Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области

191124, Санкт-Петербург, ул. Смольного, д.6

http://www.spb.arbitr.ru

Именем Российской Федерации

РЕШЕНИЕ

Дело № А56-48698/2021

09 сентября 2021 года

г.Санкт-Петербург

Резолютивная часть решения объявлена  07 сентября 2021 года.

Полный текст решения изготовлен  09 сентября 2021 года.

Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области в составе:судьи  Бойковой Е.Е.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем ФИО1,

рассмотрев в судебном заседании дело по иску:

истец: Общество с ограниченной ответственностью «Финнранта Строй»

ответчик: Добровольская Евгения Викторовна

об истребовании документов,

при участии

- от истца: ФИО3 (доверенность от 21.05.2021),

- от ответчика: ФИО2 (личность удостоверена по паспорту),

установил:

Общество с ограниченной ответственностью «Финнранта Строй» (далее – истец, Общество, ООО «Финнранта Строй») обратилось в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области с иском к ФИО2 (далее – ответчик) об обязании в течение трех рабочих дней с момента вступления судебного акта в законную силу предоставить в адрес Общества оригиналы следующих документов:

1) Договор о создании общества;

2) Решение (протокол) об учреждении общества;

3) Устав общества, а также внесенные в устав общества и зарегистрированные вустановленном порядке изменения и дополнения;

4) Документ, подтверждающий государственную регистрацию общества;

5) Утвержденные общим собранием участников внутренние документы общества, регулирующие деятельность его органов;

6) Решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, изменения в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг;

7) Положения о представительствах и филиалах общества (все редакции) и документы, подтверждающие их государственную регистрацию; доверенности на глав представительств и филиалов;

8) Положение об организационной структуре общества и приказы о ее изменении;

9) Штатные расписания общества;

10) Протокол об избрании лица, осуществляющего полномочия генерального директораобщества, трудовой договор с ним, приказ о его назначении, его должностная инструкция;

11) Приказ, в соответствии с которым назначен главный бухгалтер общества;

12) Все действующие локальные нормативные акты общества (положения, регламенты,стандарты и т.п.);

13) Уведомление органа государственной статистики о кодах статистики;

14) Действующие лицензии, а также разрешения и допуски СРО на виды деятельностиобщества (включая все приложения к ним);

15) Протоколы общих собраний участников;

16) Документ, регулирующий порядок согласования, выдачи и хранениядоверенностей общества;

17) Действующий приказ о наделении должностных лиц общества правом первой ивторой подписи финансовых документов, а также все аналогичные приказы;

18) Приказы об использовании и закреплении печатей и штампов;

19) Доверенности, выданные обществом;

20) Документы – основания приобретения и прекращения прав на объектынедвижимости, включая объекты незавершенного строительства, с момента создания общества (распоряжения, договоры купли-продажи, договоры участия в долевом строительстве, акты передачи);

21) Свидетельства о государственной регистрации права собственности общества на объекты недвижимости, находящиеся в собственности общества, а также выданные отказы/приостановки в государственной регистрации прав/сделки, в случае отсутствия свидетельств выписки из единого государственного реестра прав на недвижимое имущество;

22) Технический и кадастровый паспорта (на каждый объект недвижимости, находящийся в собственности общества), а также (при наличии) технические заключения, выданные гуион (пиб) или кадастровыми инженерами о том, что объект не является недвижимостью;

23) Информация, касающаяся сделок (односторонних сделок), являющихся в соответствии с законом об ООО крупными сделками и (или) сделками, в совершении которых имеется — заинтересованность, в том числе вид, предмет, содержание и размер таких сделок, дата их совершения и срок исполнения обязательств по ним, сведения о принятии решения о получении согласия на совершение или о последующем одобрении таких сделок;

24) Документы бухгалтерского учета, в том числе:

i. Документы бухгалтерской отчетности (бухгалтерские балансы, отчеты о прибылях иубытках, отчеты о движении денежных средств) общества (годовые с приложениями иквартальные) с расшифровкой статей активов и пассивов за указанные периоды;

ii. Налоговые декларации по налогам, за исключением НДС;ш. Налоговые декларации по НДС поквартально;

iv. Аудиторские заключения в отношении бухгалтерской отчетности;

v. Учетную политику для целей бухгалтерского учета, действовавшую;

vi. Учетную политику для целей налогообложения, действовавшую;

vii. Общую оборотно-сальдовую ведомость ежегодно;

viii. Оборотно-сальдовые   ведомости   (в   разрезе   субсчетов   и   объектов   либо контрагентов) и анализ счета по следующим счетам; 01, 04, 07, 08, 09, 10, 20, 25, 26, 41, 43, 44, 45, 46, 50, 51, 52, 55, 57, 58, 60, 62, 63, 66, 67, 68, 69, 70, 71, 75, 76,77, 82, 83, 84, 86, 90, 91, 96, 97, 98, забалансовым счетам ежегодно (выгрузка из системы ведения бухгалтерского учета, например, 1 с);

ix. Бухгалтерскую справку общества о составе финансовых вложений общества назапрашиваемую дату;

x. Бухгалтерскую справку общества о принадлежащих обществу ценных бумагахдругих организаций;

xi. Сведения о чистой прибыли (убытке), причинах возникновения убытков (приналичии убытков);

xii. Книги покупок общества;

xiii. Книги продаж общества;

xiv. Журналы учета полученных и выданных счетов-фактур;

xvi. Свод начислений и удержаний по заработной плате, расчетные ведомости;

xvii. Расчеты начисленных и уплаченных взносов на обязательное, расчет начисленногооценочного обязательства с указанием основания для формирования оценочного обязательства;

xviii. Реестры объектов основных средств за последние 3 года с указанием вида ос(расшифровка 01, 02, 04, 07, 08 счетов общества, а также иных (в том числе, забалансовых)счетов, в которых фигурируют объекты недвижимости (выгрузка из системы ведениябухгалтерского учета, например, 1 с);

xix. Документы, подтверждающие обременение недвижимости, находящейся всобственности общества, в пользу третьих лиц (ипотека, инвестиционные договоры и др.);

xx. Годовые отчеты общества по итогам деятельности общества;

xxi. Управленческую отчетность общества, включая бюджеты (бюджет прибылей иубытков, бюджет движения денежных средств) с указанием плановых и фактическихпоказателей;

ххii. Расшифровку выручки (по направлениям деятельности, а также по контрагентам и их договорам);

xxiii. Расшифровку прочих доходов и расходов (по направлениям деятельности, а такжепо контрагентам и их договорам);

xxiv. Расшифровку дебиторской задолженности на запрашиваемую дату (с указаниемконтрагентов, сроков погашения, оснований возникновения, включая сведения о просроченной задолженности, сведения о начисленных резервах);

xxv. Расшифровку кредиторской задолженности (с указанием контрагентов, сроковпогашения, оснований возникновения, включая сведения о просроченной задолженности);

xxvi. Расшифровку финансовых вложений, в том числе информацию об участии вуставных капиталах иных обществ, выданных займах (с указанием заемщика, суммы займа, срока погашения, процентных ставках, наличия полученного обеспечения);

xxvii. Расшифровку заемных средств с указанием обеспечений (залогов, поручительств и т.д.);

xxviii. Расшифровку действующих выданных обеспечений по обязательствам третьих

лиц;

xxix. Расшифровку основных средств с указанием первоначальной стоимости,начисленной амортизации, остаточной стоимости и вида основного средства (здания,земельные участки, оборудование, иное);

xxx. Расшифровку запасов (с указанием номенклатуры, мест хранения, количества истоимости);

xxxi. Расшифровку нематериальных активов (при наличии);

xxxii. Расшифровку прочих внеоборотных активов;

xxxiii. Расшифровку себестоимости продаж (в разрезе экономических элементов (фондоплаты труда, аренда, себестоимость приобретенных товаров, услуги подрядчиков,амортизация));

xxxiv. Расшифровку коммерческих и управленческих расходов;

xxxv. Сведения об открытых и закрытых счетах общества в кредитных организациях посостоянию на запрашиваемую дату, подтвержденные справками налогового органа, с указанием номера счета, наименования и адреса кредитной организации, даты открытия и закрытия счета;

xxxvi. Выписки по открытым (закрытым) счетам общества в банках и иных кредитныхи расчетных организациях по каждому счету;

xxxvii. Кассовые книги;

xxxviii. Сведения о размере денежных средств, находящихся в резервном фондеобщества, расходовании средств резервного фонда;

xxxix. Расшифровку основных поставщиков и подрядчиков с указанием объемов истоимости поставок и выполненных работ за период;

25) Разрешения на строительство/реконструкцию объектов капитального строительства (в отношении строящихся объектов).

26) Разрешения на строительство/реконструкцию объектов капитального строительства (в отношении строящихся объектов за весь период действия общества).

27) Договоры, заключенные обществом за весь период действия общества, в том числе:i. Договоры по основному виду деятельности общества;

ii. Документы о заключении и исполнении сделок, по которым общество привлекает (кредитные договоры и договоры займа и др.) и предоставляет денежные средства (договоры займа, инвестиции в уставные капиталы, акции, пифы, облигации и др.);

iii. Договоры залога с дополнительными соглашениями к ним, договоры поручительства с дополнительными соглашениями к ним, банковские гарантии, договоры приобретения ценных бумаг, за исключением акций), депозитные договоры;

iv. Агентские договоры;

v. Сделки, предусматривающие замену лиц в обязательствах (в т.ч. перевод долга,замена кредитора, купля-продажа векселей, соглашения об отступном и т.н.);

vi. Соглашения о новации;

vii. Действующие договоры аренды/субаренды недвижимого имущества, по которымобщество выступает либо арендатором либо арендодателем;

viii. Договоры банковского счета;

ix. Договоры добровольного страхования ответственности и недвижимого имуществаобщества;

x. Иные хозяйственные договоры (договоры дарения, договоры подряда, договорыпоручения и др.).

28) Претензионные письма и иная переписка, имеющая отношение к пересмотру илинеисполнению всех указанных в п. 32 договоров;

29) Действующие правила внутреннего трудового распорядка;

30) Действующие трудовые договоры с заместителями руководителя, главным бухгалтером, финансовым директором, руководителями обособленных подразделений согласно организационной структуре, а также иные трудовые договоры с сотрудниками, заработная плата которых составляет более 100 тыс. руб. в месяц с учетом премирования;

31) Все действующие и/или заключенные Договоры/соглашения (кроме трудовых договоров) между обществом и генеральным директором, главным бухгалтером (например, договоры об оказания консультационных услуг и т.п.);

32) Действующее положение о защите персональных данных работников;

33) Все постановления о привлечении общества к административной ответственности в виде штрафа, сумма которого превышает 1 тыс. руб., либо в виде приостановления деятельности общества;

34) Журнал учета проверок общества при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля;

35) Акты по результатам всех проверок и мероприятий по контролю в отношении общества;

36) Предписания, выданные органами исполнительной, документы, подтверждающие их исполнение.

Кроме этого, истец просил присудить денежные средства на случай неисполнения решения по настоящему делу  в размере 10 000 руб. за каждый день просрочки с четвертого дня со дня вступления в силу решения по настоящему делу вплоть до даты исполнения решения.

В судебном заседании представитель истца поддержал доводы, приведенные в иске, а ответчик возражал против его удовлетворения по основаниям, изложенным в отзыве.

Заслушав участвующих в деле лиц и исследовав материалы дела, арбитражный суд установил следующее.

Как видно из материалов дела, в период с 05.09.2019 по 19.04.2021 ФИО2 занимала должность генерального директора ООО «Финнранта Строй».

На основании решения единственного участника Общества от 19.04.2021 полномочия ответчика прекращены.

Указывая на то, что после освобождения от занимаемой должности ФИО2 документацию Общества новому директору не передала, письменное уведомление от 19.04.2021 о передаче документации Общества новому генеральному директору не исполнила, ООО «Финнранта Строй» обратилось в арбитражный суд с настоящим иском.

Оценив представленные в материалы дела доказательства, суд приходит к следующим выводам.

Согласно пункту 2 статьи 53 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее - ГК РФ) лицо, которое в силу закона или учредительных документов юридического лица выступает от его имени, должно действовать в интересах предоставляемого им юридического лица добросовестно и разумно.

В соответствии с пунктом 1 статьи 29 Федерального закона от 06.12.2011 № 402-ФЗ «О бухгалтерском учете» (далее – Закон № 402-ФЗ) организации обязаны хранить первичные учетные документы, регистры бухгалтерского учета, бухгалтерскую (финансовую) отчетность, аудиторские заключения в течение сроков, устанавливаемых в соответствии с правилами организации государственного архивного дела, но не менее пяти лет после отчетного года.

В силу вышеприведенных норм закона ФИО2 в период исполнения обязанностей генерального директора ООО «Финнранта Строй», то есть единоличного исполнительного органа общества, обязана была хранить документы данного общества.

В соответствии с пунктом 4 статьи 29 Закона № 402-ФЗ при смене руководителя организации должна обеспечиваться передача документов бухгалтерского учета организации. Порядок передачи документов бухгалтерского учета определяется организацией самостоятельно.

Согласно разъяснениям, содержащимся в пунктах 1 и 2 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 30.07.2013 № 62 «О некоторых вопросах возмещения убытков лицами, входящими в состав органов юридического лица» (далее – Постановление № 62), в случае отказа директора от дачи пояснений или их явной неполноты, если суд сочтет такое поведение директора недобросовестным (статья 1 ГК РФ), бремя доказывания отсутствия нарушения обязанности действовать в интересах юридического лица добросовестно и разумно может быть возложено судом на директора.

Недобросовестность действий (бездействия) директора считается доказанной, в частности, когда директор после прекращения своих полномочий удерживает и уклоняется от передачи юридическому лицу документов, касающихся обстоятельств, повлекших неблагоприятные последствия для юридического лица.

Согласно подпункту 4 пункта 2 Постановления № 62 недобросовестность действий (бездействия) директора считается доказанной, в частности, когда директор после прекращения своих полномочий удерживает и уклоняется от передачи юридическому лицу документов, касающихся обстоятельств, повлекших неблагоприятные последствия для юридического лица.

В соответствии с частью 1 статьи 65 АПК РФ каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

По утверждению истца, обязанность по передаче документации ответчиком надлежащим образом не исполнена. 

В свою очередь, в рассматриваемом случае истец должен представить доказательства того, что истребуемые документы находились у ответчика в период исполнения им полномочий директора Общества, а также то, что после прекращения полномочий ФИО2 как генерального директора истребуемые документы отсутствовали по месту нахождения единоличного органа юридического лица или в ином месте, известном и доступном участникам Общества.

Судом установлено, что полномочия ответчика, как единоличного исполнительного органа Общества прекратились 19.04.2021, в связи с чем ФИО2 была обязана в соответствии со статьями 40 и 50 Закона № 14-ФЗ передать новому руководителю Общества все документы, которые подлежали хранению по месту нахождения его единоличного органа или в ином месте, известном и доступном участникам Общества.

Вместе с тем, возражая против удовлетворения иска, ФИО2 указала, что истребуемая документация у нее отсутствует, все документы о хозяйственной деятельности Общества находились в офисе организации.

Согласно пояснениям ответчика, в Обществе имеется корпоративный конфликт, и в связи с отстранением ответчика от должности, в настоящее время ФИО2 не имеет возможности самостоятельного доступа в офис истца по адресу: 

<

...>.

При этом в Обществе не велись на бумажном носителе кассовая книга, карточки учета основных средств, оборотно-сальдовые ведомости, книги покупок, продаж, расшифровки дебиторской, кредиторской задолженности и др., учет производился в электронном виде с использованием программы «1С», установленной на компьютере бухгалтера, расположенном по адресу: 

<

...>, доступа к которому у ответчика в настоящее время не имеется.

Договоры, заключенные в процессе хозяйственной деятельности за период с 05.09.2019 по 17.05.2021, и материальные ценности также находятся по адресу Общества, а также на строительном объекте Общества в г. Кингисепп, доступ к ним у ответчика отсутствует.

Также в период осуществления полномочий генерального директора Общества ФИО2 направляла в адрес предыдущего генерального директора требование от 01.12.2020 о передаче документов, а также запрос в ЗАО «РАНТ» от 17.08.2020 о предоставлении дубликатов документов. Указанные требования были оставлены без удовлетворения. 

Оспаривая возражения ответчика, Общество указало, что 14.04.2021 ФИО2 расторгла договор аренды нежилых помещений по вышеуказанному адресу. В этой связи Общество направило запрос собственникам вышеуказанных помещений ИП ФИО4, а также ИП ФИО5 Согласно ответу ИП ФИО4, в арендованных ранее Обществом помещениях отсутствует имущество и какая либо документация, принадлежащая Обществу. В ходе осмотра присутствующими лицами составлен акт осмотра, согласно которому установлено, что в помещениях отсутствует имущество и документация, принадлежащая ООО «Финнранта Строй».

Однако, как указала ФИО2, Общество не освобождало помещения в период осуществления ответчиком полномочий генерального директора, акт возврата помещений не подписывала, а в отзыве на заявление выражала готовность произвести совместный осмотр помещений, однако ее не пригласили для такого осмотра, как в второго собственника помещений ИП ФИО5 Представленный истцом акт составлен истцом в одностороннем порядке и подписан заинтересованными лицами – ФИО6 и ФИО7, а ФИО4 является бабушкой ФИО7 и тещей ФИО8, что исключает ее незаинтересованность и объективность.

В этой связи, оценив представленные в материалы дела доказательства, а также приведенные сторонами доводы, суд считает, что Обществом не представлено доказательств, бесспорно свидетельствующих об отсутствии истребуемых документов у истца, равно как и доказательств и того, что в момент прекращения ФИО2 полномочий спорные документы были изъяты ответчиком с места нахождения общества и удерживаются до настоящего момента, а отсутствие данных документов препятствует ООО «Финнранта Строй» осуществлять хозяйственную деятельность.

При этом новый единоличный исполнительный орган, действуя разумно и добросовестно, должен был провести инвентаризацию принятого имущества, документов, установить наличие или отсутствие тех или иных документов, проверить бухгалтерскую документацию, наличие дебиторской и кредиторской задолженности в разумные сроки.

В свою очередь, доказательства составления акта передачи документов, акта инвентаризации документации в связи со сменой руководителя, проведенной после прекращения ответчиком своих обязанностей генерального директора Общества, истцом в материалы дела не представлено. 

Согласно пункту 1 статьи 4 АПК РФ заинтересованное лицо вправе обратиться в арбитражный суд за защитой своих нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов.

Условиями предоставления судебной защиты лицу, обратившемуся в суд с соответствующим требованием, являются установление наличия у истца принадлежащего ему субъективного материального права или охраняемого законом интереса, факта его нарушения и факта нарушения права истца именно ответчиком.

В противном случае право на заявленный иск в рамках данного конкретного дела у истца отсутствует. Следовательно, истец, обращаясь в суд за защитой нарушенных прав, должен указать, каким образом удовлетворение иска приведет к восстановлению нарушенного права.

В данном случае истец не привел убедительных доводов о том, на защиту каких прав Общества направлены его требования, равно как и не обосновал невозможность восстановить истребуемые документы в случае их отсутствия в Обществе, а отрицание ответчиком наличия у него истребуемой документации при отсутствии в материалах дела доказательств обратного, приведет к вынесению неисполнимого судебного акта. 

Принимается судом во внимание и то обстоятельство, что перечень документов, поименованный в иске, не содержит конкретных документов, которые могут находиться в ответчика, а также период их составления. Кроме того, из приложения к исковому заявлению следует, что у истца имеется устав, свидетельство о регистрации и иные документы.

На основании изложенного, в удовлетворении иска надлежит отказать с отнесением на истца расходов по уплате государственной пошлины.

Руководствуясь статьями 110, 167-170 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области 

решил:

В удовлетворении иска отказать.

Решение может быть обжаловано в Тринадцатый арбитражный апелляционный суд в течение месяца со дня принятия Решения.

Судья Бойкова Е.Е.