АРБИТРАЖНЫЙ СУД СВЕРДЛОВСКОЙ ОБЛАСТИ

620000, г. Екатеринбург, пер. Вениамина Яковлева, стр. 1,

www.ekaterinburg.arbitr.ru   e-mail: info@ekaterinburg.arbitr.ru

Именем Российской Федерации

РЕШЕНИЕ

Дело № А60-40292/2024

30 октября 2024 года

г. Екатеринбург

 

Резолютивная часть решения объявлена 16 октября 2024 года

Полный текст решения изготовлен 30 октября 2024 года

Арбитражный суд Свердловской области в составе судьи Матвеевой Ю.Н., при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Гороховой Ю.А., рассмотрев в судебном заседании дело № А60-40292/2024 по исковому заявлению ОБЩЕСТВА С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ ТОРГОВАЯ ФИРМА "КЕДР-1" (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>), далее – истец 

к ФИО1 (ИНН 

<

***>), далее – ответчик 

об истребовании документов,

при участии в судебном заседании 

от истца: ФИО2, представитель по доверенности от 31.05.2024, предъявлен паспорт.

Ответчик не явился, извещен.

Истцу разъяснены их процессуальные права и обязанности, предусмотренные ст. 41 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Отводов суду не заявлено.

Истец обратился в арбитражный суд с исковым заявлением, в котором просит обязать ФИО1 (дата рождения: ДД.ММ.ГГГГ г.р., гор. Челябинск, ИНН 

<

***>, СНИЛС 

<

***>) передать обществу с ограниченной ответственностью торговая фирма «Кедр-1» (ОГРН 

<

***> ИНН 

<

***>), адрес: 620010, 

<

...>) следующие документы:

1. документы, подтверждающие права ООО ТФ «Кедр-1» на недвижимое имущество, земельный участок, технический паспорт; кадастровый паспорт;

2. документы первичного бухгалтерского учета, бухгалтерской отчетности (квартальные и годовые балансы (форма № 1, 2) с отметкой налоговой инспекции, внебюджетные фонды и органы статистики (расчетные ведомости), с соответствующими отметками о принятии) за весь период деятельности общества:

3. расшифровка расчетов с дебиторами по статье «Расчеты с персоналом по прочим операциям»;

4. расшифровка авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов;

5. расшифровка краткосрочных финансовых вложений;

6. учетную политику и документы, утвердившие ее;

7. последние акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, последние инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций, ценных бумаг) по установленным формам;

8. расшифровку кредиторской и дебиторской задолженности с указанием почтовых адресов контрагентов и даты возникновения;

9. локальные документы, акты общества

10. протоколы собраний руководящих органов;

11. приказы и распоряжения директора;

12. ежегодные отчеты ревизионной комиссии о результатах деятельности, отчеты и заключения аудиторских фирм за последние три года;

13. договоры, соглашения, контракты, заключенные со всеми юридическими и физическими лицами за весь период деятельности, но не менее чем за весь период деятельности общества;

14. номера расчетных и иных счетов ООО ТФ «Кедр-1», наименование и реквизиты обслуживающих учреждений банков;

15. документы, свидетельствующие о выполнении или невыполнении ООО ТФ «Кедр-1» денежных обязательств перед контрагентами, бюджетом и внебюджетными фондами (неисполненные платежные требования, платежные поручения и т.п.);

16. справку о задолженности перед бюджетом и внебюджетными фондами (в том числе акт сверки с налоговой инспекцией);

17. лицензии;

18. сертификаты;

19. сведения об основных направлениях деятельности (основных видах продукции, работ, услуг) в форме пояснительной записки;

20. базы 1С, иные электронные сервисы;

21. Доступы к электронному документообороту (система Диадок, иные аналогичные системы);

22. сведения об обременении имущества обязательствами перед третьими лицами (аренда, залог и т.п.);

23. сведения о том, имеются ли притязания третьих лиц на имущество (активы), судебные споры, решения судов, действия судебных исполнителей, органов налоговой полиции и прочее;

24. сведения о внутренней структуре ООО ТФ «Кедр-1», перечень его структурных подразделений, филиалов и представительств;

25. сведения о фактической численности работников в форме справки, утвержденное штатное расписание;

26. трудовые договоры, личные дела сотрудников, трудовые книжки, расчетные листки и ведомости учета заработной платы, табели учета рабочего времени - за весь период деятельности общества;

27. сведения о выданных доверенностях в форме копии журнала учёта выдачи доверенностей;

28. наименование и адреса организаций, в которых ООО ТФ «Кедр-1» является учредителем (участником), сведения о доле участия;

29. нормативно-правовые акты органов исполнительной власти, касающиеся ООО ТФ «Кедр-1», его функций и видов деятельности;

30. сведения об ООО ТФ «Кедр-1», и функционировании службы безопасности (охраны) предприятия, материально ответственных лицах и лицах, ответственных за технику безопасности, пожарную безопасность, с предоставлением соответствующих приказов.

31. все имеющиеся в отношении должника актов и других материалов налоговых проверок, а также решений, вынесенных по результатам рассмотрения материалов налоговых проверок;

32. Расчеты по страховым взносам, представленные за весь период;

33. все имеющихся в отношении должника акты и другие материалы налоговых проверок, а также решений, вынесенных по результатам рассмотрения материалов налоговых проверок;

34. справки 2-НДФЛ в отношении всех сотрудников, представленных за три предшествующих года.

35. формы СЗВ-М, содержащую сведения о застрахованных лицах, представленную должником на последнюю отчетную дату;

36. формы СЗВ-СТАЖ, содержащую сведения о страховом стаже застрахованных лиц, представленную должником на последнюю отчетную дату;

37. договор займа, акты, иная первичная документация с расшифровкой, документы основания совершения всех платежей в пользу Индивидуального предпринимателя ФИО1; ФИО1 как физического лица;

38. Иные документы, касающиеся деятельности ООО ТФ «Кедр-1».

В случае неисполнения решения суда об истребовании документов в течение 3 (трех) календарных дней со дня вступления его в законную силу, взыскать с ФИО1 ФИО1 15 000 руб. за каждый день неисполнения решения суда.

Определением от 01.08.2024 исковое заявление принято, назначено предварительное судебное заседание.

04.09.2024 истец заявил ходатайство об истребовании доказательств. Ходатайство судом рассмотрено и отклонено как не отвечающее положениям ст. 66 АПК РФ.

Истец заявил ходатайство о приобщении документов. Ходатайство удовлетворено.

Определением от 05.09.2024 суд признал оконченной подготовку дела к судебному разбирательству, назначил судебное разбирательство дела.

Истец заявил ходатайство о приобщении документов. Ходатайство удовлетворено.

Иных заявлений, ходатайств не поступило.

Рассмотрев материалы дела, арбитражный суд

УСТАНОВИЛ:

Как следует из материалов дела, между участниками ООО ТФ «Кедр-1» ФИО1 и ФИО3 существовал корпоративный конфликт, в результате корпоративного конфликта ФИО1 на основании решения Арбитражного суда Свердловской области от 18.01.2024 по делу №А60-2417/2022, суд удовлетворил исковые требования ФИО3, исключил ФИО1 из состава участников ООО ТФ «Кедр-1». Решение суда вступило в законную силу.

На сегодняшний день генеральным директором и единственным участником ООО ТФ «Кедр-1» является ФИО3, что подтверждается Листом записи ЕГРЮЛ от 30.05.2024 выпиской из ЕГЮЛ.

ФИО1 не является ни участником, ни директором ООО ТФ «Кедр-1».

18.06.2024 ООО ТФ «Кедр-1» направило заказным письмом в адрес ФИО1 требование о передаче документов. Требование осталось без ответа, документы не переданы.

25.06.2024 ООО ТФ «Кедр-1» направило заказным письмом в адрес ФИО1 повторное требование о передаче документов. Повторное требование осталось без ответа, документы не переданы.

Факт направления требований о передаче документов ООО ТФ «Кедр-1» в адрес ФИО1, подтверждается отчетами об отслеживании почтовый отправлений.

Ссылаясь на то, что ответчиком как бывшим директором общества требование о передаче документов не исполнено, ООО ТФ «Кедр-1» обратилось в арбитражный суд с настоящим иском.

Ответчик отзыв не представил, в судебном заседании наличие у него документов общества не отрицал, под аудиопротокол пояснил, что документы ему необходимы для иных судебных разбирательств с ООО ТФ «Кедр-1».

Исследовав материалы дела, оценив представленные доказательства в соответствии с положениями ст. 71 АПК РФ, суд считает исковые требования подлежащими удовлетворению, исходя из следующего.

В силу п. 1 ст. 50 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" (далее - Закон об обществах с ограниченной ответственностью) общество обязано хранить документы, перечень которых указан в пункте 1 названной нормы, по месту нахождения его исполнительного органа или в ином месте, известном и доступном участникам общества.

Согласно п. 4 ст. 32 и ст. 40 Закона об обществах с ограниченной ответственностью руководство текущей деятельностью общества осуществляется единоличным исполнительным органом общества.

В целях осуществления своих полномочий директор имеет доступ ко всей документации, связанной с деятельностью общества, и как его исполнительный орган, отвечает за сохранность документов.

При смене руководителя организации должна обеспечиваться передача документов бухгалтерского учета организации. Порядок передачи документов бухгалтерского учета определяется организацией самостоятельно (п. 4 ст. 29 Федерального закона "О бухгалтерском учете", далее - Закон о бухгалтерском учете).

В п. 1 ст. 44 Закона об обществах с ограниченной ответственностью закреплено, что единоличный исполнительный орган общества при осуществлении им прав и исполнении обязанностей должен действовать в интересах общества добросовестно и разумно.

Пунктом 1 статьи 29 Закона о бухгалтерском учете установлено, что первичные учетные документы, регистры бухгалтерского учета, бухгалтерская (финансовая) отчетность, аудиторские заключения о ней подлежат хранению экономическим субъектом в течение сроков, устанавливаемых в соответствии с правилами организации государственного архивного дела, но не менее пяти лет после отчетного года.

Таким образом, исполнительный орган при прекращении своих полномочий должен передать хранящиеся в обществе документы новому исполнительному органу, при этом такая обязанность не может быть поставлена в зависимость от каких-либо обстоятельств.

Ответчиком не представлено каких-либо доказательств передачи документов общества вновь назначенному директору, в связи, с чем суду не представляется возможным установить факт передачи документов с учетом ст. 65, 70, 71 АПК РФ.

Суд отмечает, что согласно п. 1 ст. 10 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее – ГК РФ) не допускаются осуществление гражданских прав исключительно с намерением причинить вред другому лицу, действия в обход закона с противоправной целью, а также иное заведомо недобросовестное осуществление гражданских прав (злоупотребление правом).

Пунктом 4 статьи 1 ГК РФ установлено, что никто не вправе извлекать преимущество из своего незаконного или недобросовестного поведения.

В рассматриваемом случае действия ответчика не отвечают принципу добросовестности. 

Суд отмечает, что ответчик, действуя добросовестно, проявляя должную степень заботливости и осмотрительности, как того требует гражданское законодательство, имел возможность исполнить требование истца в добровольном порядке, объективных препятствий у ответчика не имелось. Доказательств иного в материалы дела не представлено.

Исполнительный орган при прекращении своих полномочий должен передать хранящиеся в обществе документы. 

Принимая во внимание, что ответчиком не исполнена надлежащим образом обязанность как единоличного исполнительного органа ООО ТФ «Кедр-1» обеспечить сохранность документов общества и передать их новому руководителю, учитывая отсутствие доказательств надлежащего исполнения указанного обязательства, суд признал требование истца законным, обоснованным и подлежащим удовлетворению.

Рассмотрев требование истца о взыскании судебной неустойки на случай неисполнения судебного акта, суд пришёл к следующим выводам. 

Согласно п. 1 ст. 2 АПК РФ одной из задач судопроизводства в арбитражных судах является защита нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов лиц, осуществляющих предпринимательскую и иную экономическую деятельность.

Согласно правовой позиции, изложенной в постановлении Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2016 № 7 «О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств» (далее - Постановление Пленума ВС РФ 24.03.2016 № 7), в целях побуждения должника к своевременному исполнению обязательства в натуре, в том числе предполагающего воздержание должника от совершения определенных действий, на основании п. 1 ст. 308.3 ГК РФ судом могут быть присуждены денежные средства на случай неисполнения соответствующего судебного акта в пользу кредитора-взыскателя (судебная неустойка). Суд не вправе отказать в присуждении судебной неустойки в случае удовлетворения иска о понуждении к исполнению обязательства в натуре.

Судебная неустойка может быть присуждена только по заявлению истца (взыскателя) как одновременно с вынесением судом решения о понуждении к исполнению обязательства в натуре, так и в последующем при его исполнении в рамках исполнительного производства (ч. 1 и ч. 2.1 ст. 324 АПК РФ).

Суд, с учетом принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из недобросовестного поведения, необходимости соблюдения баланса интересов участвующих в деле лиц, и конкретных обстоятельства дела, признал возможным в случае неисполнения решения суда взыскать с ответчика судебную неустойку в размере 2 000 руб. за каждый день неисполнения решения суда, но не более 1 000 000 руб.

Расходы истца по уплате государственной пошлины в размере 6000 руб. подлежат отнесению на ответчика (ст. 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

Руководствуясь ст.110, 167-170, 171, 176 Арбитражного процессуального кодекса  Российской Федерации, арбитражный суд 

РЕШИЛ:

1. Исковые требования  удовлетворить.

2. Обязать ФИО1 передать обществу с ограниченной ответственностью торговая фирма «Кедр-1» следующие документы:

1.документы, подтверждающие права ООО ТФ «Кедр-1» на недвижимое имущество, земельный участок, технический паспорт; кадастровый паспорт;

2.документы первичного бухгалтерского учета, бухгалтерской отчетности (квартальные и годовые балансы (форма № 1, 2) с отметкой налоговой инспекции, внебюджетные фонды и органы статистики (расчетные ведомости), с соответствующими отметками о принятии) за весь период деятельности общества:

3.расшифровка расчетов с дебиторами по статье «Расчеты с персоналом по прочим операциям»;

4.расшифровка авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов;

5.расшифровка краткосрочных финансовых вложений;

6.учетную политику и документы, утвердившие ее;

7.последние акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, последние инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций, ценных бумаг) по установленным формам;

8.расшифровку кредиторской и дебиторской задолженности с указанием почтовых адресов контрагентов и даты возникновения;

9.локальные документы, акты общества

10.протоколы собраний руководящих органов;

11.приказы и распоряжения директора;

12.ежегодные отчеты ревизионной комиссии о результатах деятельности, отчеты и заключения аудиторских фирм за последние три года;

13.договоры, соглашения, контракты, заключенные со всеми юридическими и физическими лицами за весь период деятельности, но не менее чем за весь период деятельности общества;

14.номера расчетных и иных счетов ООО ТФ «Кедр-1», наименование и реквизиты обслуживающих учреждений банков;

15.документы, свидетельствующие о выполнении или невыполнении ООО ТФ «Кедр-1» денежных обязательств перед контрагентами, бюджетом и внебюджетными фондами (неисполненные платежные требования, платежные поручения и т.п.);

16.справку о задолженности перед бюджетом и внебюджетными фондами (в том числе акт сверки с налоговой инспекцией);

17.лицензии;

18.сертификаты;

19.сведения об основных направлениях деятельности (основных видах продукции, работ, услуг) в форме пояснительной записки;

20.базы 1С, иные электронные сервисы;

21.Доступы к электронному документообороту (система Диадок, иные аналогичные системы);

22.сведения об обременении имущества обязательствами перед третьими лицами (аренда, залог и т.п.);

23.сведения о том, имеются ли притязания третьих лиц на имущество (активы), судебные споры, решения судов, действия судебных исполнителей, органов налоговой полиции и прочее;

24.сведения о внутренней структуре ООО ТФ «Кедр-1», перечень его структурных подразделений, филиалов и представительств;

25.сведения о фактической численности работников в форме справки, утвержденное штатное расписание;

26.трудовые договоры, личные дела сотрудников, трудовые книжки, расчетные листки и ведомости учета заработной платы, табели учета рабочего времени - за весь период деятельности общества;

27.сведения о выданных доверенностях в форме копии журнала учёта выдачи доверенностей;

28.наименование и адреса организаций, в которых ООО ТФ «Кедр-1» является учредителем (участником), сведения о доле участия;

29.нормативно-правовые акты органов исполнительной власти, касающиеся ООО ТФ «Кедр-1», его функций и видов деятельности;

30.сведения об ООО ТФ «Кедр-1», и функционировании службы безопасности (охраны) предприятия, материально ответственных лицах и лицах, ответственных за технику безопасности, пожарную безопасность, с предоставлением соответствующих приказов.

31.все имеющиеся в отношении должника актов и других материалов налоговых проверок, а также решений, вынесенных по результатам рассмотрения материалов налоговых проверок;

32.Расчеты по страховым взносам, представленные за весь период;

33.все имеющихся в отношении должника акты и другие материалы налоговых проверок, а также решений, вынесенных по результатам рассмотрения материалов налоговых проверок;

34.справки 2-НДФЛ в отношении всех сотрудников, представленных за три предшествующих года.

35.формы СЗВ-М, содержащую сведения о застрахованных лицах, представленную должником на последнюю отчетную дату;

36.формы СЗВ-СТАЖ, содержащую сведения о страховом стаже застрахованных лиц, представленную должником на последнюю отчетную дату;

37.договор займа, акты, иная первичная документация с расшифровкой, документы основания совершения всех платежей в пользу Индивидуального предпринимателя ФИО1; ФИО1 как физического лица;

38.Иные документы, касающиеся деятельности ООО ТФ «Кедр-1».

В случае неисполнения решения суда в течение 3 (трех) календарных дней со дня вступления его в законную силу, взыскать с ФИО1 2 000 руб. за каждый день неисполнения решения суда, но не более 1 000 000 руб.

3. Взыскать с ФИО1   в пользу ООО ТФ "КЕДР-1"   в возмещение расходов по уплате государственной пошлины, понесенных при подаче иска, денежные средства в сумме 6000 руб.

4. Решение по настоящему делу вступает в законную силу по истечении месячного срока со дня его принятия, если не подана апелляционная жалоба. В случае подачи апелляционной жалобы решение, если оно не отменено и не изменено, вступает в законную силу со дня принятия постановления арбитражного суда апелляционной инстанции.

 Решение может быть обжаловано в порядке апелляционного производства в Семнадцатый арбитражный апелляционный суд в течение месяца со дня принятия решения (изготовления его в полном объеме).

Апелляционная жалоба подается в арбитражный суд апелляционной инстанции через арбитражный суд, принявший решение. Апелляционная жалоба также может быть подана посредством заполнения формы, размещенной на официальном сайте арбитражного суда в сети «Интернет» http://ekaterinburg.arbitr.ru.

В случае обжалования решения в порядке апелляционного производства информацию о времени, месте и результатах рассмотрения дела можно получить на интернет-сайте Семнадцатого арбитражного апелляционного суда http://17aas.arbitr.ru.

5. В соответствии с ч. 3 ст. 319 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации исполнительный лист выдается по ходатайству взыскателя или по его ходатайству направляется для исполнения непосредственно арбитражным судом.

С информацией о дате и времени выдачи исполнительного листа канцелярией суда можно ознакомиться в сервисе «Картотека арбитражных дел» в карточке дела в документе «Дополнение». 

В случае неполучения  взыскателем исполнительного листа в здании суда в назначенную дату, исполнительный лист не позднее следующего рабочего дня будет направлен по юридическому адресу взыскателя заказным письмом с уведомлением о вручении. 

В случае если до вступления судебного акта в законную силу поступит апелляционная жалоба, (за исключением дел, рассматриваемых в порядке упрощенного производства) исполнительный лист выдается только после вступления судебного акта в законную силу. В этом случае дополнительная информация о дате и времени выдачи исполнительного листа будет размещена в карточке дела «Дополнение». 

СудьяЮ.Н. Матвеева