Именем Российской Федерации

РЕШЕНИЕ

Дело № А40-95806/2022-104-692

г. Москва

09 декабря 2022 года

Резолютивная часть решения объявлена 10 ноября 2022 г.                                       

Решение в полном объеме изготовлено 09 декабря 2022 г.                                                     

Арбитражный суд города Москвы в составе: 

Председательствующего судьи Бушмариной Н.В. (единолично), 

при ведении протокола секретарем судебного заседания Степановой  Д.М.,

рассмотрев в открытом судебном заседании дело 

по иску Слукина Сергея Владимировича 

к 1. ОБЩЕСТВУ С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ ИНВЕСТИЦИОННАЯ КОМПАНИЯ "КЬЮБИЭФ" (123112, ГОРОД МОСКВА, ПРЕСНЕНСКАЯ НАБЕРЕЖНАЯ, ДОМ 8, СТРОЕНИЕ 1, ЭТ/ПОМ/КОМ 11/IN/11, ОГРН: 5087746335551, Дата присвоения ОГРН: 01.11.2008, ИНН: 7733673955) 

2. ОБЩЕСТВУ С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ "КЬЮ.БРОКЕР" (123112, РОССИЯ, МОСКВА Г., МУНИЦИПАЛЬНЫЙ ОКРУГ ПРЕСНЕНСКИЙ ВН.ТЕР.Г., ПРЕСНЕНСКАЯ НАБ., Д. 8, СТР. 1, ЭТАЖ 5, ПОМЕЩ. IN, КОМНАТА 56, ОГРН: 1197746629057, Дата присвоения ОГРН: 23.10.2019, ИНН: 9703003668) 

Третье лицо: ИНСПЕКЦИЯ ФЕДЕРАЛЬНОЙ НАЛОГОВОЙ СЛУЖБЫ ПО КИРОВСКОМУ РАЙОНУ Г. ЕКАТЕРИНБУРГА (620062, СВЕРДЛОВСКАЯ ОБЛАСТЬ, ЕКАТЕРИНБУРГ ГОРОД, ТИМИРЯЗЕВА УЛИЦА, 11, ОГРН: 1046603571508, Дата присвоения ОГРН: 27.12.2004, ИНН: 6660010006) 

о взыскании  денежных средств

при участии: 

от истца – Жгарева М.А. по дов. от 18.11.2021г., удостоверение адвоката

от ответчика 1 – не явился, извещен

от ответчика 2 – не явился, извещен

от третьего лица - не явился, извещен,

установил:

Слукин Сергей Владимирович (далее – истец) обратился в суд с иском к Обществу с ограниченной ответственностью  инвестиционная компания «КЬЮБИЭФ» (далее – ответчик 1), Обществу с ограниченной ответственностью «КЬЮ.БРОКЕР» (далее – ответчик 2) о взыскании солидарно с ответчиков денежных средств в размере 11 898 601 руб. 57 коп., процентов за пользование чужими денежными средствами в размере 15 402 руб. 98 коп. за период с 12.10.2021 по 18.10.2021 с дальнейшим начислением до даты фактической уплаты суммы неосновательного обогащения, убытков в размере 245 474 руб. 20 коп. с учетом принятых судом в порядке ст. 49 АПК РФ уточнений исковых требований.

Определением Пресненского районного суда города Москвы от 03.11.2021 исковое заявление принято к производству Пресненского районного суда города Москвы.

К участию в деле в качестве третьего лица привлечены ИФНС России по Кировскому району г. Екатеринбурга и ООО «КЬЮ.БРОКЕР».

Определением Пресненского районного суда города Москвы от 30.03.2022 по гражданскому делу № 2-1476/2022 исковое заявление передано по подсудности на рассмотрение в Арбитражный суд города Москвы.

Определением от 16.05.2022 исковое заявление принято к рассмотрению Арбитражного суда города Москвы.

В качестве соответчика к участию в деле привлечено ООО «КЬЮ.БРОКЕР».

Ответчики, третье лицо в заседание суда не явились, надлежащим образом извещены о дате, времени и месте рассмотрения дела. Дело рассматривается в порядке ст. ст. 123, 156 АПК РФ, в отсутствие не явившихся представителей ответчиков и третьего лица.

Ответчик (ООО ИК «КЬЮБИЭФ») заявил ходатайство об отложении рассмотрения дела в связи с невозможностью личного присутствия представителя Ласунина А.Д. 

Рассмотрев ходатайство ответчика об отложении рассмотрения дела, суд отказывает в его удовлетворении.

Согласно п. 5 ст. 158 АПК РФ арбитражный суд может отложить судебное разбирательство, если признает, что оно не может быть рассмотрено в данном судебном заседании, в том числе вследствие неявки кого-либо из лиц, участвующих в деле, других участников арбитражного процесса, возникновения у суда обоснованных сомнений относительно того, что в судебном заседании участвует лицо, прошедшее идентификацию или аутентификацию, либо относительно волеизъявления такого лица, в случае возникновения технических неполадок при использовании технических средств ведения судебного заседания, в том числе систем видеоконференц-связи либо системы веб-конференции, а также при удовлетворении ходатайства стороны об отложении судебного разбирательства в связи с необходимостью представления ею дополнительных доказательств, при совершении иных процессуальных действий.

При этом удовлетворение или отказ в удовлетворении такого ходатайства является правом, а не обязанностью суда.

В рассматриваемом случае ответчик о дне судебного заседания был извещен заблаговременно, кроме того, представитель ответчика участвовал в предыдущем судебном заседании, в том числе, при согласовании даты судебного заседания, возражений не заявил.

Ответчик не указал на не возможность обеспечения участия в судебном заседании его представителя, отпуск представителя ответчика не является основанием для отложения судебного заседания.

Кроме того, невозможность участия в судебном заседании конкретного представителя не является препятствием к реализации стороной по делу ее процессуальных прав и не является основанием для отложения судебного разбирательства, поскольку сторона вправе направить другого представителя для участия в судебном заседании.

Ответчик ООО ИК «КЬЮБИЭФ» исковые требования не признает по мотивам, изложенным в отзыве и дополнении к отзыву, указывает, что является ненадлежащим ответчиком.

Ответчик 2 иск не оспорил, отзыв на иск не представил. 

Третье лицо указывает, что по состоянию на 03.02.2022г. обязанность по уплате налога на доходы физических лиц на основании уведомления № 39960983 от 01.09.2021г. отсутствует, задолженность по указанному налогу отсутствует.

Изучив все материалы дела, в том числе, предмет и основание заявленного иска, исследовав и оценив все представленные по делу доказательства по правилам ст. 71 АПК РФ, суд считает, что исковые требования подлежат удовлетворению в связи со следующим.   

Из материалов дела следует, что ООО ИК «КЬЮБИЭФ» (Брокер) осуществляло деятельность по управлению ценными бумагами на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами от 24.12.2009 №045-12828-001000 и деятельность по брокерскому обслуживанию на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности от 24.12.2009 №045-12805100000.

На основании заявления о присоединении 22.07.2020 между Слукиным Сергеем Владимировичем и ООО «ИК «КЬЮБИЭФ» заключен Договор оказания брокерских услуг №БО-Ф-Н-0-00045, неотъемлемой частью которого является Регламент оказания брокерских услуг, по условиям которого Брокер (ответчик) принял на себя обязательство за вознаграждение совершить по поручению Клиента (истца) сделки с ценными бумагами, заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, на торгах, проводимых организаторами торгов, а также на внебиржевом рынке и совершать иные действия на условиях и в порядке, установленных Договором и Регламентом оказания брокерских услуг.

Заключение Договора происходило дистанционно путем направления Слукиным С.В. в адрес Брокера заявления о присоединении для физических лиц к Договору оказания брокерских услуг и аналогично дистанционного приема заявления Брокером и подтверждения согласия на заключения со Слукиным С.В. Договора оказания брокерских услуг (п. п. 7, 8 Договора).

В соответствии с п. 1.1 Договора об оказании брокерских услуг Брокер обязуется за вознаграждение совершать по поручению Клиента сделки с ценными бумагами, заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, на торгах, проводимых организаторами торговли, а также на внебиржевом рынке и совершать иные действия на условиях и в порядке, установленных настоящим Договором и Регламентом оказания брокерских услуг ООО ИК «КЬЮБИЭФ», являющимся Приложением № 1 и неотъемлемой частью договора.

Истцом в пользу ООО ИК «КЬЮБИЭФ» на специальный брокерский счет № 40701810700003010998, открытый в НКО АО НРД, и на счет № 40701810201400000052, открытый в АО «АЛЬФА-БАНК», переведены денежные средства на общую сумму 5 900 000 рублей, что подтверждается представленными в материалы дела документами (разовое поручение № 32 от 23.07.2020 на сумму 2 000 000 руб., платежное поручение № 15 от 04.08.2020 на сумму 3 000 000 руб., чек по операции Сбербанк от 14.10.2020 на сумму 450 000 руб., чек по операции Сбербанк от 28.10.2020 на сумму 450 000 руб.). 

В адрес ООО ИК «КЬЮБИЭФ» истцом направлены поручения на совершение срочных сделок - заключение Внебиржевых опционных договоров, по которым осталась задолженность перед истцом по Договору на сумму 11 898 601 рублей 57 коп.:

Опцион-AFRM_18012021_100500_17569648_18012022_21011800059 

Опцион-AGL_19042021_132400_17569648_19042022_2104190015 

Опцион-ALKT_19042021_49200_17569648_19042022_2104190021 

Опцион-APP_19042021_293600_17569648_19042022_2104190054 

Опцион-BMBL_16022021_57600_17569648_16022022_21021600233 

Опцион-BOLT_10022021_317300_17569648_10022022_21021000120 

Опцион-COUR_05042021_118500_17569648_05042022_2104050051 

Опцион-CPNG_16032021_55500_17569648_16032022_21031600209 

Опцион-DBTX_18022021_588600_17569648_18022022_21021800204 

Опцион-DFH_26012021_31200_17569648_26012022_210126000489 

Опцион-DOCN_29032021_186800_17569648_29032022_21032900120 

Опцион-DRVN_20012021_280500_17569648_20012022_210120000355 

Опцион-DSP_15022021_84000_17569648_15022022_2102150068 

Опцион-FTCI_04052021_403900_17569648_04052022_21050400151 

Опцион-GLBE_17052021_262500_17569648_17052022_2105170084 

Опцион-HAYW_16032021_1546000_17569648_16032022_21031600447 

Опцион-HNST_11052021_89000_17569648_11052022_2105110035 

Опцион-INNV_09032021_578000_17569648_09032022_0001000074 

Опцион-MASS_23122020_88900_17569648_23122021_20122300051 

Опцион-MSGM_18012021_217500_17569648_18012022_21011800346 

Опцион-MYTE_26012021_216000_17569648_26012022_210126000159 

Опцион-OCDX_01022021_540000_17569648_01022022_21020100381 

Опцион-OLO_18032021_81000_17569648_18032022_21031800509 

Опцион-ONTF_08022021_102000_17569648_08022022_2102080078 

Опцион-OSCR_04032021_586400_17569648_04032022_21030400391 

Опцион-OTLY_24052021_82250_17569648_24052022_2105240044 

Опцион-PCOR_24052021_135500_17569648_24052022_2105240025 

Опцион-PLTK_20012021_259500_17569648_20012022_210120000251 

Опцион-POSH_19012021_66000_17569648_19012022_21011900069 

Опцион-RBLX_15032021_45500_17569648_15032022_2103150018 

Опцион-RLX_27012021_130000_17569648_27012022_21012700099 

Опцион-SANA_09022021_130500_17569648_09022022_21020900209 

Опцион-SGFY_16022021_186000_17569648_16022022_21021600695 

Опцион-SHLS_29012021_931500_17569648_29012022_21012900321 

Опцион-SMWB_17052021_266700_17569648_17052022_2105170031 

Опцион-SNCY_19032021_92400_17569648_19032022_2103190036 

Опцион-TIXT_08022021_392400_17569648_08022022_21020800473 

Опцион-TLIS_18022021_54000_17569648_18022022_21021800366 

Опцион-TUYA_19032021_326250_17569648_19032022_21031900404 

Опцион-VECT_12042021_36000_17569648_12042022_2104090068 

Опцион-VOR_10022021_11500_17569648_10022022_21021000359 

Опцион-WISH_21122020_239750_17569648_21122021_20122100107 

Опцион-XM_01022021_380000_17569648_01022022_21020100079 

Опцион-ZIM_01022021_511000_17569648_01022022_21020100561 

Контрагентом (продавцом) по Опционам и Соглашению является ООО «КЬЮ.БРОКЕР» (ИНН: 9703003668, ОГРН: 197746629057).

Расчеты в оплату опционных договоров осуществлялись Брокером со специального брокерского счета № 40701810700003010998, открытого в НКО АО НРД.

Центральным банком РФ 08.07.2021 принято решение об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, действие лицензии будет прекращено с 20.01.2022 г.

ЦБ РФ 22.09.2021 принял решение о вводе временной администрации в отношении ООО ИК «КЬЮБИЭФ».

Основанием для принятия указанного решения послужили неоднократные в течение одного года нарушения Брокером требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах. Действие лицензии прекращается с 20.01.2022.

Истец принял решение расторгнуть срочные внебиржевые опционные договоры и возвратить денежные средства с брокерского счета, для чего по всем опционам направил в адрес ООО ИК «КЬЮБИЭФ» в следующие даты поручения на досрочное прекращение срочных сделок и вывод всех денежных средств в полном объеме, а именно:

AFRM

02.06.21

AGL

25.06.21

ALKT

25.06.21

APP

25.06.21

BMBL

03.06.21

BOLT

02.06.21

COUR

14.07.21

CPNG

18.06.21

DBTX

03.06.21

DFN

10.05.21

DOCN

14.07.21

DRVN

27.04.21

DSP

02.06.21

FTCI

25.06.21

GLBE

25.06.21

HAYW

18.06.21

HNST

25.06.21

INNV

11.06.21

MASS

21.06.21

MSGM

10.05.21

MYTE

20.05.21

OCDX

20.05.21

OLO

21.06.21

ONTF

02.06.21

OSCR

08.06.21

OTLY

25.06.21

PCOR

25.06.21

PLTK

27.04.21

POSH

10.05.21

RBLX

18.06.21

RLX

10.05.21

SANA

02.06.21

SGFY

02.06.21

SHLS

02.06.21

SMWB

25.06.21

SNCY

21.06.21

TIXT

20.05.21

TLIS

03.06.21

TUYA

21.06.21

VECT

25.06.21

VOR

02.06.21

WISH

02.06.21

XM

02.06.21

ZIM

02.06.21

После неисполнения ООО ИК «КЬЮБИЭФ» обязанности по продаже опционов истец путем электронного сообщения 02.06.2021 направил в адрес брокера поручение о возврате денежных средств, которое не было исполнено Брокером.

После неисполнения поручений о продаже опционов о возврате денежных средств и принятия решения ЦБ РФ от 08.07.2021 об аннулировании лицензии, истец принял решение о расторжении Договора оказания брокерских услуг и 01.09.2021, направил в адрес ООО ИК «КЬЮБИЭФ» уведомление о расторжении Договора от 31.08.2021 и требование о возврате денежных средств от 31.08.2021.

Таким образом, истец дал ООО ИК «КЬЮБИЭФ» поручения на исполнение/досрочное прекращение срочных сделок и вывод всех денежных средств в полном объеме, что подтверждается материалами дела.

Согласно Отчету Брокера от 20.07.2021 рыночная стоимость портфеля Слукина С.В. составляет 11 898 601 рублей 57 коп., а также произведено удержание суммы на уплату НДФЛ в размере 245 474 рублей 20 коп.

В настоящий момент в арбитражный суд подано заявление временной администрации о признании  ООО ИК «КЬЮБИЭФ» банкротом (дело № А40-64757/2022), а также заявление ООО «НЕОТРЕИД» о признании ООО «КЬЮ.БРОКЕР» банкротом (дело № А40-14852/2022).

В соответствии п. 7.1. Регламента (Отчетность Брокера), Брокер предоставляет Клиенту ежедневный отчет обо всех сделках (включая срочные сделки) и иных операциях, совершенных за счет и в интересах Клиента в течение дня (в случае их совершения), в соответствии со стандартами отчетности Банка России, установленными для профессиональных участников рынка ценных бумаг, и настоящим Регламентом (Приложение № 12-е к Договору).

Пунктом 7.2. Регламента предусмотрено, что Брокер предоставляет Клиенту Отчет Брокера в электронной форме при наличии технической возможности путём размещения отчетов на Сайте Брокера (на специальной странице сайта Брокера - Личном Кабинете), доступ к которой осуществляется на основании индивидуальных логина и пароля Клиента или путем направления с адресов электронной почты Брокера: client@qbfm.ru, orders@qbfin.ru, на адрес электронной почты Клиента, указанный в Анкете Клиента.

Пунктом 1.6.1.8 Регламента установлены для Брокера предельные сроки исполнения поручений клиента и максимально допустимый срок составляет 10 рабочих дней после поступления поручения от клиента.

Исполнение поручений Клиента должно подтверждаться Брокером посредством представления ежедневного Отчета обо всех сделках и иных операциях, совершенных за счет и в интересах Клиента в течения дня. Отчет должен быть предоставлен Брокером клиенту не позднее 15 рабочего дня, следующего за отчетным.

Пунктом 1.6.1.10 Регламента ответчик принял на себя обязательство возвратить истцу активы, находящиеся на брокерском счете, в случае аннулирования лицензии брокера на осуществление брокерской деятельности на рынке ценных бумаг или прекращении действия Договора.

Продавец обязан уплатить денежные средства, указанные в п. 2.4.,2.5. Опционного договора.

Согласно п. 1.6.1.7 Брокер обязался исполнять поручения Клиента на вывод (отзыв) денежных средств не позднее 1 (одного) рабочего дня, следующего за днем получения поручения.

Вместе с тем, в нарушение требований ст. 309, 310 ГК РФ и положений п. п. 1.6.1.8., 1.6.10 Регламента оказания брокерских услуг ООО ИК «КЬЮБИЭФ» поручения истца о продаже опционов и поручение о возврате активов со стороны ООО ИК «КЬЮБИЭФ» не были исполнены, денежные средства истцу не были возвращены.

Указанные обстоятельства послужили основанием для обращения в суд с настоящим иском. 

В соответствии со ст. 309 и 310 ГК РФ обязательства должны исполняться надлежащим образом в соответствии с условиями обязательства и требованиями закона. Односторонний отказ от исполнения обязательства и одностороннее изменение его условий не допускаются. 

В соответствии с п. 1 ст. 3 Федерального закона от 22.04.1996 №39-Ф3 «О рынке ценных бумаг», брокерской деятельностью признается деятельность по исполнению поручения клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) на совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, осуществляемая на основании возмездных договоров с клиентом (далее - договор о брокерском обслуживании). Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий брокерскую деятельность, именуется брокером.

В соответствии с п. 3.8. Положения Банка России от 27.07.2015 № 481-11 «О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг» профессиональный участник рынка ценных бумаг, в отношении которого принято решение об аннулировании лицензии, обязан в соответствии с указаниями клиента прекратить обязательства, связанные с осуществлением соответствующей профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, и осуществить возврат имущества клиента (депонента), находящегося у лицензиата.

В соответствии с п. 3.8 Приложения № 18 к договору Брокерского обслуживания - Общими условиями заключения срочных сделок на внебиржевом рынке, Брокер, выступая от своего имени, за счет и по поручению Клиента заключает/изменяет/расторгает опционы на заключение договоров, являющихся внебиржевыми срочными сделками (производными финансовыми инструментами), либо предварительные договоры, содержащие условия будущих внебиржевых срочных сделок (производных финансовых инструментов). Существенные условия опциона или предварительного договора определяются Клиентом для каждой сделки и должны быть приложены к поручению Клиента, либо указаны непосредственно в поручении, в том числе, путем отсылки к утвержденным Брокером типовым/стандартным условиям.

В соответствии с п. 3.13 Приложения № 18 к договору Брокерского обслуживания - Общими условиями заключения срочных сделок на внебиржевом рынке,  Брокер, при заключении сделок, указанных в пункте 3.8. настоящих условий, действует в качестве поверенного.

В соответствии с п. 5.7.2 Регламента, при совершении Брокером сделок на основании поручений Клиента в качестве поверенного Клиента, на действия Брокера и Клиента распространяются требования действующего законодательства РФ, относящиеся к Договору поручения.

В соответствии с п. 1 ст. 3 Федерального закона от 22.04.1996 №39-Ф3 «О рынке ценных бумаг» брокерской деятельностью признается деятельность по исполнению поручения клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) на совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, осуществляемая на основании возмездных договоров с клиентом (далее - договор о брокерском обслуживании).

В соответствии с п. 2 ст. 3 Федерального закона от 22.04.1996 №39-Ф3 «О рынке ценных бумаг» принятое на себя поручение Клиента Брокер обязан исполнить добросовестно и на наиболее выгодных для клиента условиях в соответствии с его указаниями.

Отчет Брокера о совершенных сделках должен содержать в том числе информацию о цене каждой из таких сделок и расходах, произведенных Брокером в связи с их совершением, а в случае, если Брокер получил дополнительную выгоду по сделке, совершенной на условиях более выгодных, чем те, которые были указаны Клиентом, - информацию о размере полученной им дополнительной выгоды.

Согласно п. 3.4 ст. 3 Федерального закона от 22.04.1996 №39-Ф3 «О рынке ценных бумаг».

Брокер отвечает перед Клиентом за сохранность денежных средств и иного имущества Клиента, находящихся на специальном брокерском счете.

Согласно п. 1 ст. 429.3 ГК РФ по опционному договору одна сторона на условиях, предусмотренных этим договором, вправе потребовать в установленный договором срок от другой стороны совершения предусмотренных опционным договором действий (в том числе уплатить денежные средства, передать или принять имущество), и при этом, если управомоченная сторона не заявит требование в указанный срок, опционный договор прекращается. Опционным договором может быть предусмотрено, что требование по опционному договору считается заявленным при наступлении определенных таким договором обстоятельств.

В соответствии с ч. 2 ст. 450 ГК РФ, по требованию одной из сторон договор может быть изменен или расторгнут по решению суда только: 1) при существенном нарушении договора другой стороной; 2) в иных случаях, предусмотренных настоящим Кодексом, другими законами или договором. Существенным признается нарушение договора одной из сторон, которое влечет для другой стороны такой ущерб, что она в значительной степени лишается того, на что была вправе рассчитывать при заключении договора.

В соответствии со ст. 1102 ГК РФ лицо, которое без установленных законом, иными правовыми актами или сделкой оснований приобрело или сберегло имущество (приобретатель) за счет другого лица (потерпевшего), обязано возвратить последнему неосновательно приобретенное или сбереженное имущество (неосновательное обогащение), за исключением случаев, предусмотренных ст. 1109 настоящего Кодекса.

Правила, предусмотренные главой 60 ГК РФ, применяются независимо от того, явилось ли неосновательное обогащение результатом поведения приобретателя имущества, самого потерпевшего, третьих лиц или произошло помимо их воли.

Согласно требованиям ст. 1103 ГК РФ поскольку иное не установлено настоящим Кодексом, другими законами или иными правовыми актами и не вытекает из существа соответствующих отношений, правила, предусмотренные настоящей главой, подлежат применению также к требованиям: 1) о возврате исполненного по недействительной сделке; 2) об истребовании имущества собственником из чужого незаконного владения; 3) одной стороны в обязательстве к другой о возврате исполненного в связи с этим обязательством; 4) о возмещении вреда, в том числе причиненного недобросовестным поведением обогатившегося лица.

Согласно ч. 1 ст. 65 АПК РФ, каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основания своих требований и возражений. В силу ч. 2 ст. 9 АПК РФ, лица, участвующие в деле, несут риск наступления последствий совершения или несовершения ими процессуальных действий.

Согласно п. 5.7.2 Регламента, при совершении Брокером сделок на основании поручений Клиента в качестве поверенного Клиента, на действия Брокера и Клиента распространяются требования действующего законодательства РФ, относящиеся к договору поручения.

Пунктом 1 ст. 971 ГК РФ предусмотрено, что права и обязанности по сделке, совершенной поверенным, возникают непосредственно у доверителя. В соответствии с п. 1 ст. 11 ГК РФ защиту нарушенных или оспоренных гражданских прав осуществляет суд, арбитражный суд или третейский суд  в соответствии с их компетенцией.

Согласно ч 1 ст. 429.3 ГК РФ по опционному договору одна сторона на условиях, предусмотренных этим договором, вправе потребовать в установленный договором срок от другой стороны совершения предусмотренных опционным договором действий (в том числе уплатить денежные средства, передать или принять имущество), и при этом, если управомоченная сторона не заявит требование в указанный срок, опционный договор прекращается. Опционным договором может быть предусмотрено, что требование по опционному договору считается заявленным при наступлении определенных таким договором обстоятельств.

Истцом подтверждено перечисление денежных средств именно в пользу ООО ИК «КЬЮБИЭФ» и наличие признания своей задолженности ООО ИК «КЬЮБИЭФ» в виде Отчета о состоянии счетов Клиента.

Из материалов дела следует, что истцом в адрес ООО ИК «КЬЮБИЭФ» были выданы поручения на срочное заключение договора с правом перечисления денежных средств в счет исполнения, а также поручения о продаже купленных опционов.

Продавец обязан уплатить денежные средства, указанные в п. 2.4, 2.5 Опционного договора.

Как указано ранее, в силу п. 1.6.1. 10 Регламента оказания брокерских услуг ООО ИК «КЬЮБИЭФ» в качестве брокера обязан возвратить истцу активы (к числу которых относятся согласно п. 1.1 Регламента  денежные средства, ценные бумаги, производные финансовые инструменты), находящиеся на брокерском счете, в случае аннулирования лицензии брокера на осуществление брокерской деятельности на рынке ценных бумаг.

При этом, ООО ИК «КЬЮБИЭФ» не представлено доказательств как исполнения обязательств по поручениям истца о продаже опционов в установленные регламентом сроки, так и доказательств возврата денежных средств, активов истца. В материалы дела представлен Отчет от 20.07.2021, из которого следует, что на счете Клиента значатся опционы и рыночная стоимость портфеля составляет 11 898 601 рублей 57 коп.

В настоящем случае лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, выданные на имя ООО ТК «КЬЮБИЭФ», аннулированы решением Центрального банка Российской Федерации от 08.07.2021 в связи с неоднократными нарушениями со стороны ООО ИК «КЬЮБИЭФ» требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе за неисполнение (ненадлежащее исполнение) предписаний Банка России, нарушение требований к деятельности по управлению ценными бумагами, нарушение организации системы управления рисками, нарушение требований к ведению внутреннего учета, нарушение требований к осуществлению депозитарной деятельности. Обязательства по перечислению денежных средств в установленные сроки не исполнено.

При этом, удовлетворяя исковые требования о солидарном взыскании денежных средств истца с ответчиков, арбитражный суд исходит из следующего.

Согласно ст. 322 ГК РФ солидарная обязанность (ответственность) или солидарное требование возникает, если солидарность обязанности или требования предусмотрена договором или установлена законом.

Статья 323 ГК РФ устанавливает, что при солидарной обязанности должников кредитор вправе требовать исполнения как от всех должников совместно, так и от любого из них в отдельности, притом как полностью, так и в части долга. Ссылки ООО ИК «КЬЮБИЭФ» на хозяйственные и иные взаимоотношения с другими юридическими лицами не могут быть приняты во внимание, так как добросовестность ООО ИК «КЬЮБИЭФ» и разумность его действий в рамках настоящего спора, по существу, опровергнуты (ст. 10 ГК РФ).

Согласно п.п. 1 и 2 ст. 1064 ГК РФ вред, причиненный имуществу гражданина, подлежит возмещению в полном объеме лицом, причинившим вред; такое лицо освобождается от возмещения вреда, если докажет, что вред причинен не по его вине.

Солидарную ответственность перед потерпевшим несут лица, которые совместно причинили ему вред (ст. 1080 ГК РФ).

О совместном характере может свидетельствовать то, что их действия согласованы, скоординированы и направлены на реализацию общего для всех действующих лиц намерения. Так, к солидарной ответственности можно привлечь заказчика, поручившего выполнить работы, и подрядчика, фактически их выполнившего (ст. ст. 403, 783, п. п. 1, 3 ст. 706 ГК РФ, п. 9 Постановления Пленума ВС РФ от 30.11.2017 № 49, п. 1 Обзора судебной практики по вопросам применения законодательства об охране окружающей среды (утв. Президиумом Верховного Суда РФ 24.06.2022).

Применительно к абзацу первому ст. 1080 ГК РФ лица, совместно причинившие вред, отвечают перед потерпевшим солидарно. В целях квалификации действий причинителей вреда как совместных судебная практика учитывает согласованность, скоординированность и направленность этих действий на реализацию общего для всех намерения, то есть может быть принято во внимание соучастие в любой форме, в том числе соисполнительство.

Пока не доказано иное, предполагается, что являются совместными действия нескольких контролирующих лиц, аффилированных между собой (п. 22 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 21.12.2017 № 53 «О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве»).

Суд обращает внимание на то обстоятельство, что ООО ИК «КЬЮБИЭФ» и ООО «КЬЮ.Брокер» являются аффилированными лицами и контролируются единым участником этих обществ - акционерным обществом финансовая группа «КЬЮБИЭФ», что не опровергнуто ООО ИК «КЬЮБИЭФ».

Из материалов дела следует, и сторонами не оспаривается, что конечным контрагентом по договору является ООО «КЬЮ.БРОКЕР». ООО ИК «КЬЮБИЭФ» (123112, ГОРОД МОСКВА, ПРЕСНЕНСКАЯ НАБЕРЕЖНАЯ, ДОМ 8, СТРОЕНИЕ 1, ЭТ/ПОМ/КОМ 11/IN/11, ОГРН: 5087746335551, ИНН: 7733673955) и ООО «КЬЮ.БРОКЕР» (123112, РОССИЯ, МОСКВА Г., МУНИЦИПАЛЬНЫЙ ОКРУГ ПРЕСНЕНСКИЙ ВН.ТЕР.Г., ПРЕСНЕНСКАЯ НАБ., Д. 8, СТР. 1, ЭТАЖ 5, ПОМЕЩ. IN, КОМНАТА 56, ОГРН: 1197746629057, ИНН: 9703003668) являются аффилированными лицами, связанными через единственного участника АО ФК «КЬЮБИЭФ» (123112, ГОРОД МОСКВА, ПРЕСНЕНСКАЯ НАБЕРЕЖНАЯ, ДОМ 8, СТРОЕНИЕ 1, ЭТ/ПОМ/КОМ 9/NI/42, ОГРН: 1187746878967, ИНН: 7703466327), доля участия которого составляет 100% в уставном капитале обоих ответчиков. 

С учетом решения ЦБ РФ, ООО ИК «КЬЮБРОКЕР» было обязано прекратить осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, за исключением совершения действий, связанных с прекращением обязательств перед клиентами, возникших при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, и обеспечить возврат имущества клиентам.

В целях возврата, принадлежащего Клиенту имущества ему необходимо подать профессиональному участнику рынка ценных бумаг поручения на вывод денежных средств и/или ценных бумаг. Однако данные требования оставлены Брокером без удовлетворения со ссылкой на то, что продавец опциона не исполняет поручения о прекращении опционных договоров и отказывается исполнять обязательства по опционным договорам по выплате денежных средств Клиенту, а также незаконно удерживает имеющиеся свободные денежные средства истца, которые находились на брокерском счете.

При этом, из материалов дела не следует, что денежные средства перечислялись ООО ИК «КЬЮБРОКЕР» в счет исполнения поручения истца. Оба ответчика, являясь фактически участниками одной цепочки по передаче денежных средств, в условиях назначения временной администрации и банкротства ответчиков, фактически переводят имеющуюся сумму задолженности на ООО «КЬЮ.БРОКЕР», вменяя ответственность за ненадлежащее исполнение обязательств, не возвращая денежных средств ввиду расторжения договора, при отсутствии у истца права на самостоятельное обращение к ООО «КЬЮ.БРОКЕР» с соответствующим требованием о возврате денежных средств.

В условиях аффилированности ответчиков, арбитражный суд расценивает указанные действия как злоупотребление правом, которое в силу ст. 10 ГК РФ не подлежит судебной защите.

Отклоняя доводы ООО ИК «КЬЮБИЭФ» о том, что обязанным по обязательству является ООО «КЬЮ.БРОКЕР», а ООО ИК «КЬЮБИЭФ» является ненадлежащим ответчиком, суд отмечает следующее.

В силу п. 1.6.1.10 Регламента оказания брокерских услуг ООО ИК «КЬЮБИЭФ» в качестве брокера обязан возвратить истцу активы, находящиеся на брокерском счете, в случае аннулирования лицензии брокера на осуществление брокерской деятельности на рынке ценных бумаг или прекращения действия договора.

Указанным положением Регламента, а также п. 3.4 ст. 3 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» прямо предусмотрена обязанность  ООО ИК «КЬЮБИЭФ» по надлежащему исполнению поручений истца, по возврату переданных истцом брокеру активов, а также ответственность перед истцом за сохранность денежных средств и иного имущества клиента, переданных ему по договору.

Анализ собранных по делу доказательств в их совокупности позволяет суду прийти к выводу о том, что в результате неисполнения ООО ИК «КЬЮБИЭФ» принятых на себя обязательств, а также ввиду отзыва у него лицензии, истец лишился того, на что был вправе рассчитывать при заключении договора - своевременный вывод денежных средств, получение прибыли.

С учетом изложенного, суд находит требование истца о взыскании солидарно с ООО «КЬЮ.БРОКЕР» и ООО ИК «КЬЮБИЭФ» денежных средств в размере 11 898 601 руб. 57 коп. обоснованным.

Также подлежат удовлетворению требования истца в части взыскания убытков в размере 245 474 руб. 20 коп., в виде  удержанной с истца суммы НДФЛ.

На основании ст. 393 ГК РФ должник обязан возместить кредитору убытки, причиненные неисполнением или ненадлежащим исполнением обязательства. Убытки определяются в соответствии с правилами, предусмотренными ст. 15 названного Кодекса.

Согласно указанной ст. 15 ГК РФ под убытками понимаются расходы, которые лицо, чье право нарушено, произвело или должно будет произвести для восстановления нарушенного права, утрата или повреждение его имущества (реальный ущерб), а также неполученные доходы, которые это лицо получило бы при обычных условиях гражданского оборота, если бы его право не было нарушено (упущенная выгода).

Из содержания данной нормы права следует, что взыскание убытков является мерой гражданско-правовой ответственности, и ее применение возможно лишь при наличии совокупности условий ответственности, предусмотренных законом, поэтому лицо, требующее возмещения убытков, должно доказать, наличие состава правонарушения, включающего факт виновного нарушения органом или должностным лицом возложенных на него обязанностей (совершения незаконных действий или бездействия, издания незаконного акта), наличие у заявителя убытков и их размер, а также наличие причинно-следственной связи между допущенными нарушениями и возникшими у заявителя убытками. Отсутствие хотя бы одного из указанных условий ответственности исключает применение указанной ответственности.

Таким образом, истец требуя возмещения убытков, должен доказать наличие всех указанных элементов ответственности в их совокупности.

Как следует из материалов дела, на Брокере, как на налоговом агенте, лежала обязанность осуществить действия, предусмотренные ст. ст. 225,226, 226.1 Налогового кодекса Российской Федерации.

Согласно п. 10 ст. 226.1 НК РФ налоговый агент обязан удерживать начисленную сумму налога из рублевых денежных средств налогоплательщика, находящихся в распоряжении налогового агента на брокерских счетах, специальных брокерских счетах, специальных клиентских счетах, специальных депозитарных счетах, номинальных счетах форекс-дилера или на банковских счетах налогового агента – доверительного управляющего, используемых указанным управляющим для обособленного хранения денежных средств учредителей управления, исходя из остатка рублевых денежных средств клиента на соответствующих счетах, сформировавшегося на дату удержания налога.

В соответствии с данными, представленными в Отчете брокера, сумма налога, подлежащая уплате в бюджет была им удержана в полном объеме, но по какой-то причине не перечислена в бюджет.

Истцу ИФНС России по Кировскому району г. Екатеринбурга было направлено уведомление от 01.09.2021 № 39960983.

Истец произвел оплату налога в размере 245 474 руб. 20 коп.

Согласно письму ИФНС России по Кировскому району г. Екатеринбурга от 04.02.2022 № 03-05/02474 задолженность по уведомлению от 01.09.2021 № 39960983 отсутствует.

Кроме того, истец просит взыскать солидарно с ответчиков проценты за пользование чужими денежными средствами в размере 15 402 руб. 98 коп. за период с 12.10.2021 по 18.10.2021 с дальнейшим начислением до даты фактической уплаты суммы неосновательного обогащения.

Согласно п. 2 ст. 1107 ГК РФ на сумму неосновательного денежного обогащения подлежат начислению проценты за пользование чужими средствами (ст. 395) с того времени, когда приобретатель узнал или должен был узнать о неосновательности получения или сбережения денежных средств.

Согласно ст. 395 ГК РФ (редакция от 03.07.2016 с изменениями, вступившими в силу 01.08.2016) в случаях неправомерного удержания денежных средств, уклонения от их возврата, иной просрочки в их уплате подлежат уплате проценты на сумму долга. Размер процентов определяется ключевой ставкой Банка России, действующей в соответствующие периоды. Эти правила применяются, если иной размер процентов не установлен законом или договором.

В п. 48 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2016 № 7 «О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств» указано, что в соответствии с п. 2 ст. 1107 ГК РФ на сумму неосновательного обогащения подлежат начислению проценты, установленные п. 1 ст. 395 ГК РФ, с момента, когда приобретатель узнал или должен был узнать о неосновательности получения или сбережения денежных средств. В частности, таким моментом следует считать представление приобретателю банком выписки о проведенных по счету операциях или иной информации о движении средств по счету в порядке, предусмотренном банковскими правилами и договором банковского счета.

В соответствии с вышеуказанными разъяснениями, сумма процентов, подлежащих взысканию по правилам ст. 395 ГК РФ, определяется на день вынесения решения судом исходя из периодов, имеющих место до указанного дня. Проценты за пользование чужими денежными средствами по требованию истца взимаются по день уплаты этих средств кредитору. Одновременно с установлением суммы процентов, подлежащих взысканию, суд при наличии требования истца в резолютивной части решения указывает на взыскание процентов до момента фактического исполнения обязательства (п. 3 ст. 395 ГК РФ). При этом день фактического исполнения обязательства в частности уплаты задолженности кредитору, включается в период расчета процентов.

Расчет процентов судом проверен, арифметическая составляющая расчета ответчиками не оспорена,  контррасчет не представлен (ст. ст. 9, 65 АПК РФ).

С учетом изложенного суд считает, требования истца в части взыскания процентов за пользование чужими денежными средствами также обоснованы и подлежат удовлетворению.

Оценивая обоснованность заявленных требований в части процентов за пользование чужими денежными средствами, суд учитывает, что постановлением Правительства Российской Федерации от 28.03.2022 № 497 «О введении моратория на возбуждение дел о банкротстве по заявлениям, подаваемым кредиторами» с 01.04.2022 на территории Российской Федерации сроком на 6 месяцев введен мораторий на возбуждение дел о банкротстве по заявлениям, подаваемым кредиторами, в отношении юридических лиц и граждан, в том числе индивидуальных предпринимателей (за исключением лиц, указанных в п. 2 данного постановления).

Согласно ст. 9.1 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее - Закон о банкротстве) для обеспечения стабильности экономики в исключительных случаях (при чрезвычайных ситуациях природного и техногенного характера, существенном изменении курса рубля и подобных обстоятельствах) Правительство Российской Федерации вправе ввести мораторий на возбуждение дел о банкротстве по заявлениям, подаваемым кредиторами, на срок, устанавливаемый Правительством Российской Федерации.

Целью введения моратория, предусмотренного статьей 9.1 Закона о банкротстве, является обеспечение стабильности экономики путем оказания поддержки отдельным хозяйствующим субъектам. Согласно абз. 1 п. 2 ст. 9.1 Закона о банкротстве правила о моратории не применяются к лицам, в отношении которых на день введения моратория возбуждено дело о банкротстве.

На основании п. 7 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.12.2020 № 44 «О некоторых вопросах применения положений статьи 9.1 Федерального закона от 26 октября 2002 года № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» в период действия моратория проценты за пользование чужими денежными средствами (статья 395 ГК РФ), неустойка (статья 330 ГК РФ), пени за просрочку уплаты налога или сбора (статья 75 Налогового кодекса Российской Федерации), а также иные финансовые санкции не начисляются на требования, возникшие до введения моратория, к лицу, подпадающему под его действие (подпункт 2 пункта 3 статьи 9.1, абзац 10 пункта 1 статьи 63 Закона о банкротстве).

Из анализа вышеприведенных правовых норм и разъяснений Пленума Верховного Суда Российской Федерации следует, что в период действия моратория (с 01.04.2022 до 01.10.2022) на требования, возникшие до введения моратория, финансовые санкции не начисляются.

Правила о моратории, установленные Постановлением Правительства Российской Федерации от 28.03.2022 № 497, распространяют свое действие на всех участников гражданско-правовых отношений (граждане, включая индивидуальных предпринимателей, юридические лица), за исключением лиц, прямо указанных в пункте 2 данного постановления (застройщики многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости, включенных в единый реестр проблемных объектов), независимо от того, обладают они признаками неплатежеспособности и (или) недостаточности имущества либо нет.

С учетом изложенного, суд приходит к выводу, что требования о взыскании процентов за пользование чужими денежными подлежит удовлетворению в части, с начислением процентов за пользование чужими денежными средствами по дату фактической оплаты за исключением периода моратория.

На основании изложенного, суд приходит к выводу об обоснованности заявленных требований в части взыскания процентов, начисленных на суммы задолженности с учетом вышеуказанного моратория, по дату фактической оплаты данной суммы.

В связи с удовлетворением заявленных требований госпошлина в соответствии с ч. 1 ст. 110 АПК РФ подлежит взысканию с ответчиков солидарно.

С учетом изложенного, руководствуясь статьями 4, 9, 27, 41, 63-65, 71, 110, 112, 121, 122, 123, 156, 167-171, 176, 180, 181 АПК РФ, суд

РЕШИЛ:

Взыскать солидарно с ОБЩЕСТВА С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ ИНВЕСТИЦИОННАЯ КОМПАНИЯ "КЬЮБИЭФ" и ОБЩЕСТВА С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ "КЬЮ.БРОКЕР" в пользу Слукина Сергея Владимировича денежные средства в размере 11 898 601 руб. 57 коп., проценты за пользование чужими денежными средствами в размере 15 402 руб. 98 коп. с дальнейшим начислением по день фактической оплаты с учетом Постановления Правительства РФ от 28.03.2022 №497 «О введении моратория на возбуждение дел о банкротстве по заявлениям, подаваемым кредиторами», убытки в размере 245 474 руб. 20 коп., расходы по оплате госпошлины в размере 60 000 руб. 

Решение может быть обжаловано в месячный срок с даты его принятия в Девятый арбитражный апелляционный суд.

 

СУДЬЯ:     Н.В. Бушмарина