ДВЕНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

410002, 

<

...>) 74-90-90, 8-800-200-12-77; факс: 

<

***>,

http://12aas.arbitr.ru; e-mail: info@12aas.arbitr.ru

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

 

арбитражного суда апелляционной инстанции

Дело №А57-13605/2024

г. Саратов

29 августа 2025 года

Резолютивная часть постановления объявлена «20» августа 2025 года.

Полный текст постановления изготовлен «29» августа 2025 года. 

Двенадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Рябихиной И.А., 

судей Грабко О.В., Измайловой А.Э.,

при ведении протокола судебного заседания секретарём судебного заседания секретарем судебного заседания Гаврилиной В.В., 

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу ФИО1

на определение Арбитражного суда Саратовской области от 20 мая 2025 года по делу № А57-13605/2024

об отказе в удовлетворении ходатайства ФИО1 об исключении имущества должника из конкурсной массы

в рамках дела о признании несостоятельным (банкротом) ФИО1 (ДД.ММ.ГГГГ года рождения, место регистрации: 

<

...>, кв. 62_63, ИНН 

<

***>, СНИЛС 

<

***>),

при участии в судебном заседании представителя арбитражного управляющего ФИО2 - ФИО3, действующей на основании доверенности от 16.03.2017, представителя ФИО1 – ФИО4, действующей на основании доверенности от 27.05.2024

УСТАНОВИЛ:

решением Арбитражного суда Саратовской области от 08.10.2024 ФИО1 (далее – ФИО1, должник) признан несостоятельным (банкротом), введена процедура реализации имущества должника сроком на шесть месяцев, финансовым управляющим утвержден ФИО2 (далее – финансовый управляющий, ФИО2).

05.02.2025 в Арбитражный суд Саратовской области обратился ФИО1 с ходатайством (с учетом уточнений в порядке статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ)) об исключении из конкурсной массы следующего имущества должника:

 - ATVI (акции компании Activision Blizzard) в кол-ве 246 шт. на сумму 19 365 долларов США,

- МА (акции компании Mastercard Ink.) в кол-ве 27 шт. на сумму 9 452 доллара США,

- Ретех47 (облигации компании Petroleos Mexicanos) в кол-ве 620 шт. на сумму 513 626 долларов США,

- BoeingCOMPANY (акции обыкновенные) в кол-ве 47 шт. на сумму 191,90 Евро; 

- CITYGROUP INC (акции обыкновенные) в кол-ве 100 шт. на сумму 6 469 Евро; 

- денежные средства в размере 107 504,19 долларов США.

Определением Арбитражного суда Саратовской области от 20.05.2025 в удовлетворении ходатайства ФИО1 об исключении из конкурсной массы имущества должника, отказано.

ФИО1, не согласившись с выводами суда первой инстанции, обратился в Двенадцатый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит отменить обжалуемое определение, принять новый судебный акт, которым удовлетворить заявленные ФИО1 требования об исключении из конкурсной массы ценных бумаг и денежных средств. 

В обоснование апелляционной жалобы указано, что акции компании Activision Blizzard выбыли из собственности должника до возбуждения дела о банкротстве. Судом не принят во внимание тот факт, что заявленные должником к исключению из конкурсной массы ценные бумаги не являются имуществом, реализация которого возможна. Денежные средства выбыли из состава активов должника и должны были быть исключены из конкурсной массы.

Иные лица, участвующие в деле о банкротстве, в судебное заседание не явились. Информация о месте и времени судебного заседания размещена на официальном сайте арбитражного суда в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» (kad.arbitr.ru), что подтверждено отчётом о публикации судебных актов на сайте. 

В соответствии с частью 3 статьи 156 АПК РФ суд считает возможным рассмотреть дело в отсутствие извещенных лиц. 

Одновременно с подачей апелляционной жалобы ФИО1 обратился с ходатайством о восстановлении процессуального срока подачи апелляционной жалобы.

В действующей в настоящее время редакции Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее – Закон о банкротстве) указано, что определения арбитражного суда, вынесенные по результатам рассмотрения арбитражным судом разногласий, заявлений, ходатайств и жалоб, а также при разрешении иных обособленных споров в деле о банкротстве, могут быть обжалованы в арбитражный суд апелляционной инстанции в течение одного месяца со дня их вынесения в порядке, установленном Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации (часть 1 статьи 61).

Согласно пункту 3 статьи 3 Федерального закона от 29.05.2024 № 107-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О несостоятельности (банкротстве)» и статью 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации» (далее – Закон № 107-ФЗ), положения статьи 61 Закона о банкротстве (в редакции названного Закона) применяются к судебным актам, принятым после дня вступления в силу настоящего Федерального закона.

Поскольку обжалуемое определение вынесено 20.05.2025, то есть после вступления в силу Закона № 107-ФЗ, данное определение может быть обжаловано в течение одного месяца со дня его вынесения.

Согласно части 2 статьи 176 АПК РФ датой принятия определения считается дата изготовления его в полном объеме. 

Срок подачи апелляционной жалобы является процессуальным, поэтому начало процессуального срока, его исчисление, окончание и восстановление подчиняется общим правилам, установленным главой 10 АПК РФ.

В соответствии с частью 3 статьи 113 АПК РФ процессуальные сроки исчисляются годами, месяцами и днями. В сроки, исчисляемые днями, не включаются нерабочие дни. 

Резолютивная часть определения Арбитражного суда Саратовской области по делу № А57-13605/2024 вынесена 12.05.2025 (полный текст определения изготовлен 20.05.2025), срок обжалования данного судебного акта истек 20.06.2025. Апелляционная жалоба ФИО1 по делу № А57-13605/2024 подана 02.07.2025, то есть с пропуском процессуального срока.

В обоснование ходатайства о восстановлении пропущенного процессуального срока на подачу апелляционной жалобы апеллянт ссылается на тот факт, что поскольку оспариваемое определение было опубликовано на сайте kad.arbitr.ru 21.05.2025, им ошибочно неверно определен срок на обжалование определения. Кроме того, ссылается на незначительность пропуска срока, поскольку при первоначальном обращении с апелляционной жалобой (определением суда апелляционной инстанции от 30.06.2025 жалоба возвращена заявителю в связи с пропуском срока на обжалование) срок был пропущен на один день (жалоба, с учетом выходных дней, была подана 23.06.2025). 

Определением Двенадцатого арбитражного апелляционного суда от 08.07.2025 ходатайство ФИО1 о восстановлении процессуального срока подачи апелляционной жалобы определено рассмотреть в судебном заседании. 

В силу части 2 статьи 117 АПК РФ арбитражный суд восстанавливает пропущенный процессуальный срок, если признает причины пропуска уважительными и если не истекли предусмотренные статьями 259, 276 АПК РФ предельные допустимые сроки для восстановления.

Согласно пункту 15 постановления Пленума Верховного Суда РФ от 30.06.2020 № 12 «О применении Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дел в арбитражном суде апелляционной инстанции» (далее – постановление Пленума № 12) в силу части 2 статьи 259 АПК РФ арбитражный суд апелляционной инстанции восстанавливает срок на подачу апелляционной жалобы, если данный срок пропущен по причинам, не зависящим от лица, обратившегося с такой жалобой.

При рассмотрении вопросов, касающихся сроков на обращение в арбитражный суд, главным является обеспечение права на судебную защиту. Конституционный Суд Российской Федерации неоднократно указывал в своих судебных актах на то, что право на доступ к правосудию выступает как гарантия в отношении всех других конституционных прав и свобод. Лицу, чье право нарушено, в любом случае, должна быть предоставлена возможность для защиты своих прав именно в судебном порядке, то есть должен быть обеспечен доступ к правосудию.

Рассмотрев заявленное ходатайство, учитывая причины пропуска срока на подачу апелляционной жалобы, а также незначительность пропуска срока, в целях реализации права ФИО1 на доступ к правосудию, всестороннего и полного рассмотрения дела, суд апелляционной инстанции считает возможным восстановить срок подачи апелляционной жалобы. 

В судебном заседании представитель ФИО1 поддержал доводы, изложенные в апелляционной жалобе, просил обжалуемое определение отменить, апелляционную жалобу удовлетворить.

В судебном заседании представитель арбитражного управляющего ФИО2 дал пояснения по существу рассматриваемого спора. 

В соответствии с положениями статьи 163 АПК РФ в судебном заседании объявлен перерыв до 20.08.2025 до 14 час. 30 мин..

Проверив законность принятого по делу судебного акта, правильность применения норм материального права в пределах, установленных статьей 268 АПК РФ, выслушав лиц, участвующих в деле, обсудив доводы апелляционной жалобы, судебная коллегия апелляционной инстанции приходит к следующим выводам.

В соответствии со статьей 32 Закона о банкротстве и статьей 223 АПК РФ дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным Кодексом, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы несостоятельности (банкротства).

Согласно статье 24 Гражданского кодекса Российской Федерации гражданин отвечает по своим обязательства всем принадлежащим ему имуществом, за исключением имущества, на которое в соответствии с законом не может быть обращено взыскание. Перечень имущества граждан, на которое не может быть обращено взыскание, устанавливается гражданским процессуальным законодательством.

В силу пункта 1 статьи 213.25 Закона о банкротстве все имущество гражданина, имеющееся на дату принятия решения арбитражного суда о признании гражданина банкротом и введении реализации имущества гражданина и выявленное или приобретенное после даты принятия указанного решения, составляет конкурсную массу, за исключением имущества, определенного пунктом 3 настоящей статьи.

По мотивированному ходатайству гражданина и иных лиц, участвующих в деле о банкротстве гражданина, арбитражный суд вправе исключить из конкурсной массы имущество гражданина, на которое в соответствии с федеральным законом может быть обращено взыскание по исполнительным документам и доход от реализации которого существенно не повлияет на удовлетворение требований кредиторов. Общая стоимость имущества гражданина, которое исключается из конкурсной массы в соответствии с положениями настоящего пункта, не может превышать десять тысяч рублей (пункт 2 статьи 213.25 Закона о банкротстве).

В исключительных случаях, в целях обеспечения самого должника и лиц, находящихся на его иждивении, средствами, необходимыми для нормального существования, суд по мотивированному ходатайству гражданина вправе дополнительно исключить из конкурсной массы имущество в большем размере (например, если должник или лица, находящиеся на его иждивении, по состоянию здоровья объективно нуждаются в приобретении дорогостоящих лекарственных препаратов или медицинских услуг и исключенной из конкурсной массы суммы недостаточно для покрытия соответствующих расходов). При этом должен соблюдаться баланс интересов должника, лиц, находящихся на его иждивении, с одной стороны, и кредиторов, имеющих право на получение удовлетворения за счет конкурсной массы, с другой стороны (пункт 2 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 25.12.2018 № 48 «О некоторых вопросах, связанных с особенностями формирования и распределения конкурсной массы в делах о банкротстве граждан»).

Требование об исключении из конкурсной массы гражданина актива (имущества), на которое может быть обращено взыскание по исполнительным документам, подлежит удовлетворению в случае, если будут установлены неликвидность актива (имущества), доход от реализации которого существенно не повлияет на удовлетворение требований кредиторов в силу его малоценности, а также обстоятельства, свидетельствующие о неоправданности расходов, связанных с мероприятиями по его реализации (несение расходов без вероятности пополнения конкурсной массы).

Согласно отчету финансового управляющего о своей деятельности и о результатах реализации имущества гражданина от 03.03.2025, в конкурсную массу должника включено следующее имущество: 

Квартира, кадастровый номер 64:48:010253:1368 площадью 128,8 кв.м, расположенная по адресу: 

<

...>,

Транспортное средство LEXUS RX 350 2010 года выпуска, ГРЗ С121ЕС64, VIN 

<

***>,

Денежные средства в размере 150 315,5 долларов США,

Акции обыкновенные Mastercard в количестве 27 штук,

Еврооблигации Petroleos Mexicanos в количестве 620 штук,

Акции обыкновенные Boeing в количестве 47 штук,

Акции обыкновенные Citigroup в количестве 100 штук,

Акции Activision Blzzard в количестве 246 штук.

Согласно ответа ООО «Инвестиционная палата» от 08 апреля 2025 года №25.04/08.001 между ООО «Инвестиционная палата» и ФИО5 заключены договор на брокерское обслуживание от 25 марта 2022 года № 760400-БФ в рамках которого открыты счета №760400/FRM/1, №760400/SPB/1, №812216/FRM/1, №812216/SPB/1, депозитарные договоры от 25 марта 2022 года № 760400-ДФ, от 25 марта 2022 года № 812216-ДФ. На дату 06 апреля 2025 года на счете депо №К308122160000, открытом в рамках депозитарного договора от 25 марта 2022 года № 812216-ДФ, учтены следующие ценные бумаги: Mastercard в количестве 27 штук, Petroleos Mexicanos (еврооблигации) в количестве 620 штук. Кроме того, на дату 06 апреля 2025 года на счете депо №К407604000000, открытом в рамках депозитарного договора от 25 марта 2022 года № 760400-ДФ, учтены ценные бумаги: Boeing в количестве 47 штук, Citigroup в количестве 100 штук.

Обращаясь в суд с настоящим обособленным спором, ФИО1 доказательств того, что рыночная стоимость акций составляет менее 10 000 руб. не представил.

Должник в обосновании ходатайства об исключении из конкурсной массы ценных бумаг ссылается на то, что на текущий момент Банк России принял решение с 30 мая 2022 года ограничить обращение на организованных торгах иностранные ценные бумаги, что свидетельствует о том, что ценные бумаги не торгуются в Российской Федерации.

Вместе с тем, должником в материалы дела не представлены доказательства того, что владельцы заблокированных ценных бумаг не могут распоряжаться заблокированными финансовыми инструментами на внебиржевом рынке.

Внешние санкционные ограничения никак не препятствуют совершению сделок на внебиржевом рынке, поскольку он является внутрироссийским и все операции совершаются в периметре, администрируемом депозитарием.

Суд апелляционной инстанции учитывает, что в настоящее время акции должника не изъяты из оборота и не ограничены в обороте. 

При этом временная блокировка актива, не может свидетельствовать о его не ликвидности, поскольку наличие ограничений не препятствует к заключению сделки по результатам торгов, в данном случае возможно препятствие только технического характера - приостановление регистрации сделки компетентным лицом. Наличие блокировки актива в настоящем случае может рассматриваться как основание для предоставления дисконта потенциальному покупателю в случае реализации акций на торгах. Кроме того, если в дальнейшем торги не состоятся и будет установлена не ликвидность актива, то данный вопрос может быть рассмотрен на собрании кредиторов или являться основание для обращения с соответствующим повторным ходатайством в суд.

Согласно представленному финансовым управляющим ответу ООО «Инвестиционная палата» от 01.07.2025 № 25.07/01.008 в настоящий момент на территории Российской Федерации возможно отчуждение следующих ценных бумаг: MASTERCARD INC-ao ISIN US57636Q1040 и CITIGROUP INC-ao ISIS US1729674242. Указанные ценные бумаги допущены к торгам в ПАО Московская биржа. Для продажи ценных бумаг необходимо подать поручение на сделку (торговое поручение) в Общество по форме, размещенной на официальном сайте Общества.

Из ответа ООО «Инвестиционная палата» от 08.07.2025 № 25.07/08.003, представленного финансовым управляющим, следует, что в настоящее время на территории Российской Федерации невозможно отчуждение ценных бумаг Petroleos Mexicanos 6.75 21/09/47-еврообл IAIN US71654QCC42 и Boeing COMPANY-ao ISIN US0970231058, поскольку данные ценные бумаги учитываются в вышестоящем депозитарии НКО АО НРД, зарубежные счета ДЕПО которого, открытые в европейских депозитарно-клиринговых организациях, заблокированы в связи с санкциями. Вместе с тем, из указанного ответа также следует, что возможность реализации заблокированных ценных бумаг и снятия денежных средств может появиться после разблокировки и отмены введенных санкций.

Таким образом, заявитель не утратил право собственности на ценные бумаги и не лишен возможности продажи их в дальнейшем. 

На основании изложенного, суд первой инстанции правомерно пришел к выводу об отсутствии оснований для исключения из конкурсной массы должника ФИО1 ценных бумаг: Mastercard в количестве 27 штук, Petroleos Mexicanos в количестве 620 штук, Boeing в количестве 47 штук, Citigroup в количестве 100 штук.

Кроме того, суд первой инстанции правомерно пришел к выводу об отсутствии оснований для исключения из конкурсной массы должника денежных средств в размере 107 504,19 долларов США, поскольку из ответа ООО «Инвестиционная палата» от 08.04.2025 №25.04/08.001 следует, что на балансовом счете во внутреннем учете НКО АО НРД до снятия ограничений, учтены денежные средства в сумме 107 504,19 долларов США.

Доводы апеллянта об исключении денежных средств из конкурсной массы должника, поскольку по решению брокера они были списаны в счет задолженности ФИО1 перед ним, отклоняются судом апелляционной инстанции исходя из следующего.

В материалы дела не представлены документы, подтверждающие списание денежных средств в настоящее время.

В соответствии с пунктом 4 статьи 213.24 Закона о банкротстве в ходе процедуры реализации имущества гражданина требования конкурсных кредиторов и уполномоченного органа подлежат рассмотрению в порядке, предусмотренном статьей 100 настоящего Федерального закона.

Статья 100 Закона о банкротстве предусматривает право кредиторов предъявить свои требования к должнику в любой момент в ходе внешнего управления. Указанные требования направляются в арбитражный суд и внешнему управляющему с приложением судебного акта или иных подтверждающих обоснованность указанных требований документов.

Таким образом, по смыслу перечисленных норм права, претензии всех лиц к должнику могут предъявляться только в рамках дела о банкротстве, в связи с чем, доводы об исключении денежных средств, в связи с их списанием в счет задолженности, подлежат отклонению.

Возражения должника относительно размера учтенных на балансовом счете должника денежных средств, а также отсутствие корректной информации о составе и размере денежных средств в рамках настоящего спора рассмотрению не подлежат, поскольку к предмету спора не относятся.

Между тем, судом первой инстанции не учтено следующее.

Как следует из представленного в материалы дела на запрос арбитражного управляющего ФИО2 ответа ООО «Инвестиционная палата» от 27.05.2025 № 25.05/27.008 на счете депо ФИО1 (клиент) учитывались акции ACTIVISION BLIZZARD INC-ao ISIN US00507V1098 в количестве 246 шт. 

17.10.2023 в результате обязательного корпоративного действия «Конвертация при слиянии/присоединении компании», акции ACTIVISION BLIZZARD INC-ao ISIN US00507V1098 в количестве 246 шт. списаны со счета клиента. Основанием для проведения операции по списанию ценных бумаг в депозитарии ООО «Инвестиционная палата», является отчет Вышестоящего депозитария НКО АО НРД.

Полученные в результате списания вышеуказанных акций денежные средства в сумме 23 370 USD заблокированы и находятся на балансовом счете во внутреннем учете НКО АО НРД до снятия ограничений. В настоящее время счета НКО АО НРД заблокированы в связи с введением санкций.

Согласно ответу ООО «Инвестиционная палата» от 10.06.2025 № 25.06/10.001 учтенные на балансовом счете во внутреннем учете НКО АО НРД до снятия ограничений денежные средства в сумме 107 504.19 USD складываются в результате следующих выплат: выплаты купонного дохода, выплаты дивидендов в виде денежных средств, конвертация при слиянии/присоединении компаний. В сумму 107 504.19 USD включаются денежные средства в размере 23 370 USD, полученные в результате списания акция Activizion Blizzard INC-ao ISIN US00507V1098 в количестве 246 шт.

В соответствии с пунктом 1 статьи 213.25 Закона о банкротстве все имущество гражданина, имеющееся на дату принятия решения арбитражного суда о признании гражданина банкротом и введении реализации имущества гражданина и выявленное или приобретенное после даты принятия указанного решения, составляет конкурсную массу, за исключением имущества, определенного пунктом 3 настоящей статьи.

По смыслу приведенной нормы в конкурсную массу не подлежит включению имущество, не принадлежащее должнику на праве собственности или ином вещном праве.

Таким образом, поскольку акции ACTIVISION BLIZZARD INC-ao ISIN US00507V1098 в количестве 246 шт. в настоящее время не принадлежат должнику, соответственно, данное имущество подлежит исключению из конкурсной массы должника.

Согласно пункту 3 абзаца 4 статьи 272 АПК РФ по результатам рассмотрения апелляционной жалобы арбитражный суд апелляционной инстанции вправе отменить или изменить определение суда первой инстанции полностью или в части и разрешить вопрос по существу.

Учитывая изложенное, определение суда первой инстанции подлежит отмене в части отказа в удовлетворении ходатайства ФИО1 об исключении из конкурсной массы должника ценных бумаг ATVI (акции компании Activision Blizzard) в кол-ве 246 шт. на сумму 19 365 долларов США.

В соответствии с частью 1 статьи 177 АПК РФ постановление, выполненное в форме электронного документа, направляется лицам, участвующим в деле, посредством его размещения в установленном порядке в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» в режиме ограниченного доступа не позднее следующего дня после дня его принятия.

Руководствуясь статьями 268-272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

ПОСТАНОВИЛ:

определение Арбитражного суда Саратовской области от 20 мая 2025 года по делу № А57-13605/2024 отменить в части отказа в удовлетворении ходатайства ФИО1 об исключении из конкурсной массы должника ценных бумаг ATVI (акции компании Activision Blizzard) в кол-ве 246 шт. на сумму 19 365 долларов США.

            Исключить из конкурсной массы ФИО1 ценные бумаги ATVI (акции компании Activision Blizzard) в кол-ве 246 шт. на сумму 19 365 долларов США.

В остальной части определение Арбитражного суда Саратовской области от 20 мая 2025 года по делу № А57-13605/2024 оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения. 

Постановление арбитражного суда апелляционной инстанции вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в Арбитражный суд Поволжского округа в кассационном порядке в течение одного месяца со дня изготовления постановления в полном объеме через арбитражный суд первой инстанции, принявший определение.

Председательствующий судья                                                             И.А. Рябихина

Судьи                                                                                                       О.В. Грабко 

                                                                                                                 А.Э. Измайлова