ТРИНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

191015, Санкт-Петербург, Суворовский пр., 65, лит. А

http://13aas.arbitr.ru

 

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

Дело №А56-12126/2021

31 мая 2023 года

г. Санкт-Петербург

/истр.1

Резолютивная часть постановления объявлена     23 мая 2023 года

Постановление изготовлено в полном объеме  31 мая 2023 года

Тринадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего  Кротова С.М.

судей  Герасимовой Е.А., Тарасовой М.В.

при ведении протокола секретарем судебного заседания – ФИО1

при участии:  

от конкурсного управляющего: ФИО2, представитель по доверенности от 06.07.2022;

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер  13АП-5206/2023)  конкурсного управляющего ФИО3 на определение Арбитражного суда  города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 07.12.2022 по делу № А56-12126/2021/истр.1 (судья Глумов Д.А.), принятое по заявлению от 12.08.2022 №613/08 конкурсного управляющего ФИО3 об истребовании документации по делу о несостоятельности (банкротстве) общества с ограниченной ответственностью «Петрострой» 

ответчик: ФИО4,

установил:

04.03.2021 в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области (далее – арбитражный суд) поступило заявление общества с ограниченной ответственностью «СТЭК» о признании общества с ограниченной ответственностью «Петрострой» (далее – должник, ООО «Петрострой») несостоятельным (банкротом). 

Определением арбитражного суда от 12.03.2021 указанное заявление принято к производству. 

18.02.2022 публично-правовая компания «Фонд развития территорий» (далее - Фонд) обратилась в арбитражный суд с заявлением о признании ООО «Петрострой» несостоятельным (банкротом). 

Определением арбитражного суда от 21.03.2022 заявление Фонда принято к производству в приоритетном порядке и назначено к рассмотрению в судебном заседании. 

Определением арбитражного суда от 05.04.2022 в отношении ООО «Петрострой» применены правила параграфа 7 главы IX Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее – Закон о банкротстве); к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечен Комитет государственного строительного надзора и государственной экспертизы Ленинградской области. 

Решением арбитражного суда от 12.07.2022 (резолютивная часть объявлена 05.07.2022) ООО «Петрострой» признано несостоятельным (банкротом) с применением правил параграфа 7 главы IX Закона о банкротстве, в отношении него открыто конкурсное производство, конкурсным управляющим утвержден ФИО3. Указанные сведения опубликованы в газете «Коммерсантъ» от 16.07.2022 №127.

15.08.2022 в арбитражный суд через информационную систему «Мой арбитр» (зарегистрировано в АИС «Судопроизводство» 16.08.2022) от конкурсного управляющего поступило заявление от 12.08.2022 №613/08, уточненное в порядке статьи 49 АПК РФ, об истребовании документации у гражданина ФИО4 (далее – ответчик, ФИО4) согласно приведенному перечню, о взыскании с ФИО4 судебной неустойки за не передачу документации должника в размере 10000 руб. за каждый день просрочки, начиная с 17.07.2022 по дату фактического исполнения обязанности по передаче документации.

Определением арбитражного суда от 07.12.2022 в удовлетворении заявления об истребовании документации должника конкурсному управляющему отказано.

Не согласившись с определением суда первой инстанции, конкурсный управляющий ФИО3 обратился в Тринадцатый арбитражный апелляционный суд с жалобой, в которой просил определение отменить, принять по делу новый судебный акт об удовлетворении заявленных требований.

В обоснование доводов апелляционной жалобы заявитель указал, что вывод суда первой инстанции относительно невозможности передачи истребуемых документов по причине отсутствия у ФИО4 доступа к рабочему месту в связи с избранием в отношении него меры пресечения в виде домашнего ареста является необоснованным.

От подателя жалобы в материалы дела поступило уточнение апелляционной жалобы и частичный отказ от апелляционной жалобы. 

Информация о времени и месте рассмотрения апелляционной жалобы опубликована на официальном сайте Тринадцатого арбитражного апелляционного суда. Надлежащим образом извещенные о времени и месте судебного разбирательства иные лица, участвующие в деле, своих представителей в судебное заседание не направили, в связи с чем, в порядке статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дело рассмотрено в их отсутствие.

Законность и обоснованность определения суда первой инстанции проверены в апелляционном порядке.

Как следует из материалов спора и установлено судом первой инстанции, согласно представленным выпискам из Единого государственного реестра юридических лиц ФИО4 являлся руководителем должника.

С целью реализации своих полномочий конкурсный управляющий должником заказной почтовой корреспонденцией направил ответчику запрос (почтовый идентификатор №19112371321375) о необходимости передачи бухгалтерской и иной документации должника, а также материальных и иных ценностей, который остался без удовлетворения, что послужило основанием для обращения конкурсного управляющего в суд с настоящим заявлением.

Ответчик, возражая против удовлетворения требований конкурсного управляющего, указал, что 04.03.2022 Куйбышевским районным судом г. Санкт-Петербурга в отношении ФИО4 была избрана мера пресечения в виде домашнего ареста. В соответствии с постановлением Смольнинского районного суда Санкт-Петербурга от 24.11.2022 по делу №3-12-75/22 ответчику продлен срок содержания под домашним арестом до 26.02.2023. С 04.03.2022 у ответчика отсутствует доступ к рабочему месту в ООО «Петрострой», к любой документации, относящейся к должнику, он не имеет право общаться с сотрудниками ООО «Петрострой», не может принимать участие в финансово-хозяйственной деятельности предприятия.

Отказывая в удовлетворении заявленных требований, суд первой инстанции исходил из того, что конкурсным управляющим не представлено достаточных доказательств наличия у ФИО4 истребуемой документации, а также доступа к документации должника и возможности передать документацию конкурсному управляющему.

Исследовав и оценив материалы дела, обсудив доводы апелляционной жалобы, проверив в порядке статей 266 - 272 АПК РФ правильность применения судом первой инстанции норм материального и процессуального права, суд апелляционной инстанции приходит к следующим выводам.

В соответствии со статьей 32 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее - Закон о банкротстве) и частью 1 статьи 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы о несостоятельности (банкротстве).

Согласно абзацу второму пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

Арбитражный управляющий вправе требовать от руководителя (а также от других лиц, у которых фактически находятся соответствующие документы) по суду исполнения данной обязанности в натуре применительно к правилам статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее - ГК РФ). По результатам рассмотрения соответствующего обособленного спора выносится судебный акт, который может быть обжалован в порядке, предусмотренном частью 3 статьи 223 АПК РФ (пункт 24 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 21.12.2017 № 53 «О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве»).

Согласно статье 126 Закона о банкротстве и статьи 65 АПК РФ бремя доказывания факта передачи документации и ценностей несет ответчик (бывший руководитель). Соответственно, он и должен представить доказательства отсутствия у него истребуемой документации, указать объективные (уважительные) причины невозможности ее предоставления, подтвердив указанные причины документально.

Доказательств передачи конкурсному управляющему должником документов и сведений в материалы дела не представлено. 

Таким образом, поскольку на момент принятия судом обжалуемого определения ответчик не представил доказательства исполнения требований конкурсного управляющего, суд апелляционной инстанции приходит к выводу о наличии правовых оснований для удовлетворения ходатайства конкурсного управляющего об истребовании документов и иных материальных ценностей.

Возражения ФИО4 о том, что он лишен возможности исполнить требование конкурсного управляющего в связи с избранием в отношении него меры пресечения в виде домашнего ареста основанием для отказа в удовлетворении заявленных требований не является.

Применение к обвиняемому лицу меры пресечения в виде помещения под домашний арест регламентируется статьей 107 Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации (далее - УПК РФ).

Часть 13 статьи 107 УПК РФ предусматривает возможность встречи подозреваемого или обвиняемого, находящихся под домашним арестом, с защитником, законным представителем, а также с нотариусом в целях удостоверения доверенности на право представления интересов подозреваемого или обвиняемого в сфере предпринимательской деятельности в месте исполнения этой меры пресечения.

Установленный судом запрет покидать место проживания не препятствует исполнению требования конкурсного управляющего о передаче документации, поскольку соответствующая обязанность не относится к числу подлежащих исполнению лично.

Приняв во внимание, что перечень и виды документов сформулированы управляющим с той степенью конкретизации, которая соответствует его осведомленности о документах, образующихся в деятельности должника, а также определив, что избранная мера пресечения в виде домашнего ареста не препятствует наделению полномочиями иных лиц для совершения юридических и иных действий, в целях исполнения требования конкурсного управляющего о передаче документации, суд апелляционной инстанции усматривает основания для отмены обжалуемого определения.

Руководствуясь статьями 223, 269 - 272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Определение Арбитражного суда  города Санкт-Петербурга и Ленинградской области  от 07.12.2022 по делу №  А56-12126/2021/истр.1 отменить.

Принять отказ конкурсного управляющего общества с ограниченной ответственностью «Петрострой» ФИО3 от истребования у бывшего генерального директора должника - ФИО4 следующих документов и материальных ценностей:

- запасы и ТМЦ с приложением подтверждающих документов, в том числе о приобретении;

- книга, в которой отражены движения трудовых книжек и трудовые книжки;

- оригиналы учредительных документов (устав, ИНН, ОГРН, иные свидетельства);

- печати и штампы общества с ограниченной ответственностью «Петрострой»;

- объекты незавершенного производства с приложением сведений о наличии и степени готовности объектов незавершенного строительства, размера средств, необходимых для завершения строительных работ.

В указанной части производство прекратить.

В остальной части удовлетворить заявление конкурсного управляющего об истребовании документации общества с ограниченной ответственностью «Петрострой» у бывшего генерального директора должника - ФИО4.

Обязать бывшего генерального директора должника - ФИО4 передать конкурсному управляющему общества с ограниченной ответственностью «Петрострой» ФИО3 следующую документацию:

1.Расшифровку основных средства ООО «Петрострой» с приложением оригиналов правоустанавливающих документов;

2.Расшифровку основных средств, взятые в аренду с приложением оригиналов подтверждающих документов;

3.Ценные бумаги и иное имущество (имущественные права) с приложением подтверждающих документов;

4.Оригиналы всех имеющихся документов в отношении объектов строительства (в т.ч. разрешения на строительство, проектная, рабочая и исполнительская документация, авторские листы и т.д.);

5.Все договоры ООО «Петрострой» с 01 января 2019 года, в т.ч. по отчуждению транспортных средств и спецтехники, договоры с подрядчиками, поставщиками, арендодателями, покупателями договоры с организациями, привлеченными для строительства объектов недвижимости и сооружений и т.д., в том числе договора долевого участия (иные договоры, подтверждающие реализацию квартир в строящихся домах);

6.Договоры долевого участия в строительстве, квартирографии в разрезе каждого жилого комплекса, списки участников строительства;

7.Бухгалтерскую и налоговую отчетность за 2016-2022 годы на бумажном носителе, в т.ч. отчетность в ПФР, ФСС, Статистику и т.д.;

8.Лицензии и сертификаты, свидетельства СРО ООО «Петрострой», в том числе в области строительства;

9.Выписки по расчетным счетам с приложением платежных поручений за период 2016-2022 годы;

10.Учетную политику;

11.Свидетельства о присвоении номеров и кодов, постановке на учет, внесении записей в Росреестр;

12.Кредитные договоры и дополнительные соглашения с банками и другими кредитными организациями;

13.Приказы и другие организационно-распорядительные документы (справки, распоряжения и т.д.), за исключением документации по кадрам;

14.Приказы по сотрудникам (прием на работу, переводы, увольнения и т.д.), трудовые договора, заявления сотрудников, карточки Т2, договора о материальной ответственности, штатное расписание, табели рабочего времени, размер заработной платы, задолженности по выплате заработной плате с приложением трудовых договоров, личных дел работников и т.д.;

15.Акты сверок;

16.Документацию по учету запасов, ТМЦ предприятия;

17.Документация по реализации (журналы фактур, акты, счета-фактуры, накладные и т.д.);

18.Документация по поставкам;

19.Налоговые декларации;

20.Бухгалтерские отчеты и ведомости; учетные регистры; документы первичного бухгалтерского учета период с 13.03.2017 г. по настоящее время;

21.Кассовая документация (кассовые книги, журналы, платежные ведомости, РКО, ГКО и т.д.) за период с 2017-2021;

22.Документация по учету НДФЛ; документация по персонифицированному учету; по учету зарплаты;

23.Ценные бумаги, бланки строгой отчетности;

24.Документация по пожарной безопасности, технике безопасности и охране труда и т.д.;

25.Переписка с контролирующими органами, муниципальными и государственными органами власти;

26.Аудиторские заключения с 2018 по 2022 годы, ежегодные отчеты ревизионной комиссии о результатах деятельности, отчёты, заключения профессиональных аудиторов за три календарных года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом, и заюлючения аудиторских фирм за последние три года (при наличии);

27.Реестр текущих платежей с приложением подтверждающих документов за период до 04.07.2022;

28.Инвентаризационные описи за период с 2018 по 05.07.2022, последние акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, последние инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций, ценных бумаг) по установленным формам;

29.Справка обо всех участниках строительства (список с указанием ФИО, даты и места рождения, паспортных данных, контактных данных, в т.ч. номера телефонов, адреса электронной почты);

30.Проектную, рабочую, разрешительную документацию на все объекты незавершенного и завершенного строительства за весь период деятельности; акты ввода в эксплуатацию, заключения о соответствии объектов строительства СНиП и САНПиН;

31.Перечень нереализованных прав в разрезе каждого из объектов строительства с указанием размера нереализованных площадей;

32.Градостроительные планы земельных участков, представленные для получения разрешения на строительство, проекты планировок территорий и проекты межевания территории;

33.Документы, подтверждающие соответствие параметров построенного, реконструированного объекта капитального строительства проектной документации, в том числе требованиям энергетической эффективности и требованиям оснащенности объекта капитального строительства приборами учета используемых энергетических ресурсов, и подписанный лицом, осуществляющим строительство (лицом, осуществляющим строительство, и застройщиком или техническим заказчиком в случае осуществления строительства, реконструкции на основании договора, а также лицом, осуществляющим строительный контроль, в случае осуществления строительного контроля на основании договора), за исключением случаев осуществления строительства, реконструкции объектов индивидуального жилищного строительства;

34.Документы, подтверждающие соответствие построенного, реконструированного объекта капитального строительства техническим условиям и подписанные представителями организаций, осуществляющих эксплуатацию сетей инженерно-технического обеспечения (при их наличии);

35.Схемы, отображающие расположение построенного, реконструированного объекта капитального строительства, расположение сетей инженерно-технического обеспечения в границах земельного участка и планировочную организацию земельного участка и подписанная лицом, осуществляющим строительство (лицом, осуществляющим строительство, и застройщиком или техническим заказчиком в случае осуществления строительства, реконструкции на основании договора), за исключением случаев строительства, реконструкции линейного объекта;

36.Заключения органа государственного строительного надзора (в случае, если предусмотрено осуществление государственного строительного надзора) о соответствии построенного, реконструированного объекта капитального строительства требованиям технических регламентов и проектной документации, в том числе требованиям энергетической эффективности и требованиям оснащенности объекта капитального строительства приборами учета используемых энергетических ресурсов, заключение федерального государственного экологического надзора;

37.Документ, подтверждающий заключение договора обязательного страхования гражданской ответственности владельца опасного объекта за причинение вреда в результате аварии на опасном объекте в соответствии с законодательством Российской Федерации об обязательном страховании гражданской ответственности владельца опасного объекта за причинение вреда в результате аварии на опасном объекте;

38.Технические планы объекта капитального строительства, подготовленный в соответствии с Федеральным законом от 13 июля 2015 года N 218-ФЗ «О государственной регистрации недвижимости»;

39.Сведения о представлении ООО «Петрострой» отчётности застройщика об осуществлении деятельности, связанной с привлечением денежных средств участников долевого строительства;

40.Сведения о страховании гражданской ответственности застройщика ООО «Петрострой» за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательств по передаче жилого помещения по договору участия в долевом строительстве;

41.Сведения о результатах государственной экспертизы проектной документации, на основании которой выдавались разрешения на строительство ООО «Петрострой» с указанием изготовителей проектной документации;

42.Сведения об обязательствах ООО «Петрострой» по строительству сетей для передачи коммунальных ресурсов;

43.Документы технического учета жилищного фонда, содержащие сведения о состоянии общего имущества; акты осмотра, проверки состояния (испытания) инженерных коммуникаций, приборов учета, механического, электрического, санитарно-технического и иного оборудования, обслуживающего более одного помещения в доме, конструктивных частей домов на соответствие их эксплуатационных качеств установленным требованиям; инструкции по эксплуатации домов с приведением общих рекомендаций застройщика по содержанию и ремонту общего имущества;

44.Иные документы, связанные с управлением построенными домами: кадастровые планы (карты) земельного участка; выписка из Реестра, содержащая сведения о зарегистрированных правах на объекты недвижимости, являющиеся общим имуществом; градостроительные планы земельных участков; документы, указывающие содержание и сферы действий сервитутов или иных обременений, планы со сферами действия и границами сервитутов и иных обременений, относящихся к земельным участкам; схемы внутридомовых сетей водоснабжения, канализации, центрального отопления, тепло-, газо-, электроснабжения и др.; паспорта котельного хозяйства, котловые книги; паспорта на каждый жилой дом, квартиру и земельный участок; исполнительные чертежи контуров заземления; технические проекты на узлы учета холодного водоснабжения, канализирования, тепловой энергии; технический (рабочий) проект на пожарную сигнализацию с актом работоспособности, схема разводки противопожарной сигнализации;

45.Договоры на управление многоквартирными домами, заключенные с управляющей организацией; протоколы собственников помещений в многоквартирных домах по выбору управляющей организации;

46.Ключи от запорных устройств (ключи от подвалов, ключи от чердаков, выходов на крышу, ключи от шахт лифтов с паспортами на лифты, ключи от приборов учета, в т.ч. тепловой энергии);

47.Информацию о собственниках и нанимателей помещений, а также о лицах, использующих общее имущество в домах на основании договоров или по решению общего собрания собственников помещений; поквартирные карточки;

48.Расшифровку расчетов с дебиторами с предоставлением наименование дебитора адреса для направления корреспонденции, даты возникновения задолженности, суммы задолженности с приложением документов, подтверждающих возникновение задолженности и размер задолженности;

49.Расшифровку авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, с приложением документов, подтверждающих обоснованность авансов;

50.Расшифровку кредиторской задолженности с указанием почтовых адресов контрагентов и даты возникновения;

51.Справку о задолженности перед бюджетом и внебюджетными фондами (акт сверки с налоговой инспекцией);

52.Сведения об основных поставщиках и потребителях продукции (оценочно: доля в общем объеме реализации, поставок) в форме таблицы;

53.Сведения об обременении имущества обязательствами перед третьими лицами (аренда, залог и т.п.) с предоставлением подтверждающих документов;

54.Сведения о том, имеются ли притязания третьих лиц на имущество (активы), судебные споры, решения судов и т.д. с приложением подтверждающих документов;

55.Журнал учёта выдачи доверенностей;

56.Сведения об аффилированных лицах должника;

57.Сведения о наличии филиалов, представительств, дочерних и зависимых хозяйственных обществ с указанием их места нахождения, доли участия должника в их уставном капитале с приложением оригиналов документов;

58.Список лиц, наделенных правом первой и второй подписи на расчетных документах;

59.Приказы и распоряжения руководителя должника за период с 01.01.2018 г. по 01.05.2022, за исключением кадровых документов;

60.Отчеты во внебюджетные фонды и органы статистики за три календарных года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом;

61.Оборотно-сальдовые ведомости по всем счетам бухгалтерского учета, в т.ч. по 01, 02, 04, 08, 10, 19, 20, 26, 41, 44, 50, 51, 58, 60, 62, 63, 66, 67, 68, 69, 70, 71, 76, 90, 91 с приложением первичной бухгалтерской отчетности по счетам «Заработная плата», «Касса», «Расчетный счет», «Подотчетные лица» и др.;

62.Финансовые вложения;

63.Книги покупок и продаж;

64.Сведения о наличии задолженности перед гражданами, перед которыми должник несет ответственность за причинение вреда жизни или здоровью, а также требований по компенсации морального вреда с приложением подтверждающих документов;

65.Сведения о материально ответственных лицах, с приложением подтверждающих документов;

66.Документы по судебным спорам с участием должника, решения судов, решения государственных органов в отношении должника и его руководства;

67.Имущество должника, в том числе имущественные права с документами, подтверждающими регистрацию прав собственности должника на имущество и имущественные права, иные документы, подтверждающие права должника на принадлежащее ему имущество и имущественные права;

68.Документы, подтверждающие наличие обременений на имущества должника;

69.Иную имеющуюся документацию должника.

Выдать конкурсному управляющему ФИО3 справку на возврат из федерального бюджета 3000 руб. государственной пошлины за рассмотрение апелляционной жалобы, оплаченной по чеку-ордеру от 20.12.2022 (операция 36).

Постановление может быть обжаловано в Арбитражный суд Северо-Западного округа в срок, не превышающий одного месяца со дня его принятия.

Председательствующий

С.М. Кротов

Судьи

Е.А. Герасимова

 М.В. Тарасова