АРБИТРАЖНЫЙ  СУД  КРАСНОЯРСКОГО  КРАЯ

ИМЕНЕМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

Р Е Ш Е Н И Е

05 июня 2019 года

Дело № А33-11623/2019

Красноярск

Резолютивная часть решения объявлена  29 мая 2019 года.

В полном объеме решение изготовлено 05 июня 2019 года.

Арбитражный суд Красноярского края в составе судьи Фролова Н.Н., рассмотрев в судебном заседании дело по заявлению Рыбинского межрайонного прокурора

к бывшему генеральному директору общества с ограниченной ответственностью Управляющая Компания "Заозерновский Жилищно-Коммунальный Комплекс" ФИО1,

о привлечении к административной ответственности,

при участии в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, общества с ограниченной ответственностью Управляющая Компания "Заозерновский Жилищно-Коммунальный Комплекс",

в присутствии в предварительном и судебном заседании:

от заявителя: старшего прокурора - Моргуна О.В., личность удостоверена удостоверением,

ответчика: ФИО1, личность удостоверена паспортом,

при ведении протокола секретарем судебного заседания ФИО2,

установил:

Рыбинский межрайонный прокурор (далее - заявитель) обратился в Арбитражный суд Красноярского края с заявлением к генеральному директору общества с ограниченной ответственностью Управляющая Компания "Заозерновский Жилищно-Коммунальный Комплекс" ФИО1 (далее - ответчик) о привлечении к административной ответственности, предусмотренной частью 4 статьи 14.13. Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Заявление принято к производству суда. Определением от 22.04.2019 возбуждено производство по делу, к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечено общество с ограниченной ответственностью Управляющая Компания "Заозерновский Жилищно-Коммунальный Комплекс".

Третье лицо, извещенное надлежащим образом о времени и месте проведения предварительного и  судебного заседания, в суд не явилось. В соответствии со статьями 123, 136, 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дело рассматривается в отсутствие третьего лица.

 На основании части 4 статьи 137 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, пункта 27 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 20.12.2006 № 65 «О подготовке дела к судебному разбирательству», в связи с отсутствием возражений лиц, участвующих в деле, судом вынесено определение о завершении предварительного судебного заседания, окончании подготовки дела к судебному разбирательству и об открытии судебного заседания арбитражного суда первой инстанции.

Заявитель требования поддержал.

Ответчик возражал против удовлетворения заявленных требований по основаниям, изложенным в отзыве.

Заявитель не возражал относительно применения статьи 4.1.1. Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Ответчик пояснил, что с 26.04.2019 ФИО1 был уволен с должности генерального директора общества с ограниченной ответственностью Управляющая Компания "Заозерновский Жилищно-Коммунальный Комплекс".

При рассмотрении дела установлены следующие, имеющие значение для рассмотрения спора, обстоятельства.

Определением Арбитражного суда Красноярского края от 17.12.2018 по делу А33-24477/2018 (резолютивная часть объявлена в судебном заседании от 12.12.2018) признано обоснованным заявление акционерного общества «Красноярская региональная энергетическая компания» о признании общества с ограниченной ответственностью «Заозерный Жилищно-коммунальный комплекс» несостоятельным (банкротом), в отношении общества с ограниченной ответственностью «Заозерный Жилищно-коммунальный комплекс»  введена процедура наблюдения. Временным управляющим должником утвержден ФИО3. 

Сообщение временного управляющего о введении в отношении должника процедуры наблюдения опубликовано в газете «Коммерсантъ» №237 от 22.12.2018, стр. 97, на сайте Единого федерального реестра сведений о банкротстве № 3310259 от 14.12.2018.

Данным определением Арбитражного суда Красноярского края от 17.12.2018 по делу А33-24477/2018 суд обязал должника:

- не позднее пятнадцати дней с даты утверждения временного управляющего предоставить временному управляющему и направить в арбитражный суд перечень имущества должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения.

17.12.2018 временный управляющий ФИО3 письмом исх.№2 направил генеральному директору ООО УК «Заозерный Жилищно-коммунальный комплекс» ФИО1 запрос с требованием о предоставлении перечня имущества должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения и иных документов, указанных в письме. Письмо получено 21.12.2018, вх.439.

На основании решения о проведении проверки от 25.02.2019 №45 Рыбинской межрайонной прокуратурой была проведена проверка в отношении  ООО УК «Заозерный Жилищно-коммунальный комплекс» с целью проверки соблюдения требований законодательства о несостоятельности (банкротстве) при предоставлении информации временному управляющему.

Проверкой установлено, что по состоянию на 20.02.2019 требуемая временному управляющему информация и документы; в полном объеме ООО УК «Заозерновский Жилищно-коммунальный комплекс» не предоставлена.

20.02.2019 временный управляющий ФИО3 письмом исх.№64 в ответ на запрос от 14.02.2019 №7/1-10-2019 Рыбинской межрайонной прокуратуры сообщил, что указанные в письме от 17.12.2018 исх.№2 документы генеральным директором  ООО УК «Заозерный Жилищно-коммунальный комплекс» временному управляющему переданы не были. 14.02.2019 временным управляющим в рамках дела № А33-24477/2018 в Арбитражный суд Красноярского края было подано ходатайство об истребовании документов у руководителя должника.

Временному управляющему не были представлены следующие запрошенные документы:

1. копии расшифровки авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов (пункт 8 запроса),

2. копии расшифровки кредиторской и дебиторской задолженности с указанием почтовых адресов контрагентов и даты возникновения с приложением первичной документации в обоснование наличия дебиторской задолженности (пункт 1 2 запроса),

3.копии договоров, соглашении, контрактов, заключенные со всеми юридическими и физическими лицами за весь период деятельности, но не менее чем за три последних года (пункт 17 запроса),

4 копии номера расчетного и иных счетов ООО УК «ЗЖКК». наименование и реквизиты обслуживающих учреждений банков (пункт 18 запроса),

5.Копии документов, свидетельствующих о выполнении или невыполнении ООО УК «ЗЖКК» денежных обязательств перед контрагентами, бюджетом и внебюджетными фондами (неисполненные платежные требования, платежные поручения и т.п.) (пункт 19 запроса),

6.Копии справки о задолженности перед бюджетом и внебюджетными фондами (в том числе акт сверки с налоговой инспекцией), (пункт 20 запроса).

В ходе проведения проверки, прокуратурой в ООО УК «Заозерновский Жилищно-коммунальный комплекс» запрошена информация о причинах не предоставления в полном объеме информации по запросу временного управляющего.

12.03.2019 года генеральным директором ООО УК «Заозерновский Жилищно-коммунальный комплекс» ФИО1 в прокуратуру представлен ответ, согласно которому на запросы временного управляющего были даны ответы 28.12.2018, требуемые по запросу временного управляющего документы были предоставлены не в полном объеме по причине недостатка времени для копирования всей документации.

09.04.2019 Рыбинский межрайонный прокурор старший советником юстиции ФИО4 в отношении генерального директора ООО УК «Заозерновский Жилищно-коммунальный комплекс» ФИО1 вынес постановление о возбуждении дела об административном правонарушении, предусмотренном ч. 4 ст. 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях. 

Указанное обстоятельство явилось основанием для обращения заявителя в арбитражный суд с рассматриваемым заявлением.

Исследовав и оценив представленные доказательства, доводы лиц, участвующих в деле, арбитражный суд пришел к следующим выводам.

Согласно части 5 статьи 205 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации обязанность доказывания обстоятельств, послуживших основанием для составления протокола об административном правонарушении, возлагается на орган или лицо, которые составили этот протокол, и не может быть возложена на лицо, привлекаемое к административной ответственности.

В соответствии с частью 6 статьи 205 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дела о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании устанавливает, имелось ли событие административного правонарушения и имелся ли факт его совершения лицом, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении, имелись ли основания для составления протокола об административном правонарушении и полномочия административного органа, составившего протокол, предусмотрена ли законом административная ответственность за совершение данного правонарушения и имеются ли основания для привлечения к административной ответственности лица, в отношении которого составлен протокол, а также определяет меры административной ответственности.

С учетом положений статей 28.4, 25.11 КоАП РФ, статей 21, 22 и 54 Федерального закона от 17.01.1992 N 2202-1 "О прокуратуре Российской Федерации" постановление от 09.04.2019 о возбуждении производства по делу об административном правонарушении вынесено прокурором в пределах предоставленных полномочий.

Уведомление от 19.03.2019 №7-04-2019 времени и месте рассмотрения вопроса о возбуждении дела об административном правонарушении получено ответчиком 25.03.2019.

Процедура привлечения к административной ответственности соблюдена, права ФИО1 на его участие, и участие его представителей при составлении протокола об административном правонарушении, а также иные права, предусмотренные КоАП РФ для лиц, в отношении которых ведется производство по делу об административном правонарушении, прокуратурой обеспечены надлежащим образом.

Согласно статье 2.1 КоАП РФ административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое настоящим Кодексом или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

Частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ установлена ответственность за незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего, конкурсного управляющего либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации, в том числе несвоевременное предоставление, уклонение или отказ от передачи арбитражному управляющему, конкурсному управляющему либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации сведений и (или) документов, необходимых для исполнения возложенных на них обязанностей, и (или) имущества, принадлежащего юридическому лицу, в том числе кредитной или иной финансовой организации, в случаях, когда функции руководителя юридического лица, в том числе кредитной или иной финансовой организации, возложены соответственно на арбитражного управляющего, конкурсного управляющего и руководителя временной администрации кредитной или иной финансовой организации, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемых деяний.

Объективная сторона данного правонарушения выражается в незаконном воспрепятствовании деятельности арбитражного управляющего, конкурсного управляющего либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации, в том числе несвоевременное предоставление, уклонении или отказе от передачи арбитражному управляющему, конкурсному управляющему либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации документов, необходимых для исполнения возложенных на них обязанностей, или имущества, принадлежащего юридическому лицу, в том числе кредитной или иной финансовой организации, в случаях, когда функции руководителя юридического лица, в том числе кредитной или иной финансовой организации, возложены соответственно на арбитражного управляющего, конкурсного управляющего или руководителя временной администрации кредитной или иной финансовой организации.

Субъектом правонарушения является должностное лицо юридического лица должника или индивидуальный предприниматель.

Субъективная сторона правонарушений предполагает наличие прямого умысла.

Существенная угроза охраняемым общественным отношениям заключается в пренебрежительном отношении к исполнению своих публично-правовых обязанностей в сфере соблюдения правил, предусмотренных законодательством о несостоятельности (банкротстве).

В соответствии с частью 1 статьи 66 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве) временный управляющий вправе получать любую информацию и документы, касающиеся деятельности должника.

Органы управления должника обязаны предоставлять временному управляющему по его требованию любую информацию, касающуюся деятельности должника. Сведения о должнике, принадлежащем ему имуществе, в том числе имущественных правах, и об обязательствах, запрошенные временным управляющим у физических лиц, юридических лиц, в государственных органах, органах местного самоуправления, предоставляются указанными лицами и органами временному управляющему в течение семи дней со дня получения запроса арбитражного управляющего без взимания платы (часть 2 указанной статьи).

Согласно пункту 47 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 22.06.2012 N 35 "О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве" в силу пункта 3.2 статьи 64 Закона о банкротстве не позднее пятнадцати дней с даты утверждения временного управляющего руководитель должника обязан предоставить временному управляющему и направить в арбитражный суд, рассматривающий дело о банкротстве, перечень имущества должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения; ежемесячно руководитель должника обязан информировать временного управляющего и арбитражный суд, рассматривающий дело о банкротстве, об изменениях в составе имущества должника.

Определением Арбитражного суда Красноярского края от 17.12.2018 по делу А33-24477/2018 (резолютивная часть объявлена в судебном заседании от 12.12.2018) на должника возложена обязанность не позднее пятнадцати дней с даты утверждения временного управляющего предоставить временному управляющему и направить в арбитражный суд перечень имущества должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения.

17.12.2018 временный управляющий ФИО3 письмом исх.№2 направил генеральному директору ООО УК «Заозерный Жилищно-коммунальный комплекс» ФИО1 запрос с требованием о предоставлении перечня имущества должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения и иных документов, указанных в письме. Письмо получено 21.12.2018, вх.439.

Согласно выписке из Единого государственного реестра юридических лиц директором предприятия с 18.01.2016  и по спорный период являлся ФИО1.

Доказательств, что в спорный период ФИО1 был освобожден от должности в материалы дела не представлено.

В ходе проведения проверки, прокуратурой в ООО УК «Заозерновский Жилищно-коммунальный комплекс» запрошена информация о причинах не предоставления в полном объеме информации по запросу временного управляющего. 12.03.2019 года генеральным директором ООО УК «Заозерновский Жилищно-коммунальный комплекс» ФИО1 в прокуратуру представлен ответ, согласно которому на запросы временного управляющего были даны ответы 28.12.2018, требуемые по запросу временного управляющего документы были предоставлены не в полном объеме по причине недостатка времени для копирования всей документации.

Как установлено материалами проверки, временному управляющему в установленный срок не были представлены следующие запрошенные документы:

1. копии расшифровки авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов (пункт 8 запроса),

2. копии расшифровки кредиторской и дебиторской задолженности с указанием почтовых адресов контрагентов и даты возникновения с приложением первичной документации в обоснование наличия дебиторской задолженности (пункт 1 2 запроса),

3.копии договоров, соглашении, контрактов, заключенные со всеми юридическими и физическими лицами за весь период деятельности, но не менее чем за три последних года (пункт 17 запроса),

4 копии номера расчетного и иных счетов ООО УК «ЗЖКК». наименование и реквизиты обслуживающих учреждений банков (пункт 18 запроса),

5.Копии документов, свидетельствующих о выполнении или невыполнении ООО УК «ЗЖКК» денежных обязательств перед контрагентами, бюджетом и внебюджетными фондами (неисполненные платежные требования, платежные поручения и т.п.) (пункт 19 запроса),

6.Копии справки о задолженности перед бюджетом и внебюджетными фондами (в том числе акт сверки с налоговой инспекцией), (пункт 20 запроса).

Ответчик в материалы дела представил возражения на заявления, в которых указывает, что запрашиваемые документы были переданы позднее 19.03.2019, 29.03.2019, 01.04.2019 временному управляющему.

В материалы дела представлены копии писем ответчика от 03.04.2019,  от 19.03.2019, акт приема-передачи договоров и учредительных документов от 06.03.2019, акт приема-передачи документации от 21.05.2019, акт приёма-передачи документов от 06.05.2019 и письма от 06.05.2019, акт приема-передачи от 24.05.2019, подтверждающие передачу документов временному управляющему. 

С учетом изложенного, исследовав представленные в материалы дела доказательства, суд приходит к выводу о том, что в установленный законом и определением суда от 17.12.2018 по делу А33-24477/2018 срок ответчиком не была исполнена обязанность по передаче документов временному управляющему.

В бездействии ФИО1, бывшего генерального директора ООО УК «Заозерновский Жилищно-коммунальный комплекс», имеется событие административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ.

Предоставление части документов не освобождает руководителя должника от обязанности предоставлять временному управляющему по его требованию информацию, касающуюся деятельности должника, предусмотренную частью 2 статьи 66 Федерального закона N 127-ФЗ.

Статья 1.5 КоАП РФ устанавливает презумпцию невиновности лица, пока его вина в совершении конкретного административного правонарушения не будет доказана в порядке, предусмотренном данным Кодексом, и установлена вступившим в законную силу постановлением судьи, органа, должностного лица, рассмотревших дело.

По смыслу частей 2, 3 статьи 2.1 КоАП РФ, с учетом предусмотренных статьей 2 Гражданского кодекса Российской Федерации характеристик предпринимательской деятельности (осуществляется на свой риск), отсутствие вины юридического лица (индивидуального предпринимателя), при наличии в его действиях признаков объективной стороны правонарушения, предполагает объективную невозможность соблюдения установленных правил, необходимость принятия мер, по причинам, не зависящим от юридического лица (индивидуального предпринимателя).

ФИО1 не представил суду пояснения и доказательства, подтверждающие своевременное принятие им необходимых мер по соблюдению вышеуказанных требований законодательства.

В связи с изложенным арбитражный суд считает, что действия (бездействие) бывшего генерального директора ООО УК «Заозерновский Жилищно-коммунальный комплекс» образуют состав административного правонарушения, предусмотренного частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ, основания для привлечения его к административной ответственности имеются.

В соответствии с частью 2 статьи 4.1 КоАП РФ при назначении административного наказания физическому лицу учитываются характер совершенного им административного правонарушения, личность виновного, его имущественное положение, обстоятельства, смягчающие административную ответственность, и обстоятельства, отягчающие административную ответственность.

Обстоятельств отягчающих, смягчающих административную ответственность обстоятельств, а также обстоятельств, свидетельствующих о наличии предусмотренных статьей 2.9 КоАП РФ признаков малозначительности, административного правонарушения судом не установлено.

Пунктом 3.5 статьи 4.1 КоАП РФ установлено, что административное наказание в виде предупреждения назначается в случаях, если оно предусмотрено соответствующей статьей раздела II настоящего Кодекса или закона субъекта Российской Федерации об административных правонарушениях, за впервые совершенные административные правонарушения при отсутствии причинения вреда или угрозы причинения вреда жизни и здоровью людей, объектам животного и растительного мира, окружающей среде, объектам культурного наследия (памятникам истории и культуры) народов Российской Федерации, безопасности государства, угрозы чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера, а также при отсутствии имущественного ущерба.

Санкция статьи 14.13 КоАП РФ предусматривает наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от сорока тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от шести месяцев до одного года.

Суд считает, административное наказание в виде административного штрафа в минимальном установленном частью 2 статьи 14.13 КоАП РФ размере 40 000 рублей соответствует тяжести совершенного правонарушения, а также принципам справедливости, Согласно статье 32.2 КоАП РФ административный штраф должен быть уплачен лицом, привлеченным к административной ответственности, не позднее 60 дней со дня вступления в законную силу решения суда.

Уплата штрафа должна быть произведена по следующим реквизитам:

Получатель – УФК по Красноярскому краю (прокуратура Красноярского края);

ИНН 

<

***>; КПП 246601001;

Лицевой счет 04 191 250 670;

БИК 040407001;

КБК 415 1 16 90010 01 0000 140;

ОКТМО 04401377000

Расчетный счет 

<

***> в банке ГРКЦ ГУ Банка России по Красноярскому краю г. Красноярск;

Назначение платежа – административный штраф. 

Копия документа, свидетельствующая о добровольной уплате лицом, привлеченным к административной ответственности, штрафа должна быть представлена суду.

В соответствии с частью 2 статьи 206 Арбитражного процессуального кодекса Российской  Федерации по результатам рассмотрения заявления о привлечении к административной ответственности арбитражный суд принимает решение о привлечении к административной ответственности или об отказе в удовлетворении требования административного органа о привлечении к административной ответственности.

Настоящее  решение  выполнено в форме электронного документа, подписано усиленной квалифицированной электронной подписью судьи и считается направленным лицам, участвующим в деле, посредством его размещения на официальном сайте суда в сети «Интернет» в режиме ограниченного доступа (код доступа -  ). 

По ходатайству лиц, участвующих в деле, копии решения на бумажном носителе могут быть направлены им в пятидневный срок со дня поступления соответствующего ходатайства заказным письмом с уведомлением о вручении или вручены им под расписку.

Руководствуясь статьями 206, 167-170 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд Красноярского края 

РЕШИЛ:

Привлечь должностное лицо – бывшего генерального директора общества с ограниченной ответственностью Управляющая компания «Заозерновский Жилищно-Коммунальный Комплекс» ФИО1, уроженца города Красноярска, ДД.ММ.ГГГГ года рождения, зарегистрированного по адресу: 

<

...>, 

к административной ответственности, предусмотренной частью 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, назначить административное наказание в виде штрафа в размере 

40 000 рублей. 

Взыскать административный штраф в доход бюджета.

Разъяснить лицам, участвующим в деле, что настоящее решение вступает в законную силу по истечении десяти дней со дня его принятия и может быть обжаловано в Третий арбитражный апелляционный суд. 

Судья

Н.Н. Фролов