АРБИТРАЖНЫЙ СУД САРАТОВСКОЙ ОБЛАСТИ

410002, г. Саратов, ул. Бабушкин взвоз, д. 1; тел/ факс: (8452) 98-39-39;

http://www.saratov.arbitr.ru; e-mail: info@saratov.arbitr.ru

Именем Российской Федерации

Р Е Ш Е Н И Е

Дело № А57-3436/2021

22 апреля 2021 года

город Саратов

 

Резолютивная часть решения оглашена 20 апреля 2021 года

Полный текст решения изготовлен 22 апреля 2021 года

Арбитражный суд Саратовской области в составе судьи А.И. Михайловой, при ведении протокола судебного заседания секретарем ФИО1, рассмотрев в открытом судебном заседании материалы дела по заявлению Марксовской межрайонной прокуратуры,

заинтересованное лицо: 

ИП глава КФХ ФИО2,

о привлечении к административной ответственности по части 7 статьи 14.13 КоАП РФ,

при участии:

от заявителя - ФИО3, удостоверение представлено на обозрение суда, 

 

УСТАНОВИЛ:

В Арбитражный суд Саратовской области обратилась Марксовская межрайонная прокуратура с заявлением о привлечении ИП главы КФХ ФИО2 к административной ответственности по части 7 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ).

Представитель заявителя поддержал заявленные требования.

ИП глава КФХ ФИО2 в судебное заседание не явился, извещен надлежащим образом, что подтверждается почтовыми уведомлениями.

Кроме того, информация о месте и времени судебного заседания размещена на официальном сайте арбитражного суда в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» (kad.arbitr.ru), что подтверждено отчетом о публикации судебных актов на сайте.

Суд, в порядке статьи 156 АПК РФ, считает возможным рассмотреть дело в отсутствие не явившегося лица, извещенного надлежащим образом о месте и времени судебного заседания.

В соответствии со статьей 71 АПК РФ арбитражный суд оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств.

Как следует из материалов дела, Марксовской межрайонной прокуратурой на основании обращения конкурсного управляющего ИП главы КФХ ФИО2 - ФИО4 проведена проверка, в ходе которой установлено, что ИП глава КФХ ФИО2 нарушает требования Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее - Закон № 127-ФЗ, Закон о банкротстве).

Так, в ходе проверки установлено, что решением Арбитражного суда Саратовской области от 03.03.2020 по делу № А57-24955/2018 ИП глава КФХ ФИО2 признан несостоятельным (банкротом), в отношении него открыто конкурсное производство,  конкурсным управляющим утвержден ФИО5.

Определением Арбитражного суда Саратовской области от 10.09.2020 по делу № А57-24955/2018 арбитражный управляющий ФИО5 освобожден от исполнения обязанностей конкурсного управляющего должника. Конкурсным управляющим утвержден ФИО4.

25.03.2020 конкурсным управляющим ФИО5 26.09.2020 конкурсным управляющим ИП главы КФХ ФИО6 ФИО4 в адрес бывшего руководителя должника - ФИО2 направлен запрос,  полученный  им  под  роспись,  о  передаче  всего  перечня  имущества должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерской и иной документации (печатей, штампов, материальных и иных ценностей) конкурсному управляющему должника.

В нарушении требований законодательства ФИО2 уклонился от исполнения обязанности по передаче вышеуказанных документов,  сведений  и  имущества  конкурсному управляющему  ФИО5

По заявлению конкурсного управляющего ФИО5 вынесено определение Арбитражного суда Саратовской области от 03.08.2020 по делу № А57-24955/2018, которым на ФИО2 возложена обязанность передать конкурсному управляющему не позднее 15 дней со дня принятия определения по акту приема-передачи документы, сведения и материальные ценности.

В нарушении требований законодательства ФИО2 по истечению 15 дней со дня принятия определения Арбитражного суда Саратовской области от 03.08.2020 по делу №А57-24955/2018 уклонился от исполнения обязанности по передаче вышеуказанных документов, сведений и имущества конкурсному управляющему.

26.09.2020 конкурсным управляющим ИП главы КФХ ФИО6 ФИО4 в адрес бывшего руководителя должника - ФИО2 направлен запрос,  полученный  им  под  роспись,  о  передаче  всего  перечня  имущества должника, имущественных прав, а также бухгалтерской и иной документации (печатей, штампов, материальных и иных ценностей) конкурсному управляющему должника, в том числе следующей документации, указанной в определении Арбитражного суда Саратовской области от 03.08.2020 по делу №А57-24955/2018:

1. учредительные   документы   (устав,   учредительный   договор,   свидетельство   о регистрации) с изменениями;

2. список основных средств (оборотно  -сальдовая ведомость по счетам 01 «основные средства», 02 «амортизация основных средств», ведомость амортизация основных средств, за 10 предшествующих лет до даты введения конкурсного производства;

3. договоры  с  приложениями,  на  основании  которых за должником  закреплено имущество;

4. документы,   подтверждающие   права   на   недвижимое  имущество,   земельные участки, технические паспорта;

5. внутренние документы, подтверждающие полномочия руководящих органов;

6. протоколы   собраний   руководящих   органов   (членов   КФХ)   за  10   (десять) предшествующих лет до даты введения конкурсного производства;

7. приказы и распоряжения руководителя за 3 (три) года, предшествующих дате введения конкурсного производства;

8. ежегодные отчеты ревизионной комиссии о результатах деятельности, заключения аудиторских фирм за 3 (три) предшествующих года до даты введения конкурсного производства;

9. документацию о целях расходования денежных средств и использования иного имущества, в том числе полученных от иностранных источников;

10. договоры,   соглашения,   контракты,   заключенные  со  всеми  юридическими   и физическими лицами за 3 (три) предшествующих года до даты введения конкурсного производства;

11. номера расчетных и иных счетов, наименование и реквизиты обслуживающих учреждений, банков;

12. документы    первичного    бухгалтерского    учета,    бухгалтерской    отчетности (квартальные и годовые), представляемые в налоговую инспекцию, внебюджетные фонды   и   органы   статистики,   с   соответствующими  отметками   о  принятии   (за последние десять лет), приказ об утверждении Положения и Положение об учетной политике, последние акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, последние инвентаризационные ведомости;

13. реестры кредиторской и дебиторской задолженности с обязательным указанием полного  наименования  кредитора/дебитора,  адресов,   суммы,  даты  и  основания возникновения задолженности (с приложением подтверждающей документации);

14. справку о задолженности перед бюджетом и внебюджетными фондами;

15. лицензии, сертификаты (при их наличии);

16. сведения об основных направлениях деятельности (основных видах продукции, работ, услуг);

17. сведения об обременении имущества обязательствами перед третьими лицами (аренда, залог и т.п.);

18. сведения о том, имеются ли притязания третьих лиц на имущество (активы) (судебные споры, решения судов, действия судебных исполнителей, и т.п.);

19. сведения    о    внутренней    структуре, перечень его структурных подразделений, филиалов и представительств;

20. сведения о фактической численности работников, утвержденное штатное расписание и штатную расстановку рабочих, трудовые договоры с работниками, трудовые книжки;                                                                                                        

21. сведения о выданных доверенностях;                                                                          

22. наименование и адреса организаций, в которых является учредителем (участником), сведения о доле участия;

23. нормативно-правовые акты органов исполнительной власти, касающиеся, его функций и видов деятельности;

24. налоговая отчетность за 3 года до даты введения процедуры банкротства «конкурсное производство»;

25. заверенный подписью руководителя и печатью список лиц, получающих страховое обеспечение непосредственно с предприятия с указанием Ф.И.О., даты рождения, ежемесячной страховой выплаты, документов, являющихся основанием для выплаты и подтверждающих факт причинения вреда жизни и здоровью, а также почтовые и фактические адреса указанных лиц;                                                           

26. список работников с указанием фамилии имени и отчества, а также паспортных данных, перед которыми имеется задолженность по выплате заработной платы и выходных пособий, а также размер такой, задолженности по каждому работнику с указанием периода ее возникновения с приложением подтверждающих документов (расчетные листки, расчетные ведомости); 

27. база 1-С;

28. кассовые книги со всеми приложениями к ним за период с 01.01.2016 по настоящее время;

29. договор аренды находящегося в государственной собственности земельного участка № 3348 от 30.01.2013, кадастровый номер 64:20:021301:119, площадь 920000 кв.м., (срок аренды 49 лет);

30. договор  аренды   находящегося  в   государственной  собственности  земельного участка № 3296 от 28.11.2012, кадастровый номер 64:20:021301:5, площадь 1610000 кв.м., (срок аренды 49 лет);

31. договор аренды находящегося в государственной собственности земельного участка № 3349 от 30.01.2013, кадастровый номер 64:20:021501:91, площадь 160000 кв.м. (срок аренды 49 лет);

32. договор аренды земельного участка, сельскохозяйственного назначения, находящегося в общей долевой собственности от 15.11.2012, кадастровый номер 64:20:000000:199, площадь 13393251 кв.м., (аренда 10 лет с правом продления); 

33. договор аренды земельного участка из земель сельскохозяйственного назначения с кадастровым номером 64:20:031101:210 от 01.12.2016, площадь 175000 кв.м., (срок аренды 5 лет, с автопродлением);                                                               

34. договор аренды земельного участка из земель сельскохозяйственного назначения с кадастровым номером 64:20:000000:47 от 02.11.2017, площадь 16726622 кв.м. Состав земельного участка: 64:20:031101:160, 64:20:031001:156, 64:20:031001:155, 64:20:031101:157, 64:20:031001:158, 64:20:031101:162, 64:20:031101:159, 64:20:031101:161, 64:20:031001:159 (срок аренды 5 лет с автопродлением); 

35. договор аренды земельных участков (долей) из земель сельскохозяйственного назначения  при  множественности лиц на стороне арендодателей от 21.02.2019, площадь   9,3   га,   кадастровый   номер отсутствует (временный договор на 11 месяцев без продления - только по заявлению сторон);

36. договор аренды находящегося в государственной собственности земельного участка № 3578 от 10.04.2014, кадастровый номер 64:20:020801:318, площадь 86789 кв.м.;

37. договор аренды находящегося в государственной собственности земельного участка № 3579 от 10.04.2014, кадастровый номер 64:20:020801:316, площадь 14382 кв.м.;

38. договор аренды находящегося в государственной собственности земельного участка № 3577 от 10.04.2014, кадастровый номер 64:20:020801:320, площадь 23876 кв.м.;

39. договор аренды находящегося в государственной собственности земельного участка № 3580 от 10.04.2014, кадастровый номер 64:20:020801:319, площадь 203845 кв.м.; 

40. договор аренды находящегося в государственной собственности земельного участка № 3585 от 17.04.2014, кадастровый номер 64:20:020801:313, площадь 73200 кв.м.;

41. договор аренды находящегося в государственной собственности земельного участка № 2530 от 14.04.2014, кадастровый номер 64:20:020801:339, площадь 1239 кв.м.

В нарушении требований законодательства по состоянию на 12.02.2021 ФИО6 указанный запрос конкурсного управляющего ФИО4 и определение Арбитражного суда Саратовской области от 03.08.2020 по делу № А57-24955/2018 исполнил частично, о чем свидетельствуют акта от 30.09.2020, не представлены следующие, запрошенные документы:

1. учредительные   документы   (устав,   учредительный   договор,   свидетельство   о регистрации) с изменениями;

2. список основных средств (оборотно - сальдовая ведомость по счетам 01 «основные средства», 02 «амортизация основных средств»; ведомость амортизация основных средств, за 10 предшествующих лет до даты введения конкурсного производства;

3. договоры  с  приложениями,  на основании  которых  за должником  закреплено имущество;

4. документы,   подтверждающие   права   на   недвижимое   имущество,   земельные участки, технические паспорта;

5. внутренние документы, подтверждающие полномочия руководящих органов;

6. протоколы   собраний   руководящих   органов   (членов   КФХ)   за    10   (десять) предшествующих лет до даты введения конкурсного производства;

7. приказы и распоряжения руководителя за 3 (три) года, предшествующих дате введения конкурсного производства;

8. ежегодные отчеты ревизионной комиссии о результатах деятельности, заключения аудиторских фирм за 3 (три) предшествующих года до даты введения конкурсного производства;

9. документацию о целях расходования денежных средств и использования иного имущества, в том числе полученных от иностранных источников;

10. договоры,     соглашения,     контракты, заключенные со всеми юридическими и физическими лицами за 3 (три) предшествующих года до даты введения конкурсного производства;

11. номера расчетных и иных счетов, наименование и реквизиты обслуживающих учреждений, банков;

12. документы    первичного    бухгалтерского    учета,    бухгалтерской    отчетности (квартальные и годовые), представляемые в налоговую инспекцию, внебюджетные фонды  и  органы  статистики,  с  соответствующими  отметками  о  принятии  (за последние десять лет), приказ об утверждении Положения и Положение об учетной политике, последние акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, последние инвентаризационные ведомости;

13. реестры кредиторской и дебиторской задолженности с обязательным указанием полного  наименования  кредитора/дебитора,  адресов,  суммы,  даты  и  основания возникновения задолженности (с приложением подтверждающей документации);

14. справку о задолженности перед бюджетом и внебюджетными фондами;

15. лицензии, сертификаты (при их наличии);

16. сведения об основных направлениях деятельности (основных видах продукции, работ, услуг);

17. сведения об обременении имущества обязательствами перед третьими лицами (аренда, залог и т.п.);

18. сведения о том, имеются ли притязания третьих лиц на имущество (активы) (судебные споры, решения судов, действия судебных исполнителей, и т.п.);

19. сведения о внутренней структуре, перечень его структурных подразделений, филиалов и представительств;

20. сведения   о   фактической   численности   работников,   утвержденное   штатное расписание и штатную расстановку рабочих, трудовые договоры с работниками, трудовые книжки;

21. сведения о выданных доверенностях;

22. наименование   и    адреса   организаций,    в   которых   является   учредителем (участником), сведения о доле участия;

23. нормативно-правовые акты  органов исполнительной власти,  касающиеся,  его функций и видов деятельности;

24. налоговая  отчетность  за  3   года до  даты   введения  процедуры  банкротства «конкурсное производство»;

25. заверенный   подписью   руководителя   и   печатью   список   лиц,   получающих страховое обеспечение непосредственно с предприятия с указанием Ф.И.О., даты рождения, ежемесячной страховой выплаты, документов, являющихся основанием для выплаты и подтверждающих факт причинения вреда жизни и здоровью, а также почтовые и фактические адреса указанных лиц;

26. список работников с указанием фамилии имени и отчества, а также паспортных данных, перед которыми имеется задолженность по выплате заработной платы и выходных пособий, а также размер такой, задолженности по каждому работнику с указанием периода ее возникновения с приложением подтверждающих документов (расчетные листки, расчетные ведомости);

27. база 1-С;

28. кассовые книги со всеми приложениями к ним.

13.11.2020 уполномоченным органом было вынесено постановление о возбуждении дела об административном правонарушении по части 7 статьи 14.13 КоАП РФ и материалы проверки в порядке абзаца 3 части 3 статьи 23.1 КоАП РФ, статьи 25 Закона «О прокуратуре», статей 202 - 204 АПК РФ, направлены в Арбитражный суд Саратовской области.

Исследовав заявленные требования и материалы дела, суд приходит к следующему выводу.

В соответствии с частью 6 статьи 205 АПК РФ при рассмотрении дела о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании устанавливает, имелось ли событие административного правонарушения и имелся ли факт его совершения лицом, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении, имелись ли основания для составления протокола об административном правонарушении и полномочия административного органа, составившего протокол, предусмотрена ли законом административная ответственность за совершение данного правонарушения и имеются ли основания для привлечения к административной ответственности лица, в отношении которого составлен протокол, а также определяет меры административной ответственности.

Согласно части 3 статьи 23.1 КоАП РФ судьи арбитражных судов рассматривают дела об административных правонарушениях, предусмотренных статьей 14.13 КоАП РФ.

Исходя из части 1 статьи 2.1 КоАП РФ административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое настоящим Кодексом или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

Как следует из части 7 статьи 14.13 КоАП РФ, незаконное воспрепятствование индивидуальным предпринимателем или гражданином деятельности арбитражного управляющего, утвержденного арбитражным судом в деле о банкротстве индивидуального предпринимателя или гражданина, включая уклонение или отказ от предоставления информации в случаях, предусмотренных законодательством о несостоятельности (банкротстве), передачи арбитражному управляющему документов, необходимых для исполнения возложенных на него обязанностей, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемых деяний, влечет предупреждение или наложение административного штрафа на граждан в размере от одной тысячи до трех тысяч рублей; на должностных лиц - от пяти тысяч до десяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от шести месяцев до двух лет.

Объектом данного административного правонарушения является установленный законодательством порядок действий при банкротстве юридических лиц и индивидуальных предпринимателей.

Объективной стороной правонарушения, предусмотренного ч. 7 ст. 14.13 КоАП РФ, является незаконное воспрепятствование индивидуальным предпринимателем или гражданином деятельности арбитражного управляющего, утвержденного арбитражным судом в деле о банкротстве индивидуального предпринимателя или гражданина, включая уклонение или отказ от предоставления информации в случаях, предусмотренных законодательством о несостоятельности (банкротстве), передачи арбитражному управляющему документов, необходимых для исполнения возложенных на него обязанностей, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемых деяний.

Субъектом административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 7 статьи 14.13 КоАП РФ, является лицо, не исполняющее обязанностей, установленных законодательством о несостоятельности (банкротстве).

Согласно части 2 статьи 126 Федерального закона от 26 октября 2002 г. № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» с даты принятия арбитражным судом решения о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства прекращаются полномочия руководителя должника, иных органов управления должника и собственника имущества должника - унитарного предприятия (за исключением полномочий общего собрания участников должника, собственника имущества должника принимать решения о заключении соглашений об условиях предоставления денежных средств третьим лицом или третьими лицами для исполнения обязательств должника).

Руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения  конкурсного управляющего обязаны обеспечить  передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.               

В случае уклонения от указанной обязанности руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий несут ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.

В нарушение указанных требований документация арбитражному управляющему в полном объеме не передана.

Административным органом доказана вина ФИО2 в совершении административного правонарушении, в подтверждение представлены допустимые и достоверные доказательства.

В свою очередь, ФИО2 доказательств обратного в материалы дела не представлено. 

Порядок привлечения ФИО2 к административной ответственности административным органом не нарушен.

Срок давности привлечения ответчика к административной ответственности, установленный статьей 4.5 КоАП РФ, на момент рассмотрения дела в суде не истек.

На основании изложенного суд приходит к выводу о наличии в бездействии ФИО2 события и состава административного правонарушения, предусмотренного частью 7 статьи 14.13 КоАП РФ, требования заявлены к надлежащему субъекту административной ответственности.

Согласно части 1 статьи 3 КоАП РФ административное наказание является установленной государством мерой ответственности за совершение административного правонарушения и применяется в целях предупреждения совершения новых правонарушений, как самим правонарушителем, так и другими лицами.

Оснований, предусмотренных статьей 2.9 КоАП РФ для освобождения от административной ответственности, судом не установлено.

В соответствии с пунктом 2 статьи 4.1 КоАП РФ при назначении административного наказания физическому лицу учитываются характер совершенного им административного правонарушения, личность виновного, имущественное положение, обстоятельства, смягчающие административную ответственность, и обстоятельства, отягчающие административную ответственность.

Отягчающих вину обстоятельств судом не установлено. В качестве смягчающих вину обстоятельств суд признает те обстоятельство, что правонарушение совершено впервые.

Также суд учитывает, что определением Арбитражного суда Саратовской области от 12.03.2021 производство по делу № А57-29455/2018 о банкротстве ИП главы КФХ ФИО2 прекращено.

Исходя из вышеизложенного, арбитражный суд находит обоснованным заявление прокуратуры о привлечении ФИО2 к административной ответственности, предусмотренной частью 7 статьи 14.13 КоАП РФ.

Принимая во внимание характер совершенного административного правонарушения, совершение административного правонарушения впервые, суд считает возможным в данном случае применить меру административного наказания в виде предупреждения.

Руководствуясь ст.ст. 167 - 170, 176 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд  

РЕШИЛ:

Привлечь ФИО2, ДД.ММ.ГГГГ г.р., к административной ответственности по ч. 7 ст. 14.13 КоАП РФ в виде предупреждения.

Решение вступает в законную силу по истечении десяти дней со дня его принятия, если не подана апелляционная жалоба.

Решение по делу может быть обжаловано в порядке, предусмотренном ст. 181 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Решение может быть обжаловано в Двенадцатый арбитражный апелляционный суд в соответствии с п. п. 4.1 п. 4 ст. 206 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации путем подачи апелляционной жалобы через Арбитражный суд Саратовской области, в Арбитражный суд Поволжского округа по правилам, установленным ч. 4 ст. 288 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации путем подачи кассационной жалобы через Арбитражный суд Саратовской области.

 

СудьяА.И. Михайлова