АРБИТРАЖНЫЙ СУД КЕМЕРОВСКОЙ  ОБЛАСТИ

Красная ул., д. 8, Кемерово, 650000

Именем Российской Федерации

Р Е Ш Е Н И Е

Дело №А27-23200/2022

город Кемерово

05 апреля 2023  года

Резолютивная  часть решения оглашена 30 марта 2023 года.

Решение в  полном объеме  изготовлено 05 апреля 2023  года. 

         Арбитражный суд Кемеровской области  в составе судьи  Кормилиной Ю.Ю.,

при ведении  протокола  и аудиозаписи  судебного заседания  секретарем судебного заседания ФИО1,

рассмотрев в судебном заседании дело по заявлению   Управления Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии по Кемеровской области - Кузбассу (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>), город Кемерово 

к ФИО2, город Новосибирск о привлечении к административной ответственности по части 3.1 статьи 14.13 КоАП РФ,

третье лицо: Общество с ограниченной ответственностью "Финансовая грамотность", Саратовская область, Энгельсский м.р-н, город Энгельс (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>),

при участии: от Управления: ФИО3 (доверенность от 16.11.2022 №70-Д, удостоверение);

онлайн - арбитражного управляющего ФИО2 (паспорт),

у с т а н о в и л:

Управление Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии по Кемеровской области – Кузбассу (далее – Управление Росреестра, заявитель) обратилось в Арбитражный суд Кемеровской области с заявлением о привлечении ФИО2  (далее – ФИО2, арбитражный управляющий) к административной ответственности по части 3.1 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее – КоАП РФ).

Определением суда от 16.12.2022 заявление принято к производству.

Определением суда от 02.02.2023  к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечено  Общество с ограниченной ответственностью "Финансовая грамотность" (далее – ООО «Финансовая грамотность»), подготовка дела к судебному разбирательству завершена, дело назначено к судебному разбирательству в судебном заседании на 01.03.2023 (с учетом определения от 16.02.2023), которое в связи с отсутствием технической возможности подключения ФИО2 к судебному заседанию, а также отсутствием в материалах дела надлежащего извещения третьего лица о дате, времени и месте заседания, было отложено на 28.03.2023.

В судебном заседании от 28.03.2023 судом установлено, что арбитражным управляющим было заявлено ходатайство об участии в заседании посредством веб-конференции, однако по техническим причинам не было удовлетворено.

В целях участия арбитражного управляющего в заседании  в судебном заседании объявлен перерыв на основании статьи 163 Арбитражного процессуального кодекса Российской федерации (далее  - АПК РФ)  до 30.03.2023.

В судебном заседании  после перерыва от 30.03.2023 представитель заявитель на требованиях натаивал. Указал, что  ФИО2 не исполнил обязанности, установленные статьями 16, 20.3, пунктами 2, 3 статьи 143, статьей 213.9, пунктом 1 статьи 213.28 Федерального закона от 26.10.2002 №127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)»  (далее -  Закон о банкротстве), Общими правилами подготовки отчетов (заключений) арбитражного управляющего, утв. постановлением Правительства РФ от 22.05.2003 №299,  Общими правилами ведения арбитражным управляющим реестра требований кредиторов, утв. постановлением Правительства РФ от 09.07.2004 №345, Методическими рекомендациями по заполнению формы реестра требований кредиторов, утв. Приказом Минэкономразвития  Росси кой Федерации от 01.09.2004 №234, Правилами проведения арбитражным управляющим финансового анализа, утв. постановлением Правительства РФ от 25.06.2003         №367, тем самым совершил  административное правонарушение, предусмотренное частью 3.1 статьи 14.13 КоАП РФ.

Арбитражный управляющий факт правонарушений не оспорил, просил  признать правонарушения малозначительными, применив положения статьи 2.9 КоАП РФ. 

Заслушав лиц, участвующих в деле, рассмотрев и исследовав материалы дела, суд установил следующее.

Решением Арбитражного суда Кемеровской области от 17.12.2021 по делу №А27-23808/2021 ФИО4 признана банкротом, в отношении нее введена процедура реализации имущества должника, финансовым управляющим утвержден ФИО2

Определением Арбитражного суда Кемеровской области от 03.10.2022 по делу №А27-23808/2021 производство по делу о банкротстве ФИО4 завершено.

На основании обращения  ООО «Финансовая Грамотность» на действия финансового управляющего ФИО2, изучения информации, размещенной в Едином федеральном реестре сведений о банкротстве (далее - ЕФРСБ), в картотеке арбитражных дел на сайте Арбитражного суда Кемеровской области  и анализа документов  по делу №А27-23808/2021 Управлением Росреестра в отношении арбитражного управляющего вынесено определение о возбуждении дела об административном правонарушении и проведении административного расследования №92 от 27.09.2022.

По результатам административного расследования составлен протокол об административном правонарушении от 29.11.2022 № 00 67 42 22.

На основании статьи 23.1 КоАП РФ Управление Росреестра обратилось в арбитражный суд с заявлением о привлечении арбитражного  управляющего к административной ответственности, предусмотренной частью 3.1 статьи 14.13 КоАП РФ.

В соответствии с частью 6 статьи 205  КоАП  РФ  при рассмотрении дела о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании устанавливает, имелось ли событие административного правонарушения и имелся ли факт его совершения лицом, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении, имелись ли основания для составления протокола об административном правонарушении и полномочия административного органа, составившего протокол, предусмотрена ли законом административная ответственность за совершение данного правонарушения и имеются ли основания для привлечения к административной ответственности лица, в отношении которого составлен протокол, а также определяет меры административной ответственности.

Нарушений процессуальных требований КоАП РФ при производстве по делу об административном правонарушении не установлено.

Протокол составлен   главным специалистом-экспертом  отдела по контролю (надзору) в сфере саморегулируемых организаций Управления Росреестра в  пределах компетенции должностного лица и административного  органа. О времени и месте  составления  протокола арбитражный  управляющий был извещен надлежащим образом (уведомление от 16.11.2022  №10-13267/22 получено    ФИО2 25.11.2022).  

Содержание протокола об административном правонарушении от 29.11.2022               № 00 67 42 22  соответствует требованиям, предусмотренным ст. 28.2 КоАП РФ. 

Оценив представленные доказательства, суд признает  обоснованными  доводы  Управления  Росреестра о наличии в действиях  арбитражного управляющего  нарушений  требований Закона о банкротстве.

1).  В соответствии с пунктом 2 статьи 20.3 Закона о банкротстве арбитражный управляющий в деле о банкротстве обязан, в том числе анализировать финансовое состояние должника и результаты его финансовой, хозяйственной и инвестиционной деятельности, а также выявлять признаки преднамеренного и фиктивного банкротства в порядке, установленном федеральными стандартами.

Согласно пункту 8 статьи 213.9 Закона о банкротстве финансовый управляющий обязан, в том числе проводить анализ финансового состояния гражданина, выявлять признаки преднамеренного и фиктивного банкротства.

Для выполнения этой обязанности и достижения цели, предусмотренной в пункте 1 статьи 70 Закона о банкротстве, арбитражный управляющий обязан руководствоваться Правилами роведения арбитражным управляющим финансового анализа, утв. постановлением Правительства  РФ от 25.06.2003 №367 (далее - Правила № 367).

Согласно пункту 1 Правил № 367 при проведении финансового анализа арбитражный управляющий анализирует финансовое состояние должника на дату проведения анализа, его финансовую, хозяйственную и инвестиционную деятельность, положение на товарных и иных рынках.

В соответствии с положениями Закона о банкротстве и Правил № 367 арбитражный управляющий, используя весь спектр предоставленных ему для проведения финансового анализа правовых возможностей, проводит сбор документов должника (включая бухгалтерскую и налоговую отчетности), а также анализ всех направлений (видов) деятельности, осуществляемых должником в течение не менее чем  двухлетнего периода, предшествующего возбуждению производства по делу о банкротстве, и периода проведения в отношении должника процедур банкротства.

Финансовый управляющий на основе анализа финансового состояния должника, в том числе результатов инвентаризации имущества должника при его наличии, анализа документов, удостоверяющих государственную регистрацию прав собственности, осуществляет обоснование возможности или невозможности восстановления платежеспособности должника, обоснование целесообразности введения последующих применяемых в деле о банкротстве процедур.

Как следует из материалов дела о несостоятельности (банкротстве) ФИО4, 30.05.2022 финансовым управляющим должника ФИО2 в Арбитражный суд Кемеровской области был представлен анализ финансового состояния ФИО4

При изучении указанного финансового анализа было установлено, что в нем содержатся недостоверные сведения.

Так, в финансовом анализе должника указано, что должник дохода не получает, хотя в соответствии со справкой МИЦ ПФР от 05.02.2022 №100-22-000-2741-2736   ФИО4 является пенсионером и получает страховую пенсию по старости в размере 12 983 руб. с 01.01.2022.

Также в данном финансовом анализе должника указано, что должник имеет пассивы в размере 1 192 627 руб., при этом в реестре требований кредиторов должника содержатся сведения о задолженности перед кредиторами в размере 637 558,17 руб.

Кроме того, в финансовом анализе указано, что судом рассмотрено 0 требований кредиторов должника и включено в реестр кредиторов также 0, при этом, в реестр требований кредиторов включены сведения в отношении трех кредиторов: ПАО «Сбербанк России»; АО «Альфа-Банк»; ООО «Финансовая Грамотность».

Таким образом, составленный финансовым управляющим ФИО2 анализ финансового состояния должника не соответствует принципу полноты сведений, что повлекло нарушение прав кредиторов на получение точной и достоверной информации относительно финансового положения должника, судьбы его активов и возможности формирования конкурсной массы,  и свидетельствует о ненадлежащем исполнении арбитражным управляющим ФИО2 обязанностей, установленных пунктом 2 статьи 20.3, пунктом 8 статьи 213.9 Закона о банкротстве, Правилами № 367 в части подготовки анализа финансового состояния должника.

Оценка данным обстоятельствам дана судом в определении Арбитражного суда Кемеровской области от 25.08.2022 по делу №А27-23808/2021, которым была частично удовлетворена жалоба ООО «Финансовая Грамотность» на действия финансового управляющего должника ФИО2, оставленным в силе постановлениями Седьмого арбитражного апелляционного суда от 25.10.2022, Арбитражного суда Западно-Сибирского округа от 30.01.2023.

Нарушение подтверждается обращением ООО «Финансовая Грамотность», судебными актами  по делу №А27-23808/2021, ходатайством о завершении, представленным в Арбитражный суд Кемеровской области 30.05.2022, анализом финансового состояния гр. ФИО4, справкой МИЦ ПФР от 05.02.2022 № 100-22-000-2741-2736, сопроводительным письмом в Арбитражный суд Кемеровской области от 07.06.2022, реестром требований кредиторов должника.

2).  В силу статьи 213.9 Закона о банкротстве участие финансового управляющего в деле о банкротстве гражданина является обязательным.

Согласно пункту 2 статьи 213.24 Закона о банкротстве, в случае принятия арбитражным судом решения о признании гражданина банкротом, арбитражный суд принимает решение о введении реализации имущества гражданина. Реализация имущества гражданина вводится на срок не более чем шесть месяцев.

В соответствии с пунктом 1 статьи 213.28 Закона о банкротстве после завершения расчетов с кредиторами финансовый управляющий обязан представить в арбитражный суд отчет о результатах реализации имущества гражданина с приложением копий документов, подтверждающих продажу имущества гражданина и погашение требований кредиторов, а также реестр требований кредиторов с указанием размера погашенных требований кредиторов.

Основной круг обязанностей (полномочий финансового управляющего) определен в статьях 20.3, 213.9 Закона о банкротстве.

В соответствии с пунктом 8 статьи 213.9 Закона о банкротстве финансовый управляющий обязан, в том числе созывать и (или) проводить собрания кредиторов для рассмотрения вопросов, отнесенных к компетенции собрания кредиторов настоящим Федеральным законом; направлять кредиторам отчет финансового управляющего не  реже чем один раз в квартал, если иное не установлено собранием кредиторов; исполнять иные предусмотренные настоящим Федеральным законом обязанности.

В соответствии с пунктом 6 статьи 213.26 Закона о банкротстве финансовый  управляющий обязан информировать гражданина, конкурсных кредиторов и уполномоченный орган по их запросам о проведении описи, оценки и реализации имущества гражданина, а также отчитываться перед собранием кредиторов. В случае выявления нарушений гражданин, конкурсный кредитор или уполномоченный орган вправе оспорить действия финансового управляющего в арбитражном суде.

Пунктом 1 статьи 213.1 Закона о банкротстве установлено, что правоотношения, связанные с банкротством граждан и не урегулированные главой X, регулируются главами I-III.l, VII, VIII, параграфом 7 главы IX и параграфом 2 главы XI Закона о банкротстве.

Согласно пункту 3 статьи 143 Закона о банкротстве конкурсный управляющий обязан по требованию арбитражного суда предоставлять арбитражному суду все сведения, касающиеся конкурсного производства, в том числе отчет о своей деятельности.

Порядок исполнения данной обязанности надлежащим образом, в том числе и требования к оформлению документов, установлены постановлением Правительства Российской Федерации от 22.05.2003 № 299 «Об утверждении Общих правил подготовки отчетов (заключений) арбитражного управляющего», Типовыми формами отчетов арбитражного управляющего», утвержденными Приказом Министерства юстиции Российской Федерации от 14.08.2003 № 195.

В соответствии с пунктом 2 Общих правил подготовки отчетов (заключений) арбитражного управляющего, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 22.05.2003 №299 (далее - Общие правила подготовки отчетов),  арбитражный управляющий при проведении в отношении должника конкурсного производства составляет отчеты о своей деятельности, об использовании денежных средств должника, о результатах проведения конкурсного производства.

Согласно пунктам 3, 4 Общих правил подготовки отчетов в отчетах (заключениях) арбитражного управляющего указываются сведения, определенные настоящими Правилами, сведения, предусмотренные Законом о банкротстве, и дополнительная информация, которая может иметь существенное значение для принятия решений арбитражным судом и собранием (комитетом) кредиторов.

Отчеты конкурсного управляющего о своей деятельности и о результатах проведения конкурсного производства должны содержать сведения, предусмотренные пунктом 2 статьи 143 Закона о банкротстве (пункт 10 Общих правил подготовки отчетов).

Согласно пункту 2 статьи 143 Закона о банкротстве, в отчете конкурсного управляющего должны содержаться сведения о сформированной конкурсной массе, в том числе о ходе и об итогах инвентаризации имущества должника, о ходе и результатах оценки имущества должника в случае привлечения оценщика для оценки такого имущества; о размере денежных средств, поступивших на основной счет должника, об источниках данных поступлений; о ходе реализации имущества должника с указанием сумм, поступивших от реализации имущества; о количестве и об общем размере требований о взыскании задолженности, предъявленных конкурсным управляющим к третьим лицам; о предпринятых мерах по обеспечению сохранности имущества должника, а также по выявлению и истребованию имущества должника, находящегося во владении у третьих лиц; о предпринятых мерах по признанию недействительными сделок должника, а также по заявлению отказа от исполнения договоров должника; о ведении реестра требований кредиторов с указанием общего размера требований кредиторов, включенных в реестр, и отдельно - относительно каждой очереди; о количестве работников должника, продолжающих свою деятельность в ходе конкурсного производства, а также о количестве уволенных (сокращенных) работников должника в ходе конкурсного производства; о проведенной конкурсным управляющим работе по закрытию счетов должника и ее результатах; о сумме текущих обязательств должника с указанием процедуры, применяемой в деле о банкротстве должника, в ходе которой они возникли, их назначения, основания их возникновения, размера обязательства и непогашенного остатка; о привлечении к субсидиарной ответственности третьих лиц, которые в соответствии с законодательством Российской Федерации несут субсидиарную ответственность по обязательствам должника в связи с доведением его до банкротства; иные сведения о ходе конкурсного производства, состав которых определяется конкурсным управляющим, а также требованиями собрания кредиторов (комитета кредиторов) или арбитражного суда.

В соответствии с пунктами 11, 13 Общих правил подготовки отчетов к отчету конкурсного управляющего о своей деятельности и о результатах проведения конкурсного производства, отчету о движении денежных средств прилагаются копии документов, подтверждающих указанные в них сведения.

Из вышеуказанных норм, с учетом презумпции добросовестности действий арбитражного управляющего, установленной пунктом 4 статьи 20.3 Закона о банкротстве, следует, что отчет финансового управляющего и отчет об использовании денежных средств должника являются документами, содержащим обязательную информацию, необходимую для доведения до сведения кредиторов и суда, на основании которой производится контроль за деятельностью финансового управляющего.

Согласно пункту 50 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации № 35 от 22.06.2012 «О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве, к судебному заседанию на котором будет рассматриваться вопрос о продлении или завершении конкурсного производства, арбитражный управляющий обязан заблаговременно (части 3 и 4 статьи 65 АПК РФ) направить суду и основным участникам дела о банкротстве отчет в соответствии со статьями 143 и 149 Закона о банкротстве.

Указанные требования  распространяются  при осуществлении деятельности финансового управляющего (абзац 29 статьи 2 Закона о банкротстве).

Как установлено Управлением Росреестра при проведении административного расследования, арбитражным управляющим ФИО2 при проведении реализации имущества должника ФИО4 вышеуказанные положения Закона о банкротстве были нарушены.

1. Процедура реализации имущества должника ФИО4 введена решением Арбитражного суда Кемеровской области от 17.12.2021 сроком на четыре месяца, судебное разбирательство по отчету финансового управляющего должника было назначено на 24.03.2022.

Указанным решением финансовый управляющий был обязан за пять дней до судебного заседания представить в арбитражный суд отчет о результатах реализации имущества гражданина с приложением копий документов, подтверждающих продажу имущества гражданина и погашение требований кредиторов, реестр требований кредиторов с указанием размера погашенных требований.

14.03.2022    до судебного заседания по рассмотрению отчета финансового  управляющего в Арбитражный суд Кемеровской области от финансового управляющего должника ФИО2 поступило ходатайство об отложении судебного разбирательства по рассмотрению отчета финансового управляющего в связи с тем, что не рассмотрено требование одного из кредиторов - ООО «Финансовая Грамотность».

Определением суда от 24.03.2022 судебное разбирательство по рассмотрению отчета финансового управляющего должника было отложено на 12.04.2022.

К судебному заседанию отчет финансового управляющего должника арбитражным управляющим ФИО2 в материалы дела о несостоятельности ФИО4 не представлялся.

Определением Арбитражного суда Кемеровской области от 12.04.2022 процедура реализации имущества в отношении ФИО4 продлена на 2 месяца, судебное разбирательство по рассмотрению отчета финансового управляющего должника было назначено на 02.06.2022.

Указанным судебным актом суд обязал финансового управляющего за 5 дней до судебного заседания представить в арбитражный суд отчет о ходе производства в соответствии с требованиями Общих правил подготовки отчетов.

30.05.2022    за 3 дня до судебного разбирательства по рассмотрению отчета финансового управляющего должника арбитражным управляющим ФИО2 через систему «Мой арбитр» был представлен отчет финансового управляющего должника с ходатайством о завершении процедуры реализации имущества должника.

При этом, в нарушение пункта 3 статьи 143, пункта 8 статьи 213.9, пункта 1 статьи 213.28 Закона о банкротстве, Общих правил подготовки отчетов и судебного акта от 12.04.2022 финансовым управляющим не были приложены документы, подтверждающие сведения, указанные в отчете финансового управляющего, в том числе отчет об использовании денежных средств должника, реестр требований кредиторов должника и др.

До судебного заседания по рассмотрению отчета финансового управляющего, назначенного на 02.06.2022, от кредитора ООО «Финансовая грамотность» поступило ходатайство об отложении судебного разбирательства в связи с отсутствием у кредитора информации о несостоятельности (банкротстве) должника.

Протокольным определением от 02.06.2022 судебное заседание по рассмотрению отчета финансового управляющего было отложено до 16.06.2022 для представления финансовым управляющим в материалы дела реестра требований кредиторов должника, а также для предоставления возможности ООО «Финансовая грамотность» ознакомиться с документами, представленными финансовым управляющим совместно с ходатайством о завершении процедуры.

07.06.2022    финансовым управляющим ФИО2 в материалы дела о несостоятельности (банкротстве) должника был представлен реестр требований кредиторов должника.

13.06.2022    до судебного заседания по рассмотрению отчета финансового управляющего, назначенного на 16.06.2022, от кредитора ООО «Финансовая грамотность» поступило ходатайство об отложении судебного разбирательства для представления финансовым управляющим надлежащим образом составленных анализа финансового состояния должника, отчета финансового управляющего, а также документов, подтверждающих сведения в отношении должника.

Определением  суда от 16.06.2022 судебное заседание по рассмотрению отчета финансового управляющего было отложено до 30.06.2022, в том числе для представления финансовым управляющим в материалы дела следующих сведений и документов:

1.  Отчет Финансового управляющего;

2.  Финансовый анализ должника;

3.  Заключение о наличии/отсутствии признаков преднамеренного/фиктивного

банкротства;

4.  Реестр требований кредиторов должника;

5.  Реестр текущих платежей;

6.  Опись имущества должника;

7.  Ответ ГИБДД о зарегистрированном за должником имуществе;

8.  Акт приема-передачи банковских карт;

9.  Акт осмотра жилого помещения должника;

10. Ответ ФНС по должнику и его супругу о наличии за ними статуса ИП и является кто-либо из них учредителем/участником юридического лица;

11. Сведения об образованной конкурсной массе должника.

12. Сведения о доходе супруга должника в период проведения процедуры реализации имущества.

22.06.2022    финансовым управляющим ФИО2 в материалы дела были представлены запрошенные документы.

Определением Арбитражного суда Кемеровской области от 30.06.2022 процедура реализации имущества должника была продлена на 4 месяца в связи с рассмотрением жалобы ООО «Финансовая Грамотность» на действия финансового управляющего ФИО2, судебное разбирательство по рассмотрению отчета финансового управляющего назначено на 27.09.2022.

Указанным определением суд обязал финансового управляющего за 5 дней до судебного заседания представить в арбитражный суд отчет о ходе производства в соответствии с требованиями Общих правил подготовки отчетов.

20.09.2022    финансовым управляющим ФИО2 в Арбитражный суд Кемеровской области было представлено ходатайство о рассмотрении отчета финансового управляющего в его отсутствие.

Отчет финансового управляющего должника арбитражным управляющим ФИО2 в материалы дела о несостоятельности ФИО4 ни за 5 дней ни в день судебного заседания не представлялся.

Определением Арбитражного суда Кемеровской области от 03.10.2022 процедура реализации имущества в отношении ФИО4 завершена.

2. В отчете финансового управляющего, представленном в материалы дела о несостоятельности (банкротстве) должника 30.05.2022 в разделе «Сведения о проведении финансовым управляющим работе по закрытию счетов должника и ее результатах» отсутствует информация об открытых расчетных счетах должника, при этом в анализе финансового состояния содержится информация о следующих расчетных счетах с нулевым остатком: АО «Альфа-Банк»; АО «Тинькофф банк»; Банк ВТБ (ПАО) №5440 в г. Новосибирске;  ООО «Хоум Кредит энд Финанс Банк».

Вышеперечисленные факты свидетельствуют о неисполнении арбитражным управляющим ФИО2 обязанностей, установленных пунктами 2, 3 статьи 143, статьей 213.9, пунктом 1 статьи 213.28 Закона о банкротстве, Общими правилами подготовки отчетов, и нарушении прав кредиторов на получение достоверной информации о ходе процедуры реализации имущества в отношении должника, что, в свою очередь, противоречит установленному пунктом 4 статьи 20.3 Закона о банкротстве принципу добросовестной и разумной реализации обязанностей, предоставленных финансовому управляющему, с учетом интересов должника и его кредиторов.

Несвоевременное направление финансовым управляющим отчетов о своей деятельности, равно как и отсутствие или неполнота сведений, подлежащих отражению в таких отчетах в соответствии с действующим законодательством, нарушает права кредиторов должника на своевременное получение информации о ходе процедуры конкурсного производства, кроме того, указанные действия финансового управляющего ведут к затягиванию процедуры банкротства.

Оценка данным обстоятельствам дана судом в определении Арбитражного суда Кемеровской области от 25.08.2022 по делу №А27-23808/2021.

Допущенные нарушения подтверждаются: обращением ООО «Финансовая Грамотность», определением Арбитражного суда Кемеровской области от 25.08.2022 по делу №А27-23808/2021,  оставленным без изменения постановлениями Седьмого арбитражного апелляционного суда от 25.10.2022,  Арбитражного суда Западно-Сибирского округа от 30.01.2023,  ходатайством о завершении, представленным в Арбитражный суд Кемеровской области 30.05.2022, отчетом финансового управляющего о результатах проведения реализации имущества должника от 02.02.2022, представленным в Арбитражный суд Кемеровской области 30.05.2022, сопроводительными письмами  в Арбитражный суд Кемеровской области от 07.06.2022, от 20.06.2022, ходатайством о рассмотрении в отсутствие финансового управляющего от 20.09.2022, ходатайствами ООО «Финансовая Грамотность» об отложении судебного разбирательства от 01.06.2022, от 13.06.2022, определениями  суда от 17.12.2021,  24.03.2022, 12.04.2022, 02.06.2022, 16.06.2022, 30.06.2022, 03.10.2022              по делу №А27-23808/2021.

3).  В силу статьи 16, пункта 2 статьи 20.3, абзаца 5 пункта 8 статьи 213.9 Закона о банкротстве ведение реестра требований кредиторов должника возложено на финансового управляющего.

Пунктом 7 статьи 16 данного Закона о банкротстве предусмотрено, что в реестре требований кредиторов указываются сведения о каждом кредиторе, о размере его  требований к должнику, об очередности удовлетворения каждого требования кредитора, а также основания возникновения требований кредиторов.

Арбитражный управляющий обязан вести реестр в соответствии с Типовой формой реестра требований кредиторов, утв. Приказом Минэкономразвития РФ от 01.09.2004 № 233 (далее -        Типовая форма). При формировании и ведении реестра требований кредиторов арбитражный управляющий обязан руководствоваться «Общими правилами ведения арбитражным управляющим реестра требований кредиторов», утвержденными Постановлением Правительства Российской Федерации от 09.07.2004 № 345 (далее - Общие правила ведения реестра), и Методическими рекомендациями по заполнению формы реестра требований кредиторов, утвержденными Приказом Минэкономразвития  РФ от 01.09.2004 №234 (далее - Методические рекомендации).

Согласно пункту 1 Общих правил ведения реестра, реестр требований кредиторов представляет собой единую систему записей о кредиторах, содержащих определенные сведения, в том числе: фамилия, имя, отчество, паспортные данные - для физического лица; наименование, место нахождения - для юридического лица; банковские реквизиты (при их наличии); размер требований кредиторов к должнику; очередность удовлетворения каждого требования кредиторов; дата внесения каждого требования кредиторов в реестр; основания возникновения требований кредиторов; информация о погашении требований кредиторов, в том числе о сумме погашения; процентное отношение погашенной суммы к общей сумме требований кредиторов данной очереди; дата погашения каждого требования кредиторов; основания и дата исключения каждого требования кредиторов из реестра.

Для целей настоящих Правил под записью понимается внесение в реестр сведений об одном требовании одного кредитора по состоянию на дату внесения в реестр. Реестр состоит из первого, второго и третьего разделов, содержащих сведения о требованиях кредиторов соответственно первой, второй и третьей очереди. Третий раздел состоит из четырех частей. В первом и втором разделах, а также в каждой части третьего раздела реестра ведется самостоятельная нумерация записей (пункт 3 Общих правил ведения реестра).

Согласно Методическим рекомендациям фамилия, имя и отчество кредитора - физического лица, руководителя (уполномоченного представителя) кредитора - юридического лица, наименование кредитора - юридического лица указываются в соответствующих графах таблиц типовой формы реестра полностью, без сокращений, в соответствии с данными, заявленными кредитором (пункт 1.5 Методических рекомендаций).

В нарушение вышеуказанных положений законодательства:

-     в графе 9 таблицы 11 и таблицы 17 раздела 3 реестра требований кредиторов ФИО4, представленного арбитражным управляющим в арбитражный суд 07.06.2022, не указаны банковские реквизиты конкурсных кредиторов ПАО «Сбербанк России», АО «Альфа-Банк», ООО «Финансовая Грамотность»;

-     в графе 8 таблицы 11 и таблицы 17 раздела 3 реестра требований кредиторов ФИО4, представленного арбитражным управляющим ФИО2 в арбитражный суд 07.06.2022, не указаны фамилия, имя и отчество руководителя (уполномоченного представителя) кредитора - юридического лица конкурсных кредиторов ПАО «Сбербанк России», АО «Альфа-Банк», ООО «Финансовая Грамотность».

При этом в материалы дела о несостоятельности (банкротстве) ФИО4 представлены заявления кредиторов о включении их требований в реестр требований кредиторов должника с приложенными документами, которые содержат банковские реквизиты для перечисления денежных средств и сведения о руководителе кредитора.

Таким образом, арбитражным управляющим ФИО2 при проведении процедуры реализации имущества в отношении ФИО4 ненадлежащим образом исполнены обязанности по ведению реестра требований кредиторов должников, установленные статьями 16, 20.3, пунктом 8 статьи 213.9 Закона о банкротстве, Общими правилами ведения реестра и Методическими рекомендациями.

Данные обстоятельства подтверждаются: реестром требований кредиторов ФИО4, сопроводительным письмом от 07.06.2022, заявлением ПАО «Сбербанк России» о включении требований кредиторов должника, заявлением ООО «Финансовая Грамотность» о включении требований кредиторов должника.

Все вышеперечисленные факты свидетельствуют о ненадлежащем исполнении арбитражным управляющим ФИО2 обязанностей, установленных Законом о банкротстве, при проведении процедуры банкротства ФИО4

С учетом изложенного, суд  признает обоснованным доводы  Управления  Росрестра    о  наличии в действиях арбитражного  управляющего нарушений требований Закона о банкротстве.

Частью 3 статьи 14.13  КоАП РФ  установлена  административная ответственность  за неисполнение арбитражным управляющим обязанностей, установленных законодательством о несостоятельности (банкротстве), если такое действие (бездействие) не содержит уголовно наказуемого деяния. 

В части 3.1 статьи 14.13 КоАП РФ предусмотрена административная ответственность за повторное совершение административного правонарушения, предусмотренного частью 3 указанной статьи, которое влечет дисквалификацию должностных лиц, то есть квалифицирующим признаком административного правонарушения, предусмотренного частью 3.1 статьи 14.13 КоАП РФ, является повторность.

Повторным совершением административного правонарушения в силу пункта 2 части 1 статьи 4.3 и статьи 4.6 КоАП РФ считается совершение административного правонарушения до истечения одного года со дня окончания исполнения постановления, предшествующего постановлению, которым вновь назначается административное наказание.

Решением Арбитражного суда Кемеровской области от 31.05.2022 по делу №А45-5475/2022 финансовый управляющий ФИО2  был привлечен к административной ответственности по части 3 статьи 14.13  КоАП РФ  с назначением наказания в виде предупреждения; решение вступило в законную силу 15.07.2022.

Таким образом,  правонарушение,  вменяемое  по пункту 2 протокола от 29.11.2022 №00 67 42 22, в части  непредставления отчета о ходе производства к судебному заседанию  от 20.09.2022,  образует объективную сторону  правонарушения, предусмотренного частью 3.1 статьи 14.13 КоАП  РФ.  В остальной части  допущенные  нарушения   не содержат квалифицирующего признака  повторности, и   соответствуют части  3 статьи 14.13 КоАП РФ.

Согласно части 1 статьи 2.1 КоАП РФ  административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое настоящим Кодексом установлена административная ответственность.

У арбитражного управляющего имелась возможность для соблюдения требований законодательства о несостоятельности (банкротстве),  доказательства наличия объективных препятствий для надлежавшего исполнения возложенных на него Законом о банкротстве обязанностей в  деле отсутствуют. 

Учитывая изложенное, суд приходит к  выводу о   наличии в  действиях ФИО2 состава административного правонарушения. 

В  соответствии со статьей 2.9 КоАП РФ при малозначительности совершенного административного правонарушения судья, орган, должностное лицо, уполномоченные решить дело об административном правонарушении, могут освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться устным замечанием. 

В соответствии с пунктами 18, 18.1 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 N 10 "О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях" при квалификации правонарушения в качестве малозначительного судам необходимо исходить из оценки конкретных обстоятельств его совершения. Малозначительность правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям.

Возможность или невозможность квалификации деяния в качестве малозначительного не может быть установлена абстрактно, исходя из сформулированной в КоАП РФ конструкции состава административного правонарушения, за совершение которого установлена ответственность.

Квалификация правонарушения как малозначительного может иметь место только в исключительных случаях и производится с учетом положений пункта 18 настоящего Постановления применительно к обстоятельствам конкретного совершенного лицом деяния. При этом применение судом положений о малозначительности должно быть мотивировано.

Согласно пункту 21 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2005 N 5 "О некоторых вопросах, возникающих у судов при применении Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях" малозначительным административным правонарушением является действие или бездействие, хотя формально и содержащее признаки состава административного правонарушения, но с учетом характера совершенного правонарушения и роли правонарушителя, размера вреда и тяжести наступивших последствий не представляющее существенного нарушения охраняемых общественных правоотношений.

Таким образом, категория малозначительности относится к числу оценочных и определяется в каждом конкретном случае, исходя из обстоятельств совершенного правонарушения.

Оценив в порядке, предусмотренном статьями 65, 67, 68, 71 АПК РФ, имеющиеся в материалах дела документы и установленные по делу фактические обстоятельства, суд приходит к выводу о возможности квалификации как малозначительного   правонарушения,   выразившегося  в непредставлении отчета к  судебному  заседанию от 20.09.2022.

Как следует  из  материалов дела  и  пояснений сторон,  после  составления отчета финансового управляющего (о результатах проведения реализации имущества гражданина)  от 02.06.2022, какие-либо  мероприятия  в ходе процедуры реализации имущества должника не проводились.

Определением суда от 30.06.2022  процедура реализации имущества в деле о банкротстве ФИО4 продлена  на 4 месяца  в  связи с поступлением  жалобы ООО «Финансовая Грамотность» на действия финансового управляющего и необходимостью рассмотрения   данного обособленного спора.  Определением от 04.10.2022  по делу №А27-23200/2022  процедура реализации имущества ФИО4   завершена. Таким образом,    вменяемое нарушение  не  привело к увеличению срока   производства по делу  о банкротстве  должника и не являлось препятствием  для ее завершения. 

Учитывая изложенное, суд полагает, что в рассматриваемых обстоятельствах предусмотренная законом санкция в виде дисквалификации на срок от шести месяцев до трех лет, будет носить  неоправданно карательный характер.  

В указанной части правонарушение,  подлежит признанию малозначительным. 

В остальной части (правонарушения, указанные в  пункте 1, 2  (за исключением   непредставления   отчета к 20.09.2022),  3 протокола) основания для квалификации  нарушений в качестве   малозначительных судом не установлены.

Как указано в постановлении Арбитражного суда Западно-Сибирского округа от 30.01.2023 N Ф04-7766/2022 по делу N А27-23808/2021 финансовый управляющий должен предоставлять кредиторам все предусмотренные законодательством сведения и документы в предусмотренный Законом о банкротстве срок. Отступление от названного правила влечет безусловное нарушение прав кредиторов на получение достоверной информации и осуществление ими надлежащего контроля над осуществлением процедуры банкротства гражданина.

Поскольку    правонарушения в указанной части не обладают признаком повторности,  суд приходит к выводу о  наличии оснований  для квалификации  деяния по части  3 статьи 14.13 КоАП РФ.   Оснований для привлечения финансового  к административной ответственности с назначением наказания, соответствующего  санкции части 3.1 статьи 14.13 не имеется.

Назначение наказания по  части 3 статьи 14.13 КоАП РФ не ухудшает  положение лица, в отношении которого ведется производство по делу,  что свидетельствует  о возможности применения указанной  нормы (п. 20 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации   от 24.03.2005 №5  «О некоторых вопросах, возникающих у судов при применении Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях»). 

Основания для освобождения  арбитражного управляющего от  административной  ответственности за совершение  нарушений, указанного в пункте 3 протокола, отсутствуют.   

Срок давности привлечения к административной ответственности не истек (ч.1 ст. 4.5 КоАП РФ). 

Отягчающие и смягчающие  обстоятельства  судом не установлены. 

Частью 3 статьи 14.13 КоАП РФ  предусмотрена  административная ответственность в виде предупреждения или наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от двадцати пяти тысяч до пятидесяти тысяч рублей.

Суд,  исходя из положений статьи 3.4 КоАП РФ, принимая во внимание конкретные обстоятельства настоящего дела, полагает возможным  применить  административную ответственность в  виде предупреждения. 

Руководствуясь  статьями 167-170, 180, 206 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

р е ш и л:

Привлечь ФИО2, (ДД.ММ.ГГГГ года рождения,   зарегистрированного по адресу: 

<

...>) к   административной ответственности за совершение правонарушения, предусмотренного частью 3 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, с назначением административного наказания в виде предупреждения.

Решение может быть обжаловано в течение 10 дней со дня его принятия в Седьмой арбитражный апелляционный суд. Апелляционная жалоба подается через Арбитражный суд Кемеровской области.

 

Судья                                                                        Ю.Ю. Кормилина