АРБИТРАЖНЫЙ СУД ТЮМЕНСКОЙ ОБЛАСТИ

Хохрякова д.77, г.Тюмень, 625052,тел (3452) 25-81-13, ф.(3452) 45-02-07, http://tumen.arbitr.ru, E-mail: info@tumen.arbitr.ru

ИМЕНЕМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

РЕШЕНИЕ

Дело №

А70-14770/2019

г. Тюмень

02 октября 2019 года

Резолютивная часть решения оглашена 26.09.2019.  

Полный текст решения изготовлен 02.10.2019.

Арбитражный суд Тюменской области в составе судьи Щанкиной А.В., при ведении протокола помощником судьи Квиндт Е.И., рассмотрев в судебном заседании исковое заявление ФИО1 к обществу с ограниченной ответственностью «Логистическая компания «Эра-Тюмень» (625034, 

<

...>, ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>) об обязании предоставить копии документов участнику Общества.

При участии в судебном заседании:

от истца: ФИО2 по доверенности от 10.07.2019, ФИО3 по доверенности от 23.09.2019,

от ответчика: ФИО4 по доверенности от 16.09.2019. 

установил:

Участник ООО «Логистическая компания «Эра-Тюмень» ФИО1 (далее – истец, ФИО1) обратился в Арбитражный суд Тюменской области с иском к обществу с ограниченной ответственностью «Логистическая компания «Эра-Тюмень» (далее – ответчик, Общество) об обязании ответчика предоставить ФИО1 в течение 5 дней со дня вступления в законную силу надлежащим образом заверенные копии следующих документов:

- Бухгалтерский баланс (форма 1) за 2016 г.

- Бухгалтерский баланс (форма 1) за 2017 г.

- Бухгалтерский баланс (форма 1) за 2018 г.

- Отчет о прибылях и убытках (форма 2) за 2016 г.

- Отчет о прибылях и убытках (форма 2) за 2017 г.

- Отчет о прибылях и убытках (форма 2) за 2018 г.

- Отчет об изменении капитала (форма 3) за 2016 г.

- Отчет об изменении капитала (форма 3) за 2017 г.

- Отчет об изменении капитала (форма 3) за 2018 г.

- Устав Общества (все редакции, все изменения).

- Свидетельство о постановке на налоговый учет.

- Свидетельство о государственной регистрации в качестве юридического лица.

- Протоколы общих собраний участников Общества за период с 05.06.2017 г. но 20.08.2019 г.

- Уведомления о проведении общих собраний участников Общества за период с 05.06.2017 г. по 20.08.2019 г.

- Документы, подтверждающие направление уведомлений о проведении общих собраний участников Общества за период с 05.06,2017 г. по 20.08.2019 г. в адрес участников.

- Документы подтверждающие полномочия единоличного исполнительного органа Общества за период с 05.06.2017 по 20.08.2019 г.

- Предоставить информацию в виде справки об остатках денежных средств на расчетных счетах в банковских учреждениях и в кассе Общества по состоянию на дату предоставления;

- Предоставить расшифровки дебиторской и кредиторской задолженности Общества по состоянию на дату предоставления;

- Предоставить информацию о составе основных средств Общества по состоянию на 30.06.2017 года и по состоянию на дату предоставления.

- Предоставить отчет о движении основных средств Общества за период с 30.06.2017 года по дату предоставления,

- Договор купли-продажи 17 объектов недвижимого имущества, расположенных по адресу, 

<

...>, заключенный между Обществом и ФИО5.

- Документы, обосновывающие установление цены на отчужденные объекты недвижимого имущества.

Исковое заявление со ссылками на ст.ст.8, 12, 50 Федерального закона Российской Федерации от 08.02.1998 №14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» (далее – Закон об обществах с ограниченной ответственностью) мотивировано тем, что ответчик уклоняется от предоставления требуемых документов участнику Общества – ФИО1

Определением от 21.08.2019 исковое заявление принято к рассмотрению по общим правилам искового производства.

Истец исковые требования поддержал в полном объеме.

Ответчик возражает по иску по доводам отзыва. Возражения мотивированы тем, что испрашиваемая истцом документация в Обществе отсутствует, поскольку прежним руководителем Общества ФИО6 действующему директору Общества – ФИО7, документация не передавалась, в обоснование чего ответчик ссылается на объяснительную записку ФИО6 Также в материалы дела, с отзывом ответчиком представлена бухгалтерская документация за 2016 год и 2018 год, а также учредительные документы Общества. Полагая, что с учетом имеющейся в Обществе документации требования истца о предоставлении информации до принятия решения по настоящему делу ответчиком исполнены, просит в удовлетворении иска отказать в полном объеме.

Исходя из того, что истец и ответчик извещены надлежащим образом о дате и времени заседания, при этом определением от 21.09.2019 сторонам разъяснена возможность рассмотрения дела по существу сразу после завершения предварительного заседания, учитывая отсутствие возражений, суд в порядке ч.4 ст.137 АПК РФ завершает предварительное и переходит в основное заседание.

Исследовав и оценив обстоятельства дела, заслушав истца и ответчика, суд считает, что требования подлежат удовлетворению по следующим основаниям.

Судом установлено и из материалов дела следует, что ООО «Логистическая компания «Эра-Тюмень» зарегистрировано в качестве юридического лица Межрайонной инспекцией Федеральной налоговой службы №14 по Тюменской области 20.07.2004 с присвоением ОГРН  

<

***>.

Согласно выписке из ЕГРЮЛ по состоянию на 20.08.2019 в отношении ООО «Логистическая компания «Эра-Тюмень» ФИО1 является одним из участников Общества (доля 5% в уставном капитале Общества), вторым участником Общества является ФИО7 (доля 95% в уставном капитале Общества) (л.д.11-18). 

Должность единоличного исполнительного органа Общества занимает ФИО7

17.07.2019 ФИО1 вручил директору и участнику Общества ФИО7 требование о предоставлении копий документов и/или информации участнику Общества, а именно:

1) Бухгалтерскую отчетность (Бухгалтерский баланс (форма 1), Отчет о прибылях и убытках (форма 2), отчет об изменении капитала (форма 3)) за 2016, 2017, 2018 годы.

2) Учредительные документы Общества (Устав, свидетельство о постановке на Налоговый учет, свидетельство о регистрации в качестве юридического лица, протоколы общих собраний учредителей (участников) за период с 05.06.2017 по текущий момент, документы подтверждающие полномочия единоличного исполнительного органа Общества).

3) Предоставить Обществом справки по состоянию на 30.06.2019 об остатках денежных средств на расчетных счетах в банковских учреждениях и в кассе Общества;

- расшифровки дебиторской, кредиторской задолженности в разрезе контрагентов;

- о составе основных средств Общества по состоянию на 30.06.2017 года и по состоянию на 30.06.2019 года.

- отчет о движении основанных средств Общества за период с 30.06.2017 года по 30.06.2019 года.

Учитывая, что Обществом испрашиваемые документы участнику ФИО1 не были предоставлены, истец обратился с настоящим иском в суд.

В соответствии с п.1 ст.65.2, ст.67, абз.3 п.1 ст.8 Закона об обществах с ограниченной ответственностью участник общества вправе получать информацию о деятельности общества и знакомиться с его бухгалтерскими книгами и иной документацией в порядке, установленном его учредительными документами.

Из положений ст.ст.7 и 8 Закона об обществах с ограниченной ответственностью следует, что участниками общества с ограниченной ответственностью могут быть граждане и юридические лица. При этом все участники общества вправе участвовать в управлении делами общества в порядке, установленном настоящим Федеральным законом и уставом общества; получать информацию о деятельности общества и знакомиться с его бухгалтерскими книгами и иной документацией в установленном его уставом порядке; принимать участие в распределении прибыли; продать или осуществить отчуждение иным образом своей доли или части доли в уставном капитале общества одному или нескольким участникам данного общества либо другому лицу в порядке, предусмотренном настоящим Федеральным законом и уставом общества; выйти из общества путем отчуждения своей доли обществу, если такая возможность предусмотрена уставом общества, или потребовать приобретения обществом доли в случаях, предусмотренных настоящим Федеральным законом; получить в случае ликвидации общества часть имущества, оставшегося после расчетов с кредиторами, или его стоимость. Также участники общества имеют другие права, предусмотренные Законом об обществах с ограниченной ответственностью.

Исходя из буквального толкования абзаца третьего ч.1 ст.8 Закона об обществах с ограниченной ответственностью, право участника на информацию не ограничено ознакомлением с определенным перечнем документов и включает в себя получение такой информации из любого возможного источника, имеющегося у общества.

Предоставление информации о деятельности общества является необходимым условием для реализации участником общества его правомочий на участие в управлении делами общества, а также иных правомочий, предусмотренных Законом об обществах с ограниченной ответственностью, уставом общества и вытекающих из статуса его участника.

В соответствии с п.3 Информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.01.2011 № 144 «О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ» (далее - Информационное письмо от 18.01.2011 № 144) участник имеет право требовать любые имеющиеся у общества документы, которые связаны с деятельностью этого общества.

Закон об обществах с ограниченной ответственностью не содержит положений, ограничивающих право участника требовать предоставления информации и документов за период деятельности хозяйственного общества, в течение которого данное лицо являлось участником этого общества. С момента приобретения статуса участника хозяйственного общества лицо может требовать предоставления документов общества независимо от даты составления этих документов (п.5 Информационного письма от 18.01.2011 № 144).

В силу п.п.1, 2 ст.50 Закона об обществах с ограниченной ответственностью общество обязано хранить следующие документы:

договор об учреждении общества, за исключением случая учреждения общества одним лицом, решение об учреждении общества, устав общества, а также внесенные в устав общества и зарегистрированные в установленном порядке изменения;

протокол (протоколы) собрания учредителей общества, содержащий решение о создании общества и об утверждении денежной оценки неденежных вкладов в уставный капитал общества, а также иные решения, связанные с созданием общества;

документ, подтверждающий государственную регистрацию общества;

документы, подтверждающие права общества на имущество, находящееся на его балансе;

внутренние документы общества;

положения о филиалах и представительствах общества;

документы, связанные с эмиссией облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг общества;

протоколы общих собраний участников общества, заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества, коллегиального исполнительного органа общества и ревизионной комиссии общества;

списки аффилированных лиц общества;

заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля;

иные документы, предусмотренные федеральными законами и иными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

Общество хранит документы, предусмотренные п.1 настоящей статьи, по месту нахождения его единоличного исполнительного органа или в ином месте, известном и доступном участникам общества.

Пунктом 4 ст.50 Закона об обществах с ограниченной ответственностью установлено, что общество по требованию участника общества обязано обеспечить ему доступ к документам, предусмотренным п.п.1 и 3 настоящей статьи. В течение трех дней со дня предъявления соответствующего требования участником общества указанные документы должны быть предоставлены обществом для ознакомления в помещении исполнительного органа общества. Общество по требованию участника общества обязано предоставить ему копии указанных документов. Плата, взимаемая обществом за предоставление таких копий, не может превышать затраты на их изготовление.

Приведенная норма Закона является императивной и не может быть изменена участниками гражданских правоотношений.

Право на получение информации о деятельности общества установлено законом, и п.4 ст.50 Закона об обществах с ограниченной ответственностью конкретизирует предусмотренное п.1 ст.8 данного закона право участника общества.

С учетом приведенных положений суд приходит к выводу, что у ФИО1 как у участника Общества имеется право на получение любой информации о деятельности Общества.

В соответствии с п.12 Информационного письма от 18.01.2011 № 144 в случае отсутствия в требовании участника указания на определенную дату его прибытия для ознакомления с документами и (или) получения их копий общество, исходя из необходимости обеспечения участнику реальной возможности получить запрошенную информацию, обязано сообщить участнику в рамках установленных законом сроков (п.п.2 и 3 ст. 91 Закона об акционерных обществах, п.4 ст.50 Закона об обществах с ограниченной ответственностью) конкретную дату, когда он может прибыть по месту нахождения общества с целью ознакомления с документами и (или) получения изготовленных копий документов. Вместо этого участник может потребовать, чтобы изготовленные копии документов были направлены в его адрес по почте или иным способом с последующим возложением на него соответствующих расходов.

Как разъяснено в п.2 Информационного письма от 18.01.2011 № 144, в связи с тем, что решение принимается судом, исходя из установленных им фактов, существующих на дату принятия решения, а не на дату предъявления иска, судам следует учитывать, что для удовлетворения требования участника хозяйственного общества о предоставлении информации необходимо, чтобы такое нарушение имело место на момент принятия решения. По этой причине, если до предъявления в суд иска участник обращался в общество с требованием о предоставлении информации, но общество необоснованно отказало ему в ее предоставлении либо в течение установленного срока не ответило на его требование, предоставление обществом такой информации участнику после предъявления иска, но до принятия решения является основанием для отказа в иске; в таком случае судебные расходы могут быть отнесены судом на ответчика в связи с его злоупотреблением (ст.111 АПК РФ).

Материалы настоящего дела свидетельствуют о том, что ответчиком требование истца в полном объеме не исполнены, испрашиваемая документация ФИО1 не предоставлена.

Доказательства того, что истцу была представлена возможность ознакомиться с испрашиваемыми документами, ответчиком также не представлены (ст.ст.9,65 АПК РФ).

Возражая, ответчик указал, что испрашиваемая документация в полном объеме у Общества отсутствует, поскольку бывшим директором Общества ФИО6 действующему директору ООО «Логистическая компания «Эра-Тюмень» ФИО7 документация Общества, о передаче которой заявлено настоящее требований, не передавалась.

Более того, в обоснование названного довода ответчик ссылается на копию объяснительной ФИО6, которая датирована 15.05.2019, в которой указано следующее: вся документация Общества находилась по адресу: 

<

...>; в связи с прекращением полномочий единоличного исполнительного органа ФИО6 намеревалась забрать свои личные вещи и исполнить обязанность по передаче документов Общества новому руководителю; однако по прибытии в офисное здание Общества по вышеназванному адресу обнаружила, что двери в офисное здание взломаны, документы отсутствуют.

По обозначенным причинам общество полагает, что у него отсутствует обязанность предоставлять участнику общества запрошенные документы.

Между тем, указанный довод подлежит отклонению, поскольку объяснительная бывшего руководителя Общества, в отсутствие документов об обращении в правоохранительные органы по факту взлома в правоохранительные органы (либо иные меры реагирования ввиду утраты документации Общества), по мнению суда не являются допустимыми доказательствами того, что документация Общества новому руководителю не передавалась. 

Также суд принимает во внимание, что ответчиком не представлено надлежащих доказательств того, что истребуемые у него документы отсутствуют, либо доказательств того, что по факту не передачи документации бывшим руководителем (кражи документов вследствие взлома) создавалась комиссия по расследованию причин не передачи (кражи документации) в мае 2019 года (ст.ст.9,65 АПК РФ).

Как следует из пояснений ответчика, частично документы бывшим руководителем ФИО6 действующему директору ФИО7 были переданы. 

Вместе с тем, акт о фактической передаче какой-либо документации Общества от предыдущего руководителя Общества ФИО6 действующему руководителю в материалы дела не представлен, иные доказательства, подтверждающие действия по передаче документации бывшим директором в материалах дела также отсутствуют (ст.ст.9,65 АПК РФ).

С учетом изложенного, из представленных в материалы дела доказательств, суду не представляется возможным установить, в каком объеме обязанность по передаче документации Общества прежним руководителем была исполнена, определить масштабы наличия/отсутствия истребуемой документации в Обществе и определить вероятность совершения Обществом действий для восстановления необходимой документации в пределах рассмотрения настоящего иска.

При таких обстоятельствах, суд исходит из того, что вся необходимая документация должна находиться в Обществе и быть представлена участнику по его требованию в порядке п.4 ст.50 Закона об обществах с ограниченной ответственностью.

Обратного по материалам дела не следует и суду не доказано (ст.ст.9,65 АПК РФ).

При этом суд указывает, что в силу установленной законом обязанности Общества по хранению документации, возможные обстоятельства их утраты (в том числе по причине не передачи прежним руководителем Общества), не освобождает ответчика от обязанности по восстановлению этих документов (даже в случае их утери и (или  хищения).

Данный вывод арбитражного суда подтверждается правовой позицией вышестоящих инстанций, изложенных в постановлении Арбитражного суда Уральского округа от 09.11.2018 № Ф09-6062/18 по делу № А76-16299/2017, постановлении Арбитражного суда Поволжского округа от 07.03.2018 № Ф06-29676/2018 по делу № А06-9450/2016, постановлении Арбитражного суда Северо-Западного округа от 20.10.2017 № Ф07-11447/2017 по делу № А56-85030/2016.

Довод ответчика о частичном исполнении обязанности по предоставлению истребимой документации истцу посредством направления пакета документов (бухгалтерской документации на 31.12.2016, бухгалтерской документации на 02.04.2018, учредительные документы) в адрес истца почтой, не принимается судом, поскольку доказательств получения указанной документации истцом по почтовому отправлению с идентификатором 62502539008453, в материалах дела не имеется.

Кроме того, как следует из представленных в материалы дела копий документов, которые согласно почтовой описи были направлены в адрес истца 19.09.2019, и приобщены в дело с отзывом ответчика, указанные копии не были заверены Обществом надлежащим образом (с отметками «копия верна», дата, подпись).

Ответчик обязан был выполнить требование истца так, как они им заявлены в иске - предоставить надлежащим образом заверенные Обществом копии документов, и только при передаче надлежащим образом заверенных документов (при составлении акта передачи или реестра передачи) обязательство ответчика считалось бы исполненным. 

Оценив и исследовав в порядке, предусмотренном ст.71 АПК РФ, представленные истцом доказательства, суд приходит к выводу, что истцом доказан факт нарушения его права на представление документов о деятельности общества, в связи с чем исковые требование ФИО1 об обязании ответчика предоставить информацию о деятельности Общества путем предоставления надлежаще заверенных копий документов, перечень которых поименован в просительной части иска, подлежит удовлетворению в полном объеме.

Чеком-ордером от 21.08.2019 (операция 4981) истец оплатил государственную пошлину в размере 6 000 руб. (л.д.7).  

Судебные расходы по оплате государственной пошлины в размере 6 000 руб. в соответствии со ст.110 АПК РФ подлежат взысканию с ответчика в пользу истца.  

Руководствуясь ст.ст.110, 167-171, 176 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд 

Р Е Ш И Л:

Исковые требования удовлетворить. 

Обязать ООО «Логистическая компания «Эра -Тюмень» предоставить ФИО1 в течение 5 дней со дня вступления в законную силу надлежащим образом заверенные копии следующих документов:

- Бухгалтерский баланс (форма 1) за 2016 г.

- Бухгалтерский баланс (форма 1) за 2017 г.

- Бухгалтерский баланс (форма 1) за 2018 г.

- Отчет о прибылях и убытках (форма 2) за 2016 г.

- Отчет о прибылях и убытках (форма 2) за 2017 г.

- Отчет о прибылях и убытках (форма 2) за 2018 г.

- Отчет об изменении капитала (форма 3) за 2016 г.

- Отчет об изменении капитала (форма 3) за 2017 г.

- Отчет об изменении капитала (форма 3) за 2018 г.

- Устав Общества (все редакции, все изменения).

- Свидетельство о постановке на налоговый учет.

- Свидетельство о государственной регистрации в качестве юридического лица.

- Протоколы общих собраний участников Общества за период с 05.06.2017 г. но 20.08.2019 г.

- Уведомления о проведении общих собраний участников Общества за период с 05.06.2017 г. по 20.08.2019 г.

- Документы, подтверждающие направление уведомлений о проведении общих собраний участников Общества за период с 05.06.2017 г. по 20.08.2019 г. в адрес участников.

- Документы подтверждающие полномочия единоличного исполнительного органа Общества за период с 05.06.2017 по 20.08.2019 г.

- Предоставить информацию в виде справки об остатках денежных средств на расчетных счетах в банковских учреждениях и в кассе Общества по состоянию на дату предоставления;

- Предоставить расшифровки дебиторской и кредиторской задолженности Общества по состоянию на дату предоставления;

- Предоставить информацию о составе основных средств Общества по состоянию на 30.06.2017 года и по состоянию на дату предоставления.

- Предоставить отчет о движении основных средств Общества за период с 30.06.2017 года по дату предоставления,

- Договор купли-продажи 17 объектов недвижимого имущества, расположенных по адресу, 

<

...>, заключенный между Обществом и ФИО5.

- Документы, обосновывающие установление цены на отчужденные объекты недвижимого имущества.

Взыскать с ООО «Логистическая компания «Эра-Тюмень» в пользу ФИО1 6 000 руб. государственной пошлины за рассмотрение настоящего иска. 

Решение может быть обжаловано в месячный срок в Восьмой арбитражный апелляционный суд путем подачи апелляционной жалобы в Арбитражный суд Тюменской области.

 Судья

Щанкина А.В.