АРБИТРАЖНЫЙ СУД РЕСПУБЛИКИ БАШКОРТОСТАН

450057, Республика Башкортостан, г. Уфа, ул. Октябрьской революции, 63а, тел. (347) 272-13-89, 

факс (347) 272-27-40, сервис для подачи документов в электронном виде: http://my.arbitr.ru

сайт http://ufa.arbitr.ru/

Именем Российской Федерации

 

РЕШЕНИЕ

Дело № А07-18790/22

г. Уфа

08 декабря 2022 года

Резолютивная часть решения объявлена 02.12.2022.

Полный текст решения изготовлен 08.12.2022.

Арбитражный суд Республики Башкортостан в составе судьи Решетникова С.А., при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания                  ФИО1, рассмотрев в судебном заседании дело по заявлению 

Прокуратуры Орджоникидзевского района г.Уфы (

<

...>)

к директору ООО «Союз Строй Монтаж» (ИНН 

<

***>, ОГРН  

<

***>) ФИО2

о привлечении к административной ответственности по ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ,      

при участии в судебном заседании:

от заявителя: ФИО3 по служебному удостоверению;

от ответчика: не явился, извещен надлежащим образом,

УСТАНОВИЛ:

В Арбитражный суд Республики Башкортостан обратился прокурор Орджоникидзевского района г.Уфы о привлечении директора                                                      ООО «Союз Строй Монтаж» ФИО2 к административной ответственности по ч. 4 ст. 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Выслушав представителя заявителя, оценив представленные доказательства, суд установил, что в связи с обращением конкурсного управляющего                                                                   ООО «Союз Строй Монтаж» ФИО4 Прокуратурой Орджоникидзевского района г.Уфы проведена проверка исполнения законодательства о несостоятельности (банкротстве)».

В ходе проведения проверки установлено, что ФИО2 не исполнена обязанность по передаче конкурсному  управляющему                                         ООО «Союз Строй Монтаж» ФИО4 бухгалтерской и иной документации.

14.06.2022 прокурор Орджоникидзевского района г.Уфы,  рассмотрев материалы проверки, вынес постановление о возбуждении в отношении генерального директора                    ООО «Союз Строй Монтаж» ФИО2 дела об административном правонарушении, предусмотренном ч..4 ст.14.13 КоАП РФ.

В соответствии со ст.23.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях прокурор Орджникидзевского района г.Уфы обратился в арбитражный суд с заявлением о привлечении генерального директора ООО «Союз Строй Монтаж» ФИО2 к административной ответственности по ч.4 ст.14.13 КоАП РФ.

Частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ установлено, что незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего, конкурсного управляющего либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации, в том числе несвоевременное предоставление, уклонение или отказ от передачи арбитражному управляющему, конкурсному управляющему либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации сведений и (или) документов, необходимых для исполнения возложенных на них обязанностей, и (или) имущества, принадлежащего юридическому лицу, в том числе кредитной или иной финансовой организации, в случаях, когда функции руководителя юридического лица, в том числе кредитной или иной финансовой организации, возложены соответственно на арбитражного управляющего, конкурсного управляющего и руководителя временной администрации кредитной или иной финансовой организации, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемых деяний, - влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от сорока тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от шести месяцев до одного года.

Объективной стороной этого правонарушения является незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации, в том числе уклонение или отказ от передачи арбитражному управляющему либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации документов, необходимых для исполнения возложенных на них обязанностей, или имущества, принадлежащего юридическому лицу, в том числе кредитной или иной финансовой организации, в случаях, когда функции руководителя юридического лица, в том числе кредитной или иной финансовой организации, возложены соответственно на арбитражного управляющего или руководителя временной администрации кредитной или иной финансовой организации, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемых деяний.

Определением Арбитражного суда Республики Башкортостан                                             от 18.06.2021 по делу №А07-19069/2020 требования ООО «Строймонтажсервис» признаны обоснованными, в отношении ООО «Союз Строй Монтаж» введена процедура наблюдения, временным управляющим утверждена ФИО4 

Решением Арбитражного суда Республики Башкортостан от 22.12.2021                          ООО «Союз Строй Монтаж» признано несостоятельным (банкротом), открыто конкурсное производство, до даты утверждения конкурсного управляющего исполнение обязанностей и осуществление прав конкурсного управляющего ООО «Союз Строй Монтаж» возложено на временного управляющего ФИО4

Определением Арбитражного суда Республики Башкортостан от 09.03.2022 конкурсным управляющим утверждена ФИО5

В соответствии с п.3.2 ст.64 Федерального закона от 26.10.2002 №127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее Закон о банкротстве) не позднее пятнадцати дней с даты утверждения временного управляющего руководитель должника обязан предоставить временному управляющему и направить в арбитражный суд перечень имущества должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения. Ежемесячно руководитель должника обязан информировать временного управляющего об изменениях в составе имущества должника.

 Указанная правовая норма носит специальный характер и закрепляет обязанность руководителя должника в установленный срок вне зависимости от поступления либо непоступления соответствующего запроса предоставить временному управляющему, а в случае дальнейшего перехода к конкурсному производству – конкурсному управляющему перечисленные документы и не исключает возможность применения норм, установленных статьей 66 и 126 Закона о банкротстве, в случае неисполнения такой обязанности.

Пунктом 1 статьи 66, статьей 126 Закона о банкротстве установлено право временного и конкурсного управляющего на получение любой информации и документов, касающихся деятельности должника.

Данному праву арбитражного управляющего корреспондирует обязанность органов управления должника предоставлять по их требованию любую информацию относительно деятельности должника.

На момент введения в отношении ООО «Союз Строй Монтаж» процедуры наблюдения руководителем общества являлся ФИО2.

Таким образом,  ФИО2 является субъектом, на которого возложена обязанность по передаче необходимой документации и материальных ценностей должника.

Временным управляющим ООО «Союз Строй Монтаж» ФИО4 в адрес директора ООО «Союз Строй Монтаж» ФИО2 по месту нахождения юридического лица направлен запрос от 11.07.2021 о предоставлении сведений и документов (отправление с почтовым идентификатором 45009761023603).

В период конкурсного производства и.о. конкурсного управляющего                        ФИО4 ФИО2 направлен запрос сведений и документов по месту его регистрации (почтовый идентификатор 45007866094276), а также повторный запрос по месту регистрации юридического лица (почтовый идентификатор 45000067105444).

 Согласно отчету об отслеживании отправления с почтовым идентификатором 45007866094276, корреспонденция вернулась в связи с истечением срока хранения.

Согласно отчету об отслеживании отправления с почтовым идентификатором 45000067105444, корреспонденция вернулась в связи с истечением срока хранения.

Согласно п.1 постановления Пленума ВАС РФ от 30.07.2013 N 61 «О некоторых вопросах практики рассмотрения споров, связанных с  достоверностью адреса юридического лица» в силу подпункта "в" пункта 1 статьи 5 Федерального закона от 08.08.2001 N129-ФЗ «О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей» адрес постоянно действующего исполнительного органа юридического лица (в случае отсутствия постоянно действующего исполнительного органа юридического лица - иного органа или лица, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности) отражается в едином государственном реестре юридических лиц (далее - ЕГРЮЛ) для целей осуществления связи с юридическим лицом.

Юридическое лицо несет риск последствий неполучения юридически значимых сообщений, поступивших по его адресу, указанному в ЕГРЮЛ, а также риск отсутствия по этому адресу своего представителя, и такое юридическое лицо не вправе в отношениях с лицами, добросовестно полагавшимися на данные ЕГРЮЛ об адресе юридического лица, ссылаться на данные, не внесенные в указанный реестр, а также на недостоверность данных, содержащихся в нем (в том числе на ненадлежащее извещение в ходе рассмотрения дела судом, в рамках производства по делу об административном правонарушении и т.п.), за исключением случаев, когда соответствующие данные внесены в ЕГРЮЛ в результате неправомерных действий третьих лиц или иным путем помимо воли юридического лица (пункт 2 статьи 51 Гражданского кодекса Российской Федерации).

Действуя разумно и добросовестно, директор ООО «Союз Строй Монтаж» ФИО2 должен был организовать прием почтовой корреспонденции по юридическому адресу ООО «Союз Строй Монтаж» или принять меры к информированию почтового отделения связи по месту нахождения о необходимости пересылки почтовой корреспонденции по фактическому адресу своего местонахождения (п.46 Правил оказания услуг почтовой связи, утвержденных приказом Минкомсвязи России от 31.07.2014 N 234).

Согласно пунктам 63,67 постановления Пленума Верховного Суда РФ от 23.06.2015 N 25 «О применении судами некоторых положений раздела I части первой Гражданского кодекса Российской Федерации» гражданин, индивидуальный предприниматель или юридическое лицо несут риск последствий неполучения юридически значимых сообщений, доставленных по адресам, перечисленным в абзацах первом и втором настоящего пункта, а также риск отсутствия по указанным адресам своего представителя. Гражданин, сообщивший кредиторам, а также другим лицам сведения об ином месте своего жительства, несет риск вызванных этим последствий (пункт 1 статьи 20 ГК РФ). Сообщения, доставленные по названным адресам, считаются полученными, даже если соответствующее лицо фактически не проживает (не находится) по указанному адресу.

Юридически значимое сообщение считается доставленным и в тех случаях, если оно поступило лицу, которому оно направлено, но по обстоятельствам, зависящим от него, не было ему вручено или адресат не ознакомился с ним (пункт 1 статьи 165.1 ГК РФ). Например, сообщение считается доставленным, если адресат уклонился от получения корреспонденции в отделении связи, в связи с чем она была возвращена по истечении срока хранения.

Риск неполучения поступившей корреспонденции несет адресат. Если в юридически значимом сообщении содержится информация об односторонней сделке, то при невручении сообщения по обстоятельствам, зависящим от адресата, считается, что содержание сообщения было им воспринято, и сделка повлекла соответствующие последствия (например, договор считается расторгнутым вследствие одностороннего отказа от его исполнения).

Таким образом, директор ООО «Союз Строй Монтаж» ФИО2 был надлежащим образом уведомлен о введении в отношении ООО «Союз Строй Монтаж» процедуры наблюдения, конкурсного производства и о необходимости передачи документов.

 Кроме того, и.о. конкурсного управляющего ООО «Союз Строй Монтаж» ФИО4 обратилась в арбитражный суд с  заявлением об обязании бывшего руководителя должника ФИО2 передать и. о. конкурсного управляющего ООО «Союз Строй Монтаж» ФИО4 документов и сведений в отношении должника.

Определением суда от 19.01.2022 по делу №А07-19069/2020 заявление и.о. конкурсного управляющего ООО «Союз Строй Монтаж» ФИО4 удовлетворено.

Бывшему руководителю должника ФИО2 вменено в обязанность передать и.о. конкурсного управляющего ООО «Союз Строй Монтаж» ФИО4 не позднее трех дней с момента вынесения указанного определения по акту приема-передачи следующие документы и сведения должника:

1.учредительные документы (устав, учредительный договор, свидетельство о регистрации, с соответствующими изменениями, если таковые производились);

2.печати, штампы ООО «Союз Строй Монтаж»;

3.выписку из ЕГРЮЛ;

4.документы, подтверждающие права ООО «Союз Строй Монтаж» на недвижимое имущество, земельный участок, технический паспорт;

5.документы первичного бухгалтерского учета, бухгалтерской отчетности (квартальные и годовые балансы (форма № 1, 2) с отметкой налоговой инспекции, внебюджетные фонды и органы статистики (расчетные ведомости), с соответствующими отметками о принятии) за последние три года;

6.расшифровка расчетов с дебиторами по статье «Расчеты с персоналом по прочим операциям»;

7.расшифровка авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов;

8.расшифровка краткосрочных финансовых вложений;

9.учетную политику и документы утвердившие ее;

10.последние акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, последние инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций, ценных бумаг) по установленным формам;

11.расшифровку кредиторской и дебиторской задолженности с указанием почтовых адресов контрагентов и даты возникновения;

12.локальные документы, подтверждающие полномочия руководящих органов; 

13.протоколы собраний руководящих органов за период с момента создания Общества по настоящее время;

14.приказы и распоряжения директора за период с момента создания Общества по настоящее время;

15.ежегодные отчеты ревизионной комиссии о результатах деятельности, отчеты и заключения аудиторских фирм за последние три года;

16.договоры, соглашения, контракты, заключенные со всеми юридическими и физическими лицами за весь период деятельности, но не менее чем за три последних года;

17.номера расчетного и иных счетов ООО «Союз Строй Монтаж», наименование и реквизиты обслуживающих учреждений банков;

18.документы, свидетельствующие о выполнении или невыполнении ООО «Союз Строй Монтаж» денежных обязательств перед контрагентами, бюджетом и внебюджетными фондами (неисполненные платежные требования, платежные поручения и т.п.);

19.справку о задолженности перед бюджетом и внебюджетными фондами (в том числе акт сверки с налоговой инспекцией);

20.лицензии;

21.сертификаты;

22.сведения об основных направлениях деятельности (основных видах продукции, работ, услуг) в форме пояснительной записки;

23.сведения об обременении имущества обязательствами перед третьими лицами (аренда, залог и т.п.);

24.сведения о том, имеются ли притязания третьих лиц на имущество (активы), судебные споры, решения судов, действия судебных исполнителей, органов налоговой полиции и проч.;

25.сведения о внутренней структуре ООО «Союз Строй Монтаж», перечень его структурных подразделений, филиалов и представительств;

26.сведения о фактической численности работников в форме справки, утвержденное штатное расписание или штатную расстановку рабочих;

27.сведения о выданных доверенностях в форме копии журнала учёта выдачи доверенностей;

28.наименование и адреса организаций, в которых ООО «Союз Строй Монтаж» является учредителем (участником), сведения о доле участия;

29.нормативно-правовые акты органов исполнительной власти, касающиеся ООО «Союз Строй Монтаж», его функций и видов деятельности;

30.сведения об ООО «Союз Строй Монтаж» и функционировании службы безопасности (охраны) предприятия, материально ответственных лицах и лицах, ответственных за технику безопасности, пожарную безопасность, с предоставлением соответствующих приказов.

Вместе с тем, документы ФИО2 не переданы.

В соответствии с частями 1, 2 ст.2.1 КоАП РФ административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое настоящим Кодексом или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

Согласно ч.1 ст.1.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина.

В соответствии с ч.1 ст.2.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое Кодексом или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

Исходя из данной нормы, административное правонарушение характеризуется такими обязательными признаками, как противоправность и виновность.

Статьей 26.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях предусмотрено, что одним из обстоятельств, подлежащих выяснению по делу об административном правонарушении, является виновность лица в совершении административного правонарушения.

Поскольку лицо, привлекаемое к административной ответственности, знало о необходимости предоставления документов и обязано было предвидеть возможность наступления вредных последствий в случае ненадлежащего исполнения этих требований, но без достаточных к тому оснований рассчитывало на предотвращение таких последствий, суд полагает установленной вину ФИО2 в совершении вмененного ему правонарушения.

Доказательства того, что ФИО2 предприняты все зависящие от него меры по исполнению обязанности по передаче бухгалтерской и иной документации ответчиком не представлены и в материалах дела не содержатся.

С учетом изложенного следует признать подтвержденным наличие в действиях (бездействии) ФИО2 состава правонарушения, предусмотренного частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ.

Факт совершения административного правонарушения, предусмотренного ч.4 ст.14.13 КоАП РФ подтверждается материалами дела, в том числе: постановлением о возбуждении дела об административном правонарушении, запросами временного управляющего, определением Арбитражного суда Республики Башкортостан по делу №А07-19069/2020.

При производстве по делу об административном правонарушении административным органом процессуальных нарушений не допущено.

Постановление о возбуждении дела об административном правонарушении от 14.06.2022 в отсутствие ФИО2, при его надлежащем извещении.

Срок привлечения к административной ответственности не истек.

Оснований для признания допущенного правонарушения малозначительным и для освобождения ответчика от административной ответственности в соответствии с нормами статьи 2.9 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях суд, оценив изложенные обстоятельства дела в соответствии с разъяснениями Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации, изложенными в пунктах 18 и 18.1 Постановления от 02.06.2004 №10 «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях», не усматривает в связи с отсутствием исключительных обстоятельств, свидетельствующих о малозначительности совершенного правонарушения. 

Санкция части 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях предусматривает наказание в виде наложения административного штрафа на должностных лиц в размере от сорока тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от шести месяцев до одного года.

В соответствии со ст.4.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, учитывая обстоятельства дела, суд назначает наказание ФИО2 по ч.4 ст.14.13 КоАП РФ, в виде дисквалификации на срок шесть месяцев.

Руководствуясь статьями 167-170, 206 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

РЕШИЛ:

Требования Прокурора Орджоникидзевского района г.Уфы (

<

...>) удовлетворить.

Привлечь ФИО2 (17.11.1985г. рождения, зарегистрирован по адресу 

<

...>.) к административной ответственности по ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ,     назначив административное наказание в виде дисквалификации сроком на шесть месяцев. 

Решение вступает в законную силу по истечении десяти дней со дня принятия, если не подана апелляционная жалоба. В случае подачи апелляционной жалобы решение, если оно не отменено и не изменено, вступает в законную силу со дня принятия постановления арбитражного суда апелляционной инстанции.

Решение может быть обжаловано в Восемнадцатый арбитражный апелляционный суд в течение десяти дней со дня принятия решения (изготовления его в полном объеме) через Арбитражный суд Республики Башкортостан.

Если иное не предусмотрено Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации, решение может быть обжаловано в Арбитражный суд Уральского округа при условии, что оно было предметом рассмотрения арбитражного суда апелляционной инстанции или суд апелляционной инстанции отказал в восстановлении пропущенного срока подачи апелляционной жалобы.

Информацию о времени, месте и результатах рассмотрения апелляционной или кассационной жалобы можно получить соответственно на Интернет-сайтах Восемнадцатого арбитражного апелляционного суда www.18aas.arbitr.ru или Арбитражного суда Уральского округа www.fasuo.arbitr.ru.

Судья          С.А. Решетников