Арбитражный суд Тамбовской области

392020, г. Тамбов, ул. Пензенская, д. 67/12

 http://tambov.arbitr.ru 

ИМЕНЕМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

РЕШЕНИЕ

г. Тамбов

«22» сентября 2022 года                                Дело № А64-6413/2022

Резолютивная часть решения объявлена «22» сентября 2022 г.

Полный текст решения изготовлен «22» сентября 2022 г.

Арбитражный суд Тамбовской области в составе судьи А.ФИО3 а

при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Иванковой И.В.

рассмотрел дело №А64-6413/2022 по заявлению Рассказовской межрайонной прокуратуры, г.Рассказово Тамбовской области

к генеральному директору ООО «Ремонт спецтехники» ФИО1, г.Рассказово Тамбовской области

о привлечении к административной ответственности по ч.4 ст.14.13 КоАП РФ

при участии в заседании:

от заявителя: не явился, извещен надлежащим образом;

от заинтересованного лица:  не явился, извещен надлежащим образом.

Дело рассматривается в порядке ст.ст.123, 156 АПК РФ в отсутствие неявившихся представителей заявителя и заинтересованного лица, извещенных надлежащим образом, по имеющимся в деле доказательствам.

Рассмотрев материалы дела, арбитражный суд 

УСТАНОВИЛ:

Рассказовская межрайонная прокуратура обратилась в арбитражный суд Тамбовской области с заявлением к генеральному директору ООО «Ремонт спецтехники» ФИО1 о привлечении к административной ответственности по ч.4 ст.14.13 КоАП РФ.

В судебное заседание 22.09.2022 представители заявителя и заинтересованного лица  не явились, о времени и месте судебного разбирательства извещены надлежащим образом.

В соответствии со статьей 123, 136, частью 3 статьи 205 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации суд считает возможным рассмотреть дело в отсутствие представителей сторон по имеющимся материалам, поскольку они извещены надлежащим образом о времени и месте судебного разбирательства.

Руководствуясь частью 4 статьи 137 АПК РФ, арбитражный суд завершил предварительное судебное заседание и открыл судебное заседание в первой инстанции. На основании ст.153 АПК РФ арбитражный суд перешел к рассмотрению дела по существу.

Исследовав представленные в дело доказательства,  суд установил следующее.

Рассказовской межрайонной прокуратурой проведена проверка по обращению арбитражного управляющего общества с ООО «Ремонт спецтехники» ФИО2 о привлечении генерального директора должника - ООО «Ремонт спецтехники» ФИО1 к ответственности за неисполнение обязанности по представлению документации, касающейся деятельности должника.

Как следует из материалов дела, определением Арбитражного суда Тамбовской области от 22.09.2021 заявление ФГУГП «Гидрогеологическая экспедиция 16 района» признано обоснованным, в отношении ООО «Ремонт спецтехники» введена процедура наблюдение, временным управляющим должника утвержден ФИО2.

На момент введения наблюдения генеральным директором должника являлся ФИО1

07.02.2022г. Арбитражным судом Тамбовской области по делу №А64-1137/2021 вынесено решение о признании ООО «Ремонт спецтехники» банкротом, открыто конкурсное производство. Конкурсным управляющим ООО «Ремонт спецтехники» утвержден ФИО2

Конкурсным управляющим ООО «Ремонт спецтехники» ФИО2  направлен запрос генеральному директору ООО «Ремонт спецтехники» от 08.02.2022 №21-040-02-01-19 о предоставлении необходимой информации и документов. 

В связи с неисполнением обязанности руководителя ООО «Ремонт спецтехники» ФИО1 по передаче бухгалтерской и иной документации должника конкурсному управляющему, ФИО2 обратился в Рассказовскую межрайонную прокуратуру о нарушении требований законодательства о несостоятельности (банкротстве) со стороны руководителя ООО «Ремонт спецтехники» ФИО1

На основании выявленных фактов 11.08.2022г. в отношении бывшего руководителя должника генерального директора общества с ограниченной ответственностью «Ремонт спецтехники» ФИО1 Рассказовская межрайонная прокуратура вынесла постановление о возбуждении дела об административном правонарушении, предусмотренном ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ, и обратилась в арбитражный суд с настоящим заявлением.

 Изучив материалы дела, заслушав доводы лиц, участвующих в деле, суд пришел к следующему. 

В соответствии с частью 6 статьи 205 АПК РФ при рассмотрении дела о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании устанавливает, имелось ли событие административного правонарушения и имелся ли факт его совершения лицом, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении, имелись ли основания для составления протокола об административном правонарушении и полномочия административного органа, составившего протокол, предусмотрена ли законом административная ответственность за совершение данного правонарушения и имеются ли основания для привлечения к административной ответственности лица, в отношении которого составлен протокол, а также определяет меры административной ответственности.  

В соответствии с частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего, конкурсного управляющего либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации, в том числе несвоевременное предоставление, уклонение или отказ от передачи арбитражному управляющему, конкурсному управляющему либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации сведений и (или) документов, необходимых для исполнения возложенных на них обязанностей, и (или) имущества, принадлежащего юридическому лицу, в том числе кредитной или иной финансовой организации, в случаях, когда функции руководителя юридического лица, в том числе кредитной или иной финансовой организации, возложены соответственно на арбитражного управляющего, конкурсного управляющего и руководителя временной администрации кредитной или иной финансовой организации, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемых деяний, - влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от сорока тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от шести месяцев до одного года. 

Обязанности и сроки руководителя должника по передаче временному и конкурсному управляющему необходимой им документации должника установлены ч. 3.2 ст. 64, ч. 2 ст. 126 Закона о банкротстве соответственно. 

Бывший руководитель должника продолжает оставаться обязанным передать документацию и ценности должника даже после введения процедуры конкурсного производства, что прямо следует из совокупного содержания абзацев первого и второго ч. 2 ст. 126 Закона о банкротстве, и в этом качестве подлежит привлечению к ответственности именно как должностное лицо. 

В соответствии с абзацем седьмым пункта 1 статьи 20.3 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон N 127-ФЗ) арбитражный управляющий в деле о банкротстве имеет право запрашивать необходимые сведения о должнике, о лицах, входящих в состав органов управления должника, о контролирующих лицах, о принадлежащем им имуществе (в том числе имущественных правах), о контрагентах и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов, органов управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органов местного самоуправления, включая сведения, составляющие служебную, коммерческую и банковскую тайну.

Согласно абзацу десятому пункта 1 статьи 20.3 Закона N 127-ФЗ физические лица, юридические лица, государственные органы, органы управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органы местного самоуправления представляют запрошенные арбитражным управляющим сведения в течение семи дней со дня получения запроса без взимания платы.

Согласно п. 3.2 ст. 64 Закона N 127-ФЗ не позднее пятнадцати дней с даты утверждения временного управляющего руководитель должника обязан предоставить временному управляющему и направить в арбитражный суд перечень имущества должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения.

Норма п. 3.2 ст. 64 Закона N 127-ФЗ носит специальный характер и закрепляет обязанность руководителя должника в установленный срок вне зависимости от поступления либо непоступления соответствующего запроса представить временному управляющему документы.

В силу пункта 2 статьи 126 Закона N 127-ФЗ с даты принятия арбитражным судом решения о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства прекращаются полномочия руководителя должника; руководитель должника в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязан обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему; в случае уклонения от указанной обязанности руководитель должника несет ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Конкурсным управляющим запрошены все материальные и иные ценности должника (ООО «РСТ» (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>)) по всем регистрам бухгалтерского учета и отчетности. Надлежало передать печати, штампы должника, оригиналы бухгалтерской и иной документации должника, в том числе:

Учредительные документы  (устав,  учредительный договор)  со всеми  изменениями и дополнениями, свидетельства о государственной регистрации, иные свидетельства должника;

Протоколы собраний руководящих органов (собрания участников, совета директоров, правления) за весь период;

Документы, подтверждающие полномочия единоличного исполнительного органа и главного бухгалтера (решение, приказ о назначении, трудовой договор);

Приказы и распоряжения единоличного исполнительного органа;

Сведения о выданных доверенностях, журнал учёта выдачи доверенностей;

Наименование и адреса организаций, в которых должник является учредителем, участником, акционером, контролирующим  лицом,  либо  имеет право давать обязательные для  исполнения указания, сведения о количестве акций, паев, доле в уставном капитале;

Сведения о контролирующих и аффилированных лицах, а также лицах, имевших право должнику давать обязательные для исполнения указания;

Лицензии, сертификаты, специальные разрешения, документы об аккредитации, документы о членстве (партнерстве, ассоциации, участии) в других организациях (в т.ч. союзах, ассоциациях, ТПП, СРО);

Электронную копию базы бухгалтерского и кадрового учета (1С, Контур, SAP и др.);

Распоряжения, постановления, иные индивидуальные акты органов власти, касающиеся должника, его функций и видов деятельности, его имущества и активов;

Документы о проведенных и назначенных торгах с участием должника или его активов;

Сведения о должнике в виде справок:

о принадлежности к градообразующим предприятиям;

о принадлежности к финансовым организациям;

о принадлежности к организациям, имеющим стратегическое значение;         о наличии мобилизационных мощностей;

о наличии имущества ограниченного оборота;

о необходимости осуществлять дорогостоящие природоохранные мероприятия;

о внешних и внутренних условиях деятельности

о формировании инвестиционной политики, производственные и сбытовые    программы, разработанные модели, планы производства, бизнес-планы предприятия на    краткосрочную и долгосрочную перспективу;

о положении должника, занимаемом на товарных и иных рынках

об основных направлениях деятельности, осуществляемой предприятием фактически, сведения о текущих и планируемых объемах производства;

об основных поставщиках и потребителях продукции (оценочно: доля в общем объеме реализации, объем поставок)

о внутренней структуре  предприятия,  перечень его структурных  подразделений, филиалов и представительств, схема структуры управления предприятием;

о составе основного и вспомогательного производства, объектах непроизводственной сферы и затратах на их содержание;

о загрузке производственных мощностей, о фактически задействованных и законсервированных основных средствах;

о сроках и формах расчетов за оказываемые услуги (преобладающие расчеты, с постоянными партнерами);

о составе затрат (основные статьи расходов);

Справки   из   государственных   органов  о  состоянии   имущества   и   предприятия   на  дату  введения наблюдения:

МРЭО ГИБДД о транспортных средствах;

Гостехнадзор - об объектах повышенной опасности и тракторах.

Федеральная регистрационная служба - о правах на объекты недвижимости и земельные участки должника;

Служба судебных приставов   -   об   имеющихся   на   исполнении   исполнительных  документах в отношении предприятия-должника;

Инспекция ФНС;

справка об открытых счетах;

полная-выписка из ЕГРЮЛ с указанием участия в других юридических лицах;

справка о задолженности по обязательным платежам;

справка об имеющейся  информации о зарегистрированных правах в качестве плательщика налогов с владельцев транспортных средств, земельного налога, налога на имущество по недвижимости;

Расшифровки по основным средствам (перечни имущества с первоначальной и остаточной стоимостью), в том числе информация о лизинговых основных средствах,   числящихся на забалансовых счетах, незавершенному строительству (справка о степени готовности объектов; размер средств, необходимых для завершения строительных работ,  и срок возможного пуска в эксплуатацию объектов), нематериальным активам,  финансовым  вложениям  (долгосрочным  и  краткосрочным),  запасам  (перечни ТМЦ,  справка о степени готовности незавершенного производства, время и величина средств, необходимых для доведения его до готовой продукции) с указанием стоимости и местонахождения имущества;

Документы (договоры, свидетельства о праве и т.д.), подтверждающие права на недвижимое имущество (здания, сооружения, земельные участки), а также технические и  кадастровые паспорта на объекты недвижимости и паспорта на транспортные средства, технику, документы на оборудование и иные основные средства;

Справку о выбытии основных средств с указанием балансовой стоимости (первоначальной и остаточной) и цены реализации, либо причин списания с приложение договоров и актов приема-передачи, актов на списание и иных документов, подтверждающих выбытие;

Справку о балансовой стоимости имущества для расчетов с кредиторами:

балансовая стоимость активов, принимающих участие в производственном процессе, при выбытии которых невозможна основная деятельность должника;

налог на добавленную стоимость по приобретенным ценностям, а также активы, реализация которых затруднительна;

балансовая стоимость имущества, которое может быть реализовано для расчетов с кредиторами, а также покрытия судебных расходов;

Перечень долгосрочных и краткосрочных финансовых вложений должника;

Перечень объектов доходных вложений в материальные ценности;

Материалы   и   акты   инвентаризации   имущества   и   финансовых   обязательств,   инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций, ценных бумаг) по установленным формам;

Отчеты  по  оценке  имущества  должника,  соответствующие  требованиям  Федерального закона  «Об оценочной деятельности в Российской Федерации»;

степени готовности незавершенного производства, время и величина средств, необходимых для доведения его до готовой продукции) с указанием стоимости и местонахождения имущества;

Документы (договоры, свидетельства о праве и т.д.), подтверждающие права на недвижимое имущество (здания, сооружения, земельные участки), а  также технические  и  кадастровые паспорта на объекты недвижимости и паспорта на транспортные средства, технику, документы на оборудование и иные основные средства;

Справку о выбытии основных средств с указанием балансовой стоимости (первоначальной и остаточной) и цены реализации, либо причин списания с приложение договоров и актов приема-передачи, актов на списание и иных документов, подтверждающих выбытие;

Справку о балансовой стоимости имущества для расчетов с кредиторами:

балансовая стоимость активов, принимающих участие в производственном процессе, при выбытии которых невозможна основная деятельность должника;

налог на добавленную стоимость по приобретенным ценностям, а также активы, реализация которых затруднительна;

балансовая стоимость имущества, которое может быть реализовано для расчетов с кредиторами, а также покрытия судебных расходов;

Перечень долгосрочных и краткосрочных финансовых вложений должника;

Перечень объектов доходных вложений в материальные ценности;

Материалы   и   акты   инвентаризации   имущества   и   финансовых   обязательств,   инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций, ценных бумаг) по установленным формам;

Отчеты  по  оценке  имущества  должника,  соответствующие  требованиям  Федерального закона  «Об оценочной деятельности в Российской Федерации»;

отчеты о целевом использовании средств;

пояснительные записки к бухгалтерской отчетности;

Расшифровки всех статей бухгалтерских балансов;

Оборотно-сальдовые ведомости по всем статьям бухгалтерского учета;

Кассовые книги, книги учета доходов и расходов;

Документы отчетности по страховым взносам;

Документы государственной статистической отчетности, документы, сданные во внебюджетные фонды и органы статистики, с соответствующими отметками о принятии;

Документы отчетности по филиалам, дочерним и зависимым обществам, структурным подразделениям, материалы внутренних проверок подразделений;

Материалы налогового контроля, материалы контроля (проверок) иными органами власти и уполномоченными организациями;

Справку о задолженности перед бюджетами всех уровней и внебюджетными фондами с указанием раздельно размеров основной задолженности, штрафов, пеней и иных финансовых (экономических) санкций на дату подачи заявления о признании должника несостоятельным (банкротом) и на последнюю отчетную дату, предшествующую дате проведения проверки;

Список счетов в банках и иных кредитных учреждениях за весь период работы организации (в том числе закрытых счетах), с указанием реквизитов, дат открытия и закрытия   счетов, адресов кредитных учреждений;

Справки из банков, в которых открыты расчетные и иные счета, о состоянии таких счетов (о наличии денежных средств на счетах, о картотеках с указанием суммы задолженности, с   перечнем всех неоплаченных платежных документов);

Выписки о движении денежных средств по всем расчетным счетам;

Сведения по работникам должника;

сведения   о   фактической   численности   работников   в   форме   справки,   утвержденное   штатное расписание, штатная расстановка, личные карточки, расчетно-платежные ведомости но заработной плате,

трудовые договора, приказы о приеме-увольнении;

сведения о задолженности по заработной плате и выходным пособиям (с указанием фамилии, имении отчества, адреса, телефона работника, вида неисполненного обязательства, за какой период возникла задолженность и в каком размере);

сведения о текущей задолженности по заработной плате (после даты введения наблюдения);

сведения о задолженности и предстоящим выплатам по возмещению вреда, причиненного жизни и здоровью граждан;

коллективный трудовой договор (соглашение);

протокол собрания работников предприятия с решением об избрании представителя работников и его данными (имя, отчество, фамилия, адрес), необходимыми для уведомления;

договоры ответственности, заключенные с материально ответственными лицами;

Сведения о функционировании службы безопасности (охраны) предприятия, материально ответственных лицах и лицах, ответственных за технику безопасности, пожарную  безопасность,   с  предоставлением соответствующих приказов;

Договоры на охрану имущества, заключенные с вневедомственной охраной (если таковые имеются).

Сведения о лицах, осуществлявших фактическое руководство должником в последние три года:

в силу нахождения с должником (руководителем или членами органов управления должника) в отношениях родства или свойства, должностного положения,

в силу наличия полномочий совершать сделки от имени должника, основанных на доверенности, нормативном правовом акте либо ином специальном полномочии;

в   силу   должностного   положения   (в   частности,   замещения   должности   главного   бухгалтера, финансового директора должника либо лиц, а также иной должности, предоставляющей возможность определять действия должника);

иным образом,  в том  числе  путем  принуждения  руководителя  или членов органов управления должника либо  оказания  определяющего  влияния  на  руководителя  или  членов  органов управления должника иным образом.

Сведения о лицах, извлекших выгоду из незаконного или недобросовестного поведения лиц, указанных в пункте 46.

Сведения об имуществе лиц, перечисленных в пунктах 46 и 47.

Доказывание отрицательного факта (непередачи ФИО1 документов и ценностей, в чём и заключается его воспрепятствование законной деятельности управляющего) правомерно осуществляется прокуратурой и управляющим заявлениями о непередаче. 

Указанное могло быть опровергнуто предоставлением доказательств передачи, однако таких доказательств не представлено. 

В любом случае вмененное событие правонарушения образует и факт нарушения установленных законом сроков такой передачи. 

В силу ст. 28.4 КоАП РФ возбуждение дела об административном правонарушении прокурором осуществляется посредством вынесения постановления вместо составления протокола. 

Присутствие представителя проверяемого лица (ФИО1) при составлении акта прокурорской проверки законодательством не предусмотрено.  Судом не установлено обстоятельств, а ФИО1 не представлено доказательств, свидетельствующих о принятии всех зависящих мер по предупреждению совершения административного правонарушения либо наличия объективных препятствий для соблюдения требований законодательства, которые не могли быть предвидены и предотвращены при проявлении должной степени заботливости и осмотрительности. 

Вина ФИО1 является установленной и суд приходит к выводу о наличии состава вмененного административного правонарушения в действиях ФИО1 

Установленный статьей 4.5 КоАП РФ срок давности привлечения к административной ответственности на момент рассмотрения дела не истек.

Каких-либо нарушений порядка производства по делу об административном правонарушении, установленного Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях, судом не установлено. 

Вместе с тем, судом учтено следующее. 

В ч.1 ст.4.1.1. КоАП РФ сказано, что являющимся субъектами малого и среднего предпринимательства лицам, осуществляющим предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, и юридическим лицам, а также их работникам за впервые совершенное административное правонарушение, выявленное в ходе осуществления государственного контроля (надзора), муниципального контроля, в случаях, если назначение административного наказания в виде предупреждения не предусмотрено соответствующей статьей раздела II настоящего Кодекса или закона субъекта Российской Федерации об административных правонарушениях, административное наказание в виде административного штрафа подлежит замене на предупреждение при наличии обстоятельств, предусмотренных частью 2 статьи 3.4 настоящего Кодекса, за исключением случаев, предусмотренных частью 2 настоящей статьи. 

Из материалов рассматриваемого дела следует, что на момент вынесения решения ФИО1 переданы все необходимые документы ООО «Ремонт спецтехники» конкурсному управляющему.

Положением ч.4 ст.14.13 КоАП РФ не предусмотрено административное наказание в виде предупреждения. 

В ч.2 ст.3.4. КоАП РФ сказано, что предупреждение устанавливается за впервые совершенные административные правонарушения при отсутствии причинения вреда или возникновения угрозы причинения вреда жизни и здоровью людей, объектам животного и растительного мира, окружающей среде, объектам культурного наследия (памятникам истории и культуры) народов Российской Федерации, безопасности государства, угрозы чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера, а также при отсутствии имущественного ущерба. 

Указанными действиями бывшего руководителя ООО «Ремонт спецтехники» ФИО1 не причиняется вред и не возникает угроза причинения вреда жизни и здоровью людей, объектам животного и растительного мира, окружающей среде, объектам культурного наследия (памятникам истории и культуры) народов Российской Федерации, безопасности государства, угрозы чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера. 

Допущенным административным правонарушением не причиняется имущественный ущерб. 

С учетом изложенного, суд полагает, что соблюдены все положения для применения ч.1 ст.4.1.1. КоАП РФ.

Заявление об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности государственной пошлиной не облагается в силу статьи 208 АПК РФ.

Руководствуясь статьями 167, 168, 169, 170, частью 2 статьи 206 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, ст. 4.1.1 КоАП РФ, арбитражный суд           

 

Р Е Ш И Л:

Привлечь ФИО1 (ДД.ММ.ГГГГ г.р., 

<

...>, зарегистрированного по адресу: Тамбовская область, Рассказовский район, п.ж-д станция Рассказово, ул.Железнодорожная, д.17, кв.6) к административной ответственности, предусмотренной частью 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, в виде предупреждения.

Решение может быть обжаловано в течение десяти дней в Девятнадцатый арбитражный апелляционный суд (

<

...>) через Арбитражный  суд  Тамбовской  области.

В соответствии со ст.177 АПК РФ копии судебных актов на бумажном носителе направляются по ходатайству лиц, участвующих в деле заказным письмом с уведомлением о вручении или могут быть вручены им под расписку в пятидневный срок со дня поступления соответствующего ходатайства в арбитражный суд.

 

СудьяА.ФИО3