Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области

191015, Санкт-Петербург, Суворовский пр., 50/52

http://www.spb.arbitr.ru

Именем Российской Федерации

РЕШЕНИЕ

Дело № А56-15742/2018

22 апреля 2019 года

г.Санкт-Петербург

Резолютивная часть решения объявлена  05 апреля 2019 года.

Полный текст решения изготовлен  22 апреля 2019 года.

Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области в составе:судьи  Лилль В.А.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем ФИО1,

рассмотрев в судебном заседании дело по иску:

закрытого акционерного общества "Инвестиционная компания "Энергокапитал" 

к ONPER TRADING LIMITED/ Опен Трединг Лимитед

третьи лица: ФИО2; ФИО3; ФИО4; ФИО5; ФИО6; ФИО7; ФИО8; ФИО9; ФИО10; ФИО11; ФИО12; ФИО12; ФИО13; ФИО14; ФИО15; ФИО16; ФИО17; ФИО18; ФИО19; ФИО20; ФИО21; ФИО21; ФИО22; ФИО22; ФИО23; ФИО23; ФИО24; ФИО25; ФИО26; ФИО26; ФИО27; ФИО28; ФИО29; ФИО30; ПИК "Богдан и Ко" ООО; ПИК Сток-Трейдинг ООО; ФИО31; ФИО32; ФИО32; ФИО33; ФИО34; ФИО35; ФИО35; ФИО36; ФИО37; ФИО38; ФИО39; ФИО40; ФИО41; ФИО42 

об обязании возвратить ценные бумаги и взыскать 718 094 794,85рублей процентов

при участии

- от истца: представитель ФИО43, доверенность от 26.03.2019;

- от ответчика: не явился, извещен;

- от третьих лиц: представители ФИО44, доверенность от 29.12.2018, ФИО45, доверенность от 01.08.2018, ФИО46, доверенность от 11.09.2016;

установил:

закрытое акционерное общество "Инвестиционная компания "Энергокапитал" (далее - Истец) обратилось в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области с иском к ONPER TRADING LIMITED (далее – Ответчик) об обязании ONPER TRADING LIMITED возвратить закрытому акционерному обществу «Инвестиционная компания «Энергокапитал» (ОГРН: 

<

***>) ценные бумаги, стоимостью 662 270 688,39 рублей на дату передачи в заем:

№

Эмитент

Вид ценной бумаги

№ гос. регистрации

Коли чество, шт.

1

Публичное акционерное общество "Акционерная финансовая корпорация 'Система"

Акция обыкновенная именная

1-05-01669-А

46100

2

Публичное акционерное общество "Федеральная гидрогенерирующая компания - РуГидро"

Акция обыкновенная именная

1-01-55038-Е

19 002773

3

Открытое акционерное общество "Э.ОН Россия" (в наст.время Публичное акционерное общество "Юнипро")

Акция обыкновенная именная

1-02-65104-0

2606 685

4

Публичное акционерное общество "Газпром"

Акция обыкновенная именная

1-02-00028-А

1087 729

5

Открытое акционерное общество "Сургутнефтегаз"

Акция

привилегированная именная

2-01-00155-А

9 399 756

6

Публичное акционерное общество «Федеральная сетевая компания Единой энергетической системы»

Акция обыкновенная именная

1-01-65018-0

33 762 041

7

Публичное акционерное общество "Интер РАО ЕЭС

Акция обыкновенная именная

1-04-33498-Е

7 600 592

8

Публичное акционерное общество "Горно-металлургическая компания "Норильский никель"

Акция обыкновенная именная

1-01-40155-Р

5 031

9

Публичное акционерное общество «Сбербанк России»

Акция обыкновенная именная

10301481В

61 870

10

Публичное акционерное общество «Сбербанк России»

Акция

привилегированная именная

20301481В

12140

11

Публичное акционерное общество "Аэрофлот - российские авиалинии"

Акция обыкновенная именная

1-01-00010-А

26 000

12

Акционерная компания "АЛРОСА" (публичное акционерное общество)

Акция обыкновенная именная

1-03-40046-И

1485 275

13

Публичное акционерное общество "Российские сети"

Акция обыкновенная именная

1-01-55385-Е

6 753 000

14

Публичное акционерное общество "Московская объединенная электросетевая компания"

Акция обыкновенная именная

1-01-65116-0

855 000

15

Публичное акционерное общество энергетики и электрификации "Мосэнерго"

Акция обыкновенная именная

1-01-00085-А

2605 000

16

Публичное акционерное общество "Нефтяная компания "ЛУКОЙЛ"

Акция обыкновенная именная

1-01-00077-А

2 200

17

Банк ВТБ (публичное акционерное общество)

Акция обыкновенная именная

10401000В

41 573 134

18

Министерство финансов Российской Федерации ОР226212

Облигация федерального займа

26212RMFS

575

19

публичное акционерное общество 'Татнефть" имени ВД. ФИО47

Акция обыкновенная именная

1-03-00161-А

500

20

публичное акционерное общество "Татнефть" имени БД. ФИО47

Акция

привилегированная именная

2-03-00161-А

700

21

Публичное акционерное общество "МегаФон"

Акция обыкновенная именная

1-03-00822^

1 000

22

Публичное акционерное общество "Мобильные ТелеСистемы"

Акция обыкновенная именная

1-01-04715-А

4000

23

Публичное акционерное общество "Энел Россия"

Акция обыкновенная именная

1-01-50077-А

1 870 000

24

публичное акционерное общество «Нефтяная компания «Роснефть»

Акция обыкновенная именная

1-02-00122-А

2 000

25

Публичное акционерное общество междугородной и международной электрической связи "Ростелеком"

Акция обыкновенная именная

1-01-00124-А

4000

26

Публичное акционерное общество "Мечел"

Акция обыкновенная именная

1-01-55005-Е

5 000

и о взыскании 55 824 106,46 рублей процентов за пользование займом за период 01.10.2015 по 31.07.2017.

Определением (протокольным) от 01.04.2019 в судебном заседании объявлялся перерыв до 05.04.2019.

Ответчик, извещенный надлежащим образом о времени и месте судебного разбирательства в судебное заседание не явился, никаких документов, ходатайств не направил.

В судебном заседании Истцом и третьим лицом ФИО48 представлены письменные пояснения.

В обоснование заявленных требование Истец ссылается на то, что 03 октября 2016года Решением Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области по делу № А56-80045/2015 Закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания «Энергокапитал» (далее-ЗАО «ИК «Энергокапитал») признано несосто-ятельным банкротом, открыто конкурсное производство, конкурсным управляющим утверждена ФИО49.

В ходе конкурсного производства управляющим установлены следующие обстоятельства.

Между ЗАО «Инвестиционная компания «Энергокапитал» и ONPER TRADING LIMITED (Онпер   Трейдинг   Лимитед) заключен ряд договоров займа ценных бумаг, а именно: №№ Z261/15/AFKS от 23.04.2015, Z262/15/HYDR от 23.04.2015, Z263/15/EONR от 23.04.2015, Z383/15/GASP от 26.06.2015, Z293/15/SNGSP от 07.05.2015, Z446/15/SNGSP от 17.07.2015, Z876/14/GASP от 11.11.2014, Z559/15/SNGSP от 11.09.2015, Z375/15/HYDR от 24.06.2015, Z376/15/FEES от 24.06.2015, Z377/15/EONR от 24.06.2015, Z378/15/IRAO от 24.06.2015,Z364/15/GMKN от 15.06.2015,    Z466/15/GMKN    от 24.07.2015, Z1052/14/GASP от 30.12.2014, Z297/15/GASP от 12.05.2015, Z90/15/GASP от 12.02.2015, Z601/15/GMKN от 28.09.2015,       Z515/15/SBER от 18.08.2015,

Z437/15/AFLT от 16.07.2015, Z438/15/EONR от 16.07.2015, Z35/15/ALRS от 20.01.2015, Z386/15/HYDR от 29.06.2015, Z384/15/GASP от 29.06.2015, Z385/15/RSTI от 29.06.2015, Z339/15/GAZP от 02.06.2015, Z338/15/SBERP от 02.06.2015,  298/15/SNGSP от 13.05.2015, Z23/15/SNGSP от 16.01.2015, Z395/15/HYDR от 03.07.2015, Z396/15/MSRS от 03.07.2015, Z397/15/MSNG от 03.07.2015, Z398/15/EONR от 03.07.2015, Z535/15/GMKN от 26.08.2015, Z406/15/HYDR   от 08.07.2015, Z151/15/FSES от 12.03.2015, Z445/15/GASP от 17.07.2015, Z599/15/GMKN от 28.09.2015, Z430/15/LKOH от 15.07.2015, z152/15/mrskh    от 12.03.2015, z407/15/eonr от 08.07.2015,Z444/15/SNGSPot 17.07.2015, z897/14/fggk от 21.11.2014,  z898/14/fsesот 21.11.2014,      z896/14/mrskh от      21.11.2014,    z124/15/ogkd от 25.02.2015, 241/15/ogkd от 14.04.2015,   z1044/14/fses от 29.12.2014, z1043/14/sngsp от 29.12.2014, z1042/14/vtbr от 29.12.2014,   z1029/14/ofz2622   от   25.12.2014, z966/14/tatnp  от 10.12.2014, z58/15/gmkn от 28.01.2015, z989/14/fggk   от 16.12.2014, z546/15/gmkn от 31.08.2015, z1004/14/gasp от 22.12.2014, z139/15/gmkn от 05.03.2015, z1005/14/sber     от     22.12.2014,  z1006/14/sberp  от     22.12.2014, z1002/14/sngspot 22.12.2014, z1007/14/vtbr от 22.12.2014, z842/14/sber от 28.10.2014,z464/15/gasp от 24.07.2015, z463/15/gasp от 24.07.2015, z219/15/sngsp от 13.04.2015, z642/15/sngsp от 09.10.2015,   z380/15/fsesот25.06.2015, z639/15/gmkn   от   07.10.2015,   z636/15/lkoh   от   07.10.2015,   z635/15/mfon   от 07.10.2015, z637/15/mtss от 07.10.2015, z638/15/sngsp от 07.10.2015, z213/15/sngsp от 09.04.2015, z1021/14/gasp от 24.12.2014, z555/15/gasp от 08.09.2015, z556/15/sberp от 08.09.2015, z618/15/hydr от 29.09.2015, z615/15/fses от 29.09.2015, z616/15/gasp от 29.09.2015, z607/15/lkoh от 29.09.2015, z613/15/rsti от 29.09.2015, z614/15/msng от 29.09.2015, z612/15/enru от 29.09.2015, z617/15/rosn от 29.09.2015, z610/15/rtkm от 29.09.2015, z609/15/mtlr от 29.09.2015, Z608/15/IRAOot 29.09.2015, z611/15/tatn от 29.09.2015, z374/15/sber от 24.06.2015, z1032/14/gasp от 26.12.2014, z949/14/gmkn от 05.12.2014, z180/15/gmkn от 23.03.2015, z158/15/sngsp от 16.03.2015, z181/15/sngsp от 23.03.2015, z272/15/sngsp от27.04.2015, 344/15/sngsp от 04.06.2015, z501/15/sngsp от 07.08.2015, z343/15/vtbr от 04.06.2015, z646/14/sngsp от 12.08.2014, z647/14/sngsp от 12.08.2014.

Между ЗАО «ИК «Энергокапитал» (Компанией) и третьими лицами: ФИО2, ФИО3, ФИО48, ФИО5, ФИО6, ФИО7, ФИО8, ФИО9, ФИО10, ФИО11, ФИО12, ФИО13, ФИО14, ФИО15, ФИО16, ФИО17, ФИО18, ФИО19, ФИО20, ФИО21, ФИО22, ФИО23, ФИО24, ФИО25, ФИО26, ФИО27, ФИО28, ФИО29, ФИО30, ПИК "БОГДАН и Ко" ООО, ПИК СТОК-ТРЕЙДИНГ ООО, ФИО31, ФИО32, ФИО33, ФИО34, ФИО35, ФИО36, ФИО37, ФИО38, ФИО39, ФИО40, ФИО41, ФИО42 (далее - Клиентами) были заключены депозитарные договора на обслуживание на рынке ценных бумаг, в соответствии с которыми, Клиентам открыты основные счета депо и торговый счет депо ММВБ. На основании указанных депозитарных договоров ЗАО «ИК «Энергокапитал» осуществляло хранение принадлежащих Клиентам ценных бумаг.

Согласно пункту 1.1. данных договоров Компания приняла на себя обязательства от своего имени, за счет и по поручению Клиента и/или от имени Клиента, за счет и по поручению Клиента выполнять юридические и иные действия, предусмотренные договором, за вознаграждение.

Клиентами было дано поручение, согласно которого ЗАО «ИК «Энергокапитал» предписано заключить сделку по передаче в займ ценных бумаг.

Оценив доводы искового заявления, позицию третьих лиц и конкурсного управляющего Истца, суд пришел к выводу об отказе в иске в связи со следующим.

Между ЗАО «ИК «Энергокапитал» (Займодавца) и Онпер Трейдинг Лимитед (Заемщиком) был заключены договоры займов, согласно пункту 1.1 которого Заимодавец передает Заемщику в собственность ценные бумаги Клиентов, а Заемщик обязался возвратить указанные ценные бумаги в том же количестве в обусловленный договором срок и оплатить проценты за пользование предметом займа.

Согласно пунктам 2.1, 2.2 договоров передача предмета займа производится путем перерегистрации предмета займа на счет Заемщика, регистратором по ценным бумагам выступает депозитарий ЗАО  «ИК  «Энергокапитал», поскольку между ЗАО  «ИК«Энергокапитал» и Онпер Трейдинг Лимитед заключен Депозитарный договор № ДЭ-Q21388/01 от 25.07.2017г.

Факт перерегистрации предмета займа подтверждается:

Депозитарными отчетами о проведении операции (У0-1)

Отчетом брокера.

Такие документы, подтверждающие перерегистрацию, как со стороны клиента, передавшего   в   заем ценные бумаги,   так   и   со   стороны   Онпер   Трейдинг   Лимитед.

Перерегистрация осуществлялась с небольшой особенностью: ценные бумаги списывались со счета депо клиента (как правило, это был торговый счет VH) по основанию договора займа (договор займа в основании перевода прослеживался), но сначала ценные бумаги переводились на основной счет депо (V01) Онпер Трейдинг Лимитед по основанию договора займа (договор займа в основании перевода прослеживался), а позже переводились на торговый счет депо (VH1) Онпер Трейдинг Лимитед без основания договора займа (т.е. в основании перевода договор займа уже не указывался).

По этой причине подтверждающие документы формировались таким образом: Со стороны клиента, передавшего в заем ценные бумаги:

Отчет депозитария (УО-1) на дату списания ценных бумаг в займ. 

Подтверждение списания ценных бумаг со счета депо клиента, (например, по ФИО7- 15.06.2015.)

Отчет депозитария (УО-1) с даты списания ценных бумаг в займ по текущую дату.

 Подтверждение списания ценных бумаг со счета депо клиента и отсутствие возврата по текущую дату, (например, по ФИО7 - 15.06.2015г.-17.04.2017.)

Отчет брокера на дату списания в займ. Подтверждение списания ценные бумаги со счета клиента, (например, по ФИО7 - 15.06.2015г.)

Отчет брокера на текущую дату. 

Подтверждение задолженности перед клиентом по возврату предмета займа, (например, по ФИО7 - 17.04.2017.).

Со стороны Онпер Трейдинг Лимитед:

Отчет депозитария (УО-1) на дату зачисления по основному счету депо (V01). Подтверждение зачисления ценных бумаг на основной счет депо (V01) и списание на торговый счет (VH1). (например, по ФИО7 - 15.06.2015)

Отчет депозитария (УО-1) с даты зачисления по текущую дату по основному счету депо (V01). Подтверждение зачисления ценные бумаги на основной счет депо (V01) и списания на торговый счет (VH1), а также отсутствие обратного движения, (например, по ФИО7 - 15.06.2015г.-17.04.2017г.)

Отчет депозитария (УО-1) на дату зачисления по торговому счету депо (VH1). Подтверждение зачисления ценных бумаг с основного счета депо (V01) на торговый счет депо (VH1). (например, по ФИО7 - 15.06.2015)

Отчет депозитария (УО-1) с даты зачисления по текущую дату по торговому счету (VH1). Подтверждение зачисления ценных бумаг с основного счета депо (V01) на торговый счет депо (VH1) и отсутствие обратного движения, (например, по ФИО7 - 15.06.2015-17.04.2017)

Отчет брокера на дату зачисления в займ. Подтверждение зачисления ценных бумаг на счет Онпер Трейдинг Лимитед. (например, по ФИО7 - 15.06.2015)

Отчеты брокера, отчеты о проведении операций (УО-1), поручения на сделку клиентов к договору обслуживания (все документы приложены к исковому заявлению, где указаны наименование, даты, номера и пр. реквизиты каждого документа).

Имеющиеся у конкурного управляющего документы подтверждают те обстоятельства, что по займам начислялись и выплачивались проценты (например, расчеты процентов и распоряжения на выплаты приложены к договорам займов ФИО48).

В установленный договорами срок переданные в заем ценные бумаги не были возвращены в ЗАО «Инвестиционная компания «Энергокапитал» и/или физическим лицам, заключившим с ЗАО «Инвестиционная компания «Энергокапитал» договоры на обслуживание на рынке ценных бумаг.

Направленная 13.10.2017 истцом в адрес Ответчика претензия оставлена без удовлетворения.

В дополнение к заявленным в иске доводам, истцом приведено следующее.

Заключая договоры займа и, предоставляя Ответчику в заем ценные бумаги, Истец действовал в качестве брокера по поручению своих клиентов.

В соответствии с пунктом 1 статьи 3 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее - Закон о рынке ЦБ) брокерской деятельностью признается деятельность по исполнению поручения клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) на совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, осуществляемая на основании возмездных договоров с клиентом (далее - договор о брокерском обслуживании).

Отношения брокера и клиента квалифицируются как отношения из договора комиссии, разновидностью которого является договор о брокерском обслуживании.

Согласно пункту 1 статьи 990 ГК РФ по договору комиссии одна сторона (комиссионер) обязуется по поручению другой стороны (комитента) за вознаграждение совершить одну или несколько сделок от своего имени, но за счет комитента.

По сделке, совершенной комиссионером с третьим лицом, приобретает права и становится обязанным комиссионер, хотя бы комитент и был назван в сделке или вступил с третьим лицом в непосредственные отношения по исполнению сделки.

В дело представлены доказательства того, что договоры займа заключены между Истцом, действующим по поручениям клиентов, но от своего имени и Ответчиком.

По мнению Истца, он, действуя как брокер (комиссионер), непосредственно приобрел права в отношении Ответчика.

В соответствии со статьей 185.3 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» от 26.10.2002 №127-3 (далее - Закон о банкротстве) в ходе наблюдения или конкурсного производства для целей удовлетворения требований клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг, управляющей компании, клиринговой организации арбитражный управляющий или реестродержатель ведет реестр клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг, управляющей компании, клиринговой организации (далее - реестр клиентов).

Согласно пункту 1 статьи 185.5 Закона о банкротстве требования клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг, управляющей компании, клиринговой организации подлежат удовлетворению в ходе наблюдения или конкурсного производства в порядке, установленном настоящей статьей.

Пунктом 2 статьи 185.5 Закона о банкротстве в случае, если имущества клиентов, находящегося на счетах профессионального участника рынка ценных бумаг, клиринговой организации, достаточно для удовлетворения требований клиентов, такие требования удовлетворяются в полном объеме.

Если имущество нескольких клиентов объединено на одном специальном брокерском счете, специальном депозитарном счете, счете депо номинального держателя, счете депо иностранного номинального держателя или лицевом счете, открытом номинальному держателю в реестре владельцев ценных бумаг, и этого имущества недостаточно для удовлетворения в полном объеме их требований о передаче всего принадлежащего им имущества, это имущество передается в количестве, пропорциональном размеру указанных требований (пункт З статьи 185.5 закона)

В силу пункта 4 статьи 185.5 Закона о банкротстве неудовлетворенные требования клиентов подлежат включению в реестр требований кредиторов и удовлетворяются в составе требований кредиторов третьей очереди.

Таким образом, по мнению Истца, требования клиентов брокера подлежат включению в реестр требований клиентов или кредиторов и удовлетворятся за счет обособленного имущества клиентов на специальных счетах либо за счет имущества брокера.

Требования клиентов, предоставивших поручения на передачу ценных бумаг в заем Ответчику (третьи лица) включены в реестр клиентов и реестр требований кредиторов.

Тем самым клиенты реализовали свои права, потребовав возврата ценных бумаг либо их денежного эквивалента непосредственно у Истца.

Требование же по настоящему делу фактически заявлено в порядке пункта 2 статьи 129 Закона о банкротстве и направлено на возврат Истцу имущества, подлежащего распределению между клиентами Истца, включенными в реестр клиентов, и далее продаже с целью расчетов с кредиторами, то Ответчик обязан возвратить ценные бумаги Истцу, требующему исполнения данной обязанности.

Бездокументарные ценные бумаги являются имуществом, определенным родовыми признаками (статья 129 ГК РФ)

В соответствии с пунктом 1 статьи 807 ГК РФ по договору займа одна сторона (заимодавец) передает или обязуется передать в собственность другой стороне (заемщику) деньги, вещи, определенные родовыми признаками, или ценные бумаги, а заемщик обязуется возвратить заимодавцу такую же сумму денег (сумму займа) или равное количество полученных им вещей того же рода и качества либо таких же ценных бумаг.

Согласно пункту 1 статьи 810 ГК РФ заемщик обязан возвратить заимодавцу полученную сумму займа в срок и в порядке, которые предусмотрены договором займа.

Таким образом, с момента передачи ценных бумаг в заем (внесения учетной записи о переходе прав на ценные бумаги) заимодавец утрачивает права собственности на ценные бумаги и приобретает обязательственное право требования возврата ценных бумаг.

В соответствии со статьей 309 ГК РФ обязательства должны исполняться надлежащим образом в соответствии с условиями обязательства и требованиями закона, иных правовых актов, а при отсутствии таких условий и требований - в соответствии с обычаями или иными обычно предъявляемыми требованиями.

Согласно статье 12 ГК РФ присуждение к исполнению обязанности в натуре (в данном случае к возврату ценных бумаг) является самостоятельным способом защиты права.

В данном случае Истцом выбран способ защиты путем присуждения Ответчика к исполнению обязанности в натуре путем обязания возвратить полученные в заем ценные бумаги.

Отсутствие у Ответчика соответствующих ценных бумаг, действия третьих лиц и прочие обстоятельства не отнесены законом к основаниям для освобождения Ответчика от обязанности исполнения договоров займа и не влечет неисполнимость судебного акта ввиду того, что акции не являются индивидуально определенными вещами.

При последующем исполнении судебного акта согласно части 1 статьи 324 АПК РФ арбитражный суд, выдавший исполнительный лист, по заявлению взыскателя вправе изменить способ и порядок исполнения судебного акта на взыскание стоимости ценных бумаг.

С позицией и доводами Истца, суд не может согласиться, поскольку позиция третьего лица, ФИО48 (одного из третьих лиц, владельцев ценных бумаг), считающего исковые требования неподлежащими удовлетворению, наиболее обоснованна и  принимается судом во внимание, в силу следующего.

Все права ЗАО «ИК «Энергокапитал» (комиссионер) по сделкам займа, заключенным им для комитентов (клиентов, подавших поручения на передачу акций в заем) во исполнение указаний комитентов, перешли к комитентам с 03.10.2016, в том числе: право требовать возврата акций, процентов по займу, а также убытков.

Соответственно, ЗАО «ИК «Энергокапитал» является ненадлежащим истцом.

В соответствии со статьей 1002 ГК РФ в случае объявления комиссионера несостоятельным (банкротом) его права и обязанности по сделкам, заключенным им для комитента во исполнение указаний последнего, переходят к комитенту.

Согласно пункту 1 Информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда РФ от 30.07.2002 N68 "О практике применения части второй статьи 1002 Гражданского кодекса Российской Федерации" переход к комитенту прав и обязанностей комиссионера по сделкам с третьими лицами происходит в силу прямого указания закона и не требует заключения специального соглашения между комиссионером и комитентом, а также согласия комиссионера, комитента и третьих лиц. Моментом перехода прав и обязанностей от комиссионера к комитенту признается дата принятия решения арбитражного суда о признании комиссионера банкротом и об открытии конкурсного производства.

В соответствии с пунктом 6 Информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда РФ от 30.07.2002 N 68 правило части второй статьи 1002 Гражданского кодекса Российской Федерации применяется к отношениям по агентскому договору, если агент выступает в сделках с третьими лицами от своего имени, но за счет принципала.

Решением Арбитражного суда Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 03.10.2016 г. по делу № А56-80045/2015 ЗАО «ИК «Энергокапитал» признан несостоятельным (банкротом), в отношении должника открыто конкурсное производство (дата объявления резолютивной части решения - 29.09.2016 ).

Соответственно, после 03.10.2016 все права и обязанности по договорам займа, заключенным ЗАО «ИК «Энергокапитал» (комиссионер) во исполнение указаний комитентов (клиентов, подавших поручения на передачу акций в заем) перешли от ЗАО «ИК «Энергокапитал» (комиссионер) к комитентам.

А именно:

-ФИО2, ФИО3, ФИО48 и другим лицам, привлеченным к участию в деле в качестве третьих лиц (заимодавец),

-компании Onper Trading Ltd. (заемщик).

Все комитенты являлись клиентами ЗАО «ИК «Энергокапитал».

При таких обстоятельствах ФИО2, ФИО3, ФИО48 и другие лица, привлеченные к участию в деле в качестве третьих лиц, вправе самостоятельно обращаться в суд с иском в защиту нарушенных прав.

При этом данные лица вправе самостоятельно выбирать способ защиты права, в том числе: обращаться к компании Onper Trading Ltd. с требованием о возврате акций, процентов по займу (либо о возмещении убытков), обращаться к лицам, незаконно получившим спорные акции (например, к Небанковской кредитной организации - Центральный контрагент "Национальный Клиринговый Центр" (Акционерное общество) (НКО НКЦ(АО))).

Ссылка ЗАО «ИК «Энергокапитал» на то, что лица, привлеченные к участию в настоящем деле в качестве третьих лиц (заимодавцы), включили свои требования в размере стоимости акций в реестр требований кредиторов ЗАО «ИК «Энергокапитал» (либо в реестр клиентов) не имеет правового значения для рассмотрения настоящего дела.

Во-первых, лица, привлеченные к участию в настоящем деле в качестве третьих лиц (заимодавцы), включили свои требования в размере стоимости акций в реестр требований кредиторов ЗАО «ИК «Энергокапитал» (либо в реестр клиентов) в процедуре наблюдения.

То есть, до признания ЗАО «ИК «Энергокапитал» банкротом (до 03.10.2016).

Во-вторых, исключение требования из реестра требований кредиторов возможно только в случае удовлетворения требования.

Обращение кредитора в суд с иском о возврате акций не означает автоматического удовлетворения такого требования.

В-третьих, включение требования в реестр требований кредиторов ЗАО «ИК «Энергокапитал» (либо в реестр клиентов) не означает автоматического удовлетворения такого требования.

Соответственно, до тех пор, пока требование не удовлетворено (на данный момент ни одно требование, включенное в реестр, не удовлетворено даже частично), кредиторы вправе защищать свои права всеми допустимыми законом способами.

Включение требования в реестр требований кредиторов ЗАО «ИК «Энергокапитал» (либо в реестр клиентов) содержит иной предмет и основание, чем требование о возврате акций к лицу, у которого данные акции находятся.

Материалами дела подтверждается, что в настоящее время у компании Onper Trading Ltd.  спорные акции отсутствуют.

Большая часть акций, перечисленных в исковом заявлении, была продана ЗАО «ИК «Энергокапитал» (как брокером и участником торгов) по поручению Ответчика на торгах Московской биржи в декабре 2015 года, а также стала предметом сделок, совершенных в режиме торгов "РПС с ЦК: Акции и ДР" между ЗАО «ИК «Энергокапитал» и Банком НКЦ (АО) 27.10.2015 и 28.10.2015.

В соответствии с приказом ЦБ РФ «Об аннулировании лицензий ЗАО «ИК «Энергокапитал» от 17.12.2015 акции, которые учитывались на счетах депо ЗАО «ИК «Энергокапитал», подлежали переводу на лицевые счета реестродержателей до 18.03.2016.

В отношении таких акций от реестродержателей в материалы дела поступили сведения о том, что в реестрах владельцев акций компания Онпер Трейдинг Лимитед не значится, либо на лицевых счетах такой компании акций нет.

Конкурсный управляющий ФИО24 также считает, что фактические основания для иска у ЗАО «ИК «Энергокапитал» отсутствуют.

Компания ЗАО «ИК «Энергокапитал», имея все необходимые лицензии, осуществляла брокерское и депозитарное обслуживание большого числа клиентов, физических и юридических лиц, на рынке ценных бумаг, в том числе зарегистрированную на Кипре компанию Onper Trading Ltd. (ОНПЕР ТРЕЙДИНГ ЛИМИТЕД). 

27.10.2015 ЗАО «ИК «Энергокапитал» объявлено об остановке обслуживания клиентов в связи с недостаточностью финансовых средств.

17.12.2015 Центральный Банк Российской Федерации (Банк России), являясь Регулятором рынка ценных бумаг, своим Приказом отозвал лицензии на брокерское и депозитарное обслуживание у истца, ЗАО «ИК «Энергокапитал».

 Ответчик, не был самостоятельным субъектом хозяйственной деятельности, а являлся технической компанией, глубоко аффилированной с Истцом. 

Банк России в своем приказе установил, что истец (ЗАО «ИК «Энергокапитал») совместно с Ответчиком (ОНПЕР ТРЕЙДИНГ ЛИМИТЕД) систематически осуществляли манипулирование акциями Ленэнерго на организованных торгах Московской биржи и на этом основании отозвал лицензии на операции с ценными бумагами у истца - ЗАО «ИК «Энергокапитал».

Менеджмент ЗАО «ИК «Энергокапитал» контролировал целиком деятельность ОНПЕР ТРЕЙДИНГ ЛИМИТЕД на основании генеральной доверенности, выданной неким Артурасом Цирулисом, являвшимся уполномоченным представителем ответчика.

Конкурсным управляющим от имени брокерской компании ЗАО «ИК «Энергокапитал» подано исковое заявление об истребовании с своего клиента ОНПЕР ТРЕЙДИНГ ЛИМИТЕД ценных бумаг общей стоимостью 850 000 000рублей в порядке возврата займа. 

Общеизвестно при этом, что исключительно брокер исполняет распорядительные функции по ценным бумагам и денежным средствам клиентов, переданным ему по договорам брокерского обслуживания. Поэтому любые займы клиенту брокером осуществляются под залог других активов клиента, т.е. невозвратные долги по займам любого клиента перед брокером просто не могут возникнуть в рамках обычной хозяйственной деятельности.

Конкурсным управляющим в качестве доказательства задолженности ответчика представлен брокерский отчет Истца по договору на брокерское обслуживание Ответчика № ДО-021388 только за один день - 30.10.2015, в котором приведены данные о задолженности ответчика, сформированной, в основном, по операциям на Московской бирже.

Известно, что Истец прекратил брокерское обслуживание и операции клиентов на торгах Московской биржи в момент своего финансового краха 27.10.2015.

Выписки по реестру сделок на Московской бирже за 5 дней до момента финансового краха 27.10.2015, полученные от Московской биржи по запросу конкурсного управляющего, показывают, что ответчик ОНПЕР ТРЕЙДИНГ ЛИМИТЕД владел портфелем высоколиквидных акций и ежедневно перезаключал сделки однодневного РЕПО sell на Московской бирже, в среднем, на общую сумму порядка 850 000 000рублей. 

При этом денежные средства, полученные от указанных сделок РЕПО, должны были находиться у ЗАО «ИК «Энергокапитал» на специальном брокерском счете №30411810200003000517 в НКО АО НРД (Московская биржа).

Истец, в лице конкурсного управляющего, не представил какие-либо сведения о выводе указанных денежных средств ответчиком ОНПЕР ТРЕЙДИНГ ЛИМИТЕД с указанного или иных счетов истца - брокерской компании ЗАО «ИК «Энергокапитал». 

По сведениям третьих лиц, Онпер   Трейдинг   Лимитед, вообще не выводил денежные средства со счетов истца в течение, по крайней мере, в течение 2015 года.

Выписки по специальному брокерскому счету истца ЗАО «ИК «Энергокапитал» в НКО АО НРД (Московская биржа) №30411810200003000517 за период с 21.10.2015 по 30.10.2015 показывают, что объем денежных средств на конец каждого банковского дня никогда не превышал 1 000 000рублей, хотя именно там должны были находиться, по крайней мере, денежные средства ОНПЕР ТРЕЙДИНГ ЛИМИТЕД в размере 850 000 000 рублей, получаемые ежедневно ответчиком по указанным сделкам РЕПО.

Денежными средствами на специальном брокерском счете №30411810200003000517 распоряжалось исключительно ЗАО «Энергокапитал» (в качестве брокера) и они отсутствовали там, по крайней мере, в период с 21.10.2015 по 30.10.2015.

При этом именно отсутствие указанных денежных средств на счету истца и привело к финансовому краху ЗАО «ИК «Энергокапитал» 27.10.2015, когда брокер не смог заплатить денежные средства на сумму 864 000 000 рублей по сделкам РЕПО, заключенным от имени ОНПЕР ТРЕЙДИНГ ЛИМИТЕД.

Таким образом, у ЗАО «ИК «Энергокапитал» было встречное долговое денежное обязательство перед ответчиком ОНПЕР ТРЕЙДИНГ ЛИМИТЕД на сумму 864 000 000 рублей, которое полностью покрывало обязательство ответчика по заемным ценным бумагам просто в силу механизма биржевых сделок РЕПО.

Это денежное обязательство не было исполнено ЗАО «ИК «Энергокапитал», что и привело к неисполнению обязательств ОНПЕР ТРЕЙДИНГ ЛИМИТЕД по возврату заемных ценных бумаг.

При изложенных обстоятельствах в иске следует – отказать. 

При подаче иска Истцу предоставлялась отсрочка уплаты госпошлины.

Руководствуясь статьями 9, 41, 65, 71, 110, 167-170 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области 

решил:

в иске - отказать;

взыскать закрытого акционерного общества «Энергокапитал» (ОГРН 

<

***>) в доход федерального бюджета  200 000 рублей государственной пошлины; 

Решение может быть обжаловано в Тринадцатый арбитражный апелляционный суд в течение месяца со дня принятия Решения.

Судья Лилль В.А.