АРБИТРАЖНЫЙ СУД  СТАВРОПОЛЬСКОГО  КРАЯ

Именем Российской Федерации

РЕШЕНИЕ

Дело № А63-11558/2017

27 марта 2018 года

г. Ставрополь

Резолютивная часть решения объявлена 23 марта 2018 года

Решение в полном объёме изготовлено 27 марта 2018 года

Арбитражный суд Ставропольского края в составе судьи Чернобай Т.А., при ведении протокола судебного заседания секретарем Компанцевой Ю.С., рассмотрев в судебном заседании исковое заявление участника общества с ограниченной ответственностью «Авто-Холод-Кавказ» Путилова Сергея Владимировича, г. Ессентуки к обществу с ограниченной ответственностью «Авто-Холод-Кавказ», пос. Ясная Поляна Предгорного района, (ОГРН 1082650001763, ИНН 2626039047), с привлечением в дело в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, Коновалова Владимира Борисовича, г. Ессентуки.

об обязании предоставить документы,

при участии представителя истца – ФИО4 (доверенность от 20.03.2018), в отсутствие ответчика и третьего лица, извещенных надлежащим образом,

УСТАНОВИЛ:

участник ООО «Авто-Холод-Кавказ» ФИО2 обратился в Арбитражный суд Ставропольского края с исковым заявлением к обществу с ограниченной ответственностью «Авто-Холод-Кавказ» об обязании предоставить документы.

Исковые требования основаны на том, что ФИО2 является учредителем ООО «Авто-Холод-Кавказ», владеющим 50% уставного капитала общества. В мае 2017 года истцом в адрес ООО «Авто-Холод-Кавказ» были направлены письма с требованием предоставить ему и/или его представителю для ознакомления и выдать надлежащим образом заверенные копии документов о финансово-хозяйственной деятельности общества. В связи с тем, что ФИО2 неоднократно было отказано в добровольном удовлетворении требования, он был вынужден обратиться с настоящим иском в суд. 

От ответчика поступило ходатайство об отложении судебного заседания в связи с тем, что в его адрес заблаговременно не направлено исковое заявление с измененным предметом иска, а также ввиду обжалования в апелляционном порядке решения суда по иску о понуждении ФИО2 заключить договор о нераспостранении информации.

Суд отклонил заявленное ходатайство как необоснованное, поскольку общество имело право ознакомиться с материалами дела и доказательствами, представленными истцом в суд (часть 1 статьи 41 АПК РФ), при этом перечень истребованных истцом документов, указанных в иске, существенно не изменился с момента подачи иска, и ответчик на протяжении всего срока рассмотрения дела не пытался добровольно урегулировать спор.

В судебном заседании 21.03.2018 был объявлен перерыв до 23.03.2018 до 12 час. 00 мин. О перерыве было объявлено публично, путем размещения сведений на информационном стенде 4-го этажа в здании арбитражного суда и на официальном сайте Арбитражного суда Ставропольского края.

Ответчик и третье лицо, извещенные надлежащим образом, в заседание суда не явились.

Истец заявил ходатайство об уточнении исковых требований.

При этом в заявленных уточнениях был уменьшен объем истребуемых документов.

Суд, руководствуясь статьей 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ), принял заявленные уточнения.

Из материалов дела установлено, ООО «Авто-Холод-Кавказ» создано 20.06.2008, учредителями общества являются ФИО2 и ФИО3, каждый из которых владеет 50% его уставного капитала. Директором (единоличным исполнительным органом) ООО «Авто-Холод-Кавказ» является ФИО3.

17 мая 2017 года ФИО2 направил в адрес ООО «Авто-Холод-Кавказ» и директора ФИО3 письма с требованием предоставить ему и/или его представителю ФИО4 в период с 25 мая 2017 года по 10 июня 2017 года для ознакомления и получения копий документов о финансово-хозяйственной деятельности общества (сведения об имевшихся и имеющихся счетах общества в банковских учреждениях; выписки о движении средств по вышеуказанным счетам; бухгалтерскую документацию, в том числе о применяемой обществом ранее и применяемой в настоящее время учетной политике, бухгалтерские балансы в развернутом виде, список основных средств по периодам и правоустанавливающие документы на основные средства, амортизационные ведомости основных средств по периодам, оборотно-сальдовые ведомости по всем счетам бухгалтерского учета по периодам, первичные бухгалтерские документы на покупку/продажу товаров (работ, услуг) - накладные, счета, счета-фактуры и прочие, книги покупок и книги продаж, главные книги, кассовые книги, первичные кассовые документы; список контрагентов общества, с указанием информации о том у кого из них в руководстве или в составе учредителей есть или были ФИО3 или его родственники; договоры общества с контрагентами; документы, содержащие информацию (с расшифровкой) об имевшейся и имеющейся кредиторской и дебиторской задолженности общества; документы, содержащие информацию о всех взаимозачетах, произведенных обществом; список всех сотрудников общества, работавших ранее и работающих в настоящее время в обществе, с указанием информации о том, кто из них является родственником ФИО3; приказы о приеме и об увольнении сотрудников общества; должностные инструкции сотрудников общества; список сотрудников общества, являвшихся и являющихся подотчетными лицами, с указанием информации о том, кто из них является родственником ФИО3; документы, содержащие информацию о выданных и израсходованных суммах подотчетных средств; книги приказов; документы о применяемой обществом ранее и в настоящее время системе налогообложения; налоговые декларации по периодам; документы, подтверждающие уплату обществом налогов и сборов; акты и справки по проведенным налоговыми органами проверкам правильности исчисления и уплаты обществом налогов и сборов; документы, содержащие сведения об имевшейся или существующей задолженности общества по налогам и сборам; акты, заключения государственных и муниципальных органов контроля, составленные в связи с осуществлением обществом финансово-хозяйственной деятельности; протоколы собраний учредителей общества; список лиц, имевших и имеющих доверенности от общества на представление интересов общества, в том числе на представление интересов общества в судах общей юрисдикции и арбитражных судах, с приложением копий доверенностей и указанием информации о наличии родства между ФИО3 и доверенными лицами; надлежаще заверенные копии состоявшихся решений судов (арбитражных судов) по делам, рассмотренным с участием общества, исполнительные листы по указанным решениям и информацию об исполнении указанных решений; документы, содержащие информацию о возбужденных уголовных делах в отношении сотрудников общества, в том числе, лиц, занимающих должности исполнительного органа общества - директора, его заместителей, бухгалтера, его заместителей (при наличии таковых), о вынесенных приговорах в отношении указанных лиц), также потребовал принять меры к созыву на внеочередное собрание участников общества 15.06.2017. с включением в повестку дня внеочередного общего собрания вопросов об утверждении результатов деятельности общества за 2008-2016 годы, о распределении прибыли между участниками общества за указанные годы; об утверждении результатов деятельности общества за 1 квартал 2017 года и распределении прибыли между участниками общества за 1 квартал 2017 года; о порядке и сроках утверждения результатов деятельности общества поквартально и распределения прибыли между участниками общества поквартально; о директоре общества; об исключении из состава учредителей общества ФИО3

Письма были направлены через нотариуса ФИО5 и получены адресатами.

Истец, ссылаясь на то, что непредставление обществом документов противоречит нормам действующего законодательства и существенно нарушает его права  как участника общества, обратился с настоящим иском в арбитражный суд.

В своем отзыве ответчик указывает, что заявленные исковые требования существенно отличаются от ранее заявленных истцом в письме. По мнению ответчика, в требованиях от 18.05.2017 истец не определил в должной мере предмет своего требования, не конкретизировал период деятельности общества по запрашиваемой информации. Поскольку в уставе общества не установлен порядок получения информации о деятельности общества, для его установления необходимо проведение общего собрания общества, при этом принятию решений собранием общества препятствует существующий между его участниками конфликт. Уволившись из общества и оставаясь его участников, ФИО2 организовал фирму, конкурирующую с ООО «Авто-Холод-Кавказ», при таких обстоятельствах удовлетворение заявленных требований лицу, осуществляющему конкурентную деятельность, причинит вред ООО «Авто-Холод-Кавказ».

Изучив материалы дела и выслушав представителей сторон, суд пришел к выводу, что исковые требования следует удовлетворить по следующим основаниям.

В силу пункта 1 статьи 8 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» (далее - закон № 14-ФЗ), в соответствии с положениями статей 65.2 и 67 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее – ГК РФ) участник общества имеет право на получение информации о деятельности общества и ознакомление с его бухгалтерскими книгами и иной документацией в установленном учредительными документами порядке.

В соответствии с пунктом 1 статьи 50 закона № 14-ФЗ (в редакции, действующей на дату предъявления истцом требования) общество обязано хранить следующие документы: договор об учреждении общества, за исключением случая учреждения общества одним лицом, решение об учреждении общества, устав общества, а также внесенные в устав общества и зарегистрированные в установленном порядке изменения; протокол (протоколы) собрания учредителей общества, содержащий решение о создании общества и об утверждении денежной оценки неденежных вкладов в уставный капитал общества, а также иные решения, связанные с созданием общества; документ, подтверждающий государственную регистрацию общества; документы, подтверждающие права общества на имущество, находящееся на его балансе; внутренние документы общества; положения о филиалах и представительствах общества; документы, связанные с эмиссией облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг общества; протоколы общих собраний участников общества, заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества, коллегиального исполнительного органа общества и ревизионной комиссии общества; списки аффилированных лиц общества; заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля; иные документы, предусмотренные федеральными законами и иными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

 В соответствии с пунктом 4 статьи 50 закона № 14-ФЗ общество по требованию участника общества обязано обеспечить ему доступ к документам, предусмотренным пунктами 1 и 3 вышеназванной статьи. В течение трех дней со дня предъявления соответствующего требования участником общества указанные документы должны быть предоставлены обществом для ознакомления в помещении исполнительного органа общества. Общество по требованию участника общества обязано предоставить ему копии указанных документов. Плата, взимаемая обществом за предоставление таких копий, не может превышать затраты на их изготовление.

Из абзаца 3 пункта 1 статьи 8 закона № 14-ФЗ следует, что участник общества имеет право требовать любые имеющиеся у общества документы, которые связаны с деятельностью этого общества (пункт 3 информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.01.2011 № 144 «О некоторых вопросах рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ»).

В силу части 1 статьи 65 АПК РФ каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений. 

На основании  части 1 статьи 6 Федерального закона от 06.12.2011 № 402-ФЗ «О бухгалтерском учете»  экономический субъект обязан вести бухгалтерский учет в соответствии с данным законом. Ведение бухгалтерского учета и хранение документов бухгалтерского учета организуются руководителем экономического субъекта (статья 7 закона о бухгалтерском учете). В силу части 3 статьи 9 закона о бухгалтерском учете первичный учетный документ должен быть составлен при совершении факта хозяйственной жизни, а если это не представляется возможным - непосредственно после его окончания. Лицо, ответственное за оформление факта хозяйственной жизни, обеспечивает своевременную передачу первичных учетных документов для регистрации содержащихся в них данных в регистрах бухгалтерского учета, а также достоверность этих данных. 

Каждый факт хозяйственной жизни подлежит оформлению первичным учетным документом (часть 1 статьи 9 Федерального закона от 06.12.2011 № 402-ФЗ «О бухгалтерском учете»).

Высший Арбитражный Суд Российской Федерации в информационном письме Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации № 144 от 18.01.2011 указал, что в соответствии с положениями ч. 1ст. 4 АПК РФ обращение лица в суд должно преследовать цель защиты его нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов.

В связи с тем, что решение принимается судом исходя из установленных им фактов, существующих на дату принятия решения, а не на дату предъявления иска, судам следует учитывать, что для удовлетворения требования участника хозяйственного общества о предоставлении информации необходимо, чтобы такое нарушение имело место на момент принятия решения.

В том случае, когда участник не может доказать, что до предъявления иска он обращался в общество с требованием о предоставлении информации, однако к моменту принятия судом решения указанная информация так и не предоставлена обществом истцу, суд удовлетворяет заявленное требование.

При реализации своего права на получение информации участники хозяйственных обществ не обязаны раскрывать цели и мотивы, которыми они руководствуются, требуя предоставления информации об обществе, а также иным образом обосновывать наличие интереса в получении соответствующей информации, за исключением случаев, вытекающих из закона.

Рассмотрев материалы дела, суд установил, что участник ООО «Авто-Холод-Кавказ» ФИО2 имеет право требовать любые имеющиеся у общества документы, которые связаны с деятельностью этого общества. В силу абзаца 3 пункта 1 статьи 8 закона № 14-ФЗ, общество обязано по требованию предоставить копии документов о бухгалтерской и финансовой деятельности общества. 

Общество в добровольном порядке не исполнило установленную законом обязанность и не представило участнику истребуемые им копии документов. 

Оценив в соответствии со статьей 71 АПК РФ представленные в материалы дела доказательства, суд пришел к выводу, что право ФИО2, являющегося участником ООО «Авто-Холод-Кавказ», на информацию о деятельности общества нарушено.

Суд отклоняет доводы ответчика о том, что запрашиваемые документы содержат конфиденциальную информацию, составляющую коммерческую тайну, и не может быть предоставлена истцу, с учетом осуществления им конкурентной деятельности, без подписания соответствующего соглашения о неразглашении информации.

В соответствии с частью 1 статьи 10 Федерального закона от 29.07.2004 № 98-ФЗ «О коммерческой тайне» меры по охране конфиденциальности информации, принимаемые ее обладателем, должны включать в себя: 1) определение перечня информации, составляющей коммерческую тайну; 2) ограничение доступа к информации, составляющей коммерческую тайну, путем установления порядка обращения с этой информацией и контроля за соблюдением такого порядка; 3) учет лиц, получивших доступ к информации, составляющей коммерческую тайну, и (или) лиц, которым такая информация была предоставлена или передана; 4) регулирование отношений по использованию информации, составляющей коммерческую тайну, работниками на основании трудовых договоров и контрагентами на основании гражданско-правовых договоров; 5) нанесение на материальные носители, содержащие информацию, составляющую коммерческую тайну, или включение в состав реквизитов документов, содержащих такую информацию, грифа «Коммерческая тайна» с указанием обладателя такой информации (для юридических лиц - полное наименование и место нахождения, для индивидуальных предпринимателей - фамилия, имя, отчество гражданина, являющегося индивидуальным предпринимателем, и место жительства).

Режим коммерческой тайны считается установленным после принятия обладателем информации, составляющей коммерческую тайну, мер, указанных в части 1 настоящей статьи (часть 2 статьи 10 указанного выше закона).

ООО «Авто-Холод-Кавказ» не представило документы, подтверждающие установление в обществе режима коммерческой тайны в соответствии с требованиями закона, не представлены доказательства того, что истец является фактическим конкурентом общества (либо его аффилированным лицом), а запрашиваемая информация носит конфиденциальный характер, относится к конкурентной сфере и ее распространение может причинить вред коммерческим интересам общества. 

С учетом изложенного, исковые требования подлежат удовлетворению полностью.

Расходы по уплате государственной пошлины, в соответствии со статьей 110 АПК РФ, возлагаются на ответчика.

Руководствуясь статьями 101, 106, 110, 167-171, 176, 180-182 АПК РФ, суд

РЕШИЛ:

уточнения исковых требований принять. Исковые требования удовлетворить.

1. Обязать общество с ограниченной ответственностью  «Авто-Холод-Кавказ» в течении пяти рабочих дней с момента вступления в законную силу судебного решения по данному иску предоставить участнику общества ФИО2 для ознакомления путем фотографирования, копирования за свой счет  оригиналы следующих документов:

 - сведения (заверенные подписью директора общества и печатью общества с указанием даты заверения), об имевшихся и имеющихся счетах общества в банковских учреждениях за период с 18.07.2014 года до даты принятия решения судом первой инстанции за исключением расчетного счета № 

<

***>, открытого в ДО Ессентукский ПАО Ставропольпромстройбанк;

- выписки из банков о движении средств по вышеуказанным счетам общества за период  с 18.07.2014 года до даты принятия решения судом первой инстанции за исключением расчетного счета № 

<

***>, открытого в ДО Ессентукский ПАО Ставропольпромстройбанк;

- выписки с расчетного счета № 

<

***>, открытого в ДО Ессентукский ПАО Ставропольпромстройбанк за период с 13.09.2016  до даты принятия решения судом первой инстанции;

- бухгалтерскую документацию, в том числе о применяемой обществом ранее и применяемой учетной политике, бухгалтерские балансы в развернутом виде, список основных средств по периодам и правоустанавливающие документы на основные средства, амортизационные ведомости основных средств по периодам, оборотно-сальдовые  ведомости по всем счетам бухгалтерского учета по периодам, первичные бухгалтерские документы на покупку/продажу товаров (работ, услуг) - накладные, счета, счета-фактуры и прочие, книги покупок и книги продаж, главные книги, кассовые книги, первичные кассовые документы за период с 18.07.2014  до даты принятия решения судом первой инстанции, за исключением ведомостей амортизации основных средств за январь-февраль 2016 года, март 2016 года;

-  список контрагентов общества (заверенный подписью директора общества и печатью Общества с указанием даты заверения), содержащий  информацию о том у кого из них в руководстве или в составе учредителей есть или были ФИО3 (директор общества) или его (ФИО3) родственники за период с 18.07.2014  до даты принятия решения судом первой инстанции, за исключением ООО «Транс-Холод-Сервис» ИНН 

<

***> ОГРН 

<

***>;

- договоры общества с контрагентами за период с 18.07.2014 года до даты принятия решения судом первой инстанции; 

- акты приема – передачи цыплятовозов, составленные между обществом и ЗАО «Белореченская птицефабрика» во исполнение договоров от 12.10.2015  №227/15 и от 16.10.2015  №239/15;

- договоры аренды недвижимого и движимого имущества, заключенные обществом с ООО «Транс-Холод-Сервис» за период с 18.07.2014  до даты принятия решения судом первой инстанции;

- документы, содержащие информацию (с расшифровкой поквартально) об имевшейся и имеющейся кредиторской задолженности общества за период с 18.07.2014  до даты принятия решения судом первой инстанции;

- документы, содержащие информацию (с расшифровкой поквартально)   об имевшейся и имеющейся дебиторской задолженности Общества за период с 18.07.2014 года до даты принятия решения судом первой инстанции;

- документы, содержащие информацию обо всех взаимозачетах, произведенных обществом за период с 18.07.2014  до даты принятия решения судом первой инстанции;

- список (заверенный подписью директора общества и печатью Общества с указанием даты заверения) всех сотрудников общества, работавших и работающих в настоящее время в обществе, с указанием должности и оклада, а также информацию о том, кто из них является родственником директора общества ФИО3 за период с 18.07.2014 года до даты принятия решения судом первой инстанции;

-  приказы о приеме и об увольнении сотрудников общества за период с 18.07.2014  до даты принятия решения судом первой инстанции;

- должностные инструкции сотрудников общества за период с 18.07.2014 года до даты принятия решения судом первой инстанции;

- трудовые договоры за период с 18.07.2014 года до даты принятия решения судом первой инстанции

- список (заверенный подписью директора общества и печатью общества с указанием даты заверения) сотрудников Общества, являвшихся и являющихся подотчетными лицами, с указанием информации о том, кто из них является родственником директора общества ФИО3 за период с 18.07.2014  до даты принятия решения судом первой инстанции;

- документы, содержащие информацию о выданных и израсходованных суммах подотчетных средств за период с 18.07.2014 до даты принятия решения судом первой инстанции;

-  книги приказов за период с 18.07.2014  до даты принятия решения судом первой инстанции;

-  документы о применяемой обществом системе налогообложения за период с 18.07.2014  до даты принятия решения судом первой инстанции;

- налоговые декларации первичные и со всеми корректировками за период с 18.07.2014  до даты принятия решения судом первой инстанции;

- документы, подтверждающие уплату обществом налогов и сборов за период с 18.07.2014  до даты принятия решения судом первой инстанции;

- акты и справки по проведенным налоговыми органами проверкам правильности исчисления и уплаты обществом налогов и сборов за период с 18.07.2014  до даты принятия решения судом первой инстанции;

- документы, содержащие сведения об имевшейся или существующей задолженности общества по налогам и сборам за период с 18.07.2014  до даты принятия решения судом первой инстанции;

- акты, заключения государственных и муниципальных органов контроля, составленные в связи с осуществлением обществом финансово-хозяйственной деятельности за период с 18.07.2014  до даты принятия решения судом первой инстанции;

-  протоколы собраний учредителей общества за 2014, 2015, 2016, 1-й и 2-й кварталы 2017 года.

2. В случае, если какая то информация, содержащаяся в указанных затребованных документах, имеется только в компьютерных файлах, обязать общество предоставить копию указанной информации участнику общества ФИО2 в электронном виде на электронном носителе информации (в общераспространенном формате текстового компьютерного файла) и перенести эту информацию на бумажный носитель, который, также, после заверения подписью директора общества и печатью общества с указанием даты заверения, предоставить участнику общества ФИО2.

3. Установить график для ознакомления: вторник, среда, четверг с 13-00 до 17-00.

Взыскать с общества с ограниченной ответственностью «Авто-Холод-Кавказ», пос. Ясная Поляна Предгорного района, (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>) в пользу ФИО2, г. Ессентуки расходы по уплате госудщарственной пошлине в сумме 6 000 руб.

После вступления решения в законную силу выдать исполнительный лист.

Решение суда может быть обжаловано через Арбитражный суд Ставропольского края в Шестнадцатый арбитражный апелляционный суд в месячный срок со дня его принятия (изготовления в полном объеме) и в Арбитражный суд Северо-Кавказского округа в течение двух месяцев со дня вступления решения в законную силу при условии, что оно было предметом рассмотрения арбитражного суда апелляционной инстанции или суд апелляционной инстанции отказал в восстановлении пропущенного срока подачи апелляционной жалобы.

Судья                                                                                                                        Т.А. Чернобай