Арбитражный суд Республики Карелия

ул. Красноармейская, 24 а, г. Петрозаводск, 185910, тел./факс: (814-2) 790-590 / 790-625, E-mail: info@karelia.arbitr.ru

официальный сайт в сети Интернет: http://karelia.arbitr.ru

 

Именем Российской Федерации

 

РЕШЕНИЕ

Дело №

А26-10427/2020

г. Петрозаводск

20 февраля 2021 года

Резолютивная часть решения объявлена 18 февраля 2021 года. Полный текст решения изготовлен 20 февраля 2021 года.

 

Судья Арбитражного суда Республики Карелия Соколова Н.А., при ведении протокола судебного заседания секретарем ФИО1, рассмотрев заявление прокурора Кондопожского района к бывшему директору общества с ограниченной ответственностью «Северная звезда» ФИО2 о привлечении к административной ответственности по части 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, 

при участии ФИО3 – представителя Прокуратуры Кондопожского района по доверенности от 20.01.2021,

установила:  03 декабря 2020 года в Арбитражный суд Республики Карелия поступило заявление от 27.11.2020 года №07-15-2020/2954 прокурора Кондопожского района (далее – заявитель) к бывшему директору общества с ограниченной ответственностью «Северная звезда» ФИО2 (далее – ФИО2, ответчик) о привлечении к административной ответственности по части 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее – КоАП РФ).

Определением от 04.12.2020 года рассмотрение обоснованности заявленных требований назначено в предварительном судебном заседании 21 января 2021 года с участием заинтересованных лиц.

ФИО2 в предварительное судебное заседание не явилась, отзыв на заявление не представила, судебная корреспонденция, направленная ответчику, возвращена в суд с отметкой почтовой организации об истечении срока хранения.

В предварительном судебном заседании 21.01.2021 представитель Прокуратуры Кондопожского района поддержала заявленные требования, считала дело подготовленным к судебному разбирательству.

Рассмотрев письменные материалы дела, суд с учетом мнения явившегося представителя заявителя завершил подготовку дела к судебному разбирательству и открыл судебное заседание в первой инстанции 21 января 2021 года.

В судебном заседании представитель Прокуратуры Кондопожского района поддержала заявление, просила привлечь ФИО2 к административной ответственности по части 4 статьи 14.13 КоАП РФ, полагала, что основания для применения норм о малозначительности в рассматриваемом деле отсутствуют, не возражала против отложения судебного разбирательства в целях повторного извещения ответчика.

Определением от 21.01.2021 судебное разбирательство отложено на 18 февраля 2021 года в целях повторного уведомления ответчика о начавшемся  судебном процессе.

21.01.2021 в адрес Управления Федеральной миграционной службы России по Республике Карелия направлен запрос об адресе регистрации ФИО2

В суд 03.02.2021 поступила информация о регистрации ответчика по адресу: Россия, г. Кондопога, 

<

...>.

Заказная судебная корреспонденция, адресованная ФИО2 и направленная по адресу: 186220, 

<

...>, возвращена в суд с отметкой органа почтовой связи об истечении срока хранения.

В порядке статьи 123 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации ФИО2 считается извещенной о времени и месте судебного разбирательства надлежащим образом.

В соответствии с частью  3 статьи 205 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации суд рассматривает заявление в отсутствие надлежащим образом извещенного о времени и месте судебного заседания ответчика.

Заслушав объяснения представителя заявителя, исследовав письменные материалы дела, суд установил следующие обстоятельства.

Из материалов дела следует, что ФИО2 приказом №7 от 24.05.2012 была назначена директором общества с ограниченной ответственностью «Северная звезда» (далее – ООО «Северная звезда», должник; ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>, адрес: 

<

...>) (л.д.55).

Определением Арбитражного суда Республики Карелия по делу №А26-11309/2019 от 19 декабря 2019 года заявление публичного акционерного общества «Сбербанк России» признано обоснованным, в отношении ООО «Северная звезда» введена процедура, применяемая в деле о банкротстве, - наблюдение, временным управляющим утверждена ФИО4, член  Ассоциации арбитражных управляющих «Сибирский центр экспертов антикризисного управления» (л.д. 14-16).

В поданном заявлении прокурор Кондопожского района ссылается на неисполнение ответчиком обязанности, установленной пунктом 3.2. статьи 64 Закона о банкротстве, в части неисполнения обязанности по представлению временному управляющему и в арбитражный суд не позднее пятнадцати дней с даты утверждения временного управляющего перечня имущества должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерских и иных документов, отражающих экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения, по ежемесячному информированию временного управляющего об изменениях в составе имущества должника. 

Данное обстоятельство подтверждается анализом финансового состояния ООО «Северная звезда», подготовленным временным управляющим к первому собранию кредиторов (л.д.21-22 (с оборотом)) и письменными объяснениями ответчика (л.д. 44).

Решением Арбитражного суда Республики Карелия от 26 мая 2020 года по делу №А26-11309/2019 процедура наблюдения в отношении должника прекращена, введена процедура конкурсного производства, обязанности конкурсного управляющего возложены на ФИО4, члена Ассоциации арбитражных управляющих «Сибирский центр экспертов антикризисного управления» (л.д. 17-18).

Заявитель указывает, что ФИО2 не исполнила обязанность, предусмотренную пунктом 2 статьи 126 Закона о банкротстве, согласно которой руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

20.07.2020 конкурсный управляющий ООО «Северная Звезда» ФИО4 обратилась в Арбитражный суд Республики Карелия с заявлением oб истребовании бухгалтерской и иной документации, печатей, штампов и иных материальных ценностей у бывшего руководителя должника ФИО2. Определением суда от 21 июля 2020 года ходатайство временного управляющего назначено к рассмотрению в судебном заседании на 27 августа 2020 года. Определением от 27 августа 2020 года по делу №А26-11309/2019 суд удовлетворил ходатайство конкурсного управляющего ООО «Северная звезда» ФИО4, обязал бывшего директора ООО «Северная звезда» ФИО2 передать конкурсному управляющему бухгалтерскую и иную документацию должника, а именно:  

- учредительные документы;

- оригиналы учредительных документов;

- документы, подтверждающие права должника на недвижимое имущество, земельный участок, технический паспорт;

- договоры, на основании которых производилось отчуждение или приобретение имущества должника, изменение структуры активов, увеличение или уменьшение кредиторской задолженности за период с 2017 года;

- документы первичного бухгалтерского учета, бухгалтерской отчетности (квартальные и годовые балансы (форма № 1, 2) с отметкой налоговой инспекции), внебюджетные фонды и органы статистики (расчетные ведомости), с соответствующими отметками о принятии (за последние три года):

- последние акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, последние инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций, ценных бумаг) по установленным формам;

- договоры, соглашения, контракты, заключенные должником со всеми юридическими и физическими лицами за весь период деятельности, но не менее чем за три последних года;

- список имущества должника;

- печати;

- штампы;

- имущество;

- материальные ценности (л.д. 19-20).

Согласно сведениям информационного ресурса «Картотека арбитражных дел» определение Арбитражного суда Республики Карелия от 27.08.2020 по делу №А26-11309/2019 не обжаловалось, вступило в законную силу; 15.09.2020 по ходатайству конкурсного управляющего ФИО4 был выдан исполнительный лист для принудительного исполнения.

Из объяснений ФИО2 от 19.11.2020 следует, что ответчик был уведомлен о процедуре банкротства, введенной в отношении ООО «Северная звезда», в мае 2020 года; бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения процедуры наблюдения, в адрес арбитражного управляющего не направлялись, потому что общество деятельность не вело, обязанность по ежемесячному информированию не исполнялась, поскольку соответствующие запросы в адрес ФИО2 не поступали; документы, печати, штампы и иные материальные ценности по состоянию на дату составления объяснительной (19.11.2020) конкурсному управляющему не переданы, находились у ФИО2, которая готова их передать в любое время (л.д. 44 (с оборотом)).

Поскольку в соответствии с частью 3 статьи 23.1 КоАП РФ дела об административных правонарушениях, предусмотренных частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ, рассматривают судьи арбитражных судов, прокурор Кондопожского района обратился с настоящим заявлением в Арбитражный суд Республики Карелия.

Проверив в соответствии с частью 6 статьи 205 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации процедуру возбуждения прокурором дела об административном правонарушении, суд не усматривает нарушений гарантированных законом процессуальных прав привлекаемого к ответственности лица, а равно иных нарушений, носящих существенный характер и являющихся самостоятельным основанием для отказа в привлечении к административной ответственности. 

В силу части 1 статьи 28.4 КоАП РФ при осуществлении надзора за соблюдением Конституции Российской Федерации и исполнением законов, действующих на территории Российской Федерации, прокурор вправе возбудить дело о любом административном правонарушении, ответственность за которое предусмотрена настоящим Кодексом или законом субъекта Российской Федерации.

Все необходимые сведения, подлежащие обязательному отражению в силу части 2 статьи 28.2 КоАП РФ, в постановлении имеются. 

Оценив фактические обстоятельства дела, суд приходит к следующим выводам.

Пунктом 3.2 статьи 64 Федерального закона от 26.10.2002 №127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее – Закон о банкротстве)  предусмотрено, что не позднее пятнадцати дней с даты утверждения временного управляющего руководитель должника обязан предоставить временному управляющему и направить в арбитражный суд перечень имущества должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения. Ежемесячно руководитель должника обязан информировать временного управляющего об изменениях в составе имущества должника.

В соответствии с пунктом 2 статьи 126 Закона о банкротстве с даты принятия арбитражным судом решения о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства прекращаются полномочия руководителя должника, иных органов управления должника и собственника имущества должника - унитарного предприятия (за исключением полномочий общего собрания участников должника, собственника имущества должника принимать решения о заключении соглашений об условиях предоставления денежных средств третьим лицом или третьими лицами для исполнения обязательств должника). Руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему. В случае уклонения от указанной обязанности руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий несут ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ предусмотрена административная ответственность за незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего, конкурсного управляющего либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации, в том числе несвоевременное предоставление, уклонение или отказ от передачи арбитражному управляющему, конкурсному управляющему либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации сведений и (или) документов, необходимых для исполнения возложенных на них обязанностей, и (или) имущества, принадлежащего юридическому лицу, в том числе кредитной или иной финансовой организации, в случаях, когда функции руководителя юридического лица, в том числе кредитной или иной финансовой организации, возложены соответственно на арбитражного управляющего, конкурсного управляющего и руководителя временной администрации кредитной или иной финансовой организации, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемых деяний.

Совершение данного правонарушения влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от сорока тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от шести месяцев до одного года.

Материалами дела, в том числе вступившим в законную силу определением Арбитражного суда Республики Карелия от 27.08.2020 по делу №А26-11309/2019   подтверждается, что бывший руководитель ООО «Северная звезда» ФИО2 в нарушение требований пункта 3.2. статьи 64, пункта 2 статьи 126 Закон о банкротстве в установленный срок не передала сначала временному управляющему копии бухгалтерских и иных документов должника, а затем и конкурсному управляющему оригиналы документов, отражающих финансовую деятельность должника. 

Таким образом, в действиях (бездействии) ФИО2 имеется событие административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ.

На момент рассмотрения судом настоящего дела срок давности привлечения к административной ответственности не истек.

Обстоятельств, исключающих вину ответчика, судом не установлено. Доказательств, подтверждающих принятие ответчиком всех зависящих от него мер, направленных на соблюдение установленных требований, а равно доказательств отсутствия у ответчика возможности для их соблюдения, в материалы дела не представлено. 

С учетом изложенного суд приходит к выводу о наличии в действиях ответчика состава административного правонарушения, предусмотренного частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ.

Учитывая особую значимость соблюдения руководителем должника обязанности по передаче бухгалтерской и иной документации должника арбитражному управляющему, оснований для признания правонарушения малозначительным, применения статьи 2.9 КоАП РФ и освобождения ответчика от административной ответственности суд не усматривает. 

При назначении наказания суд не усматривает отягчающих ответственность обстоятельств и полагает возможным ограничиться наложением минимально допустимого штрафа, предусмотренного санкцией части 4 статьи 14.13 КоАП РФ, в размере 40 000 рублей.

Руководствуясь статьями 167 - 170, 176, 206 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

 

                                                РЕШИЛ:

 

1.         Заявление прокурора Кондопожского района  удовлетворить.

Привлечь ФИО2 (дата рождения: 18.06.1974, место рождения: гор. Кондопога Республика Карелия, адрес: 

<

...>, ИНН 

<

***>, СНИЛС 

<

***>) к административной ответственности по части 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях и назначить наказание в виде штрафа в размере 40 000 (сорок тысяч) рублей.

Довести до сведения ФИО2 реквизиты для перечисления суммы административного штрафа: 

получатель: Управление Федерального казначейства по Республике Карелия (Прокуратура Республики Карелия),

ГРКЦ НБ Республика Карелия Банка России г. Петрозаводска,

ИНН 

<

***>, КПП 100101001,

БИК 048602001, ОКТМО 86701000,

расчетный счет 

<

***>,

код дохода: 41511690010016000140, 

УИН 0,

назначение платежа: штраф по решению Арбитражного суда Республики Карелия по делу № А26-10427/2020.

2.         Обязать ФИО2 представить в суд сведения об оплате наложенного штрафа в срок не позднее шестидесяти дней со дня вступления в законную силу настоящего решения.

Решение может быть обжаловано в апелляционном порядке в течение десяти дней со дня изготовления полного текста решения в Тринадцатый арбитражный апелляционный суд (191015, город Санкт - Петербург, Суворовский проспект, дом 65, лит. А) через Арбитражный суд Республики Карелия

 

Судья

Н.А. Соколова