Мурманской области от 04.02.2022 и постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 05.05.2022 по делу № А42-10735/2019, 

у с т а н о в и л:

Федеральная антимонопольная служба (далее - ФАС России), являясь в соответствии с пунктами 1 и 5.3.1.14 Положения о Федеральной антимонопольной службе, утвержденного Постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 № 331, уполномоченным федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по контролю за осуществлением иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства, обратилась в Арбитражный суд Мурманской области с иском:

- о лишении права голоса на общем собрании участников общества с ограниченной ответственностью «Фин-Проект» (далее - ООО «Фин-Проект»):

- компании «Слонтекко Инвестментс Лимитед» - в отношении доли в уставном капитале ООО «Фин-Проект» в размере 24,99%;

- компании «Войеско Холдингс Лимитед» - в отношении доли в уставном капитале ООО «Фин-Проект» в размере 24,99%;

- компании «Фуллсеркл Фасилитис Менеджмент (Кипр) ЛТД» - в отношении доли в уставном капитале ООО «Фин-Проект» в размере 24,99%;

- о признании недействительными сделок по передаче в залог компании «Пренстон Энтерпрайзес Лимитед» долей участия в уставном капитале ООО «Фин-Проект», в совокупности составляющих 74,97% долей в уставном капитале ООО «Фин-Проект», совершенных на основании договоров от 15.10.2014, заключенных между компаниями «Слонтекко Инвестментс Лимитед», «Войеско Холдингс Лимитед», «Фуллсеркл Фасилитис Менеджмент (Кипр) ЛТД» с одной стороны, и компанией «Пренстон Энтерпрайзес Лимитед», а именно:

- договора залога части доли в размере 24,99% в уставном капитале ООО «Фин-Проект» от 15.10.2014 между компаниями «Пренстон Энтерпрайзес Лимитед» и «Слонтекко Инвестментс Лимитед»;

- договора залога части доли в размере 24,99% в уставном капитале ООО «Фин-Проект» от 15.10.2014 между компаниями «Пренстон Энтерпрайзес Лимитед» и «Войеско Холдингс Лимитед»;

- договора залога части доли в размере 24,99% в уставном капитале ООО «Фин-Проект» от 15.10.2014 между компаниями «Пренстон Энтерпрайзес Лимитед» и «Фуллсеркл Фасилитис Менеджмент (Кипр) ЛТД».

К участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечены ООО «Фин-проект», общества с ограниченной ответственностью «Ловозерский ГОК» (далее - ООО «Ловозерский ГОК»), Управление Федеральной службы безопасности Российской Федерации по Мурманской области, Прокуратура Мурманской области, Межрайонная инспекция Федеральной налоговой службы № 5 по Мурманской, компания «ВСД Ворлд Корпорэт Директорс ЛТД», Компания «ВСС-Ворлдвайд Секретэриел Лимитед», компания «ВСН-Ворлдвайд Корпорэт Номиниз Лимитед», ФИО5, ФИО6, ФИО4.

Решением суда первой инстанции от 19.10.2021 в удовлетворении исковых требований отказано.

Постановлением апелляционного суда от 17.02.2021 решение суда первой инстанции оставлено без изменения.

Постановлением Арбитражного суда Северо-Западного округа судебные акты отменены, дело передано на новое рассмотрение в суд первой инстанции.

При новом рассмотрении дела ФАС России было заявлено ходатайство об уточнении исковых требований в части применения последствий ничтожной сделки в соответствии с которым, истец просил дополнительно к заявленным последствиям ничтожности сделки взыскать в доход Российской Федерации: 

- 24,99% долей в уставном капитале ООО «Фин-проект», принадлежащих компании «Слонтекко Инвестментс Лимитед»; 

- 24,99% долей в уставном капитале ООО «Фин-проект», принадлежащих компании «Войеско Холдингс Лимитед»; 

- 24,99% долей в уставном капитале ООО «Фин-проект», принадлежащих компании «Фуллсёркл Фасилитис Менеджмент ЛТД». 

Решением суда первой инстанции от 04.02.2022 иск удовлетворен частично: применены последствия недействительности ничтожной сделки - договора купли-продажи доли в уставном капитале ООО «Фин-Проект», заключенного между ООО «ФинПромКомплект» и кипрскими компаниями «Слонтекко Инвестментс Лимитед», «Войеско Холдингс Лимитед» «Фуллсеркл Фасилитис Менеджмент (Кипр) ЛТД»; названные компании лишены права голоса на общем собрании участников ООО «Фин-Проект» при рассмотрении любых вопросов, касающихся ООО «Ловозерский ГОК». В остальной части в удовлетворении иска отказано.

Постановлением апелляционной инстанции от 05.05.2022 решение суда отменено, применены последствия недействительности ничтожной сделки - договора купли-продажи от 11.02.2014 путем взыскания в доход Российской Федерации:

- 24,99% долей в уставном капитале общества с ограниченной ответственностью «Фин-проект», принадлежащих компании «Слонтекко Инвестментс Лимитед»,

- 24,99% долей в уставном капитале общества с ограниченной ответственностью «Фин-проект», принадлежащих компании «Войеско Холдингс Лимитед»,

- 24,99% долей в уставном капитале общества с ограниченной ответственностью «Фин-проект», принадлежащих компании «Фуллсеркл Фасилитис Менеджмент (Кипр) ЛТД».

Признан недействительным договор от 15.10.2014 залога 24,99% долей участия в уставном капитале ООО «Фин-проект», заключенный «Пренстон Энтерпрайзес Лимитед» и компанией «Слонтекко Инвестментс Лимитед».

Признан недействительным договор от 15.10.2014 залога 24,99% долей участия в уставном капитале ООО «Фин-проект», заключенный «Пренстон Энтерпрайзес Лимитед» и компанией «Войеско Холдингс Лимитед».

Признан недействительным договор от 15.10.2014 залога 24,99% долей участия в уставном капитале ООО «Фин-проект», заключенный «Пренстон Энтерпрайзес Лимитед» и компанией «Фуллсеркл Фасилитис Менеджмент (Кипр) ЛТД».

В остальной части в иске отказано.

В кассационной жалобе компания «Слонтекко Инвестментс Лимитед» считая, что выводы судов не соответствуют фактическим обстоятельствам дела и имеющимся в материалах дела доказательствам, судебные акты приняты с нарушением норм материального и процессуального права, просит решение и постановление отменить, принять новый судебный акт о полном отказе в удовлетворении исковых требований, либо направить дело на новое рассмотрение.

В кассационной жалобе ФИО4, считая, что выводы судов не соответствуют фактическим обстоятельствам дела и имеющимся в материалах дела доказательствам, судебные акты приняты с нарушением норм материального и процессуального права, просит:

1. отменить постановление апелляционной инстанции от 05.05.2022 в части применения последствия недействительности ничтожной сделки - договора купли-продажи от 11.02.2014 путем взыскания в доход Российской Федерации:

- 24,99% долей в уставном капитале ООО «Фин-проект», принадлежащих компании «Слонтекко Инвестментс Лимитед»,

- 24,99% долей в уставном капитале ООО «Фин-проект», принадлежащих компании «Войеско Холдингс Лимитед»,

- 24,99% долей в уставном капитале ООО «Фин-проект», принадлежащих компании «Фуллсеркл Фасилитис Менеджмент (Кипр) ЛТД».

2. оставить в силе постановление от 05.05.2022 в части признания недействительными договоров от 15.10.2014.

3. изменить решение суда от 04.02.2022 в части примененения последствий недействительности ничтожной сделки - договора купли-продажи доли в уставном капитале ООО «Фин-Проект», заключенного с ООО «ФинПромКомплект» и кипрскими компаниями «Слонтекко Инвестментс Лимитед», «Войеско Холдингс Лимитед» «Фуллсеркл Фасилитис Менеджмент (Кипр) ЛТД», лишить права голоса на общем собрании участников ООО «Фин-Проект» по всем вопросам повестки дня:

- компанию «Слонтекко Инвестментс Лимитед» - в размере доли 24,99% в уставном капитале ООО «Фин-Проект».

- компании «Войеско Холдингс Лимитед» - в размере доли 24,99% в уставном капитале ООО «Фин-Проект».

- компании «Фуллсеркл Фасилитис Менеджмент (Кипр) ЛТД» - в размере  доли 24,99% в уставном капитале ООО «Фин-Проект».

В судебном заседании представитель компания «Слонтекко Инвестментс Лимитед»  поддержал доводы, изложенные в своей кассационной жалобе, а прокурор и представители ФАС России, ссылаясь на их необоснованность, просили оставить жалобы без удовлетворения. 

Другие лица, участвующие в деле, надлежащим образом извещенные о времени и месте судебного заседания, в суд кассационной инстанции своих представителей не направили, что в силу положений статьи 284 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ) не является препятствием для рассмотрения дела в их отсутствие. 

 Законность обжалуемых судебных актов проверена в кассационном порядке.

Как следует из материалов дела, основным видом деятельности ООО «Ловозерский ГОК» является добыча и обогащение руд редких металлов (циркония, тантала, ниобия и т.п.) (код ОКВЭД 07.29.42), одним из дополнительных видов деятельности указанного общества являются работы геолого-разведочные, геофизические и геохимические в области изучения недр и воспроизводства минерально-сырьевой базы (код ОКВЭД 71.12.3), при этом ООО «Ловозерский ГОК» владеет следующими лицензиями: 

- на разведку и добычу полезных ископаемых, в том числе использование отходов горнодобывающего и связанных с ним перерабатывающих производств (лицензия от 12.02.2007 № МУР 13940 ТЭ, срок действия до 10.02.2027); 

- на геологическое изучение недр, включающее поиски и оценку месторождений полезных ископаемых, а также геологическое изучение и оценку пригодности участков недр для строительства и эксплуатации подземных сооружений, не связанных с добычей полезных ископаемых (лицензия от 10.10.2018 № МУР 00925 ТП, срок действия до 10.10.2023). 

- на добычу лопаритовых руд на участках Карнасурт и Кедыкварпахк Ловозерского редкометального месторождения на территории муниципального образования Ловозерский район Мурманской области (лицензия от 12.02.2007 № МУР 13940 ТЭ). 

В соответствии с пунктом 2 части 1 статьи 3 Федерального закона от 29.04.2008 № 57-ФЗ «О порядке осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства» (далее - Закон № 57-ФЗ) стратегическим обществом признается хозяйственное общество, созданное на территории Российской Федерации и осуществляющее хотя бы один из видов деятельности, имеющих стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства, и указанных в статье 6 Закона № 57-ФЗ. 

На основании пункта 39 статьи 6 Закона № 57-ФЗ деятельность по геологическому изучению недр и (или) разведке и добыче полезных ископаемых на участках недр федерального значения относится к видам деятельности, имеющим стратегическое значение. 

Таким образом, в соответствии с пунктом 2 части 1 статьи 3, пунктом 39 статьи 6 Закона № 57-ФЗ ООО «Ловозерский ГОК» является хозяйственным обществом, имеющим стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства. 

Согласно сведениям Единого государственного реестра юридических лиц (далее – ЕГРЮЛ) единственным участником ООО «Ловозерский ГОК» с 15.01.2010 по настоящее время является ООО «Фин-Проект».

29.01.2014 между компанией «Слонтекко Инвестментс Лимитед» в лице директора компании «ВСД Ворлд Корпорейт Директорс ЛТД» (заемщик) и ФИО5 (Займодавец) заключен договор займа на сумму 59 978 499 руб., которые Займодавец перечисляет на счет компании ООО «ФинПромКомплект» в счет исполнения обязательств Заемщика по договору купли-продажи 24,99% доли ООО «Фин-Проект», заключенного между ООО «ФинПромКомплект» и компанией «Слонтекко Инвестментс Лимитед».

29.01.2014 между компанией «Войеско Холдингс Лимитед» в лице директора компании «ВСД Ворлд Корпорейт Директорс ЛТД» (Заемщик) и ФИО5 (Займодавец) заключен договор займа на сумму 59 978 499 руб., которые займодавец перечисляет на счет компании ООО «ФинПромКомплект» в счет исполнения обязательств Заемщика по договору купли-продажи 24,99% доли ООО «Фин-Проект», заключенного между ООО «ФинПромКомплект» и компанией «Войеско Холдингс Лимитед».

29.01.2014 между компанией «Фуллсеркл Фасилитиз Менеджмент (Кипр) ЛТД» в лице директора компании «ВСД Ворлд Корпорейт Директорс ЛТД» (Заемщик) и ФИО5 (Займодавец) заключен договор займа на сумму 59 978 499 руб., которые Займодавец перечисляет на счет компании ООО «ФинПромКомплект» в счет исполнения обязательств Заемщика по договору купли-продажи 24,99% доли ООО «Фин-Проект», заключенного между ООО «ФинПромКомплект» и компанией «Фуллсеркл Фасилитиз Менеджмент (Кипр) ЛТД».

11.02.2014 между ООО «ФинПромКомплект» (Продавец) и ФИО7 (Покупатель 1), 

- ФИО7, действующим от имени компании Камаре энтерпрайзес лимитед (Республика Кипр) (Покупатель 2), 

- ФИО7, действующим от имени компании «Слонтекко Инвестментс Лимитед» (Республика Кипр) (Покупатель 3), 

- ФИО7, действующим от имени компании «Войеско Холдингс Лимитед» (Республика Кипр) (Покупатель 4), 

- ФИО7, действующим от имени компании «Фуллсеркл Фасилитиз Менеджмент (Кипр) ЛТД (Республика Кипр) (Покупатель 5) заключен договор купли-продажи доли в уставном капитале ООО «Фин-Проект», согласно которому Покупатель 1 приобрел долю в размере 0,03% уставного капитала по цене 72 003 руб.; Покупатель 2 - долю 24,99% уставного капитала по цене 59 978 499 руб.; Покупатель 3 - долю в размере 24,99% уставного капитала по цене 59 978 499 руб., Покупатель 4 - долю в размере 24,99% уставного капитала по цене 59 978 499 руб., Покупателю 5 - долю в размере 24,99% уставного капитала по цене 59 978 499 руб. 

Сведения о кампаниях «Войеско Холдингс Лимитед», «Слонтекко Инвестментс Лимитед, «Фурсеркл Фасилитис Менеджмент (Кипр) ЛТД», как об участниках ООО «Фин-Проект» с размером доли 24,99% уставного капитала (каждого) внесены в ЕГРЮЛ 25.02.2014.

В дальнейшем компания «Слонтекко Инвестментс Лимитед» (заемщик) заключила договор займа с компанией «Пренстон Энтерпрайзес Лимитед» (кредитор) от 28.05.2014 на сумму 247 500 000 руб.

В соответствии с пунктом 4.2 Договора в обеспечение исполнения своих обязательств Заемщик соглашается оформить в пользу Кредитора первоочередной залог части доли в размере 24,99% в уставном капитале ООО «Фин-Проект».

Во исполнение условий указанного выше договора 15.10.2014 сторонами заключен договор залога доли в уставном капитале ООО «Фин-Проект», о чем внесена соответствующая запись в ЕГРЮЛ от 25.11.2014, ГРН 6145958933059.

28.05.2014 между компанией «Войеско Холдингс Лимитед» (заемщик) и компанией «Пренстон Энтерпрайзес Лимитед» (кредитор) заключен договор займа на сумму 199 000 000 руб. В обеспечение исполнения своих обязательств Заемщик соглашается оформить в пользу Кредитора первоочередной залог части доли в размере 24,99% в уставном капитале ООО «Фин-Проект» (пункт 4.2 Договора).

Во исполнение условий указанного выше договора 15.10.2014 стороны заключили договор залога доли в уставном капитале ООО «Фин-Проект», о чем внесена соответствующая запись в ЕГРЮЛ от 25.11.2014, ГРН 6145958933982.

28.05.2014 между компанией «Фурсеркл Фасилитис Менеджмент (Кипр) ЛТД» (заемщик) и компанией «Пренстон Энтерпрайзес Лимитед» (Кредитор) заключен договор займа на сумму 183 500 000 руб. В обеспечение исполнения своих обязательств Заемщик соглашается оформить в пользу Кредитора первоочередной залог части доли в размере 24,99% в уставном капитале ООО «Фин-Проект» (пункт 4.2 Договора).

Во исполнение условий указанного выше договора 15.10.2014 стороны заключили договор залога доли в уставном капитале ООО «Фин-Проект», о чем внесена соответствующая запись в ЕГРЮЛ от 25.11.2014, ГРН 6145958933070.

В настоящее время участниками ООО «Фин-Проект» являются:

- компания «Войеско Холдингс Лимитед» - 24,99% долей;

- компания «Слонтекко Инвестментс Лимитед» - 24,99% долей;

- компания «Фуллсеркл Фасилитис Менеджмент (Кипр) ЛТД» - 24,99% долей;

- ФИО4 - 24,99% долей;

- ФИО6 - 0,04% долей.

Исковые требования ФАС России обоснованы нарушением положений Закона № 57-ФЗ при совершении компаниями «Войеско Холдингс Лимитед», «Слонтекко Инвестментс Лимитед», «Фуллсеркл Фасилитис Менеджмент (Кипр) ЛТД», образующими группу лиц в понимании Закона № 57-ФЗ и Федерального закона от 26.07.2006 № 135-ФЗ «О защите конкуренции» (далее - Закон № 135-ФЗ), действий, выразившихся в установлении контроля над ООО «Ловозерский ГОК», которое является обществом, имеющим стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства.

Суд первой инстанции удовлетворил требования истца в части лишения права голоса кипрских компаний на общем собрании участников ООО «Фин-Проект», установив, что ответчики, являясь в понимании Закона № 57-ФЗ и Закона № 135-ФЗ группой лиц, установили контроль над ООО «Ловозерский ГОК», который с учетом видов деятельности в соответствии с пунктом 2 части 1 статьи 3, пунктом 39 статьи 6 Закона № 57-ФЗ относится к хозяйственным обществам, имеющим стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства, без предварительного согласования с Правительственной комиссией по контролю за осуществлением иностранных инвестиций в Российской Федерации, что свидетельствует о ничтожности договора купли-продажи от 11.02.2014 в части приобретения названными компаниями долей в уставном капитале ООО «Фин-Проект».

Апелляционный суд посчитал не правильным вывод суда первой инстанции о невозможности применения последствий недействительности сделки путем обращения приобретенных кипрскими компаниями долей в доход Российской Федерации, а также в части признания недействительными спорных договором залога, в связи с чем отменил решение суда и принял новый судебный акт.

Исследовав материалы дела, выслушав доводы представителей лиц, участвующих в деле, кассационная инстанция не находит оснований для отмены обжалуемого постановления апелляционного суда.

Согласно статье 1 Закона № 57-ФЗ целью данного закона является обеспечение обороны страны и безопасности государства. Указанным Законом закреплены основные условия, которые должны в императивном порядке быть соблюдены иностранными инвесторами при участии в капитале российской организации стратегически важной отрасли.

Исходя из материалов дела следует вывод о том, что группа лиц, в которую входят иностранные инвесторы, без предварительного согласования Правительственной комиссией в нарушение порядка, определенного Законом № 57-ФЗ, установила косвенный контроль над ООО «Ловозерский ГОК» - обществом, имеющим стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства и осуществляющего деятельность по пользованию участком недр федерального значения, путем приобретения долей в уставном капитале ООО «Фин-Проект» в совокупном размере 74,97%, в результате чего кипрские компании получили право косвенно распоряжаться в совокупности 74,97% голосов, приходящихся на доли в уставном капитале ООО «Ловозерский ГОК».

В соответствии с частью 1 стать 15 Закона № 57-ФЗ сделки, совершенные с нарушением требований данного закона, ничтожны. 

В соответствии с пунктом 1 статьи 167 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее – ГК РФ) недействительная сделка не влечет юридических последствий, за исключением тех, которые связаны с ее недействительностью, и недействительна с момента ее совершения. Следовательно, ответчики не приобрели право собственности на доли в уставном капитале ООО «Фин-Проект». 

Ликвидация продавца долей в уставном капитале ООО «Фин-Проект» исключает возможность применения общих последствий недействительности сделки, предусмотренных статьей 167 ГК РФ. При этом ответчики, не будучи собственниками долей в уставном капитале ООО «Фин-Проект», в силу закона не могут обладать правом голоса на собраниях участников данного общества. В этой связи лишение в судебном порядке ответчиков права голоса в соответствии со статьей 15 Закона № 57-ФЗ, не является, по сути, последствием недействительности ничтожной сделки, а лишь констатирует существующее положение корпоративных правоотношений, исключая тем самым возможные эксцессы при управлении стратегическим обществом. 

Между тем важность ООО «Ловозерский ГОК» для стратегических интересов Российской Федерации требует урегулирования отношений по управлению данным обществом. При этом нельзя признать правомерной ситуацию, когда в результате незаконных действий ответчиков у ФИО4 появилась возможность фактически единолично управлять стратегическим предприятием.  

При таких обстоятельствах апелляционный суд, правильно квалифицировав спорный договор кули-продажи долей в уставном капитале ООО «Фин-Проект» в качестве сделки, стороны которой действовали умышленно с целью, заведомо противной основам правопорядка, обоснованно обратил в доход Российской Федерации доли, полученные ответчиками по недействительной сделке. Применение указанных последствий недействительности ничтожной сделки в данном случае не противоречит пункту 2 статьи 6 ГК РФ и статье 169 ГК РФ.

Поскольку ответчики в связи с ничтожностью сделки по приобретению долей в уставном капитале ООО «Фин-Проект» не являлись их собственниками и не имели права на передачу данного имущества в залог, принимая во внимание, что залогодержатель в данном случае не может быть признан добросовестным, апелляционный суд обоснованно признал спорные договоры залога долей недействительными.

Учитывая изложенное, кассационная инстанция считает обжалуемое   постановление апелляционного суда законным, обоснованными и не подлежащим отмене.

Руководствуясь статьями 286, 287, 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд Северо-Западного округа

п о с т а н о в и л:

постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 05.05.2022 по делу № А42-10735/2019 оставить без изменения, а кассационные жалобы компании «Слонтекко Инвестментс Лимитед»,  ФИО4 - без удовлетворения.

 

Председательствующий

А.В. Кадулин

Судьи

И.В. Сергеева

 Е.В. Чуватина