Арбитражный суд Пермского края

Екатерининская, дом 177, Пермь, 614068, www.perm.arbitr.ru

Именем Российской Федерации

РЕШЕНИЕ

Дело № А50-9625/2022

06 июля 2022 года

город Пермь

 

Резолютивная часть решения объявлена 04 июля 2022 года.

Полный текст решения изготовлен 06 июля 2022 года.

Арбитражный суд Пермского края в составе судьи Завадской Е.В., при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Коноваловой К.А., рассмотрел в открытом судебном заседании дело по заявлению и.о. прокурора Ленинского района г. Перми

к лицу, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении – ФИО1

о привлечении к административной ответственности по ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ.

при участии:

от заявителя – ФИО2, предъявлено служебное удостоверение,

от лица, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении, - ФИО1, предъявлен паспорт,

У С Т А Н О В И Л:

и.о. прокурора Ленинского района г. Перми (далее – заявитель) обратился в арбитражный суд с заявлением о привлечении директораООО «РегионОйлСпецТранс» ФИО1 к административной ответственности по части 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее – КоАП РФ, Кодекс) за незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего, конкурсного управляющего либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации.

Представитель заявителя требования поддерживает по основаниям, изложенным в заявлении. Представлены дополнительные документы, которые приобщены судом к материалам дела.

Лицо, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении, - ФИО1 с заявлением не согласен.

Заслушав стороны, исследовав материалы дела, суд установил следующее.

17.03.2022 в прокуратуру Ленинского района г. Перми поступило заявление временного управляющего ФИО3 о нарушении руководителем ООО «РЕГИОНОЙЛСПЕЦТРАНС» ФИО1 п.3.2 ст. 64 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее -Закон о банкротстве).

В ходе проверки, установлено, что определением Арбитражного суда Пермского края от 23.11.2021 по делу № А50-23028/2021 в отношении ООО «РЕГИОНОЙЛСПЕЦТРАНС» введена процедура наблюдения, временным управляющим утверждена ФИО3 Указанное определение опубликовано на сайте Арбитражного суда Пермского края.

24.11.2021 временным управляющим в адрес руководителя ООО «РЕГИОНОЙЛСПЕЦТРАНС» по адресу регистрации юридического лица: ул. Петропавловская, д. 41, офис 203, г. Пермь, направлен запрос о передаче документов (почтовый идентификатор № 44000064325143), 13.01.2022 направлен запрос по адресу регистрации ФИО1 (ул. 25 Октября, д. 4, кв. 39, г. Пермь) (почтовый идентификатор № 44000064668943).

В запросе, направленном должнику временный управляющий предложил должнику представить уведомления копии документов по списку, а именно: 1. Учредительные документы ООО «РЕГИОНОЙЛСПЕЦТРАНС» (устав, учредительный договор, свидетельство о регистрации) с изменениями; 2. Расширенную Выписку из ЕГРЮЛ (с адресами всех руководителей и контактных данных); 3. Документы, подтверждающие права ООО «РЕГИОНОЙЛСПЕЦТРАНС», на недвижимое имущество, земельный участок, технический паспорт; 4. Документы первичного бухгалтерского учета, бухгалтерской отчетности (квартальные и годовые балансы (форма №1,2) с отметкой налоговой инспекции), внебюджетные фонды и органы статистики (расчётные ведомости), с соответствующими отметками о принятии (за последние три года); 5. Расшифровка расчетов с дебиторами по статье «Расчеты с персоналом по прочим операциям»; 6. Расшифровка авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов; 7. Расшифровка краткосрочных финансовых вложений; 8. Приказ об утверждении Положения и Положение об учетной политике; 9. Последние акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, последние инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций, ценных бумаг) по установленным формам; 10. Расшифровку кредиторской и дебиторской задолженности с указанием почтовых адресов контрагентов и даты возникновения; 11. Внутренние документы ООО «РЕГИОНОЙЛСПЕЦТРАНС», подтверждающие полномочия руководящих органов (приказ о назначении, трудовой договор (контракт) с руководителем); 12. Протоколы собраний руководящих органов ООО «РЕГИОНОЙЛСПЕЦТРАНС»; 13. Приказы и распоряжения директора; 14. Ежегодные отчеты ревизионной комиссии о результатах деятельности, отчёты и заключения аудиторских фирм за последние три года; 15. Договоры, соглашения, контракты, заключенные ООО «РЕГИОНОЙЛСПЕЦТРАНС» со всеми юридическими и физическими лицами за весь период деятельности, но не менее чем за три последних года; 16. Номера расчетного и иных счетов ООО «РЕГИОНОЙЛСПЕЦТРАНС», наименование и реквизиты обслуживающих учреждений банков; 17. Документы, свидетельствующие о выполнении или невыполнении ООО «РЕГИОНОЙЛСПЕЦТРАНС» денежных обязательств перед контрагентами, бюджетом и внебюджетными фондами (неисполненные платежные требования, платежные поручения и т.п.); 18. Справку о задолженности ООО «РЕГИОНОЙЛСПЕЦТРАНС» перед бюджетом и внебюджетными фондами (акт сверки с налоговой инспекцией); 19. Лицензии; 20. Сертификаты; 21. Сведения об основных направлениях деятельности (основных видах продукции, работ, услуг) в форме пояснительной записки; 22. Сведения об основных поставщиках и потребителях продукции (оценочно: доля в общем объеме реализации, поставок) в форме таблицы; 23. Сведения об обременении имущества обязательствами перед третьими лицами (аренда, залог и т.п.); 24. Сведения о том, имеются ли притязания третьих лиц на имущество (активы), судебные споры, решения судов, действия судебных исполнителей, органов налоговой полиции и т.п.; 25. Сведения о внутренней структуре ООО «РЕГИОНОЙЛСПЕЦТРАНС» перечень его структурных подразделений, филиалов и представительств; 26. Сведения о фактической численности работников ООО «РЕГИОНОЙЛСПЕЦТРАНС» в форме справки, утвержденное штатное расписание или штатную расстановку рабочих; 27. Сведения о выданных доверенностях в форме копии журнала учёта выдачи доверенностей; 28. Наименование и адреса организаций, в которых ООО «РЕГИОНОЙЛСПЕЦТРАНС» является учредителем (участником), сведения о доле участия; 29. Нормативно-правовые акты органов исполнительной власти, касающиеся ООО «РЕГИОНОЙЛСПЕЦТРАНС», его функций и видов деятельности; 30. Сведения об ООО «РЕГИОНОЙЛСПЕЦТРАНС» и функционировании службы безопасности (охраны) предприятия, материально ответственных лицах и лицах, ответственных за технику безопасности, пожарную безопасность, с предоставлением соответствующих приказов; 31. Сведения (справки) о бенефициарных владельцах должника; 32. Перечень всех дел, находящихся и находившихся на рассмотрении у мировых судей, в арбитражных судах и судах общей юрисдикции, с участием Должника в качестве ответчика, истца и третьего лица, с указанием номера дела, наименования суда, в котором рассматривается дело, сторон по делу, суммы и содержания требований по делу, результата рассмотрения дела; 33. Перечень всего имущества (движимое/недвижимое), принадлежащего Должнику на праве собственности с приложением копий правоустанавливающих документов (договоры купли — продажи, акты приема - передачи, товарные накладные, передаточные акты, протоколы, технические паспорта, паспорта транспортного средства, паспорта самоходной машины, свидетельства о регистрации и др.); 34. Сведения о работниках должника за последние 3 года с указанием ФИО работника, адреса работника, должности, сведений о задолженности по заработной плате; 35. Книги покупок и продаж; 36. Кассовые книги; 37. Список лиц, наделенных правом первой и второй подписи на расчетных документах за последние три года до введения процедуры банкротства, а также в настоящее время.

В случае отсутствия или невозможности представления каких-либо документов необходимо письменно указать причину.

Документы директором ООО «РЕГИОНОЙЛСПЕЦТРАНС» ФИО1 не были предоставлены.

Решением Арбитражного суда Пермского края от 18.04.2021 ООО «РЕГИОНОЙЛСПЕЦТРАНС» признано несостоятельным (банкротом) и в отношении него открыто конкурсное производство.

В силу абзаца второго пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве руководитель должника в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязан обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

Определением Арбитражного суда Пермского края от 25.05.2022 на ФИО1 возложена обязанность по передаче конкурсному управляющему ООО «РЕГИОНОЙЛСПЕЦТРАНС» копии вышеуказанных документов в том числе.

До настоящего времени директор ООО «РЕГИОНОЙЛСПЕЦТРАНС» ФИО1 не предоставил конкурсному управляющему запрошенные документы.

12.04.2022 и.о. прокурора Ленинского района г. Перми, рассмотрев материалы проверки, вынес в отношении ФИО1 постановление о возбуждении дела об административном правонарушении, предусмотренном ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ. 

Для привлечения ответчика к административной ответственности в соответствии со ст.ст. 23.1 и 28.8 КоАП РФ заявитель направил заявление в арбитражный суд.

Частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ установлено, что незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации, в том числе уклонение или отказ от передачи арбитражному управляющему либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации документов, необходимых для исполнения возложенных на них обязанностей, или имущества, принадлежащего юридическому лицу, в том числе кредитной или иной финансовой организации, в случаях, когда функции руководителя юридического лица, в том числе кредитной или иной финансовой организации, возложены соответственно на арбитражного управляющего или руководителя временной администрации кредитной или иной финансовой организации, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемых деяний, влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от сорока тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от шести месяцев до одного года.

Объективная сторона правонарушения, предусмотренного частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ, состоит в незаконном воспрепятствовании деятельности арбитражного управляющего либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации.

В соответствии с п. 3.2 ст. 64 Федерального закона от 26.10.2002 г. № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее - Закон о банкротстве) не позднее пятнадцати дней с даты утверждения временного управляющего руководитель должника обязан предоставить временному управляющему и направить в арбитражный суд перечень имущества должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения. Ежемесячно руководитель должника обязан информировать временного управляющего об изменениях в составе имущества должника.

Пунктом 1 ст. 66 Закона о банкротстве установлено, что временный управляющий вправе получать любую информацию и документы, касающиеся деятельности должника.

Согласно п. 2 ст. 66 Закона о банкротстве органы управления должника обязаны предоставлять временному управляющему по его требованию любую информацию, касающуюся деятельности должника.

Как установлено заявителем, ответчиком сроки, установленные законом о банкротстве, были нарушены, обязанность по предоставлению документов и информации руководителем предприятия вопреки положениям закона исполнена не была.

Доказательств возложения обязанностей по руководству деятельностью общества на иное лицо ответчик не представил.

Данные обстоятельства образуют событие административного правонарушения, предусмотренного ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ. 

В рассматриваемом случае состав правонарушения является формальным, угроза охраняемым общественным отношениям заключается не в наступлении каких-либо материальных последствий правонарушения, а в пренебрежительном отношении руководителя к исполнению своих обязанностей.

Вина ответчика в совершении правонарушения заключается в том, что у него имелась возможность для соблюдения изложенных правил и норм, за нарушение которых ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ предусмотрена административная ответственность, но им не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

Доводы ФИО1 о невозможности представления запрошенных документов в связи с тем, что они были переданы временному управляющему ФИО4 в рамках дела о банкротстве № А50-21443/2019, возбужденного ранее, не принимаются судом во внимание, поскольку, как следует из актов приёма-передачи документов от 06.11.2019 и 16.12.2019, документы, переданные в рамках дела № А50-21443/2019 и документы, запрошенные арбитражным управляющим в рамках дела № А50-23028/2021 не являются полностью идентичными, доказательств принятия мер по передаче иных, запрошенных в рамках дела № А50-23028/2021 документов, лицом, привлекаемым к ответственности не представлено.

Так же ФИО1 указывает на отсутствие вины, поскольку им не получен запрос арбитражного управляющего, следовательно, он не был уведомлен о необходимости предоставления запрашиваемых документов.

В соответствии с пунктом 63 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 23.06.2015 № 25 «О применении судами некоторых положений раздела I части первой Гражданского кодекса Российской Федерации» юридически значимое сообщение, адресованное гражданину, должно быть направлено по адресу его регистрации по месту жительства или пребывания либо по адресу, который гражданин указал сам (например, в тексте договора), либо его представителю (пункт 1 статьи 165.1 Гражданского кодекса Российской Федерации). При этом необходимо учитывать, что гражданин, индивидуальный предприниматель или юридическое лицо несут риск последствий неполучения юридически значимых сообщений, доставленных по адресам, перечисленным в абзацах первом и втором названного пункта, а также риск отсутствия по указанным адресам своего представителя. Гражданин, сообщивший кредиторам, а также другим лицам сведения об ином месте своего жительства, несет риск вызванных этим последствий (пункт 1 статьи 20 Гражданского кодекса Российской Федерации). Сообщения, доставленные по названным адресам, считаются полученными, даже если соответствующее лицо фактически не проживает (не находится) по указанному адресу.

Судом установлено, что запросы направлены временным управляющим в адрес руководителя ООО «РЕГИОНОЙЛСПЕЦТРАНС» по адресу регистрации юридического лица: ул. Петропавловская, д. 41, офис 203, г. Пермь (почтовый идентификатор № 44000064325143), и по адресу регистрации ФИО1 (ул. 25 Октября, д. 4, кв. 39, г. Пермь) (почтовый идентификатор № 44000064668943).

Согласно сведениям с сайта Почты России, почтовые отправления адресатом не получены, возврат произведен в связи с истечением срока хранения.

Обязанность обеспечить получение корреспонденции по адресу регистрации относится к юридическому лицу, и бремя негативных последствий, связанных с неполучением заказной почтовой корреспонденции, отправленной надлежащим образом, также лежит на этом лице.

При таких обстоятельствах в действиях ответчика имеется состав административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ.

Срок давности привлечения к административной ответственности на момент рассмотрения дела судом не истек.

Содержание постановления о возбуждении дела об административном правонарушении соответствует требованиям, установленным ст. 28.2 КоАП РФ. 

Доводы ФИО1 о его неизвещении о возбуждении в отношении него дела об административном правонарушении не состоятельны в силу следующего.

Согласно части 2 статьи 28.4 КоАП РФ о возбуждении дела об административном правонарушении прокурором выносится постановление, которое должно содержать сведения, предусмотренные статьей 28.2 названного Кодекса.

В силу статьи 28.2 КоАП РФ административный орган обязан предоставить привлекаемому к административной ответственности лицу возможность реализовать гарантии защиты, предусмотренные данной статьей Кодекса.

Частями 1, 2 статьи 25.1 КоАП РФ предусмотрено, что лицо, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, вправе знакомиться со всеми материалами дела, давать объяснения, представлять доказательства, заявлять ходатайства и отводы, пользоваться юридической помощью защитника, а также иными процессуальными правами в соответствии с названным Кодексом. Дело об административном правонарушении рассматривается с участием лица, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении. В отсутствие указанного лица дело может быть рассмотрено лишь в случаях, предусмотренных частью 3 статьи 28.6 данного Кодекса, либо если имеются данные о надлежащем извещении лица о месте и времени рассмотрения дела и если от лица не поступило ходатайство об отложении рассмотрения дела либо если такое ходатайство оставлено без удовлетворения.

В пункте 17 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 27.01.2003 № 2 «О некоторых вопросах, связанных с введением в действие Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях» указано, что суду при рассмотрении дела о привлечении к административной ответственности необходимо проверять соблюдение положений статьи 28.2 КоАП РФ, направленных на защиту прав лиц, в отношении которых возбуждено дело об административном правонарушении, имея в виду, что их нарушение может являться основанием для отказа в удовлетворении требования административного органа о привлечении к административной ответственности в силу части 2 статьи 206 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Как следует из материалов дела, 30.03.2022 ФИО1 было направлено извещение о том, что 12.04.2022 в 10 час. 30 мин. в помещении прокуратуры будет решаться вопрос о возбуждении дела об административном правонарушении, предусмотренном частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ; извещение о времени и месте составления постановления об административном правонарушении направлено ФИО1 адресу регистрации юридического лица: ул. Петропавловская, д. 41, офис 203, г. Пермь, и по адресу регистрации ФИО1: ул. 25 Октября, д. 4, кв. 39, г. Пермь.

Согласно сведениям с сайта Почты России, почтовые отправления возвращены в связи с истечением срока хранения.

В соответствии с пунктом 10 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 № 10 «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях» нарушение административным органом при производстве по делу об административном правонарушении процессуальных требований, установленных КоАП РФ, является основанием для отказа в удовлетворении требования административного органа о привлечении к административной ответственности (часть 2 статьи 206 АПК РФ) либо для признания незаконным и отмены оспариваемого постановления административного органа (часть 2 статьи 211 АПК РФ) при условии, если указанные нарушения носят существенный характер и не позволяют или не позволили всесторонне, полно и объективно рассмотреть дело. Существенный характер нарушений определяется исходя из последствий, которые данными нарушениями вызваны, и возможности устранения этих последствий при рассмотрении дела.

Согласно пункту 6 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2005 № 5 «О некоторых вопросах, возникающих у судов при применении Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях» лицо, в отношении которого ведется производство по делу, считается извещенным о времени и месте судебного рассмотрения и в случае, когда из указанного им места жительства (регистрации) поступило сообщение об отсутствии адресата по указанному адресу, о том, что лицо фактически не проживает по этому адресу либо отказалось от получения почтового отправления, а также в случае возвращения почтового отправления с отметкой об истечении срока хранения, если были соблюдены положения Особых условий приема, вручения, хранения и возврата почтовых отправлений разряда "Судебное", утвержденных приказом ФГУП "Почта России" от 31.08.2005 N 343.

Доказательств невозможности получения почтовых отправлений, либо невозможности явки в прокуратуру, ФИО1 в ходе судебного разбирательства не представлено.

Обстоятельств, отягчающих или исключающих административную ответственность, судом не установлено.

Вследствие изложенного, суд считает требования заявления подлежащими удовлетворению. 

С учетом конкретных обстоятельств дела, характера и степени общественной опасности правонарушения, судом не установлено обстоятельств, свидетельствующих о возможности признания правонарушения малозначительным на основании ст. 2.9 КоАП РФ.

Вследствие изложенного, суд считает требования заявления подлежащими удовлетворению. При определении наказания суд учитывает в качестве смягчающего ответственность обстоятельства совершение ответчиком правонарушения данного вида впервые и полагает возможным наложить административный штраф в минимальном размере – 40 000,00 руб.

Руководствуясь статьями 167-170, 176, 206 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд Пермского края

РЕШИЛ:

Заявленные требования удовлетворить.

Привлечь ФИО1 (дата рождения: 01.10.1959, место рождения: Удмуртская республика, Балезинский район, д. Петухово, место регистрации: 

<

...>) к административной ответственности по ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ в виде штрафа в размере 40 000 рублей.

Согласно ст. 32.2 КоАП РФ штраф должен быть уплачен лицом, привлеченным к административной ответственности, не позднее шестидесяти дней со дня вступления в законную силу решения суда.

Реквизиты для зачисления административного штрафа: ИНН 

<

***>, КПП 590201001, ОКТМО 57701000, УФК по Пермскому краю (Прокуратура Пермского края, л/с 

<

***>), Отделение Пермь Банка России//УФК по Пермскому краю г. Пермь, Единый казначейский счет 401 028 101 453 700 000 48, БИК 015773997, Казначейский счет 031 006 430 000 000 156 00, КБК 415 1 1601141 01 9002 140 «Прочие поступления от денежных взысканий (штрафов) и иных сумм в возмещение ущерба»

Копию документа, свидетельствующего о добровольной уплате административного штрафа лицо, привлеченное к административной ответственности, должно представить суду.

Решение может быть  обжаловано  в порядке  апелляционного производства  в Семнадцатый  арбитражный апелляционный суд в течение десяти дней со дня его принятия (изготовления в полном объеме) через Арбитражный суд Пермского края.

СудьяЕ.В. Завадская