Арбитражный суд Мурманской области

ул. Академика Книповича, д. 20, г.Мурманск, Мурманская область, 183038

e-mail: murmansk.info@arbitr.ru

http://murmansk.arbitr.ru/

 

Именем Российской Федерации

 

Р  Е  Ш  Е  Н  И  Е

(мотивированное)

 

г. Мурманск                                                                                         Дело № А42-4327/2018

24.07.2018

Резолютивная часть решения вынесена 18.07.2018.

Судья Арбитражного суда Мурманской области Карачева А.Е., рассмотрев в порядке упрощенного производства дело по заявлению индивидуального предпринимателя ФИО1 (ОГРНИП 31451900500051, ИНН 

<

***>) к Межрегиональному управлению Федеральной службы по финансовому мониторингу по Северо-Западному Федеральному округу (наб. Воскресенская, д. 10, лит. А, 

<

...>; ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>) об оспаривании постановления,

установил:

индивидуальный предприниматель ФИО1              (далее – заявитель, предприниматель) обратился в арбитражный суд с заявлением об оспаривании постановления Межрегионального управления Федеральной службы по финансовому мониторингу по Северо-Западному Федеральному округу (далее – административный орган, Управление, Росфинмониторинг)                                 № 04-09/10-1/2 от 24.04.2018 о привлечении к административной ответственности по части 2 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее – КоАП РФ).

В обоснование требования, заявитель сослался на отсутствие состава вменяемого правонарушения, поскольку полагает, что осуществляя обязанности, предусмотренные агентским договором, предприниматель действует от имени и за счет принципала, наделен иными полномочиями (участие в торгах; осуществление поиска покупателей квартиры; подача и получение документов в органе, осуществляющем государственную регистрацию прав на недвижимое имущество и сделок с ним), не связанными с денежными средствами или имуществом. Кроме того, указал на наличие процессуальных нарушений, допущенных административным органом в ходе проверки (не извещение на составление протокола об административном правонарушении, а также на рассмотрение дела об административном правонарушении).     

Определение суда от 23.05.2018 о принятии заявления и рассмотрении дела в порядке упрощенного производства 24.05.2018 опубликовано на официальном                       сайте суда в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» http://www.murmansk.arbitr.ru, а также направлено лицам, участвующим в деле по почте.

Согласно почтовым уведомлениям о вручении указанное определение получено заявителем – 29.05.2018, административным органом – 31.05.2018.

Административным органом в установленный судом срок, представлены материалы проверки в отношении заявителя и отзыв на заявление, в котором, Управление, указав на законность и обоснованность оспариваемого постановления, наличие в действиях (бездействии) предпринимателя состава вменяемого правонарушения; отсутствие процессуальных нарушений при проведении проверки, с заявленными требованиями не согласилось.

02.07.2018 заявителем направлено дополнение к заявлению, согласно которому предприниматель полагает возможным применение статей 2.9, 4.1.1 КоАП РФ.

Дело рассмотрено по правилам главы 29 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ) в порядке упрощенного производства, без вызова сторон.

18.07.2018 судом принято решение путем подписания его резолютивной части.

Согласно разъяснениям, содержащимися в абзаце 3 пункта 39 Постановления Пленума Верховного суда Российской Федерации от 18.04.2017 №10 «О некоторых вопросах применения судами положений Гражданского процессуального кодекса Российской Федерации и Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации об упрощенном производстве» (далее - Постановление № 10), арбитражный суд вправе изготовить мотивированное решение по своей инициативе. 

Как следует из материалов дела, ИП ФИО1 в установленном законом порядке зарегистрирован в качестве индивидуального предпринимателя за ОРГНИП 314519005000051. Согласно выписке из ЕГРИП основным видом деятельности ИП ФИО1 является деятельность агентств недвижимости за вознаграждение или на договорной основе.

Должностным лицом Росфинмониторинга, на основании приказа руководителя Управления № 18-0402/1-П от 10.01.2018 «О проведении проверки, осуществляющейся непосредственно в месте нахождения МРУ Росфинмониторинга по СЗФО», в отношении предпринимателя, в период с 10.01.2018 по 30.03.2018 за проверяемый период с 19.02.2014 по 31.12.2017 проведена камеральная проверка соблюдения ИП ФИО1 законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в рамках которой, в адрес предпринимателя направлен запрос № 18-04-06/96 от 10.01.2018 о предоставлении документов и информации, необходимых для проведения проверки.

Во исполнение указанного запроса предпринимателем представлены истребуемые Управлением документы, по результатам рассмотрения которых, должностным лицом Росфинмониторинга установлены нарушения Федерального закона от 07.08.2011 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее – Закон № 115-ФЗ) ИП ФИО1 при осуществлении деятельности агентств недвижимости за вознаграждение или на договорной основе, а именно:

1) в нарушение пункта 2 статьи 7 Закона № 115-ФЗ, пункта 15 Постановления Правительства Российской Федерации от 30.06.2012 № 667 «Об утверждении требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями, и о признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской Федерации» (далее – Требования № 667) в разделе «Программа оценки риска», содержащейся в утвержденных предпринимателем Правилах внутреннего контроля (ПВК) от 12.10.2017 (предыдущая редакция ПВК от 20.04.2015) не закреплен порядок и периодичность осуществления мониторинга операций (сделок) клиента в целях проведения оценки степени (уровня) риска и последующего контроля за ее изменениями;

2) в нарушение пункта 28 Требований № 667 в «Программе документального финансирования информации», утвержденных предпринимателем ПВК, не закреплена форма внутреннего сообщения, порядок, сроки и способ его передачи ответственному лицу;

3) в нарушение подпунктов 1, 2 пункта 1 статьи 7 Закона № 115-ФЗ, пунктов 2.1, 2.4, 2.5 Приказа Федеральной службы по финансовому мониторингу от 17.02.2011 № 59 «Об утверждении Положения о требованиях к идентификации клиентов и выгодоприобретателей, в том числе с учетом степени (уровня) риска совершения клиентом операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма» (далее – Приказ  № 59), Постановления правительства Российской Федерации от 06.08.2015 № 804 «Об утверждении Правил определения перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, и доведения этого перечня до сведения организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей» (Правила № 804):

- ФИО1 в проверяемом периоде на учете в Росфинмониторинге не состоял, следовательно, личного кабинета на Портале Росфинмониторинга не имел, в связи с чем, у предпринимателя отсутствовала возможность идентификации клиентов, представителей клиентов и выгодоприобритателей на предмет наличия/отсутствия в отношении них сведений об их причастности к экстремистской деятельности или к терроризму;

- предпринимателем мероприятия по идентификации клиентов, представителей клиентов, выгодоприобретателей, а также бенефициарных владельцев клиентов, не производилась в части: определения принадлежности клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя к иностранному публичному должностному лицу; выявления юридических и физических лиц, имеющих соответственно регистрацию, место жительства или место нахождения в государстве (на территории), которое (которая) не выполняет рекомендации группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ), либо использующих счета в банке, зарегистрированном в указанном государстве (на указанной территории); оценки и присвоения клиенту степени (уровня) риска; обновления сведений, полученных в результате идентификации клиентов организации, установления и идентификации выгодоприобретателей; выявления среди физических лиц, находящихся на обслуживании или принимаемых на обслуживание, лиц, замещающих (занимающих) государственные должности Российской Федерации, должности членов Совета директоров Центрального банка Российской Федерации, должности федеральной государственной службы, назначение на которые и освобождение от которых осуществляются Президентом Российской Федерации или Правительством Российской Федерации, должности в Центральном банке Российской Федерации, государственных корпорациях и иных организациях, созданных Российской Федерацией на основании федеральных законов, включенные в перечни должностей, определяемые Президентом Российской Федерации;

- документы, подтверждающие исполнение обязанностей, указанных в пунктах 2.1, 2.4, 2.5 Приказа № 59, подпункте 1 пункта 1 статьи 7.3 Закона                      № 115-ФЗ предпринимателем не представлены;

4) в нарушение подпункта 7 пункта 1 статьи 7 Закона № 115-ФЗ в ходе проведения проверки предпринимателем сведения о результатах проверок среди своих клиентов в уполномоченный орган не направлялись;

5) в нарушение пункта 1.1 статьи 6, подпункта 4 пункта 1 статьи 7 Закона            № 115-ФЗ, пункта 4 Положения о представлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями и направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям, утвержденного Постановление Правительства Российской Федерации от 19.03.2014 № 209 (далее – Положение № 209) в ходе проведения проверочных мероприятий была выявлена 1 сделка (операция), на сумму 3 278 000 руб., подлежащая обязательному контролю, сведения по которой в уполномоченный орган представлены не были.

Результаты проверки отражены в соответствующем акте № 9 от 29.03.2018.

Установив, нарушение предпринимателем законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, повлекшем непредставление сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, специалистом-экспертом отдела надзорной деятельности правого обеспечения Управления в отношении предпринимателя составлен протокол от 29.03.2018 (регистрационный номер 04-09/10-1/2) об административном правонарушении, предусмотренном частью 2 статьи 15.27 КоАП РФ. 

Определением № 18-04-09/2441 от 29.03.2018 время и место рассмотрения дела об административном правонарушении назначено на 10.04.2018. Определением № 18-04-09/2847 от 10.04.2018, в связи с отсутствием доказательств надлежащего извещения предпринимателя о времени и месте рассмотрения дела об административном правонарушении, рассмотрение дела отложено на 24.04.2018.  

Постановлением заместителя руководителя Управления № 04-09/10-1/2 от 24.04.2018 ИП ФИО1 привлечен к административной ответственности, предусмотренной частью 2 статьи 15.27 КоАП РФ, с назначением наказания в виде штрафа в размере 100 000 рублей.

Не согласившись с постановлением административного органа, предприниматель обратился в арбитражный суд с настоящим заявлением.

Исследовав материалы дела, оценив представленные доказательства в порядке статьи 71 АПК РФ, суд приходит к следующему.

Часть 1 статьи 15.27 КоАП РФ предусматривает административную ответственность за неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а равно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленных порядка и сроков, за исключением случаев, предусмотренных частями 1.1, 2 - 4 настоящей статьи.

 Частью 2 статьи 15.27 КоАП РФ определено, что действия (бездействие), предусмотренные частью 1 настоящей статьи, повлекшие непредставление в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, и (или) представление в уполномоченный орган недостоверных сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, а равно непредставление сведений об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, за исключением случаев, предусмотренных частью 1.1 настоящей статьи.

Закон № 115-ФЗ направлен на защиту прав и законных интересов граждан, общества и государства путем создания правового механизма противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Согласно статье 3 Закона № 115-ФЗ под организацией внутреннего контроля понимается совокупность принимаемых организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, мер, включающих разработку правил внутреннего контроля, назначение специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля.

Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма разрабатывать правила внутреннего контроля, назначать специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля, а также принимать иные внутренние организационные меры в указанных целях.

Правила внутреннего контроля разрабатываются с учетом требований, утверждаемых Правительством Российской Федерации по согласованию с уполномоченным органом, и утверждаются руководителем организации (пункт 2 статьи 7 Закона № 115-ФЗ).

Предпринимателем утверждены Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (ПВК) от 12.10.2017 (предыдущая редакция ПВК от 20.04.2015).

Согласно пункту 1 Требований № 667 настоящий документ определяет требования, предъявляемые при разработке организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом (далее - организации), а также индивидуальными предпринимателями, осуществляющими скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, и индивидуальными предпринимателями, оказывающими посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества (далее - индивидуальные предприниматели), правил внутреннего контроля, осуществляемого в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее - правила внутреннего контроля).

Пунктом 15 Требований № 667 установлено, что программа оценки риска предусматривает порядок и периодичность осуществления мониторинга операций (сделок) клиента в целях проведения оценки степени (уровня) риска и последующего контроля за ее изменением.

Пунктом 28 Требований № 667 определено, что форма внутреннего сообщения, порядок, сроки и способ его передачи специальному должностному лицу или ответственному сотруднику структурного подразделения, выполняющего функции по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, определяются организацией и индивидуальным предпринимателем самостоятельно и отражаются в программе документального фиксирования информации.

В соответствии с подпунктами 1, 2 пункта 1 статьи 7 Закона № 115-ФЗ организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны: 

- до приема на обслуживание идентифицировать клиента, представителя клиента и (или) выгодоприобретателя;

- принимать обоснованные и доступные в сложившихся обстоятельствах меры по идентификации бенефициарных владельцев клиентов.

Согласно пункту 1 Приказа № 59 положение устанавливает требования к идентификации клиентов и выгодоприобретателей, в том числе с учетом степени (уровня) риска совершения клиентом операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма.

Пунктом 2.1 Приказа № 59 определено, что идентификация клиента, представителя клиента и (или) выгодоприобретателя включает в себя следующие мероприятия:

установление определенных подпунктом 1 пункта 1 статьи 7 Федерального закона сведений в отношении клиента, представителя клиента и выгодоприобретателя;

проверка наличия/отсутствия в отношении клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя сведений об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, получаемых в соответствии с пунктом 2 статьи 6 Федерального закона;

определение принадлежности клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя к иностранному публичному должностному лицу.

В отношении физических лиц проводятся: 

выявление юридических и физических лиц, имеющих соответственно регистрацию, место жительства или место нахождения в государстве (на территории), которое (которая) не выполняет рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ), либо использующих счета в банке, зарегистрированном в указанном государстве (на указанной территории);

оценка и присвоение клиенту степени (уровня) риска;

обновление сведений, полученных в результате идентификации клиентов организации, установления и идентификации выгодоприобретателей.

Согласно подпункту 1 пункта 1 статьи 7.3 Закона № 115-ФЗ организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, в дополнение к предусмотренным пунктом 1 статьи 7 настоящего Федерального закона мерам обязаны: принимать обоснованные и доступные в сложившихся обстоятельствах меры по выявлению среди физических лиц, находящихся на обслуживании или принимаемых на обслуживание, иностранных публичных должностных лиц, должностных лиц публичных международных организаций, а также лиц, замещающих (занимающих) государственные должности Российской Федерации, должности членов Совета директоров Центрального банка Российской Федерации, должности федеральной государственной службы, назначение на которые и освобождение от которых осуществляются Президентом Российской Федерации или Правительством Российской Федерации, должности в Центральном банке Российской Федерации, государственных корпорациях и иных организациях, созданных Российской Федерацией на основании федеральных законов, включенные в перечни должностей, определяемые Президентом Российской Федерации.

В соответствии с пунктом 2.4 Приказа № 59 организация в рамках идентификации клиента, представителя клиента и выгодоприобретателя, а также при проведении операций и сделок с их участием или к их выгоде, обязана проверить факт наличия/отсутствия в отношении клиента, представителя клиента и выгодоприобретателя сведений в перечне организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их участии в экстремистской деятельности (далее - Перечень).

Результаты проверки клиента, представителя клиента и выгодоприобретателя на предмет наличия/отсутствия информации о них в Перечне, а также дата проверки фиксируются организацией в анкете клиента либо иным способом, предусмотренным в правилах внутреннего контроля (пункт 2.5 Приказа № 59).

Правила № 804 в соответствии с Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее - Федеральный закон) устанавливают порядок формирования перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму (далее - перечень), и доведения перечня до сведения организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей, указанных в части второй статьи 5 Федерального закона (далее - индивидуальные предприниматели).

В соответствии с пунктом 21 Правил № 804 доведение информации, предусмотренной пунктом 20 настоящих Правил, до сведения организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей осуществляется путем обеспечения доступа этих организаций и индивидуальных предпринимателей к такой информации через их личные кабинеты на официальном сайте.

Подпунктом 7 пункта 1 статьи 7 Закона № 115-ФЗ определено, что организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны: не реже чем один раз в три месяца проверять наличие среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, и информировать о результатах такой проверки уполномоченный орган в порядке, установленном Правительством Российской Федерации, а для кредитных организаций, профессиональных участников рынка ценных бумаг, страховых организаций (за исключением страховых медицинских организаций, осуществляющих деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования), страховых брокеров, управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, кредитных потребительских кооперативов, в том числе сельскохозяйственных кредитных потребительских кооперативов, микрофинансовых организаций, обществ взаимного страхования, негосударственных пенсионных фондов, ломбардов в порядке, установленном Центральным банком Российской Федерации по согласованию с уполномоченным органом.

Сделка с недвижимым имуществом, результатом совершения которой является переход права собственности на такое недвижимое имущество, подлежит обязательному контролю, если сумма, на которую она совершается, равна или превышает 3 миллиона рублей либо равна сумме в иностранной валюте, эквивалентной 3 миллионам рублей, или превышает ее (пункт 1.1 статьи 6 Закона № 115-ФЗ).

Согласно подпункту 4 пункта 1 статьи 7 Закона № 115-ФЗ организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны документально фиксировать и представлять в уполномоченный орган не позднее трех рабочих дней, следующих за днем совершения операции, следующие сведения по подлежащим обязательному контролю операциям с денежными средствами или иным имуществом, совершаемым их клиентами.

Положение № 209 регулирует порядок представления в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации и документов (далее - информация) и направления Службой запросов, предусмотренных Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

В соответствии с пунктом 4 указанного Порядка информация представляется в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями и индивидуальными предпринимателями в следующие сроки: информация, представляется, - в течение 3 рабочих дней, следующих за днем совершения соответствующей операции.

Доводы предпринимателя, о том что он не является субъектом вменяемого правонарушения, судом не принимаются, поскольку статьей 5 Закона № 115-ФЗ прямо установлено, что к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, относятся: организации, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества, в связи с чем, учитывая, что основным видом деятельности ИП ФИО1 является: деятельность агентств недвижимости за вознаграждение или на договорной основе (осуществление посреднических услуг при совершении сделки купли-продажи недвижимого имущества предприниматель признает), следовательно на ИП ФИО1 как на профессионального посредника на рынке купли-продажи жилья, к функциям которого относятся подбор вариантов купли-продажи недвижимости для продавцов и покупателей, помощь в заключении сделок по купле-продаже, организация продажи недвижимости по поручению других участников рынка недвижимости, распространяются обязательные к соблюдению при осуществлении указанного вида деятельности, требования Закона № 115-ФЗ а также принятые в целях его соблюдения Правила и Положения.

Административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое КоАП РФ или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность (часть 1 статьи 2.1 КоАП РФ).

Как установлено частью 1 статьи 1.6 КоАП РФ лицо, привлекаемое к административной ответственности, не может быть подвергнуто административному наказанию и мерам обеспечения производства по делу об административном правонарушении иначе как на основаниях и в порядке, установленных законом.

Порядок привлечения к административной ответственности, установленный КоАП РФ, является обязательным для всех органов и должностных лиц, рассматривающих дела об административных правонарушениях. Обеспечение законности при привлечении к административной ответственности предполагает обязательное соблюдение административным органом установленного порядка привлечения лица к административной ответственности. Несоблюдение этого порядка свидетельствует о том, что взыскание применено незаконно, независимо от того, совершило или нет лицо, привлекаемое к ответственности, административное правонарушение.

Частью 1 статьи 25.1 КоАП РФ установлено, что лицо, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, вправе знакомиться со всеми материалами дела, давать объяснения, представлять доказательства, заявлять ходатайства и отводы, пользоваться юридической помощью защитника, а также иными процессуальными правами в соответствии с настоящим Кодексом.

При рассмотрении дела об административном правонарушении: выясняется, извещены ли участники производства по делу в установленном порядке, выясняются причины неявки участников производства по делу и принимается решение о рассмотрении дела в отсутствие указанных лиц либо об отложении рассмотрения дела (пункт 4 части 1 статьи 29.7 КоАП РФ).

Таким образом, составление постановления о привлечении к административной ответственности должно осуществляться с надлежащим извещением лица, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, при этом административный орган обязан предоставить привлекаемому к административной ответственности лицу возможность реализовать гарантии защиты своих прав и законных интересов.

Приведенные правовые нормы призваны обеспечить процессуальные гарантии лица, привлекаемого к административной ответственности. Без  предоставления лицу возможности воспользоваться своими процессуальными правами дело об административном правонарушении не может быть рассмотрено всесторонне, полно и объективно.

Надлежащим уведомлением лица о рассмотрении административного дела обеспечивается баланс между правом государства привлечь лицо к административной ответственности (то есть, признания лица виновным в совершении административного правонарушения) и обязанностью государства обеспечить лицу, привлекаемому к ответственности, соблюдение всех предусмотренных законом гарантий.

Цель извещения состоит в том, чтобы лицо, в отношении которого возбуждено дело об административном правонарушении, имело точное представление о времени и месте его рассмотрения, а также реальную временную возможность обеспечить явку своего представителя (защитника). Риски признания уведомления надлежащим лежат на административном органе.

Как следует из материалов дела, протокол об административном правонарушении № 04-09/10-1/2 от 29.03.2018 составлен в отсутствие предпринимателя. В качестве доказательства извещения ИП ФИО1, Управление представило направленную по адресу регистрации ИП ФИО1 (указанному предпринимателем в заявлении) телеграмму от 21.03.2018 о времени и месте составления указанного протокола, при этом, согласно отметке органа почтовой связи: «телеграмма не доставлена квартира закрыта адресат по извещению за телеграммой не является», что в соответствии с положениями пункта 1 статьи 25.15 КоАП РФ считается надлежащим извещением о составлении протокола об административном правонарушении.

В этот же день Управлением вынесено определение о времени и месте рассмотрения дела об административном правонарушении, назначенном на 10.04.2018 в 11 час. 00 мин. в помещении МРУ Росфинмониторинга по СЗФО по адресу: 191123, 

<

...>, лит. А, кааб. 11. Согласно приложения к данному определению, в адрес предпринимателя были направлены также акт проверки от 29.03.2018 № 9 и протокол об административном правонарушении от 29.03.2018 № 04-09/10-1/2.

Установив, что по состоянию на 10.04.2018 доказательства надлежащего уведомления предпринимателя у административного органа отсутствовали, Управлением 10.04.2018 вынесено определение об отложении рассмотрения дела об административном правонарушении и продлении срока его рассмотрения на 24.04.2018 в 12 час. 00 мин.

При принятии заявления предпринимателя к производству, суд определением от 23.05.2018 указал на необходимость представления административным органом мотивированного отзыва на заявление с указанием возражений относительно предъявленных требований, а также представления материалов проверки в отношении заявителя в полном объеме, в том числе доказательства направления уведомления о вызове на рассмотрение дела.

Вместе с тем, в представленном административным органом отзыве не отражено каким же образом предприниматель был извещен о дате и времени рассмотрения дела об административном правонарушении, со ссылкой лишь на его надлежащее уведомление. 

Согласно, представленным предпринимателем в материалы дела распечаткам с сайта ФГУП «Почта России», почтовая корреспонденция с номером почтового идентификатора 19116318511003 (определение Управления от 29.03.2018) направлена в адрес предпринимателя 03.04.2018, получена последним – 27.04.2018; определение от 10.04.2018 направлено почтовой корреспонденцией 11.04.2018 с номером почтового идентификатора 19116318511638 и получено предпринимателем - 27.04.2018, при этом, оспариваемое постановление вынесено Росфинмониторингом – 24.04.2018. 

Иных документов, в числе представленных суду копий материалов административного дела, в подтверждение надлежащего извещения предпринимателя о рассмотрении дела об административном правонарушении, назначенном на 24.04.2018, не имеется.

Таким образом, о времени и месте рассмотрения дела об административном правонарушении, с учетом определения об отложении, предприниматель, фактически, был извещен после рассмотрения дела, в связи с чем, у предпринимателя отсутствовала реальная возможность явки для дачи пояснений и представления ворожений, относительно изложенных в протоколе об административном правонарушении обстоятельств, что является существенным процессуальным нарушением и самостоятельным основанием для отмены оспариваемого постановления. Кроме того, суд учитывает, что копия протокола об административном правонарушении, предпринимателем также была получена - 27.04.2018.

В силу пункта 10 Постановления Пленума ВАС РФ от 02.06.2004 № 10 «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях» нарушение административным органом при производстве по делу об административном правонарушении процессуальных требований, установленных КоАП РФ, является основанием для отказа в удовлетворении требования административного органа о привлечении к административной ответственности (часть 2 статьи 206 АПК РФ) либо для признания незаконным и отмены оспариваемого постановления административного органа (часть 2 статьи 211 АПК РФ) при условии, если указанные нарушения носят существенный характер и не позволяют или не позволили всесторонне, полно и объективно рассмотреть дело.

Несоблюдение указанного порядка производства свидетельствует о том, что взыскание применено незаконно, независимо от того, совершило или нет лицо, привлекаемое к ответственности, административное правонарушение (Постановление Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 03.02.2004 № 12133/03)

В силу части 2 статьи 211 АПК РФ арбитражный суд, установив, что оспариваемое решение или порядок его принятия не соответствует закону, либо отсутствуют основания для привлечения к административной ответственности или применения конкретной меры ответственности, либо оспариваемое решение принято органом или должностным лицом с превышением их полномочий, принимает решение о признании незаконным и об отмене оспариваемого решения полностью или в части либо об изменении решения.

С учетом изложенного, заявленное требование подлежит удовлетворению.

В соответствии с абзацем 3 пункта 39 Постановления № 10 в случае изготовления мотивированного решения по инициативе суда, такое решение вступает в законную силу и срок на его обжалование исчисляется со дня принятия решения путем вынесения (подписания) резолютивной части.

Руководствуясь статьями 167-170, 211, 229 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, 

решил:

постановление Межрегионального управления Федеральной службы по финансовому мониторингу по Северо-Западному Федеральному округу о привлечении индивидуального предпринимателя ФИО1 к административной ответственности по части 2 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях признать незаконным и отменить.

Решение подлежит немедленному исполнению, может быть обжаловано в суд апелляционной инстанции в срок, не превышающий пятнадцати дней со дня его принятия.

 

Судья                                                                                                        А.Е. Карачева