ИМЕНЕМ  РОССИЙСКОЙ  ФЕДЕРАЦИИ

РЕШЕНИЕ

Дело № А40-318630/19-45-2509

г. Москва

25 марта 2020 года

Резолютивная часть решения объявлена 19 февраля 2020 года

Полный текст решения изготовлен 25 марта 2020 года

Арбитражный суд в составе: судья Лаптев В. А. 

при ведении протокола судебного заседания секретарем ФИО1

 рассмотрев в судебном заседании дело по исковому заявлению 

ООО "СПЕКТР-01" 

к ФИО2 

об обязании передать документацию,

при участии: согласно протоколу судебного заседания от 19 февраля 2020 года,

УСТАНОВИЛ:

ООО "СПЕКТР-01" обратился в Арбитражный суд города Москвы с исковым заявлением к ФИО2 об обязании передать документацию.

Стороны в судебное заседание явились. В обоснование заявленных требований истец ссылается на нарушение ответчиком своих обязательств по передаче документов общества.

Изучив материалы дела, оценив представленные по делу доказательства, выслушав лиц, участвующих в деле, суд считает исковые требования подлежат удовлетворению в следующей части.

Из материалов дела следует, что ООО "СПЕКТР-01" (ОГРН: 

<

***>) является коммерческой организацией, зарегистрированной 09.07.2007.

Участниками общества являются ФИО3 с 55%, ФИО4 с 4%, ФИО5 с 4%. и ФИО2 с 37% долей от уставного капитала общества.

Генеральным директором общества в настоящее время согласно ЕГРЮЛ является ФИО6 с 27.11.2018.

Ранее генеральным директором общества являлся ФИО2 согласно решению общего собрания участников общества, оформленного протоколом от 07.11.2018 № 1/18.

В связи со сменой генерального директора общества ФИО2 в силу п. 4 ст. 29 Федерального закона от 06.12.2011 N 402-ФЗ "О бухгалтерском учете" обязан обеспечить передачу документов бухгалтерского учета общества вновь назначенному генеральному директору – ФИО6

ФИО2 обязанность передаче документов общества в полном объеме не исполнил, что послужило основанием для обращения истца в арбитражный суд с настоящими требованиями.

Арбитражный суд считает исковые требования обоснованными и подлежащими удовлетворению по нижеследующим основаниям.

В соответствии с п. 1 и 9 постановления Пленума ВС РФ от 23.06.2015 № 25 "О применении судами некоторых положений раздела I части первой Гражданского кодекса Российской Федерации" положения ГК РФ, законов и иных актов, содержащих нормы гражданского права (статья 3 ГК РФ), подлежат истолкованию в системной взаимосвязи с основными началами гражданского законодательства, закрепленными в статье 1 ГК РФ.

Статьей 12 ГК РФ предусмотрен перечень способов защиты гражданских прав. Иные способы защиты гражданских прав могут быть установлены законом.

По смыслу части 1 статьи 168 АПК РФ суд определяет, какие нормы права следует применить к установленным обстоятельствам.

Между истцом и ответчиком, сложились правоотношения на основании участия и управления в обществе, которые подлежат регулированию общими положениями ГК РФ об обязательствах в соответствии со ст. 307.1 ГК РФ, гл. 9.1 ГК РФ, если законом или в установленном им порядке не предусмотрено иное, Федеральным законом от 08.02.1998 N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью", Федеральным законом от 06.12.2011 N 402-ФЗ "О бухгалтерском учете", а также иными Законами и подзаконными актами в соответствующих частях.

В соответствии с ч. 1, 3 и 4 ст. 53 ГК РФ юридическое лицо приобретает гражданские права и принимает на себя гражданские обязанности через свои органы, действующие в соответствии с законом, иными правовыми актами и учредительным документом.

Порядок образования и компетенция органов юридического лица определяются законом и учредительным документом.

Лицо, которое в силу закона, иного правового акта или учредительного документа юридического лица уполномочено выступать от его имени, должно действовать в интересах представляемого им юридического лица добросовестно и разумно. Такую же обязанность несут члены коллегиальных органов юридического лица (наблюдательного или иного совета, правления и т.п.).

Отношения между юридическим лицом и лицами, входящими в состав его органов, регулируются настоящим Кодексом и принятыми в соответствии с ним законами о юридических лицах.

В соответствии с п. 4 ст. 32 Закона об обществах с ограниченной ответственностью руководство текущей деятельностью общества осуществляется единоличным исполнительным органом общества или единоличным исполнительным органом общества и коллегиальным исполнительным органом общества. Исполнительные органы общества подотчетны общему собранию участников общества и совету директоров (наблюдательному совету) общества.

В соответствии с п. 1 ст. 50 Закона об обществах с ограниченной ответственностью общество обязано хранить документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

Согласно ст. 29 Закона о бухгалтерском учете первичные учетные документы, регистры бухгалтерского учета, бухгалтерская (финансовая) отчетность, аудиторские заключения о ней подлежат хранению экономическим субъектом в течение сроков, устанавливаемых в соответствии с правилами организации государственного архивного дела, но не менее пяти лет после отчетного года.

Документы учетной политики, стандарты экономического субъекта, другие документы, связанные с организацией и ведением бухгалтерского учета, в том числе средства, обеспечивающие воспроизведение электронных документов, а также проверку подлинности электронной подписи, подлежат хранению экономическим субъектом не менее пяти лет после года, в котором они использовались для составления бухгалтерской (финансовой) отчетности в последний раз.

Экономический субъект должен обеспечить безопасные условия хранения документов бухгалтерского учета и их защиту от изменений.

При смене руководителя организации должна обеспечиваться передача документов бухгалтерского учета организации. Порядок передачи документов бухгалтерского учета определяется организацией самостоятельно.

Таким образом, общими положениями ГК РФ о юридических лицах и об обязательствах четко установлено правовое положение генерального директора общества, в том числе обязанности и права которого устанавливаются законом (общие положения ГК РФ, Федеральный закон от 08.02.1998 N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью", Федеральный закон от 06.12.2011 N 402-ФЗ "О бухгалтерском учете", Федеральный закон от 22.10.2004 N 125-ФЗ "Об архивном деле в Российской Федерации", "Положение о документах и документообороте в бухгалтерском учете" утв. Минфином СССР 29.07.1983 N 105 (в части, не противоречащей соответствующим законодательным и иным нормативным правовым актам, изданным позднее), Приказ Минкультуры России от 31.03.2015 N 526 "Об утверждении правил организации хранения, комплектования, учета и использования документов Архивного фонда Российской Федерации и других архивных документов в органах государственной власти, органах местного самоуправления и организациях" и иными нормативными подзаконными актами), а также уставом общества и внутренними (локальными) актами общества.

В соответствии с п. 1 и 2 ст. 9 АПК РФ судопроизводство в арбитражном суде осуществляется на основе состязательности.

Лица, участвующие в деле, несут риск наступления последствий совершения или несовершения ими процессуальных действий.

Согласно ст. 10 АПК РФ арбитражный суд при разбирательстве дела обязан непосредственно исследовать все доказательства по делу.

Согласно п. 1 ст. 65, п. 1 ст. 66 и ст. 68 АПК РФ каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

Доказательства представляются лицами, участвующими в деле.

Обстоятельства дела, которые согласно закону должны быть подтверждены определенными доказательствами, не могут подтверждаться в арбитражном суде иными доказательствами.

В соответствии со статьей 123 Конституции Российской Федерации, статьями 7, 8, 9 АПК РФ, судопроизводство осуществляется на основе состязательности и равноправия сторон.

При настоящих обстоятельствах надлежит доказать факт прекращения полномочий ответчика в качестве генерального директора общества, факт избрания нового генерального директора общества, а также доказательств приобретения обществом спорного имущества и его передачи на ответственное хранение ответчику.

Ответчик является тем лицом, на которое в силу закона, вышеприведенных актов возложена обязанность по руководству текущей деятельность общества, в том числе обязанность по ведению, хранению, передаче и прочему документообороту в обществе.

В соответствии с ч. 1 ст. 7 Закона от 06.12.2011 N 402-ФЗ ведение бухгалтерского учета и хранение документов бухгалтерского учета организуются руководителем экономического субъекта, за исключением случаев, если иное установлено бюджетным законодательством Российской Федерации.

В соответствии с п. 4 ст. 29 Федерального закона от 06.12.2011 N 402-ФЗ "О бухгалтерском учете" при смене руководителя организации должна обеспечиваться передача документов бухгалтерского учета организации. Порядок передачи документов бухгалтерского учета определяется организацией самостоятельно.

Приказом Минкультуры России от 25.08.2010 N 558 (ред. от 16.02.2016) утвержден Перечень типовых управленческих архивных документов, образующихся в процессе деятельности государственных органов, органов местного самоуправления и организаций, с указанием сроков хранения.

"Перечень типовых управленческих архивных документов, образующихся в процессе деятельности государственных органов, органов местного самоуправления и организаций, с указанием сроков хранения" (далее в тексте - Перечень) подготовлен в соответствии с Федеральным законом от 22 октября 2004 г. N 125-ФЗ "Об архивном деле в Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 43, ст. 4169; 2006, N 50, ст. 5280; 2008, N 20, ст. 2253), с учетом положений других федеральных законов и иных нормативных правовых актов Российской Федерации, регламентирующих состав и сроки хранения отдельных видов документов.

Перечень включает типовые управленческие архивные документы (далее - документы), образующиеся в процессе деятельности государственных органов, органов местного самоуправления и организаций (далее в тексте - организаций) при осуществлении однотипных (общих для всех или большинства) управленческих функций, независимо от формы собственности, с указанием сроков хранения.

В соответствии с п. 1 ст. 17 Федерального закона от 22.10.2004 N 125-ФЗ "Об архивном деле в Российской Федерации" государственные органы, органы местного самоуправления, организации и граждане, занимающиеся предпринимательской деятельностью без образования юридического лица, обязаны обеспечивать сохранность архивных документов, в том числе документов по личному составу, в течение сроков их хранения, установленных федеральными законами, иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, а также перечнями документов, предусмотренными частью 3 статьи 6 и частями 1 и 1.1 статьи 23 настоящего Федерального закона.

В соответствии с п. 2 ст. 22.1 Закона от 22.10.2004 N 125-ФЗ документы по личному составу, законченные делопроизводством после 1 января 2003 года, хранятся 50 лет.

Как указано выше в обществе произошла смена генерального директора общества, в связи с чем в силу вышеназванных норм права ответчик обязан осуществить передачу документов общества, в том числе бухгалтерскую документацию и иную финансовую документацию общества вновь избранному исполнительному органу общества.

Дополнительный перечень документов, которые общество обязано хранить установлен Перечнем типовых управленческих архивных документов, образующихся в процессе деятельности государственных органов, органов местного самоуправления и организаций, с указанием сроков хранения, утвержденным Приказом Минкультуры России от 25.08.2010 N 558 (п. 16 Информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.01.2011 N 144 "О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ").

Перечень включает типовые управленческие архивные документы, образующиеся в процессе деятельности государственных органов, органов местного самоуправления и организаций при осуществлении однотипных управленческих функций, независимо от формы собственности, с указанием сроков хранения (п. 1.2 Перечня).

Согласно п. 4.1 параграфа 4 Перечня срок хранения годовых бухгалтерских балансов и отчетов, приложений к балансу, пояснительных записок, бюджетной отчетности установлен как "постоянно", другие документы подлежат хранению в определенные Перечнем сроки, истечение которых, тем не менее, не влечет их уничтожение.

Кроме того, по смыслу изложенного в Информационном письме от 18.01.2011 N 144 Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации "О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участник хозяйственных обществ", общество в целях предоставления участнику хозяйственного общества реализации права на получение информации об обществе, обязано хранить документы, связанные с его деятельностью, за весь период осуществления такой деятельности, и принимать меры к возврату или восстановлению (при наличии такой возможности) отсутствующих документов.

Таким образом, ответчик, являясь единоличным органом управления общества с момента избрания до его смены, обязан был вести учет хозяйственной деятельности общества и должен был обеспечить сохранность всех документов, включая бухгалтерскую (финансовую) отчетность, бухгалтерские первичные документы, кадровые документы по работникам и иные документы общества за указанный период.

Принцип разумности и добросовестности поведения участников гражданского оборота, закрепленный в ст. 10 ГК РФ распространяется также и на лиц, исполняющих обязанности руководителей хозяйственных обществ. Следовательно, лицо, руководствующееся в своей деятельности указанным принципом, обязано предпринять все зависящие от него меры для исполнения своих обязательств добровольно и в разумные сроки, в том числе после прекращения полномочий надлежащим образом передать новому руководителю всю документацию и имущество общества.

Таким образом, ответчик, действуя разумно и добросовестно, обязан был организовать процесс передачи документов истцу в лице нового директора.

Ссылка ответчика на то, что управление обществом осуществлялось на основании доверенности иными лицами судом отклоняется, поскольку именно ответчик обязан осуществлять функции единоличного исполнительного органа, на которого законодательством возложена обязанность по ведению делопроизводства и ведения документооборота в обществе. 

В материалы дела не представлены какие-либо договоры и соглашения с иными лицами на передачу функций единоличного органа.

В соответствии с ч. 3.1 ст. 70 АПК РФ обстоятельства, на которые ссылается сторона в обоснование своих требований или возражений, считаются признанными другой стороной, если они ею прямо не оспорены или несогласие с такими обстоятельствами не вытекает из иных доказательств, обосновывающих представленные возражения относительно существа заявленных требований.

В рассматриваемом случае ответчик заявленные исковые требования не, доказательств передачи требуемых документов в нарушение ст. 65 и 68 АПК РФ не представил. Остальные доводы изложенные в отзыве на исковое заиление судом исследованы и отклоняются, как документально неподтвержденные и не имеющие правового значения при настоящих обстоятельствах для настоящего спора.

При таких обстоятельствах, оценив представленные в материалы дела доказательства по правилам ст. 71 АПК РФ, суд приходит к выводу об удовлетворении требований истца в части обязания ФИО2 передать ООО "СПЕКТР-01" в течение пяти дней с момента вступления в силу судебного акта оригиналы следующие документы: 1. Трудовые договоры, заключенные с работниками ООО «Спектр-01»; 2. Заявления работников о приеме на работу; 3. Заявления работников об увольнении; 4. Приказы о приеме на работу за период с 01.07.2013 г. по 31.12.2018 г.; 5. Приказы об увольнении работников за период с 01.07.2013 г. по 31.12.2018 г.; 6. Личные карточки работников; 7. Трудовые книжки; 8. Табеля учета рабочего времени и расчета оплаты труда за период с 01.07.2013 г. по 31.12.2018 г.; 9. Приказы о предоставлении отпусков за период с 01.07.2013 г. по 31.12.2018 г.; 10. Графики отпусков за период с 01.07.2013 г. по 31.12.2018 г.; 11. Приказы о премировании работников за период с 01.07.2013 г. по 31.12.2018 г.; 12. Приказы о прекращении трудовых отношений с сотрудниками ООО «Спектр-01»; 13. Правила внутреннего распорядка в организации; 14. Штатное расписание; 15. Книга учета движения трудовых книжек; 16. Книга учета приказов и иных кадровых документов; 17. Договоры о полной материальной ответственности (если работа сотрудников сопряжена с материальными ценностями); 18. Графики сменности (если сотрудники приняты на сменную работу); 19. Положения о коммерческой тайне; 20. Должностные инструкции; 21. Ведомости по начисленной заработной плате работникам организации за период с 01.07.2013 г. по 31.12.2018 г.; 22. Платежные ведомости по выплате заработной платы работникам организации за период с 01.07.2013 г. по 31.12.2018 г.; 23. Положение об оплате труда в организации; 24. Договоры и все первичные документы по хозяйственной операции 18.05.2016г. на сумму 29 400 руб. 00 коп. (ПАО СБЕРБАНК России, комиссия за выдачу наличных денежных средств); 25. Договоры и все первичные документы по хозяйственной операции 18.05.2016г. на сумму 980 000 руб. 00 коп. (Среднерусский банк СБЕРБАНКА России, выдача займа и кредитов).

Требования истца в остальной части документов не подлежат удовлетворению, поскольку указанные документы не подлежат хранению обществом на момент прекращения полномочий ответчика в качестве генерального директора.

Истцом также заявлено требование о взыскании с ответчика компенсации за ожидание исполнения решения суда по 1 500 рублей за каждый день просрочки исполнения решения суда до дня его фактического исполнения.

В соответствии с п. 1 ст. 308.3 ГК РФ в случае неисполнения должником обязательства кредитор вправе требовать по суду исполнения обязательства в натуре, если иное не предусмотрено настоящим Кодексом, иными законами или договором либо не вытекает из существа обязательства. Суд по требованию кредитора вправе присудить в его пользу денежную сумму (п. 1 ст. 330 ГК РФ) на случай неисполнения указанного судебного акта в размере, определяемом судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (п. 4 ст. 1 ГК РФ).

Согласно разъяснениям, содержащимся в п. 28 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2016 N 7 "О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств" на основании п. 1 ст. 308.3 ГК РФ в целях побуждения должника к своевременному исполнению обязательства в натуре, в том числе предполагающего воздержание должника от совершения определенных действий, а также к исполнению судебного акта, предусматривающего устранение нарушения права собственности, не связанного с лишением владения (ст. 304 ГК РФ), судом могут быть присуждены денежные средства на случай неисполнения соответствующего судебного акта в пользу кредитора-взыскателя (далее - судебная неустойка).

Уплата судебной неустойки не влечет прекращения основного обязательства, не освобождает должника от исполнения его в натуре, а также от применения мер ответственности за его неисполнение или ненадлежащее исполнение (п. 2 ст. 308.3 ГК РФ). Сумма судебной неустойки не учитывается при определении размера убытков, причиненных неисполнением обязательства в натуре: такие убытки подлежат возмещению сверх суммы судебной неустойки (п. 1 ст. 330, ст. 394 ГК РФ).

В силу п. 31 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2016 N 7 "О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств" суд не вправе отказать в присуждении судебной неустойки в случае удовлетворения иска о понуждении к исполнению обязательства в натуре. Судебная неустойка может быть присуждена только по заявлению истца (взыскателя) как одновременно с вынесением судом решения о понуждении к исполнению обязательства в натуре, так и в последующем при его исполнении в рамках исполнительного производства (ч. 4 ст. 1 ГПК РФ, ч.ч. 1 и 2.1 ст. 324 АПК РФ).

Удовлетворяя требования истца о присуждении судебной неустойки, суд указывает ее размер и/или порядок определения. Размер судебной неустойки определяется судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения должником выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (п. 4 ст. 1 ГК РФ). В результате присуждения судебной неустойки исполнение судебного акта должно оказаться для ответчика явно более выгодным, чем его неисполнение (п. 32 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2016 N 7 "О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств").

Таким образом, действующее законодательство предоставляет стороне, в пользу которой принят судебный акт по существу спора, в случае его неисполнения должником в установленный судом срок, требовать взыскания неустойки, с целью побуждения последнего к исполнению решения/постановления суда.

Заявленный истцом при обращении в суд размер санкций, подлежащих взысканию с ответчика, с учетом критериев соразмерности и разумности, исходя из необходимости соблюдения баланса интересов сторон и недопущения обогащения истца за счет взыскания с ответчика чрезмерно высокой суммы, по мнению суда, не является завышенным или чрезмерным.

Установив факт неисполнения ответчиком обязанности по передаче истцу документации, суд приходит к выводу об обоснованности требования истца о взыскании компенсации с ответчика за ожидание исполнения настоящего решения по 1 500 рублей за каждый день просрочки исполнения, но не более 100 000 рублей 00 коп.

 В соответствии со статьей 71 АПК РФ арбитражный суд оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств.

Учитывая вышеизложенное, оценив все имеющиеся доказательства по делу в их совокупности и взаимосвязи, как того требуют положения, содержащиеся в части 2 статьи 71 АПК РФ и другие положения Кодекса, исковые требования подлежат удовлетворению в части.

Руководствуясь статьями 110, 167-170 АПК РФ, арбитражный суд 

РЕШИЛ:

Обязать ФИО2 передать ООО "СПЕКТР-01" в течение пяти дней с момента вступления в силу судебного акта оригиналы следующие документы:

1. Трудовые договоры, заключенные с работниками ООО «Спектр-01»; 

2. Заявления работников о приеме на работу; 

3. Заявления работников об увольнении; 

4. Приказы о приеме на работу за период с 01.07.2013 г. по 31.12.2018 г.; 

5. Приказы об увольнении работников за период с 01.07.2013 г. по 31.12.2018 г.; 

6. Личные карточки работников; 

7. Трудовые книжки; 

8. Табеля учета рабочего времени и расчета оплаты труда за период с 01.07.2013 г. по 31.12.2018 г.; 

9. Приказы о предоставлении отпусков за период с 01.07.2013 г. по 31.12.2018 г.; 

10. Графики отпусков за период с 01.07.2013 г. по 31.12.2018 г.; 

11. Приказы о премировании работников за период с 01.07.2013 г. по 31.12.2018г.;

12. Приказы о прекращении трудовых отношений с сотрудниками ООО «Спектр-01»; 

13. Правила внутреннего распорядка в организации; 

14. Штатное расписание; 

15. Книга учета движения трудовых книжек; 

16. Книга учета приказов и иных кадровых документов; 

17. Договоры о полной материальной ответственности (если работа сотрудников сопряжена с материальными ценностями); 

18. Графики сменности (если сотрудники приняты на сменную работу); 

19. Положения о коммерческой тайне; 

20. Должностные инструкции; 

21. Ведомости по начисленной заработной плате работникам организации за период с 01.07.2013 г. по 31.12.2018 г.; 

22. Платежные ведомости по выплате заработной платы работникам организации за период с 01.07.2013 г. по 31.12.2018 г.; 

23. Положение об оплате труда в организации; 

24. Договоры и все первичные документы по хозяйственной операции 18.05.2016г. на сумму 29 400 руб. 00 коп. (ПАО СБЕРБАНК России, комиссия за выдачу наличных денежных средств); 

25. Договоры и все первичные документы по хозяйственной операции 18.05.2016г. на сумму 980 000 руб. 00 коп. (Среднерусский банк СБЕРБАНКА России, выдача займа и кредитов).

Взыскать с ФИО2 в пользу ООО "СПЕКТР-01" расходы по госпошлине в размере 6 000 руб. 00 коп.

Присудить на случай неисполнения судебного акта судебную неустойку, взыскать с ФИО2 в пользу ООО "СПЕКТР-01" с момента вступления в силу судебного акта денежную сумму в размере 1 500 руб. 00 коп. за каждый день неисполнения судебного акта, но не более 100 000 руб. 00 коп.

В остальной части требований отказать.

Решение может быть обжаловано в месячный срок с даты его принятия в Девятый арбитражный апелляционный суд.

Судья:

                                                                                    В. А. Лаптев