АРБИТРАЖНЫЙ СУД СМОЛЕНСКОЙ ОБЛАСТИ

ул. Большая Советская, д. 30/11, г.Смоленск, 214001

http:// www.smolensk.arbitr.ru; e-mail: info@smolensk.arbitr.ru

тел.8(4812)24-47-71; 24-47-72; факс 8(4812)61-04-16

ИМЕНЕМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

Р Е Ш Е Н И Е

город Смоленск

26.12.2022Дело № А62-2573/2022

                          Резолютивная часть решения оглашена 22.12.2022

                                   Полный текст решения изготовлен 26.12.2022

Арбитражный суд Смоленской области в составе судьи Либеровой Л.В., при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания ФИО1,

рассмотрев в судебном заседании дело по исковому заявлению 

ФИО2 

к обществу с ограниченной ответственностью "ФИО6" (ОГРН 

<

***>; ИНН 

<

***>)

третьи лица, не заявляющие самостоятельных требований относительно предмета спора – ФИО3, ФИО4

об обязании предоставить документ,

и исковому заявлению

ФИО3

к обществу с ограниченной ответственностью «ФИО6» (ОГРН 

<

***>; ИНН 

<

***>)

третьи лица, не заявляющие самостоятельных требований относительно предмета спора – ФИО2, ФИО4

о возложении обязанности передать документы,

при участии: 

от ФИО3: ФИО5, представителя по доверенности № 67 АА 1696315 от 10.09.2021, паспорт, диплом;

от ФИО2: не явились, извещены надлежащим образом;

от ответчика: не явились, извещены надлежащим образом;

от ФИО4: не явились, извещены надлежаще.

УСТАНОВИЛ:

ФИО2  (далее – ФИО2) обратился в Арбитражный суд Смоленской области с  исковым  заявлением  к обществу с ограниченной ответственностью «ФИО6» (далее – ответчик, общество, ООО «ФИО6») с требованием об обязании общества с ограниченной ответственностью «ФИО6» в течение трех  дней с момента вступления решения  в законную силу предоставить участнику общества ФИО2 надлежащим образом заверенные копии документов, а именно:

- актуальную учетную политику за 2020 год с приказом о ее утверждении;

- актуальную учетную политику за 2021 год с приказом о ее утверждении;

- оборотно-сальдовую ведомость с расшифровкой по следующим счетам бухгалтерского учета, включая субсчета, за период с 01.01.2020 по текущую дату (соответствующую дате оглашения резолютивной части; далее - текущая дата):

по счету 01 «Основные средства»;

по счету 02 «Амортизация основных средств»; 

по счету 08 «Вложения во внеоборотные активы»;

по счету 10 «Материалы»;

по счету 19 «НДС по приобретенным ценностям»;

по счету 20 «Основное производство»;

по счету 41 «Товары»;

по счету 50 «Касса»;

по счету 51 «Расчетные счета»;

по счету 52 «Валютные счета»;

по счету 55 «Специальные счета в банках»;

по счету 57 «Переводы в пути»;

по счету 58 «Финансовые вложения»;

по счету 60 «Расчеты с поставщиками и подрядчиками»;

по счету 62 «Расчеты с покупателями и заказчиками»;

по счету 66 «Расчеты по краткосрочным кредитам и займам»;

по счету 68 «Расчеты по налогам и сборам»; 

по счету 69 «Расчеты по социальному страхованию и обеспечению»;

по счету 70 «Расчеты с персоналом по оплате труда»;

по счету 71 «Расчеты с подотчетными лицами»;

по счету 73 «Расчеты с персоналом по прочим операциям»;

по счету 76 «Расчеты с разными дебиторами и кредиторами»;

по счету 80 «Уставный капитал»;

по счету 84 «Нераспределенная прибыть (непокрытый убыток)»;

по счету 90 «Продажи»; 

по счету 91 «Прочие доходы и расходы»; 

по счету 97 «Расходы будущих периодов»; 

по счету 99 «Прибыли и убытки»;

- приказы о внесении изменений в штатное расписание за период с 01.01.2020 по текущий период (соответствующий дате оглашения резолютивной части; далее - текущий период);

- списочный состав работников общества по состоянию на текущую дату;

- список транспортных средств, переданных обществом в аренду за период с 01.01.2020 по текущую дату;

- список транспортных средств, полученных обществом в аренду от третьих лиц, за период с 01.01.2020 по текущую дату;

- список транспортных средств, проданных обществом третьим лицам, за период с 01.01.2020 по текущую дату;

- бухгалтерскую (финансовую) отчетность: балансы за 2020-2021 гг., отчет о финансовых результатах за 2020-2021 гг. с приложениями к ним, с отметками о принятии налоговым органом;

- годовой отчет о деятельности общества по итогам 2020 года;

- список дебиторов с указанием размера задолженности по состоянию на 11.01.2022;

- список кредиторов с указанием размера задолженности по состоянию на 11.01.2022;

- справку о задолженности организации перед бюджетом и внебюджетными фондами по состоянию на 11.01.2021;

- банковские выписки по всем расчетным счетам общества за период с 01.01.2020 по текущую дату с обозначением наименований совершенных операций;

- перечень доверенностей, выданных обществом, за период с 01.10.2018 по текущую дату;

- список открытых аккредитивов, кредитов с указанием суммы, остатка по аккредитиву/кредиту планируемого срока закрытия по состоянию на текущую дату;

- список лизинговых договоров с указанием суммы, остатка по договору лизинга, контрагента, планируемого срока закрытия по состоянию на текущую дату.

ФИО3  (далее – ФИО3) обратился в Арбитражный суд Смоленской области с исковым заявлением  к обществу с ограниченной ответственностью «ФИО6»  (далее – ответчик, общество, ООО «ФИО6») с требованием об обязании общества с ограниченной ответственностью «ФИО6» в лице  исполняющей обязанности директора ФИО4 в течение пяти рабочих дней со дня вступления решения в законную силу предоставить участнику общества ФИО3 надлежащим образом заверенные копии следующих документов: 

- актуальную учетную политику за 2021 год с приказом о ее утверждении;

- актуальную учетную политику за 2022 год с приказом о ее утверждении;

- оборотно-сальдовые ведомости с расшифровкой (наименование контрагентов, наименование договоров, операций, фио работников, наименование основных средств и т.д.) по следующим счетам бухгалтерского учета, включая субсчета, за период с 17.12.2020 по текущую дату (соответствующую дате оглашения резолютивной части; далее - текущая дата):

по счету 01 «Основные средства»;

по счету 02 «Амортизация основных средств»;

по счету 08 «Вложения во внеоборотные активы»;

по счету 10 «Материалы»;

по счету 19 «НДС по приобретенным ценностям»;

по счету 20 «Основное производство»;

по счету 41 «Товары»;

по счету 50 «Касса»;

по счету 51 «Расчетные счета»;

по счету 52 «Валютные счета»;

по счету 55 «Специальные счета в банках»;

по счету 57 «Переводы в пути»;

по счету 58 «Финансовые вложения»;

по счету 60 «Расчеты с поставщиками и подрядчиками»;

по счету 62 «Расчеты с покупателями и заказчиками»;

по счету 66 «Расчеты по краткосрочным кредитам и займам»;

по счету 68 «Расчеты по налогам и сборам»;

по счету 69 «Расчеты по социальному страхованию и обеспечению»;

по счету 70 «Расчеты с персоналом по оплате труда»;

по счету 71 «Расчеты с подотчетными лицами»;

по счету 73 «Расчеты с персоналом по прочим операциям»;

по счету 76 «Расчеты с разными дебиторами и кредиторами»;

по счету 80 «Уставный капитал»;

по счету 84 «Нераспределенная прибыль (непокрытый убыток)»;

по счету 90 «Продажи»;

по счету 91 «Прочие доходы и расходы»;

по счету 97 «Расходы будущих периодов»;

по счету 99 «Прибыли и убытки»;

- приказы о внесении изменений в штатное расписание за период с 17.12.2020 по текущую дату;

- списочный состав работников общества по состоянию на текущую дату;

- список транспортных средств, переданных обществом с ограниченной ответственностью "ФИО6"  в аренду, с указанием идентификационных признаков транспортного средства, контрагента, номера и даты договора, срока аренды по договору, даты передачи имущества в аренду, размера арендной платы, за период с 17.12.2020 по текущую дату;

- список транспортных средств, полученных обществом с ограниченной ответственностью "ФИО6"  в аренду от третьих лиц, с указанием идентификационных признаков транспортного средства, контрагента, номера и даты договора, срока аренды по договору, за период  с 17.12.2020 по текущую дату;

- список транспортных средств, проданных обществом с ограниченной ответственностью "ФИО6"  третьим лицам, с указанием идентификационных признаков транспортного средства, контрагента, номера и даты договора, стоимости продажи, даты реализации (передачи) транспортных средств, за период с 17.12.2020 по текущую дату;

- список дебиторов общества с ограниченной ответственностью "ФИО6"  с указанием дебитора, номера и даты договора, предмета договора, размера задолженности по состоянию на  текущую дату;

- список кредиторов общества с ограниченной ответственностью "ФИО6"   с указанием кредитора, номера и даты договора, предмета договора, размера задолженности по состоянию на текущую дату;

- справку о задолженности организации перед бюджетом и внебюджетными фондами по состоянию на текущую дату;

- банковские выписки по всем расчетным счетам общества за период с 17.12.2020 по состоянию на текущую дату с обозначением наименований совершенных операций;

- перечень доверенностей (с указанием номера и даты выдачи, лица, которому выдана доверенность, цели выдачи и срока), выданных обществом, за период с 17.12.2020 по состоянию на текущую дату;

- список открытых аккредитивов, кредитов с указанием номера и даты документа, кредитора, срока, суммы, остатка по аккредитиву/кредиту, планируемого срока закрытия по состоянию на текущую дату;

- список лизинговых договоров с указанием номера и даты договора, лизингодателя, срока, суммы, остатка по договору лизинга, контрагента, планируемого срока закрытия, действующих по состоянию на текущую дату (с учетом уточнений, принятых судом протокольным определением от 22.11.2022). 

Также ФИО3 просил установить за каждый день (после истечения пяти рабочих дней со дня вступления в силу настоящего решения до дня его фактического исполнения) судебную неустойку за неисполнение решения в размере 5000,00 рублей.

К участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований  относительно предмета спора, привлечена ФИО4.

ФИО2 в  обоснование заявленных исковых требований  ссылается на то, что он является участником общества, в целях реализации своего права  он обратился в адрес общества с требование о предоставлении ему документов, связанных с финансово-хозяйственной деятельностью общества в виде надлежаще заверенных копий, обществом запрашиваемые документы представлены не были, что и послужило основанием  для обращения в суд с настоящим иском.

ФИО2, извещенный надлежащим образом о времени и месте судебного разбирательства, в судебное заседание не явился.

В судебном заседании представитель ФИО3, поддержал заявленные исковые требования, по основаниям, изложенным в исковом заявлении.

В обоснование заявленных исковых требований ссылается на то, что  ФИО3 является участником общества, в целях реализации своего права  он обратился в адрес общества с требование о предоставлении ему документов, связанных с финансово-хозяйственной деятельностью общества в виде надлежаще заверенных копий, обществом запрашиваемые документы представлены не были, что и послужило основанием  для обращения в суд с настоящим иском.

В удовлетворении исковых требований ФИО2, просил отказать по основаниям,  изложенным в отзыве на заявление.

В обоснование заявленных возражений  указывает на то, что ФИО2 осуществляется конкурирующая деятельность, его действия являются недобросовестными, так как   с сентября 2018 он получил возможность единолично контролировать деятельность участников группы и свободно получал информацию о деятельности общества.

Представитель ответчика, извещенный надлежащим образом о времени и месте судебного разбирательства в судебное заседание не явился.

В материалы дела представлен отзыв на исковое заявление ФИО2, в котором просит в удовлетворении исковых требований отказать.

В обоснование заявленных возражений ссылается на то, что  ФИО2 и ФИО3 осуществляют сбор информации о деятельности общества с целью создания конкурентных преимуществ для иных участников рынка в сфере грузоперевозок, в которых они являются участниками, часть документов относится к коммерческой тайне.

Указывает на то, что между ФИО2 и ФИО3 имеется корпоративный конфликт. 

ФИО4, извещенная надлежащим образом о времени и месте судебного разбирательства в судебное заседание не явилась, отзыв в обоснование заявленных требований и возражений не представила.

Суд в соответствии со статьей 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации рассматривает дело в отсутствие неявившихся участников процесса, надлежащим образом извещенных о месте и времени судебного разбирательства.

Суд заслушал пояснения представителя ФИО3,  ознакомился с доказательствами и исследовал их в порядке, установленном статьей 162 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Оценив в совокупности по правилам статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации все имеющиеся в материалах дела доказательства, суд считает, что требования ФИО2 и ФИО3 подлежат удовлетворению, исходя из следующего. 

Согласно сведениям, содержащимся в Едином государственном реестре юридических лиц  в отношении ООО «ФИО6»,  ФИО2 и           ФИО3 являются участниками общества, обладающие долями в размере 50% уставного капитала общества. 

С целью реализации своих прав как участников общества ФИО2 и ФИО3 обратились к ответчику с требованиями о предоставлении информации о деятельности общества.

Так как обществом запрашиваемые документы представлены не были, участники  обратились в суд с настоящими исками.  

В соответствии со статьей 65.2 Гражданского кодекса Российской Федерации участники корпорации вправе в случаях и в порядке, которые предусмотрены законом и учредительным документом корпорации, получать информацию о деятельности корпорации и знакомиться с ее бухгалтерской и иной документацией.

Исходя из правовой позиции, изложенной в Информационном письме Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.01.2011 № 144 «О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ» (далее – Информационное письмо № 144), при реализации своего права на получение информации участники хозяйственных обществ не обязаны раскрывать цели и мотивы, которыми они руководствуются, требуя предоставления информации об обществе, а также иным образом обосновывать наличие интереса в получении соответствующей информации, за исключением случаев, вытекающих из закона; поскольку Федеральный закон от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» не содержит ограничений на предоставление документов бухгалтерского учета, то к ним имеют доступ все участники общества (пункты 1 и 17).

В соответствии с абзацем третьим пункта 1 статьи 8 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» участник имеет право получать информацию о деятельности общества и знакомиться с его бухгалтерскими книгами и иной документацией в установленном его уставом порядке. По смыслу данной нормы участник общества имеет право требовать любые имеющиеся у общества документы, которые связаны с деятельностью этого общества (пункт 3 Информационного письма № 144).

В силу пункта 1 статьи 50 Федерального закона «Об обществах с ограниченной ответственностью» общество обязано хранить документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества. Общество по требованию участника общества обязано обеспечить ему доступ к следующим документам:

1) договор об учреждении общества, за исключением случая учреждения общества одним лицом, решение об учреждении общества, устав общества, утвержденный учредителями (участниками) общества, а также внесенные в устав общества и зарегистрированные в установленном порядке изменения и дополнения;

2) протокол (протоколы) собрания учредителей общества, содержащий решение о создании общества и об утверждении денежной оценки неденежных вкладов в уставный капитал общества, а также иные решения, связанные с созданием общества;

3) документ, подтверждающий государственную регистрацию общества;

4) внутренние документы общества;

5) положения о филиалах и представительствах общества;

6) решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, изменения в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг;

7) протоколы общих собраний участников общества, заседаний ревизионной комиссии общества;

8) списки аффилированных лиц общества;

9) заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля;

10) судебные решения по спорам, связанным с созданием общества, управлением им или участием в нем, а также судебные акты по таким спорам, в том числе определения о возбуждении арбитражным судом производства по делу и принятии искового заявления либо заявления об изменении основания или предмета ранее заявленного иска;

11) протоколы заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества и коллегиального исполнительного органа общества;

12) договоры (односторонние сделки), являющиеся крупными сделками и (или) сделками, в совершении которых имеется заинтересованность;

13) иные документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

Пунктом 3 статьи 50 Федерального закона «Об обществах с ограниченной ответственностью» предусмотрена обязанность общества в течение пяти рабочих дней со дня предъявления соответствующего требования участником общества предоставить указанные документы для ознакомления в помещении исполнительного органа общества, если иное место не определено уставом общества либо внутренним документом, утвержденным общим собранием или советом директоров (наблюдательным советом) общества и опубликованным на его сайте в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет». Общество по требованию участника общества обязано предоставить ему копии указанных документов. 

Президиум Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации в информационном письме № 144 отметил, что ограничение прав участников во внутренних документах хозяйственного общества (в том числе права на получение информации о деятельности общества) не допускается; соответствующие положения устава или учредительных документов не подлежат применению судами.

Дополнительный перечень документов, которые общество обязано хранить и предоставлять по требованию акционера, установлен Положением о порядке и сроках хранения документов акционерных обществ, утвержденным Постановлением ФКЦБ России от 16.07.2003 № 03-33/пс, а также Перечнем типовых управленческих архивных документов, образующихся в процессе деятельности государственных органов, органов местного самоуправления и организаций, с указанием сроков хранения, утвержденным Приказом Минкультуры России от 25.08.2010 № 558 (действующим в отношении части истребимых документов), Перечнем типовых управленческих архивных документов, образующихся в процессе деятельности государственных органов, органов местного самоуправления и организаций, с указанием сроков хранения, утвержденным Приказом Росархива от  20.12.2019 №236. В соответствии с этим Перечнем общество обязано хранить гражданско-правовые договоры, следовательно, они также должны предоставляться по требованию участников (пункт 16 Информационного письма № 144).

Согласно пункту 8 Информационного письма № 144 в случае, когда участник обратился в хозяйственное общество с требованием о предоставлении копии и (или) обеспечении доступа к документу, который в силу закона или иного правового акта должен храниться обществом, но при этом данный документ по каким-то причинам у него отсутствует, общество обязано сообщить участнику об отсутствии документа, а также (при наличии таких сведений) о причинах его отсутствия, месте нахождения документа и предполагаемой дате, когда он будет возвращен в общество или восстановлен (при наличии такой возможности). В такой ситуации участник также имеет право потребовать, чтобы общество по возвращении или восстановлении отсутствующего документа сообщило ему об этом.

Ответчик указал о невозможности предоставления ФИО3 и ФИО2 документов с учетом отнесения их к коммерческой тайне общества.

Федеральный закон от 29.07.2004 N 98-ФЗ "О коммерческой тайне" (далее - Закон о коммерческой тайне) дает определение коммерческой тайне как режиму конфиденциальности информации, который позволяет ее обладателю при существующих или возможных обстоятельствах увеличить доходы, избежать неоправданных расходов, сохранить положение на рынке товаров, работ, услуг либо получить иную коммерческую выгоду. 

Согласно пункту 1 статьи 4 Закона о коммерческой тайне право на отнесение информации к информации, составляющей коммерческую тайну, и на определение перечня и состава такой информации принадлежит обладателю такой информации с учетом положений названного Федерального закона, а в статье 5 данного Федерального закона установлен перечень сведений, которые не могут составлять коммерческую тайну. 

Ограничение доступа к информации, составляющей коммерческую тайну, осуществляется путем установления режима коммерческой тайны; такой режим считается установленным после принятия хозяйственным обществом мер, указанных в пункте 1 статьи 10 Закона о коммерческой тайне. 

Если истребуемые документы содержат охраняемую законом тайну, конфиденциальную информацию, коммерческую тайну, общество вправе предоставить выписки из таких документов, исключив из них соответствующую информацию, потребовать выдачи расписки о предупреждении участника о конфиденциальности получаемой информации и об обязанности ее сохранения (пункт 15 Информационного письма Президиума ВАС РФ от 18.01.2011 N 144). 

Согласно части 1 статьи 10 Закона о коммерческой тайне меры по охране конфиденциальности информации, принимаемые ее обладателем, должны включать в себя: 1) определение перечня информации, составляющей коммерческую тайну; 2) ограничение доступа к информации, составляющей коммерческую тайну, путем установления порядка обращения с этой информацией и контроля за соблюдением такого порядка; 3) учет лиц, получивших доступ к информации, составляющей коммерческую тайну, и (или) лиц, которым такая информация была предоставлена или передана; 4) регулирование отношений по использованию информации, составляющей коммерческую тайну, работниками на основании трудовых договоров и контрагентами на основании гражданско-правовых договоров; 5) нанесение на материальные носители, содержащие информацию, составляющую коммерческую тайну, или включение в состав реквизитов документов, содержащих такую информацию, грифа "Коммерческая тайна" с указанием обладателя такой информации (для юридических лиц - полное наименование и место нахождения, для индивидуальных предпринимателей - фамилия, имя, отчество гражданина, являющегося индивидуальным предпринимателем, и место жительства). 

Режим коммерческой тайны считается установленным после принятия обладателем информации, составляющей коммерческую тайну, мер, указанных в части 1 статьи 10 Закона о коммерческой тайне (часть 2 статьи 10 Закона о коммерческой тайне). 

Вместе с тем в силу подп. 8 п. 2 ст. 33 Федерального закона "Об обществах с ограниченной ответственностью" утверждение внутренних документов общества, в том числе, устанавливающих режим коммерческой тайны, относится к компетенции общего собрания участников. 

При таких обстоятельствах перечень сведений, составляющих коммерческую тайну, в отсутствие сведений о его утверждении общим собранием участников общества, не имеет правового значения для участника общества. 

Кроме того, в отношении конфиденциальной информации законодательство не содержит запрета на ее предоставление участнику общества, так как иное противоречило бы праву участника на получение информации о деятельности общества.

Согласно пункту 5 статьи 50 Федерального закона «Об обществах с ограниченной ответственностью» срок исполнения обязанности по предоставлению документов, содержащих конфиденциальную информацию, исчисляется не ранее чем с момента подписания между обществом и обратившимся с требованием о предоставлении доступа к документам участником договора о нераспространении информации (соглашения о конфиденциальности) по форме, принятой в обществе.

Как указано в пункте 15 информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.01.2011 № 144 «О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ», в случае, если документы, которые требует предоставить участник хозяйственного общества, содержат конфиденциальную информацию о деятельности общества, в том числе коммерческую тайну, общество, прежде чем передать соответствующие документы и (или) их копии, может потребовать выдачи расписки, в которой участник подтверждает, что предупрежден о конфиденциальности получаемой информации и об обязанности ее сохранять.

Исходя из названных положений Федерального закона «Об обществах с ограниченной ответственностью» и разъяснений, приведенных в информационном письме, на общество возложена обязанность предоставлять истребуемую информацию по запросу участника, но не ранее, чем с момента подписания какого-либо соглашения о конфиденциальности, в случае, если истребуемая документация носит конфиденциальную информацию. В случае, если конфиденциальный характер запрашиваемых документов установлен, данное соглашение может быть заключено сторонами на любой стадии судопроизводства, в том числе и на стадии исполнения решения суда.

Также ответчиком не представлены доказательства того, что ФИО3 и ФИО2 истребуют документы с целью причинения ущерба интересам общества. Суд отклоняет довод ответчика о недобросовестном поведении ФИО3, так как доказательств недобросовестной реализации ФИО3 своих прав в связи с получением соответствующей информации (в том числе по ранее вынесенным решениям Арбитражного суда Смоленской области от 24.06.2019 по делу № А62-11385/2018, от 23.12.2020 по делу № А62-7975/2020) в материалы дела не представлено. 

Кроме того, не доказано, что указанными лицами допускается злоупотребление правом, влекущее отказ в предоставлении информации (само по себе наличие корпоративного конфликта между участниками с долями в размере по 50% уставного капитала не может служить основанием для непредставления информации); в связи с чем отказ в предоставлении информации участнику, обладающему 50% уставного капитала общества, фактически исключает возможность квалифицированного осуществления иных прав участника, что недопустимо при отсутствии достаточных допустимых доказательств злоупотребления правом.

Аналогичные доводы и обстоятельства уже ранее исследовались в отношении документов по более раннему периоду запроса (решения Арбитражного суда Смоленской области от 24.06.2019 по делу № А62-11385/2018, от 23.12.2020 по делу № А62-7975/2020).

Так, по делу № А62-11385/2018 об истребовании ФИО3 информации было указано: «ответчиком не представлены доказательства того, что истец осуществляет деятельность, аналогичную деятельности общества, на том же рынке автоперевозок, и истребует спорные документы с целью причинения ущерба интересам общества и дестабилизации его деятельности.».

Указанные решения носят преюдициальный характер, так как появление новых обстоятельств в связи с предоставлением документации (в том числе в части того, что ФИО3 использовал ее во вред обществу и т.п.) обществом не приведено.

Кроме этого, согласно Информационному письму Президиума ВАС РФ от 18.01.2011 № 144 судам необходимо иметь в виду, что закон "Об обществах с ограниченной ответственностью" предусматривает возможность установления в уставе только порядка получения информации об обществе, но не перечня информации, которая подлежит предоставлению участникам общества. Из абзаца третьего пункта 1 статьи 8 закона "Об обществах с ограниченной ответственностью" следует, что участник имеет право требовать любые имеющиеся у общества документы, которые связаны с деятельностью этого общества. 

Перечень документов указанных ФИО3 и ФИО2 не противоречит положениям устава общества, Гражданского кодекса Российской Федерации, Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью», Федеральному закону от 06.12.2011 N 402-ФЗ "О бухгалтерском учете", Положению по ведению бухгалтерского учета и бухгалтерской отчетности в Российской Федерации, утвержденного Приказом Министерства финансов Российской Федерации от 29.07.1998 N 34н. 

При обращении в хозяйственное общество с требованием о предоставлении информации об обществе участники должны определять предмет своего требования, конкретизировав перечень и виды запрашиваемой информации или документов. Однако степень должной конкретизации требования участника о предоставлении информации должна оцениваться судом с учетом обстоятельств рассматриваемого дела и необходимости обеспечить реальную возможность осуществления участником общества своих прав. Суд также принимает во внимание, что участник общества, исходя из законодательства об обществах с ограниченной ответственностью, должен обладать полнотой информации о деятельности общества, в том числе в части составляющих общих цифровых показателей деятельности общества (не только об общей стоимости основных средств, отражаемой в балансе, но и о стоимости каждого объекта, расшифровки укрупненных показателей отчетности, в том числе в целях определения крупности сделки и т.п.). Иное толкование фактически ограничивает право участника на получение информации о деятельности общества, участие в управлении им.

В соответствии с пунктом 2 информационного письма Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.01.2011 № 144 «О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ» в связи с тем, что решение принимается судом исходя из установленных им фактов, существующих на дату принятия решения, а не на дату предъявления иска, судам следует учитывать, что для удовлетворения требования участника хозяйственного общества о предоставлении информации необходимо, чтобы такое нарушение имело место на момент принятия решения.

Доказательств предоставления информации ответчиком в нарушение статьи 65 АПК РФ не представлено, наоборот, он подтвердил отказ в ее предоставлении двум участникам.

Судом в определениях было предложено обществу (ответчику) представить доводы о наличии/отсутствии истребуемой информации (по каждому из документов) с подтверждением соответствующими доказательствами (относительно применяемой системы налогообложения, структуры органов управления в спорный период образования документов и т.п.).

 Разъяснено, что в соответствии с частью 3.1 статьи 70 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации обстоятельства, на которые ссылается сторона в обоснование своих требований или возражений, считаются признанными другой стороной, если они ею прямо не оспорены или несогласие с такими обстоятельствами не вытекает из иных доказательств, обосновывающих представленные возражения относительно существа заявленных требований. Нежелание представить доказательства может квалифицироваться как отказ от опровержения того факта, на наличие которого аргументированно со ссылкой на конкретные документы указывает процессуальный оппонент. Участвующее в деле лицо, не совершившее процессуальное действие, несет риск наступления последствий такого своего поведения (постановлении Президиума ВАС РФ от 06.03.2012 № 12505/11), по спорам данной категории - в виде рассмотрения дела с учетом неопровержения обстоятельств наличия в обществе истребуемых документов (информации).

Об отсутствии истребуемой информации обществом  не заявлено.

ФИО2 возражений относительно удовлетворения требований ФИО3 не представлены.

ФИО3 просил в удовлетворении иска ФИО2 отказать, так как данный участник злоупотребляет правом, - ФИО2 фактически имеет доступ к истребуемым документам , ФИО2 осуществляется конкурирующая деятельность.

Каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений (статья 65 АПК РФ). 

ФИО3  документы, подтверждающие указанное обстоятельство  в материалы дела представлены не были.

В соответствии со статьей 9 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации лица, участвующие в деле, несут риск наступления последствий совершения или несовершения ими процессуальных действий.

Суд учитывает, что при данных обстоятельствах доводы ФИО3 носят характер предположений. При этом для того, чтобы признать обращение в суд за получением информации злоупотреблением правом, необходимы веские допустимые доказательства и обоснования, так как при данных обстоятельствах отказ в иске будет означать фактически безосновательное (не основанное на доказательствах) поражение в законодательство определенных правах участника, обладающего долей в размере 50%, что недопустимо.

Также не представлены доказательства того, что истцы истребует документы с целью причинения ущерба интересам общества и дестабилизации его деятельности (на что указывает ответчик). Суд отклоняет довод о недобросовестном поведении истцов, так как доказательств недобросовестной реализации своих прав в связи с получением соответствующей информации в материалы дела не представлено. 

Довод ФИО3 о том, что на общем собрании участников ФИО2 голосовал за утверждение отчета и бухгалтерского баланса, как основание отказа в иске отклоняется судом, так как само по себе такое голосование не препятствует получению надлежащим образом оформленных документов от общества, доказательств их направления ранее участнику не представлено, обществом такое предоставление по требованию участника также отрицается. 

Кроме того, суд учитывает, что само по себе знание отдельных параметров деятельности общества не презюмирует наличие полного комплекта документов (тем более оформленных надлежащим образом), истребуемых по настоящему делу.

Суд также отклоняет довод ФИО3 относительно того, что иск ФИО2 направлен исключительно на избежание в дальнейшем ссылок на его аффилированность с руководством общества (влияние его на общество с дачей обязательных для исполнения указаний), так как в рамках данного иска исследуются взаимоотношения в определенный период времени (с даты направления требования о предоставлении информации, что, по общему правилу, как юридический факт влечет ее направление обществом в адрес участника), но не исключает ранние периоды корпоративного конфликта, когда взаимоотношения исследовались в конкретных судебных актах и устанавливались соответствующие обстоятельства.

По аналогичным основаниям суд отклоняет довод общества о том, что получение информации участниками может использоваться в целях конкуренции с обществами, аффилированными с участниками. Допустимых доказательств данным доводам в нарушение статьи 65 АПК РФ не представлено, участники и ранее являлись участниками обществ (в том числе аффилированных с ними), на которые ссылается ответчик, вместе с тем данные обстоятельства не являлись препятствием для удовлетворения подобных исков ФИО3

В связи с чем, при имеющихся в деле доказательствах иски подлежат удовлетворению.

При этом суд считает, что общество должно исполнять возложенные на него обязательства  в лице уполномоченного органа, без конкретизации его данных в  виде ФИО (в том числе принимая во внимание внесенные в ЕГРЮЛ сведения о недостоверности сведений в отношении лица, имеющего право без доверенности действовать от имени общества),  так как оно способно в период исполнения решения суда изменяться (назначение на должность нового руководителя и др.).

Суд в целях исполнения решения в порядке статьи 174 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации  устанавливает срок для предоставления документов - не позднее чем в течение пяти рабочих дней со дня вступления настоящего решения в законную силу, указанный срок с учетом длительного отказа в предоставлении информации является обоснованным и разумным.

ФИО3 также заявлено о взыскании с общества с ограниченной ответственностью «ФИО6» судебной неустойки в размере 5000 рублей, начисляемой по истечении пяти рабочих дней с даты вступления решения в законную силу по дату фактического исполнения за каждый день неисполнения. 

Согласно п. 1 ст. 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации в случае неисполнения должником обязательства кредитор вправе требовать по  суду исполнения обязательства в натуре, если иное не предусмотрено настоящим Кодексом, иными законами или договором либо не вытекает из существа обязательства. 

Суд по требованию кредитора вправе присудить в его пользу денежную сумму (пункт 1 статьи 330 Кодекса) на случай неисполнения указанного судебного акта в размере, определяемом судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1 Кодекса). 

Как следует из разъяснений, содержащихся в п. 28 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2016 N 7 "О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств", в целях побуждения должника к своевременному исполнению обязательства в натуре, в том числе предполагающего воздержание должника от совершения определенных действий, а также к исполнению судебного акта, предусматривающего устранение нарушения права собственности, не связанного с лишением владения (статья 304 Гражданского кодекса Российской Федерации), судом могут быть присуждены денежные средства на случай неисполнения соответствующего судебного акта в пользу кредитора-взыскателя (судебная неустойка). 

Суд не вправе отказать в присуждении судебной неустойки в случае удовлетворения иска о понуждении к исполнению обязательства в натуре (п. 31 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2016 N 7 "О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств"). 

Удовлетворяя требования истца о присуждении судебной неустойки, суд указывает ее размер и/или порядок определения. Размер судебной неустойки определяется судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения должником выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (п. 4 ст. 1 Гражданского кодекса Российской Федерации). В результате присуждения судебной неустойки исполнение судебного акта должно оказаться для ответчика явно более выгодным, чем его неисполнение.

Ответчик возражений не представил.

Данная неустойка не нарушает прав ответчика и обеспечивает баланс интересов сторон, так как при вступлении в силу решения суда и его надлежащем исполнении в установленный срок, что согласуется с принципом обязательности вступивших в силу решений суда (статья 16 АПК РФ), финансовая санкция применяться не будет.

При этом суд учитывает также, что ФИО3 представлены общедоступные сведения, размещенные в сети Интернет о том, что прибыль общества носит значительный характер, в связи с чем, при взыскании неустойки в меньшем размере неисполнение решения будет более выгодным для общества, нежели предоставление документации в соответствие с решением.

Так же суд учитывает, что ранее  решение Арбитражного суда Смоленской области от 23.12.2020 по делу № А62-7975/2020в пользу ФИО3 была истребована информация у общества за предыдущий период.

В связи с чем, удовлетворяется требование ФИО3 о предоставлении документов, за исключением документов, обязанность по предоставлению которых установлена согласно решению Арбитражного суда Смоленской области от 23.12.2020 по делу № А62-7975/2020 (таким образом, будет исключен вопрос относительно возможной задвоенности документов); суд устанавливает, что за каждый день (после истечения пяти рабочих дней со дня вступления в силу настоящего решения до дня его фактического исполнения) неисполнения решения подлежит взысканию с общества с ограниченной ответственностью «ФИО6" (ОГРН 

<

***>; ИНН 

<

***>) в пользу ФИО3 судебная неустойка в размере 5000,00 рублей. 

В соответствии со статьей 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации судебные расходы, понесенные лицами, участвующими в деле, в пользу которых принят судебный акт, взыскиваются арбитражным судом со стороны пропорционально удовлетворенным исковым требованиям.

При подаче искового заявления ФИО2 была уплачена государственная пошлина в размере 6 000,00 рублей,  что подтверждается чек-ордером от 28.03.2022.

При подаче искового заявления ФИО3 была уплачена государственная пошлина в размере 6 000,00 рублей,  что подтверждается платежным поручением №19685532 от 05.09.2022.

Судом исковые требования удовлетворены.

Таким образом, судебные расходы истцов по уплате государственной пошлины в соответствии со статьей 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации относятся на ответчика. 

Руководствуясь статьями 110, 167 – 170, 174 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

Р Е Ш И Л :

по иску ФИО2:

обязать общество с ограниченной ответственностью "ФИО6" (ОГРН 

<

***>; ИНН 

<

***>) в лице уполномоченного лица не позднее чем в течение 5 рабочих дней со дня вступления настоящего решения в законную силу предоставить участнику общества ФИО2 надлежащим образом заверенные копии следующих документов:

- актуальную учетную политику за 2020 год с приказом о ее утверждении;

- актуальную учетную политику за 2021 год с приказом о ее утверждении;

- оборотно-сальдовую ведомость с расшифровкой по следующим счетам бухгалтерского учета, включая субсчета, за период с 01.01.2020 по текущую дату (соответствующую дате оглашения резолютивной части; далее - текущая дата):

по счету 01 «Основные средства»;

по счету 02 «Амортизация основных средств»; 

по счету 08 «Вложения во внеоборотные активы»;

по счету 10 «Материалы»;

по счету 19 «НДС по приобретенным ценностям»;

по счету 20 «Основное производство»;

по счету 41 «Товары»;

по счету 50 «Касса»;

по счету 51 «Расчетные счета»;

по счету 52 «Валютные счета»;

по счету 55 «Специальные счета в банках»;

по счету 57 «Переводы в пути»;

по счету 58 «Финансовые вложения»;

по счету 60 «Расчеты с поставщиками и подрядчиками»;

по счету 62 «Расчеты с покупателями и заказчиками»;

по счету 66 «Расчеты по краткосрочным кредитам и займам»;

по счету 68 «Расчеты по налогам и сборам»; 

по счету 69 «Расчеты по социальному страхованию и обеспечению»;

по счету 70 «Расчеты с персоналом по оплате труда»;

по счету 71 «Расчеты с подотчетными лицами»;

по счету 73 «Расчеты с персоналом по прочим операциям»;

по счету 76 «Расчеты с разными дебиторами и кредиторами»;

по счету 80 «Уставный капитал»;

по счету 84 «Нераспределенная прибыть (непокрытый убыток)»;

по счету 90 «Продажи»; 

по счету 91 «Прочие доходы и расходы»; 

по счету 97 «Расходы будущих периодов»; 

по счету 99 «Прибыли и убытки»;

- приказы о внесении изменений в штатное расписание за период с 01.01.2020 по текущий период (соответствующий дате оглашения резолютивной части; далее - текущий период);

- списочный состав работников общества по состоянию на текущую дату;

- список транспортных средств, переданных обществом в аренду за период с 01.01.2020 по текущую дату;

- список транспортных средств, полученных обществом в аренду от третьих лиц, за период с 01.01.2020 по текущую дату;

- список транспортных средств, проданных обществом третьим лицам, за период с 01.01.2020 по текущую дату;

- бухгалтерскую (финансовую) отчетность: балансы за 2020-2021 гг., отчет о финансовых результатах за 2020-2021 гг. с приложениями к ним, с отметками о принятии налоговым органом;

- годовой отчет о деятельности общества по итогам 2020 года;

- список дебиторов с указанием размера задолженности по состоянию на 11.01.2022;

- список кредиторов с указанием размера задолженности по состоянию на 11.01.2022;

- справку о задолженности организации перед бюджетом и внебюджетными фондами по состоянию на 11.01.2021;

- банковские выписки по всем расчетным счетам общества за период с 01.01.2020 по текущую дату с обозначением наименований совершенных операций;

- перечень доверенностей, выданных обществом, за период с 01.10.2018 по текущую дату;

- список открытых аккредитивов, кредитов с указанием суммы, остатка по аккредитиву/кредиту планируемого срока закрытия по состоянию на текущую дату;

- список лизинговых договоров с указанием суммы, остатка по договору лизинга, контрагента, планируемого срока закрытия по состоянию на текущую дату.

Взыскать с общества с ограниченной ответственностью "ФИО6" (ОГРН 

<

***>; ИНН 

<

***>) в пользу ФИО2  судебные расходы, связанные с оплатой  государственной пошлины в размере 6000,00 рублей. 

По иску ФИО3:

обязать общество с ограниченной ответственностью "ФИО6" (ОГРН 

<

***>; ИНН 

<

***>)   в лице уполномоченного лица не позднее чем в течение 5 рабочих дней со дня вступления настоящего решения в законную силу предоставить участнику общества ФИО3 надлежащим образом заверенные копии следующих документов (за исключением документов, обязанность по предоставлению которых установлена согласно решению Арбитражного суда Смоленской области от 23.12.2020 по делу № А62-7975/2020)

- актуальную учетную политику за 2021 год с приказом о ее утверждении;

- актуальную учетную политику за 2022 год с приказом о ее утверждении;

- оборотно-сальдовые ведомости с расшифровкой (наименование контрагентов, наименование договоров, операций, фио работников, наименование основных средств и т.д.) по следующим счетам бухгалтерского учета, включая субсчета, за период с 17.12.2020 по текущую дату (соответствующую дате оглашения резолютивной части; далее - текущая дата):

по счету 01 «Основные средства»;

по счету 02 «Амортизация основных средств»;

по счету 08 «Вложения во внеоборотные активы»;

по счету 10 «Материалы»;

по счету 19 «НДС по приобретенным ценностям»;

по счету 20 «Основное производство»;

по счету 41 «Товары»;

по счету 50 «Касса»;

по счету 51 «Расчетные счета»;

по счету 52 «Валютные счета»;

по счету 55 «Специальные счета в банках»;

по счету 57 «Переводы в пути»;

по счету 58 «Финансовые вложения»;

по счету 60 «Расчеты с поставщиками и подрядчиками»;

по счету 62 «Расчеты с покупателями и заказчиками»;

по счету 66 «Расчеты по краткосрочным кредитам и займам»;

по счету 68 «Расчеты по налогам и сборам»;

по счету 69 «Расчеты по социальному страхованию и обеспечению»;

по счету 70 «Расчеты с персоналом по оплате труда»;

по счету 71 «Расчеты с подотчетными лицами»;

по счету 73 «Расчеты с персоналом по прочим операциям»;

по счету 76 «Расчеты с разными дебиторами и кредиторами»;

по счету 80 «Уставный капитал»;

по счету 84 «Нераспределенная прибыль (непокрытый убыток)»;

по счету 90 «Продажи»;

по счету 91 «Прочие доходы и расходы»;

по счету 97 «Расходы будущих периодов»;

по счету 99 «Прибыли и убытки»;

- приказы о внесении изменений в штатное расписание за период с 17.12.2020 по текущую дату;

- списочный состав работников общества по состоянию на текущую дату;

- список транспортных средств, переданных обществом с ограниченной ответственностью "ФИО6"  в аренду, с указанием идентификационных признаков транспортного средства, контрагента, номера и даты договора, срока аренды по договору, даты передачи имущества в аренду, размера арендной платы, за период с 17.12.2020 по текущую дату;

- список транспортных средств, полученных обществом с ограниченной ответственностью "ФИО6"  в аренду от третьих лиц, с указанием идентификационных признаков транспортного средства, контрагента, номера и даты договора, срока аренды по договору, за период  с 17.12.2020 по текущую дату;

- список транспортных средств, проданных обществом с ограниченной ответственностью "ФИО6"  третьим лицам, с указанием идентификационных признаков транспортного средства, контрагента, номера и даты договора, стоимости продажи, даты реализации (передачи) транспортных средств, за период с 17.12.2020 по текущую дату;

- список дебиторов общества с ограниченной ответственностью "ФИО6"  с указанием дебитора, номера и даты договора, предмета договора, размера задолженности по состоянию на  текущую дату;

- список кредиторов общества с ограниченной ответственностью "ФИО6"   с указанием кредитора, номера и даты договора, предмета договора, размера задолженности по состоянию на текущую дату;

- справку о задолженности организации перед бюджетом и внебюджетными фондами по состоянию на текущую дату;

- банковские выписки по всем расчетным счетам общества за период с 17.12.2020 по состоянию на текущую дату с обозначением наименований совершенных операций;

- перечень доверенностей (с указанием номера и даты выдачи, лица, которому выдана доверенность, цели выдачи и срока), выданных обществом, за период с 17.12.2020 по состоянию на текущую дату;

- список открытых аккредитивов, кредитов с указанием номера и даты документа, кредитора, срока, суммы, остатка по аккредитиву/кредиту, планируемого срока закрытия по состоянию на текущую дату;

- список лизинговых договоров с указанием номера и даты договора, лизингодателя, срока, суммы, остатка по договору лизинга, контрагента, планируемого срока закрытия, действующих по состоянию на текущую дату.

Установить, что за каждый день (после истечения пяти рабочих дней со дня вступления в силу настоящего решения до дня его фактического исполнения) неисполнения решения подлежит взысканию с общества с ограниченной ответственностью «ФИО6» (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>) в пользу ФИО3 судебная неустойка в размере 5000,00 рублей. 

Взыскать с  общества с ограниченной ответственностью «ФИО6» (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>) в пользу ФИО3  судебные расходы, связанные с оплатой  государственной пошлины в размере 6000,00 рублей. 

Исполнительные листы выдать после вступления решения в законную силу по заявлению взыскателей.

В соответствии с частью 3 статьи  319 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации исполнительный лист выдается по письменному ходатайству взыскателя или по его ходатайству направляется для исполнения непосредственно арбитражным судом.

Лица, участвующие в деле, вправе обжаловать настоящее решение суда в течение месяца после его принятия в апелляционную инстанцию – Двадцатый арбитражный апелляционный суд (г.Тула), в течение двух месяцев после вступления решения суда в законную силу в кассационную инстанцию – Арбитражный суд Центрального округа (г. Калуга) при условии, что решение суда было предметом рассмотрения арбитражного суда апелляционной инстанции или суд апелляционной инстанции отказал в восстановлении пропущенного срока подачи апелляционной жалобы.  Апелляционная и кассационная жалобы подаются через Арбитражный суд Смоленской области.

Судья                            Л.В. Либерова