АРБИТРАЖНЫЙ СУД 

КЕМЕРОВСКОЙ  ОБЛАСТИ

 

Дело №А27-5518/2024

 

Р Е Ш Е Н И Е

 

именем Российской Федерации

 

г. Кемерово

Резолютивная часть решения  объявлена 24 июля 2024 г.                                                                                                      

Полный текст решения изготовлен 29 июля 2024 г.                                                                                                      

 

Арбитражный суд Кемеровской области в составе судьи Гатауллиной Н.Н.,  

при ведении судебного заседания протокола секретарем Кудровой Н.О., 

рассмотрев в открытом судебном заседании с участием представителя заявителя  - прокурора отдела прокуратуры Кемеровской области-Кузбасса ФИО1, 

представителя ФИО2 – ФИО3 (в режиме веб-конференции), 

дело по заявлению прокуратуры Кемеровской области-Кузбасса (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>) в лице прокуратуры Куйбышевского района города Новокузнецка

к ФИО2 

о привлечении к административной ответственности по  части 7 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях

третье лицо: финансовый управляющий ФИО4  

 

у с т а н о в и л:

прокуратура Кемеровской области-Кузбасса в лице прокуратуры Куйбышевского района города Новокузнецка обратилась в Арбитражный суд Кемеровской области с заявлением о привлечении ФИО2 к административной ответственности по части 7 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Определением суда от 01.04.2024 дело назначено к рассмотрению в порядке упрощенного производства, без вызова сторон, в соответствии со статьей 227 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

К  участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечен ФИО4 - финансовый управляющий ФИО2.

Определением от 27.05.2024 суд перешел к рассмотрению дела по общим правилам административного производства, назначил дело к разбирательству в предварительном судебном и судебном заседаниях по существу на 03.07.2024. Определением от 03.07.2024 суд назначил дело к судебному разбирательству на 24.07.2024.   

Третье лицо, извещенное надлежащим образом о времени и месте рассмотрения дела в порядке, установленном статьей 123 АПК РФ, в судебное заседание не явилось, явку представителя не обеспечило, отзыв на заявление не представило. 

Представитель заявителя в судебном заседании на требовании настаивал. 

Представитель лица, привлекаемого к административной ответственности, против требований заявителя возражал. 

Исследовав материалы дела, суд установил следующее.

По поручению прокуратуры Кемеровской области-Кузбасса от 22.01.2024 проведена проверка исполнения законодательства о банкротстве ФИО2 

Установлено, что решением Арбитражного суда Кемеровской области от 23.08.2023 по делу № А27-880/2023 ФИО2 ДД.ММ.ГГГГ года рождения признан банкротом, в отношении должника введена процедура, применяемая в деле о банкротстве - реализация имущества. Определением суда от 27.09.2023 финансовым управляющим должника утвержден ФИО4 (член саморегулируемой межрегиональной общественной организации «Ассоциация антикризисных управляющих»).

05.10.2023 финансовым управляющим должнику ФИО5 по адресу регистрации: ул. Мичурина, д. 15, кв. 45, г. Новокузнецк, направлен запрос о передаче всех имеющихся банковских карт, ценных бумаг, товарно-материальных и иных ценностей, а также предоставления следующих документов: копии паспорта; копии документа, подтверждающего регистрацию в системе индивидуального (персонифицированного) учета; копии свидетельства о постановке на учет в налоговом органе (при наличии); копии свидетельства о заключении брака (при наличии заключенного и не расторгнутого в настоящий момент брака); копии свидетельств о расторжении брака (при наличии); копии всех заключенных брачных договоров (при наличии); сведений о совместно нажитом в период брака имуществе; копии всех соглашений или судебных актов о раздел общего имущества супругов (при наличии); копии свидетельства о рождении ребенка; копии домовой книги по адресу места жительства либо списка лиц. зарегистрированных по указанному адресу; списков кредиторов и должников; описи имущества с указанием места нахождения или хранения имущества, в том числе имущества, являющегося предметом залога, с указанием наименования или фамилии, имени и отчества залогодержателя, по форме, утвержденной в приложении № 1 Приказа Минэконмразвития России от 05.08.2015 № 530; копии документов, подтверждающих право собственности за период, начиная с 25.01.2020 по настоящее время, сделках с недвижимым имуществом, ценными бумагами, долями в уставном капитале, транспортными средствами, и сделках на сумму свыше трехсот тысяч рублей (при наличии); перечня юридических лиц, где ФИО2 является (являлся) руководителем или участником, сведений о принадлежащих долях, вкладах, акциях в уставных, складочных капиталах юридических лиц, а также о принадлежащих паях в имуществе юридических лиц; документов подтверждающих наличие или отсутствие статуса индивидуального предпринимателя на основании выписки из единого государственного реестра индивидуальных предпринимателей либо иного подтверждающего указанные сведения документа; сведений о месте работы с приложением копии трудового договора и заверенной работодателем копии трудовой книжки (при наличии); копии решения о признании гражданина безработным; сведений о полученных доходах и об удержанных суммах налога; выданной банком справку о наличии счетов, вкладов (депозитов) в банке и (или) об остатках денежных средств на счетах; сведений о состоянии индивидуального лицевого счета застрахованного лица; сведений о гражданах, перед которыми должник несет ответственность за причинение вреда жизни или здоровью; сведений о выданных доверенностях, согласно пункту 9 статьи 213.9 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее - Закон о банкротстве).

Согласно отчету об отслеживании почтового отправления с почтовым идентификатором 19103312003566, требование должником было получено 12.10.2023.

Определением Арбитражного суда Кемеровской области от 24.10.2023 по делу № А27-880/2023 удовлетворено заявление финансового управляющего ФИО4 об истребовании доказательств в деле о банкротстве гражданина должника ФИО2 возложена обязанность передать финансовому управляющему следующих документов: копии паспорта (всех страниц); выданных банками, в которых открыты счета должника, справок о наличии счетов, вкладов (депозитов) и (или) об остатках денежных средств на счетах, во вкладах (депозитах), выписок по операциям на счетах, по вкладам (депозитам) в банках начиная с 25.01.2020 по настоящее время, справок об остатках электронных денежных средств и о переводах электронных денежных средств, начиная с 25.01.2020 по настоящее время; сведений о гражданах, перед которыми должник несет ответственность за причинение вреда жизни и здоровью; сведений о выданных доверенностях.

Согласно информации финансового управляющего от 29.01.2024, до настоящего времени документы не переданы.

Усмотрев в действиях ФИО2 признаки состава административного правонарушения, предусмотренного частью 7 статьи 14.13 КоАП РФ, прокуратурой вынесено постановление о возбуждении дела об административном правонарушении от 19.03.2024. 

В соответствии с частью 1 статьи 23.1 КоАП РФ прокуратура обратилась в арбитражный суд с настоящим заявлением для решения вопроса о привлечении ФИО2 к административной ответственности по части 7 статьи 14.13 КоАП РФ.

Согласно части 6 статьи 205 АПК РФ при рассмотрении дела о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании устанавливает, имелось ли событие административного правонарушения и имелся ли факт его совершения лицом, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении, имелись ли основания для составления протокола об административном правонарушении и полномочия административного органа, составившего протокол, предусмотрена ли законом административная ответственность за совершение данного правонарушения и имеются ли основания для привлечения к административной ответственности лица, в отношении которого составлен протокол, а также определяет меры административной ответственности.

В силу части 5 статьи 205 АПК РФ по делам о привлечении к административной ответственности обязанность доказывания обстоятельств, послуживших основанием для составления протокола об административном правонарушении, не может быть возложена на лицо, привлекаемое к административной ответственности.

Статей 25.11 КоАП РФ предусмотрено, что прокурор в пределах своих полномочий вправе, в том числе возбуждать производство по делу об административном правонарушении.

В соответствии с частью 2 статьи 22 Федерального Закона от 17.01.1992 N 2202-1 "О прокуратуре Российской Федерации" прокурор или его заместитель по основаниям, установленным законом, возбуждает производство об административном правонарушении. В соответствии с требованиями статьи 25 Федерального закона "О прокуратуре Российской Федерации" прокурор, исходя из характера нарушения закона должностным лицом, выносит мотивированное постановление о возбуждении производства об административном правонарушении.

Из материалов дела следует, что постановление о возбуждении дела об административном правонарушении от 19.03.2024 вынесено уполномоченным лицом.  Данные обстоятельства сторонами не оспариваются.

Согласно части 1 статьи 2.1 КоАП РФ административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое КоАП РФ установлена административная ответственность.

Диспозиция части 7 статьи 14.13 КоАП РФ, устанавливает ответственность за незаконное воспрепятствование индивидуальным предпринимателем или гражданином деятельности арбитражного управляющего, утвержденного арбитражным судом в деле о банкротстве индивидуального предпринимателя или гражданина, включая уклонение или отказ от предоставления информации в случаях, предусмотренных законодательством о несостоятельности (банкротстве), передачи арбитражному управляющему документов, необходимых для исполнения возложенных на него обязанностей, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемых деяний.

Объектом посягательства данного правонарушения являются правоотношения в области несостоятельности (банкротства) граждан.

Объективная сторона правонарушения выражается в незаконном воспрепятствовании лицом, в отношении которого введена процедура банкротства, деятельности арбитражного управляющего, состоящее, в том числе, в уклонении или отказе от предоставления информации в случаях, предусмотренных законодательством о несостоятельности (банкротстве), передачи арбитражному управляющему документов, необходимых для исполнения возложенных на него обязанностей, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемых деяний.

Согласно постановлению о возбуждении дела об административном правонарушении от 19.03.2024  ФИО2  вменяется нарушение части 7 статьи 14.13 КоАП РФ, выразившееся в неисполнении обязанности передать финансовому управляющему следующих документов: копии паспорта (всех страниц); выданных банками, в которых открыты счета должника, справок о наличии счетов, вкладов (депозитов) и (или) об остатках денежных средств на счетах, во вкладах (депозитах), выписок по операциям на счетах, по вкладам (депозитам) в банках начиная с 25.01.2020 по настоящее время, справок об остатках электронных денежных средств и о переводах электронных денежных средств, начиная с 25.01.2020 по настоящее время; сведений о гражданах, перед которыми должник несет ответственность за причинение вреда жизни и здоровью; сведений о выданных доверенностях.

Вместе с тем, решая вопрос о привлечении ФИО2 к административной ответственности, суд при проверке соблюдения порядка привлечения к административной ответственности установил, что ФИО2 надлежащим образом не извещен прокуратурой о времени и месте составления постановления о возбуждении дела об административном правонарушении от 19.03.2024. 

Условием законности применения мер административного принуждения является соблюдение порядка привлечения к административной ответственности.

В силу правовой позиции, изложенной в пункте 24 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 N 10 "О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях" (далее - Постановление N 10), при рассмотрении дел об оспаривании решений (постановлений) административных органов о привлечении к административной ответственности судам следует проверять, были ли приняты административным органом необходимые и достаточные меры для извещения лица, в отношении которого возбуждено дело об административном правонарушении, либо его законного представителя о составлении протокола об административном правонарушении в целях обеспечения возможности воспользоваться правами, предусмотренными статьей 28.2 КоАП РФ.

В соответствии с частью 1 статьи 28.2 КоАП РФ о совершении административного правонарушения составляется протокол.

Из части 2 статьи 28.4 КоАП РФ следует, что о возбуждении дела об административном правонарушении прокурором выносится постановление, которое должно содержать сведения, предусмотренные статьей 28.2 настоящего Кодекса. Указанное постановление выносится в сроки, установленные статьей 28.5 КоАП РФ.

При этом положения статьи 28.2 КоАП РФ предоставляют ряд гарантий защиты прав лицам, в отношении которых возбуждено дело об административном правонарушении. В частности, в протоколе отражается объяснение физического лица или законного представителя юридического лица по поводу вменяемого правонарушения (часть 2); при составлении протокола названным лицам разъясняются их права и обязанности, о чем делается запись в протоколе (часть 3); указанные лица вправе знакомиться с протоколом, представлять объяснения и замечания по его содержанию, которые прилагаются к протоколу (часть 4); копия протокола об административном правонарушении вручается им под расписку (часть 6).

Частью 4.1 названной статьи предусмотрено, что в случае неявки физического лица, или законного представителя физического лица, или законного представителя юридического лица, в отношении которых ведется производство по делу об административном правонарушении, если они извещены в установленном порядке, протокол об административном правонарушении составляется в их отсутствие. Копия протокола об административном правонарушении направляется лицу, в отношении которого он составлен, в течение трех дней со дня составления указанного протокола.

Составление протокола об административном правонарушении в отношении физического лица должно осуществляться в его присутствии, либо в его отсутствие, но при его надлежащем извещении о времени и месте составления протокола об административном правонарушении.

Обязанность по извещению лица, привлекаемого к ответственности, о времени и месте составления протокола об административном правонарушении возложена именно на административный орган.

Материалы настоящего дела не содержат доказательств надлежащего извещения заинтересованного лица о месте, дате и времени составления постановления о возбуждении дела об административном правонарушении от 19.03.2024.

Из материалов дела следует, что постановление о возбуждении дела об административном правонарушении от 19.03.2024 было вынесено в отсутствие ФИО2

При этом требование от 13.03.2023 N 8-03-2024/288-24-20320020, содержащее сведения о необходимости явки в прокуратуру 19.03.2024 для дачи объяснений и вынесения постановления о возбуждении дела об административном правонарушении направлено ФИО2 посредством почтовой связи по адресу регистрации (почтовый идентификатор N 80094394406285).

Согласно представленному административным органом отчету об отслеживании отправления с почтовым идентификатором N 380094394406285 (т. 1, л.д. 42) по состоянию на дату вынесения постановления  (19.03.2024) следует, что 14.03.2024 зафиксирована неудачная попытка вручения почтового отправления, без указания конкретных причин, с которыми связана невозможность вручения корреспонденции.

Почтовое уведомление, подтверждающее вручение либо не вручение почтового отправления адресату, в административный орган не было возвращено на момент возбуждения дела.

Согласно информации, полученной на сайте «Почта России» по почтовому идентификатору N 380094394406285, отправление возвращено 22.03.2024, то есть после  вынесения постановления о возбуждении дела об административном правонарушении от 19.03.2024.

Таким образом, поскольку согласно сведениям сайта Почты России, на дату вынесения постановления о возбуждении дела об административном правонарушении (19.03.2024) имелась лишь информация о неудачной попытке вручения почтового отправления (14.03.2024), процедура вручения в соответствии с Правилами оказания услуг почтовой связи не была завершена, то оснований для вынесения указанного постановления у прокуратуры не имелось.

Иных доказательств надлежащего извещения ФИО2 о дате, времени и месте вынесения постановления, прокуратурой  в материалы дела не представлено.

Формальное выполнение требования об извещении о дате и времени вынесения постановления о возбуждении дела об административном правонарушении не может быть расценено как принятие надлежащих и достаточных мер по обеспечению реальной возможности реализации ФИО2 конституционных гарантий и прав, предусмотренных КоАП РФ как лицом, в отношении которого возбуждено дело об административном правонарушении.

Неизвещение лица, привлекаемого к административной ответственности о времени и дате составления протокола об административном правонарушении, является существенным нарушением порядка привлечения к административной ответственности, поскольку лицо, привлекаемое к ответственности, в таком случае лишается предоставленных Кодексом процессуальных прав и гарантий защиты: прав на ознакомление с материалами дела, дачу объяснений и представления доказательств, на заявление ходатайств и отводов, юридическую помощи защитника, участие которого, по общему правилу, допускается с момента составления протокола об административном правонарушении.

Данный вывод согласуется с позицией Верховного Суда РФ, изложенной в Постановлении от 03.07.2015 N 306-АД15-4761 по делу N А12-23055/2014.

Ссылки прокуратуры в заявлении о привлечении к административной ответственности на статью 165.1 ГК РФ несостоятельны, так как не подтверждают позицию заявителя.

Согласно разъяснениям Верховного Суда Российской Федерации, изложенным в пункте 67 Постановления Пленума от 23.06.2015 N 25, юридически значимое сообщение считается доставленным и в тех случаях, если оно поступило лицу, которому оно направлено, но по обстоятельствам, зависящим от него, не было ему вручено или адресат не ознакомился с ним (пункт 1 статьи 165.1 Гражданского кодекса Российской Федерации). Например, сообщение считается доставленным, если адресат уклонился от получения корреспонденции в отделении связи, в связи с чем она была возвращена по истечении срока хранения.

Пунктом 34 Правил оказания услуг почтовой связи, утвержденных Постановлением Правительства Российской Федерации от 31.07.2014 N 234, утратили действие 31.08.2023 (далее - Правила N 234), предусмотрено, что почтовые отправления разряда "судебное" и разряда "административное" при невозможности их вручения адресатам (их уполномоченным представителям) хранятся в объектах почтовой связи места назначения в течение 7 дней.

Как указывалось ранее, согласно сведениям сайта Почты России, почтовое отправление - идентификационный номер 380094394406285, возвращено только 22.03.2024, то есть выводы о надлежащем извещении на дату вынесение постановления являлись преждевременными.  

Учитывая изложенное, постановление о возбуждении дела об административном правонарушении от 19.03.2024 в рассматриваемом случае не является допустимым доказательством события вмененного правонарушения и обстоятельств его совершения, не имеет юридической силы и не может служить основанием для привлечения к административной ответственности и установления объективной стороны состава вмененного правонарушения.

Допущенное нарушение порядка привлечения к административной ответственности существенным и неустранимым.

Поскольку данное обстоятельство само по себе является самостоятельным и достаточным основанием для отказа в удовлетворении заявленных административным органом требований, иные доводы не имеют правового значения.

Согласно пункту 7 Постановления N 10, установив в судебном заседании факт составления протокола и оформления других материалов дела неправомочными лицами, неправильное составление протокола и оформление других материалов дела либо неполноту представленных материалов, которая не может быть восполнена при рассмотрении дела, суд, руководствуясь частью 6 статьи 205 и частью 2 статьи 206 АПК РФ, принимает решение об отказе в удовлетворении требования административного органа о привлечении к административной ответственности.

При указанных обстоятельствах заявление прокуратуры удовлетворению не подлежит. 

Руководствуясь статьями 167-170, 176, 180, 181, 205, 206 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд 

 

р е ш и л:

в удовлетворении требования прокуратуры Кемеровской области-Кузбасса в лице прокуратуры Куйбышевского района города Новокузнецка о привлечении ФИО2 к административной ответственности, предусмотренной частью 7 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях,  отказать.

Решение может быть обжаловано в Седьмой арбитражный апелляционный суд в течение десяти дней со дня его принятия. Апелляционная жалоба подается через Арбитражный суд Кемеровской области.

 

  Судья                                                                                              Н.Н. Гатауллина